企业招标考察报告汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇企业招标考察报告范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

篇（1）

中图分类号：F293.3 文献标识码A

2013年3月，成本部根据项目开发节点和合约规划要求，对小区分期住宅室外道路、雨污水工程进行邀请招标。招标工作由成本部主导，工程部、设计部配合。先就本次招标整个工作流程和相关细节进行描述，希望能起到抛砖引玉的作用，供读者讨论和参考。招标流程如下：

1、招标文件编制

招标文件由成本部负责汇编，采用FIDIC招标格式，主要内容由投标须知、投标书、合同协议书、承诺书、合同条件、技术规范、招标图纸目录、工程量清单、工程变更及签证管理流程九部分组成。其中技术规范由工程部负责完成，内容主要有本次招标的工程范围、工期和特殊基本措施项目费、工程规范和技术要求等。图纸目录由设计部负责提供，内容主要有图纸、图纸目录与样品等。成本部负责其他部分的资料，基本参照FIDIC格式，例如合同条件包括FIDIC通用条款和专用条款。工程量清单由成本部负责编制，清单工程量由合作的咨询公司算量提供。招标文件编制完成后，需由项目公司和集团区域各部门相关人员审核审批，通过才能装订盖章发给投标单位。

2、拟投标单位考察及招标邀请

做招标文件工作的同时，需要确定投标单位。本次道路、雨污水工程预估标的（目标成本）为220万元，根据集团文件要求，需要5~6家投标单位参与投标。投标单位首先需使用集团战略库里的单位（考察通过后并有过投标经历），经过电话沟通，只有3家愿意考虑常州项目的投标，因此还需寻找3~4家新单位考察通过后一起参与投标。

本次共考察了4家单位，考察人员由成本部和工程部分别派人组成。考察主要目的是：通过考察、分析，对被考察单位进行综合评估，了解对方信誉情况，确定对方是否有有意向、有能力参与投标。

考察地点分别为被考察单位总部和项目现场。4家单位的总部办公环境良好，接待人员友好热情。施工项目有3家为住宅小区道路、雨污水，1家为厂区道路雨污水，施工质量均比较好，因为推荐入选。

考察通过后，要对4家单位分别写考察报告，考察报告内容包括：考察目的、考察过程、考察情况三部分内容，并附上相应考察照片，最后由考察人员签字并给出结论。考察报告完成以后，可以进行单位入库申请。供方入库申请审核审批通过后，被考察单位才有资格进行项目投标。

至此，我司共向7家单位发出投标邀请函，邀请对方参加投标。投标邀请函主要内容包括招标项目名称，投标保证金、投标联系地址、电话、传真、联系人，邀请函回执附件等相关内容。

拟投标单位收到投标邀请函后需在规定时间内，将邀请函回执传真我司 。回执内容必须明确是否愿意参加本次投标，并加盖公司印章。

本次招标7家单位均明确表示参与投标，成本部申请对投标单位审批，审核审批通过后发招标文件。

3、发招标文件及回标

招标文件（含图纸）发出时间及要求通过电邮通知各投标单位，并与投标单位进行电话确认。投标单位领取招标文件后均分别签证登记。

投标单位可在规定时间内就招标文件、图纸相关问题发投标疑问传真到成本部。共有4家投标单位发了投标疑问，成本部会同工程部、设计部就投标疑问就行统一整理回复，分别发送给各投标单位。例如有单位提问：侧平石本次是否不在本次招标范围内？我司回复：不在招标范围内。开标及商务分析

投标单位必须根据投标文件要求准时回标，如果延期，将会作废标处理。7家单位均如期密封送达指定地点，并分别签字登记，登记内容送标人姓名、送标时间、联系方式等。

4、开标及回标分析

所有投标文件在规定时间到齐后，成本部立即组织开标，参与人员为成本部招标负责人、成本经理、行政部经理，在分别复核投标金额、工期等相关信息，确认无误后在开标书上签字，开标书须归档留存。

开标结束后，成本部负责将各投标单位技术标分发给设计部和工程部，审核是否满足招标要求。

成本部对商务标进行分析，分析内容有：投标是否实质响应招标文件；投标书金额是否与清单报价一致；清单工程量修正情况；清单开办费、实体清单子目报价是否合理；其它疏漏错误情况。

5、高标单位淘汰

成本部在分析完投标单位商务标后，形成商务分析。通过分析发现最高标和次高标报价明显高于市场且不合理，并大幅高于其他单位报价，故在商务分析中明确说明，最高标和次高标报价单位第一轮直接淘汰，并电邮形式知会招标相关人员。商务分析归档留存。

6、询标及议标问卷

成本部通过电邮通知未被淘汰的5家投标单位在约定时间里分别参加我司组织的询议标会议。询标会议由成本部牵头，设计部、工程部参与，投标单位参加。询标过程中工程部、设计部就技术标存在问题，成本部就商务存在问题要求投标单位进行澄清。例如成本部要求某投标单位回复清单开办费请没有单独列出费用是漏报还是含在实体清单报价中了。

询标完毕，成本部负责收集工程、设计部的技术标问题，和商务标问题一起汇总，形成针对各家单位的议标问卷。议标问卷分共性问题、技术问题、商务问题。共性问题是指对招标文件相关内容再次做详细澄清，或所有投标单位都存在的问题进行说明，共性问题一般所有投标单位的内容都是一致的。技术问题和商务问题是分别针对各投标单位的，每家投标单位都不会一样。议标问卷写好后，分别发给各投标单位签收，并要求根据议标问卷内容进行二次回标。

如果二次回标仍然存在问题，例如技术标仍不满足要求，报价仍明显偏高于市场价，存在无因涨价，无因降价等问题。则需要再次询标和回标。本次道路、雨污水招标共询标两次，回标三次。最后一次共四家单位投标，经过商务分析，建议最低价单位为第一中标候选人。

7、评标报告

室外道路、雨污水招标最后一次回标并且商务分析结束后，需要编写评标报告提交领导审核审批。本评标报告内容分九个部分分别如下

7.1招标简介：招标简介包括工程范围和招标控制价（目标成本价）两个部分。

7.2投标单位介绍：对7家投标市政单位全称和简称进行罗列，顺序不分先后。简称用于评标报告叙述方便。最后简单说明哪些是我司项目以前投标单位和中标单位，哪些单位是新考察单位。

7.3招标及报价方式：说明本次招标方式是采用总价包干形式的清单招标，及就总价包干投标单位组价要求。

7.4回议标情况：介绍了本招标工程三次回标及两次询议标的情况，重点是投标单位历次回标报价情况及商务分析对情况，主要从各投标单位之间报价对比和投标单位自身历次报价的对比分析。

7.5有效最低价合理性分析：通过总价分析（与目标成本对比）、总价指标分析（与其他项目对比）、主要单价对比分析（最后1次报价），论证本次招标的最低标报价是否合理，是否为最优竞争报价。

7.6技术评标报告：简单描述项目工程部已经对技术标和样品进行了综合评判，七家投标单位技术标均合格

7.7招标总结：确定中标单位排名，推荐第一中标单位；分析最终报价对比目标成本的结余额和节约率。

7.8评标报告附件：罗列评标报告中参考的招标附件资料，例如第1次开标记录、第1次议标问卷等。本次评标报告共有9个附件。

8、定标会

招标负责人牵头组织，约定时间，项目公司和集团区域公司职能领导和招标参与人一起参与了本次招标定标会，会议确定最低报价单位为中标单位，原目标金额220万，本次定标152万。

9、中标单位审批及中标通知书

确定中标单位后，即可进行中标单位流程审批，审批通过后，向中标单位发中标通知书，其他单位发未中标通知书，同时退还投标保证金。

篇（2）

Keywords: project bidding case; bidding by company; control points

关键词：工程招标案例；企业自行招标；管控要点

中图分类号：C29 文献标识码：A 文章编号：

前言

经对招标文件初审，因三项因产品类型性质不同，且因塑钢窗工程供货安装工程涉及到施工资质及成活要求，同时能符合相应的资质条件的投标人较少，故建议拆分成三个分项，通过一次招标采购活动办理。该项目单位经过修改招标文件有关要求，本项综合采购招标更改为仅塑钢窗供货安装招标。

该招标文件中对塑钢窗的材质采购要求标准及报价要求为“塑钢窗为蓝灰色塑钢框料，明框，玻璃型号为低辐射中空玻璃窗5+9A+5，门窗产品要求（海螺）品牌。塑钢为88系列。门窗拦标价均为307元/m2（含制作、安装、运输、成品货到达工地、含配件、锁具等成活价）”，择日开标，经百分制综合评审，某报价306元/m2的投标人被推荐为中标候选人。

1 案例分析

经调查研究，该招标案例工程存在以下缺陷或弊端：

1.1 招标前期策划不合理。综合采购选中一家中标的意向不合理，没有考虑资质资格要求的匹配性，主要是混淆专业分包工程的性质和材料采购的性质，不确定选择的是供货商还是专业承包队伍。

1.2 招标工作安排整体计划性欠缺。没有根据整体工程施工计划节点要求提前准备，导致本次招标活动时间安排紧迫（工程在等待），自报审时间至开标时间仅3日，且从发标到开标时间没有严格遵守招投标法相关不少于20天规定，有关标的技术标准和价格标准没有匹配性复审。

1.3 采用的是邀请招标非公开招标，没有在指定媒体上公开公告，消息的广度不够，投标单位数量太少不具有竞争性。项目单位称本项目曾邀请过有关单位，但投标人因价格低，不愿参加，本次为调整价格后第二次邀请。

1.4 招标文件审核中米组价未经专业人员比较测算审定。招标控制价依据为上报的考察价格报告中批复的内部预算综合平米控制价，而非相关预算编制依据和规定做完整预算结合市场考察分项报价资料综合测算确定的。

1.5 对投标文件报表格式没有设置固定表格样式，造成投标结果以综合平米单价的形式报的模糊，无详细的相应分项报价。将对后期施工过程中的退换或尾留单项核价、质保零星物件价格参考确定等工作带来不利。

1.6 招标图纸表达的技术标准没有事先复核。中标后，招标图纸中对塑钢窗玻璃的标准两处表达不一致，经复审关键材料标准“玻璃型号为低辐射中空玻璃窗5+9A+5”为设计错误项。此时投标人认为如做低辐射中空玻璃窗5+9A+5需要增加相关的镀膜费用大约40-70元/平米，否则不能应标，招标人陷入被动。

1.7 考察行为计划完备性欠佳和目标实施有偏差。一般情况下招标人对投标人应做详细调查了解，对其生产、供货等履约能力及同期业绩参考价格等情况调查了解后方可进行邀请。但本次对投标三家均未进行考察，曾经提供的考察报告仅为对塑钢窗专营实体店面考察确定307元/平米控制价的报批报告。在对塑钢窗专营实体店面进行考察材料之前，缺少完整详细计划和考察调研格式书面文件。店面零星工程制安和批量工程采购没有体现报价优势区别。

2 对策和建议

以上案例虽然具有个例特点，但招标运作也有一定的代表性，故建议企业自行招标中，应重视以下管控要点：

2.1 招标前期策划。应充分考虑资质资格要求的匹配性，不应混淆专业分包工程的性质和材料采购的性质，明确选择的是供货商还是专业承包队伍。策划中应根据标的所需资质资格要求不同，合理拟定和构想中标单位个数结果，是否能够兼投兼中等问题。

2.2 招标工作应有计划有组织有序进行。主要根据总体工程施工计划节点要求提前准备，避免招标活动时间安排紧迫（工程在等待），适当放宽报审复核准备时间，有关标的技术标准和价格标准对应匹配性复审，从发标到开标时间应严格遵守招投标法相关不少于20天规定。避免中标后有异议和发生变更。

2.3 采用公开招标，在指定媒体上公告，增加竞争性。如公开公告后，投标人参与愿望低，不够3家时，可考虑延长一次报名时间，仍缺少投标人参加的，凭有关信息报名资料登记情况报请有关主管部门申请调价或变更材料标准，进行第二次招标活动。但前提是有关书面来往答复的相关资料能证明曾做过类似邀请。企业自行招标有关管理实施细则中应予以明确要求规定竞标力不足时须提供有关书面资料或信息平台来往资料证明。

2.4 招标文件审核中米控制价须经专业人员比较测算审定。不能将综合测算的内部预算价，作为招标控制价格。招标控制价应按照相关预算编制依据和规定做完整预算结合市场考察分项报价资料综合测算确定，才可。

2.5 对投标文件报表格式应设置固定投标表格样式，引导投标结果详细的相应分项报价。方便将对后期施工过程中的退换或尾留单项核价、质保零星物件价格参考确定等工作管理使用。

2.6 招标图纸表达的技术标准应先复核，准确表达，以免造成招标结果因标准变化大产生纠纷，招标人陷入被动。

2.7 考察应制定完备的计划，设定固定的表格格式，对不同材料标准有不同的表列明示区别，并对数量大的工程材料采购安装区别零星材料采购安装应有价格优势与否做出表格让考察对象给予填报，并注意被考察对象的签章。无论对塑钢窗专营实体店面进行考察还是对参加的投标单位考察，都需要形成有考察人签字的报告材料，供评标参考。

2.8 企业（公司）层面应明确不同类别招标管理部门或设立招标委员会，配备相应专业管理人员。建议“有关部门或招标委员会”应该明确。为避免招标委员会形同虚设，应有相应的运作流程和审批细则要求。避免报审无门。

2.9 企业制定的招标细则，对不同类型如工程施工类、服务咨询类、设备材料采购类，应做到分工合理，标准明确，分合有致。即对一个建设项目应设有统一汇总登记管理的单位或部门台账，自项目之初至项目结束，及时登记管理各类招标项目，关注项目投资预算分项招标工作执行情况。

2.10 加强对招标采购人员进行培训，并注意对多种招标方式研讨和运用。比如竞争性谈判方式在招标中的应用。即不集中投标人到场开标，而采用一对一逐家进行谈判，另一家不知道上家的谈判报价让利幅度和原则。此种方式建议应适用于国家有关采购要求规定。非国有资金独资或控股的招标人可采用。但应注意谈判前事先进行详细的调研测算和了解市场行情的底限和高限，熟知合理的幅度区间，并避免低价中标高价索赔。参加谈判组成员专业性高，并有一定的谈判技巧，对商议确定的原则性的要求心中有数。

3 结束语

经过对某工程项目自行招标组织运作过程中出现的漏洞和弊端分析，不断总结并提出相应解决的策略和办法，对规范招标采购行为具有积极的意义，尤其对国有投资项目的运作更应注意合法合规性，并同时招标能真正的满足项目需要，带来积极的管理效益。

参考文献

篇（3）

企业改制,受贿老手嗅到“商机”

2000年,万州区蔬菜副食品公司经理唐先隆接到上级主管部门通知,要求公司进行改制,方案是走兼并之路。2001年,蔬菜公司成立改制领导小组,唐先隆担任组长,副经理刘世均、财务科长常本志(均另案处理)任副组长。改制领导小组的工作一是协助兼并方安置职工,二是督促兼并方执行兼并协议,三是协助兼并方处置资产。

企业走上被兼并的穷途末路,作为负责人的唐先隆不仅没有感伤,反而凭着“敏锐”的嗅觉,觉察到这可能是自己最后一次捞大钱的机会。

唐先隆之所以能有这样“敏锐”的嗅觉,是因为他很“懂行”。

早在1992年蔬菜公司修建移民安置房时,唐先隆就尝到不少甜头。虽然唐先隆并没有过多干预招标,但中标公司的经理李某还是很“懂事”,为了工程能顺利推进,在中标后的一天晚上,李某到唐先隆家楼下,将一个厚重的塑料袋交给他。唐先隆快步回到家中,打开塑料袋,整整10万元钱躺在他的面前。看着10万元,第一次收受巨款的唐先隆,并没有心惊肉跳,他将这笔钱放在床底下的一个储藏箱内。

欲望的闸门一旦打开,贪念就如洪水一般外涌。

1994年,政府决定改建双白路,位于双白路附近的单位要么就地建房,要么搬迁。蔬菜公司在双白路有一简易库房,唐先隆先是将公司办公室搬进简易库房,又找有关部门和领导反映情况,同时寻找合作伙伴联建蔬菜大楼。某房地产开发公司的许某找到唐先隆,与他签订联建工程意向协议后,直接在唐先隆办公室将5万元“感谢费”交给了他。1996年,许某将联建蔬菜大楼项目转让给另一家建筑公司,该公司为了取得唐先隆的支持和帮助,分两次给他送去10万元“感谢费”。

面对企业改制这样的机会,颇有经验的唐先隆岂能白白放过?担任改制领导小组组长后,他胃口大开,决心好好享受这顿“最后的晚餐”。

一份荒唐的考察报告

2001年8月,重庆信天翁实业发展有限公司得知蔬菜公司改制的消息后,盛情邀请唐先隆前去考察。

一个星期六的上午,唐先隆来到位于重庆主城区的信天翁公司,认识了董事长陈光、总经理陈潇然(均另案处理)。

在信天翁公司的招待晚宴上,陈潇然说:“万州我不太熟悉,今后在兼并时,请唐经理支持一下,我们晓得感谢你。”唐先隆立即心领神会,他叫陈潇然将企业简介和兼并方案准备好,他要亲自带领蔬菜公司领导班子成员来考察。

一个月后,唐先隆带领刘世均、常本志等人,对信天翁公司进行考察。晚饭时,陈潇然把唐先隆叫到另一个房间说:“如果这次兼并工作搞好了,给你个人80万元表示感谢。”

由于唐先隆早已“心有所属”,一行人此次的“考察”,只是草草地看了看信天翁公司的营业执照。

考察结束后,唐先隆代表蔬菜公司提出兼并条件,其中关键的两条是:实行整体承债式零兼并;兼并方必须首先拿出300万元存入双控账户,用于安置职工,之后才能对该公司的资产进行处理。信天翁公司表示同意。

于是,唐先隆“起草”了一份对信天翁公司的考察报告。说是起草,其实是根据陈潇然提供的材料摘录而成。陈潇然介绍说,信天翁公司是重庆富邦建设开发有限公司的子公司,但唐先隆对富邦公司的实力、信天翁公司与富邦公司之间有无关系、信天翁公司的财务状况、富邦公司和信天翁公司的业绩等都没有考察,更没有对信天翁公司的财务状况、银行存款等进行考察。

就这样,一份几乎完全虚构的考察报告,被“郑重”地送到了上级主管部门。

享用“最后的晚餐”

2001年10月,唐先隆带着兼并协议到信天翁公司,和陈潇然、陈光就协议内容进行最后确认。

双方准备在协议上签字时,唐先隆显得犹豫,欲言又止。他先前计算过,信天翁公司在兼并后,至少有两三百万元利润,不能让对方独吞。唐先隆边翻协议书边说:“这是我们公司班子成员的最后一班岗了,但大家的住房还没有解决,要解决的话至少需要80万元,如果公司被兼并了,哪来钱解决嘛!”

陈潇然和陈光听唐先隆这么一说,知道了他的意思。陈光说:“唐经理,只要我们在兼并中赚了钱,给你个人80万元表示感谢。”唐先隆点头表示同意,随即签订了兼并协议。

2001年12月,陈潇然代表信天翁公司到万州接收蔬菜公司。第一步就是安置职工,按照协议,信天翁公司应拿出300万元存入双控账户。但陈潇然明白,信天翁公司并不是重庆富邦建设开发有限公司的子公司,而只是由他和陈光个人出资设立的,实际能到位的资金仅150万元,不足以安置职工。他向唐先隆提出提前变卖蔬菜公司的门面来安置职工,唐先隆明知此举违反协议,仍积极争取相关部门的同意。

陈潇然以信天翁公司的名义兼并蔬菜公司,目的就是赚钱而不是发展项目,这种空手套白狼的伎俩,自然瞒不过改制领导小组的另外两个成员――刘世均和常本志。

为堵住两个下属的嘴,唐先隆向他们提出一个方案,让信天翁公司一次性给他们每人8万元“退休费”。刘世均和常本志表示同意。

2002年1月的一天下午,唐先隆向陈潇然提出给刘世均、常本志每人8万元“退休费”的要求,陈潇然表示同意,并说除了承诺的80万元“感谢费”,给他也再发8万元“退休费”。

篇（4）

Abstract: with the development of economy, real estate development project bidding the meaning of existence is more outstanding, not only can make the enterprise to carry on the fair competition, colleague also can be a very good constraints in the construction of a enterprise in consciousness, so do real estate development project bidding for important by appear.

Keywords: development; Bidding; Existing form; Program; Problem; measures

中图分类号：TU723.2文献标识码：A 文章编号：

前言：房地产开发公司工程招投标中存在许多问题，关于成本的控制，合同管理的风险，履约的风险，资金的压力，在建资金的支付风险，承包商的信誉风险，低价中标可能带来的隐患，施工图纸不齐全的缺陷，违章开工的风险，指定分包商与总承包商的制约关系的管理等等，笔者逐一进行分析与阐述，力求起到抛砖引玉的作用。

一、 房地产开发工程招投标的基本形式

房地产开发工程招投标的模式基本上都必须都采用招标的形式，合理低价中标。

基本上包括以下几种确定中标单位的方式：

1、公开招标，是指三家及以上投标单位进行招标；

2、询价招标，对一些比较特殊的采购（包括金额比较小的零星采购、比较紧急的售楼工程、政府垄断/技术垄断环境下的采购等），对2家或以投标单位进行询价，经过简单比选后确定供应商；

3、直接委托招标，对一些比较特殊的采购（包括金额比较小的零星采购、比较紧急的售楼工程、垄断环境下的采购或沿用前期供应商等），直接与某一供应商签订采购合同或确认为认价单位的采购模式；

4、战略招标，是指为发挥房产集团规模化优势，将若干普遍适用于多数开发类项目的大宗材料设备进行集团同意战略招标的模式；

房地产开发工程采用招投标模式的一般包括：

① 前期工程：包括前期设计、咨询、勘察测绘、监理等工程，一般采用邀请招标，或者询价方式确定中标单位；

② 建筑安装工程：包括基础工程、总承包施工工程、精装修工程、外立面工程、门窗工程、给排水工程、采暖工程、通风空调工程、电梯及装修工程、强电、弱电、消防、燃气、夜景照明工程等；

③ 基础设施工程：配电、道路工程、园林景观及绿化工程、雨污水工程、给水工程、电信工程、数字电视工程；

④ 配套设施工程：配套学校、幼儿园、居委会等工程；

⑤ 物业前期服务类工程：物业服务单位招标等

二、 房地产开发工程招投标的程序

招标程序包括：

1、 招标计划阶段：根据项目经营计划与总进度计划的要求编制采购计划，

2、 招标准备阶段：

（1）、进行考察，确定入围单位，对入围单位的要求，应根据工程建筑面积或目标成本金额的要求来定。一般在已有的合作过的供应商里选择，或者通过考察来增加新的供应商。对于供应商信息库现有的合格及优秀供应商，可不进行考察，直接入围；其他的供应商应进行考察。考察可通过书面文件审核、实地考察或二者结合的方式进行。应负责写成考察报告。

（2）、确定合同形式、编制招标文件。

为了控制招标定价的风险，在合同形式的选择上要求：

a、施工图纸完备且深度足够的情况下，必须做到总价包干；

b、当施工图纸不完备或深度不够时，可以采用模拟清单或费率方式招标，并应尽量对措施费项目进行包干；

c、当采用费率招标时，应尽量明确人工费、材料费、机械费、总包服务费等的计价方式；

d、当采用模拟清单或费率招标时，在工程施工图确定后120日历天内，应根据施工图和合同约定的计价原则完成组价工作；

招标文件通常包含投标须知、技术要求、商务要求、投标格式、工程量清单、招标图纸等相关资料。必须准备齐全，前后呼应，以减少漏洞。

（3）审批入围单位，审批招标文件

在完成入围单位的选择和招标文件的编制后，在房产公司项目内部，必须对这些资料进行详细的审核。

3、 招标实施阶段；

包括发放招标文件、踏勘及答疑、回标、开标、评标（技术标评标、商务标评标）、定标、合同签订

4、 合同签订阶段

包括发放中标通知书和合同签订两个阶段，一般还会要求中标单位提交履约保证书或者保函。

三、 主要存在的问题

房地产开发工程招投标在整个房地产开发过程中是一个很重要的一环，关乎到整个房产项目是否盈利、能否顺利实施，是房产开发的生命线！

但是同时也是房产开发过程中比较复杂、难度较大和风险可控要求较大的一环，要想通过招标找到真正合适的合作方谈何容易呀，中间过程繁琐而且复杂，选好单位的风险把控很重要。主要存在的问题有：

1、 招标的时间紧

要想顺利完成招标，找到合适的中标单位，必须要有充分的准备时间和实施时间，时间越充足，可把控的可避免的风险会越少，而实际操作中，房产开发的程序是一环紧扣一环，往往设计图还没出齐全，工程就得开工，留给工程招标的时间是很紧张的，

2、 成本制约要求很高

开展招投标工作的原则目的就是降成本，招标的结果最能体现成绩的也就是招标金额，经常定标的原则就是最低价中标，合理低价中标。给负责招标的管理部门压力较大，实施难度较大，成本降低了，质量也得跟上去，优质低价永远是最高的要求，但是实施起来却往往是低价低质。

3、 往往不具备整套完善的施工图

招标时间紧，设计图纸不够完善，就需要提前确定总包单位，为了抢工期，抢预售的节点时间，往往会用不完善的施工图甚至是扩初设计图、甚至是方案设计体就开始计算工程量，进行模拟工程量招标工作，这里面隐含的成本控制的风险极大，既要覆盖全面，不要出现大部分的漏项以回避报价的风险，又要回避施工图纸不齐给后期实施带来的签证变更的风险。

4、 开发、设计、招标穿行甚至是边设计边施工边办理相关施工前期申请手续的三边工程，给招标工作带来诸多的不确定性，严重的影响招标工作的质量，为以后的实施带来很多隐患。

四、 如何解决存在的问题---相应的对策分析

针对以上的分析，笔者试着进行一一的对策研究与探讨如下：

1、 给招标工作尽量充足的时间，招标过程是比较复杂和繁琐的，只有做好了充分的准备工作，实施起来才会有的放矢，保重点，尽量避免风险；

2、 对于招标入围单位进行充分的考察与调研，尤其是项目经理、施工队伍要严格考察，不能流于形式；

3、 施工设计图纸尽量完备，招标前招标采购部门要和设计充分的沟通，；

4、 尽量采用公开招标的模式，只有公开招标，才能做东啊最大程度的公开公平和公正；

5、 对于施工图纸完善的工程，尽量采取固定总价的合同方式；

6、 前期工作衔接好，配套的审批手续抓紧落实，一环扣一环，尽量减少内耗；

7、 房产公司内部的管理要严格，对于评标过程要有制度可遵循，内部控制要严格，做到公正的评标。

篇（5）

为了规范机械设备采购行为，降低采购成本，提高采购效率，保证设备质量，加强采购行为中的廉政建设，对大宗机械设备的采购，应按照国家有关要求采取公开招标的形式进行。有限竞争招标采购(邀请招标采购)的过程实质是一选(选择相对好的)、二筛(在相对好的里面再筛出“金子”)。“一选、二筛”是做好招标采购工作、保证招标采购质量的关键。机械设备的招标采购已经成为采购人的主要渠道，招、投标主体在招标采购过程中，通过公平、公正、公开的竞争和选择，实现招标采购的综合效益。

1工程机械设备招标采购的可行性

(1)招标分为邀请招标和公开招标两种形式。施工企业机械设备的招标采购一般采用邀请招标。节省招标的时间和费用。

(2)在企业内部，建立了集中采购制度，由集团公司设备主管部门统一实施机械设备的招标采购。每次招标前，成立评标工作小组，评标的全过程在纪检人员的监督下进行。逐渐积累了招标经验。

(3)机械设备招标采购的外部条件已经成熟。目前，国外知名的工程机械品牌纷纷进入中国市场，国内的工程机械生产企业产品质量快速提高，逐步缩小了与进口品牌之间的差距。工程机械市场竞争越来越激烈。买方在实施购置计划时有较大的选择、比较空间。同时，工程机械价格的市场化，为招标采购方提供了有利的客观条件。

2 工程机械设备招标采购的作用

2.1 提高效率，降低成本

首先，公平、公正、公开、择优地进行招标采购，有利于推进采购行为的廉政工作建设。其次，招标采购能根据采购人的投资定位，把适合需求的各种品牌的产品集中在一起进行对比，增大选择范围，减少为选择产品而进行的人力、物力和财力的投入，提高产品的性价比，降低产品的采购价格。同时也为生产厂家搭建了公开竞争的平台。

2.2 优化采购，引入竞争

由于有着众多的机械设备的生产厂家，且产品质量参差不齐，即便是同一家企业的产品也存在探索产品、成熟产品、待开发产品之分，孰好孰坏不能一概而论。再加上进口产品的参与，更是让人眼花缭乱。这虽然在一定程度上给采购人选择机械设备增加了难度，但更重要的是增加可比性和选择性，同时也有利于推动生产企业之间的技术进步和公平竞争，促进机械设备市场的繁荣。

3 工程机械设备招标采购的实施

3.1 相关信息的了解

足够的信息是搞好设备招标采购工作的前提，这些信息包括：哪些厂家生产同类设备，机械设备的知识产权、生产工艺、技术装配、付款方式，销售价格、在哪些单位使用过，售后服务和配件供应是否到位，性能是否稳定，生产厂家的经营理念、管理情况、生产规模、资信情况等。充分利用通讯技术和现代网络的优势，广泛了解相关信息，为招标采购工作打好基础。

3.2 招标前的准备工作

在做好市场调查的基础上，由专职工作人员主持编制招标采购文书。一般从商务条款和技术条款2个方面描述标的基本意向，如标的设备使用环境要求，基本性能参数的要求范围，明确交货地点、交货时间等其他必要说明事项。同时，根据机械设备的专业性质，聘请精通该专业设备的工程师2～3人，邀请机械设备今后使用单位的总工程师、设备主管领导及设备管理工程师3～4人，并由职能部门财务会计师、施工组织技术措施工程师等若干人员组成评标工作小组。

招标文书拟订好以后，经有关责任工程师审阅同意，将招标文书《招标评标工作小组名单》和《X X招标投标邀请函》呈报招标评标领导小组审批。另外招标文书应该还包括：投标人须知；技术规格、参数及其他要求；投标文件格式；评标办法和标准；合同条款及其他内容。招标文件齐备后，根据招标采购工作的进程安排，在网络、报刊等媒体公告，然后受理报名，发售文件。

3.3 招标．评标

按照招标文件规定的时间、 地点公开开标。将《××招标投标邀请函》发送至经过筛选出来信誉较好，有授权经销资质的经销商和有供货能力的若干生产厂(一般选择5―6家，不少于3家)。在规定时间内收齐参加投标单位的投标书，由专职部门工作人员，召集评标工作小组成员进行内部开标、评标工作。

评标会上要求各位评委认真阅读各投标单位投标书文件，充分解读各单位标的商务条款、性能参数等全部内容，广泛交流已了解掌握有关标的市场情况，根据采购要求展开评比讨论，客观公正，实事求是评述各单位标的优缺点。同时将各投标单位标的商务条款、技术性能参数等可比要素整理列表成《技术性能参数、商务条款比较表》，让各单位标的可比要素一目了然，使标的之间优劣势的坐次排名清晰显现。

评标是招标过程中最重要的环节。对于技术简单或技术规格、制作工艺、性能要求统一的中小型单一设备。一般采用经评审的最低投标价法进行评标。即按照由低到高的顺序对投标报价不低于成本价的投标文件进行评审，推荐符合招标文件要求且投标报价最低的前三名投标人为中标候选人的评标方法。技术复杂或技术规格、制作工艺、性能要求难以统一的大型成套设备，一般采用综合评估法进行评标。采用百分制评分标准，对所有符合招标文件要求的投标人的投标报价。产品的质量、性能和标准．业绩、信誉及财务能力，服务方案及备品备件的供应等方面进行综合评分，在充分讨论的基础上，评标意见基本形成共识，对可比要素和投标书内容确认没有疑问后，采取评委投票或评分形式，以得票多或得分高评出第一预中标单位、第二预中标单位。

3.4 现场考察

采购人应成立由技术专家、采购人代表及纪检监察人员组成的考察组，按评标委员会推荐的中标候选人顺序进行实地考察，考察内容包括资质证件、质量控制、生产工艺、原材料采购程序、售后服务情况及访问其他用户等。如排序第一的中标候选人通过考察，则不再对其他的中标候选人进行考察，否则，要继续考察。考察报告由考察组成员签字确认。

3.5合同谈判．采购、设备验收

及时发出预中标通知，与预中标单位对有关标的个别内容进行补充、澄清，更正，在双方达成共识后，发出中标通知书，签订设备供销合同。由设备采购部门督促履行合同，并对下一步到场设备进行最终试运行验收，由供方代表，需方代表及使用单位代表共同对采购设备验收工作签字确认，完成设备验收工作报告。最后报告完成此项招标工作，书写招标评标工作总结。

4招标采购注意事项

4.1技术与价格

正常而言，设备配置的技术含量越高，其价格越高，生产成本也就越大，即价格与技术含量成正比。物美价廉是相对而言的，关键还是物有所值。

4.2 投资定位

投资定位过高，投资太大，造成浪费；过低，设备性能保证不了，达不到投资应有的预期效益。这方面务必引起采购人经营决策层的高度重视。

4.3 合同的履行问题

招标采购工作是一项程序化的工作，也是一个合同契约商定的过程。在招标采购过程中，招标文件对投标人和采购人均具有约束力，并且是中标人与采购人签订合同时的重要依据。因此，采购人在制订招标文件时，要充分考虑在履约过程中可能出现的各种情况，明确各自的权利和义务，为后期合同的签订及履约打好基础。

4.4 零配件供应

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本着如上原则，我们对招标工作的如下环节予以重点监控：编制招标工作时间计划表（根据工程进度动态调整）、确定招标中的设备参数及材料品质、拟选承包商（或材料、设备供应商）的上报推荐、组织联合考察、招标文件编制准确、确定拟投标单位、评标小组成员。

关键词：招标，计划，沟通，评分

中图分类号：TU723.2文献标识码： A 文章编号：

在许多人看来，招标工作的核心就是通过竞争降低成本，同时选择好的施工队伍。大家对工作也可以简单理解为：无非是找几个投标单位、编个投标文件和工程量清单、通过评标确定中标单位。只要按照程序，并通过竞争手段，控制并降低成本，则完成招标的工作了。我们认为，如果这样解读工程建设中的招标工作，则有点浅薄了，难免会存在以下的问题：

1、因在招标前对招标图纸的会审不仔细，将造成工程量计算不准确，为工程建设实施中的成本控制及工期管理带来隐患；

2、因在编制工程量清单中仅仅关注了工程量的准确性，未对设备的选型参数准确制定；未对材料的标准、等级清晰要求，则容易造成投标人在投标报价时的理解错误，为日后工程管理、品质管理留下隐患；招标工作和后期管理工作脱节，不能做到成本、技术和工程管理的契合、紧密衔接以及综合控制；

3、尽管招标工作按程序开展，但由于参与的各部门或各位员工经验、能力参差不齐，对招标工作流程执行不力、对评标办法制定不慎，则反而被“有心人”利用流程掩盖了串标、围标的恶劣后果，损害公司的利益；

4、每项的招标工作都是跨部门的工作，既有各自的独立性，也有协同性，还有相互的牵制性。当招标工作开展时沟通不足，则易造成部门间的不和谐、不信任，甚至产生相互的抱怨和指责。

在有效的控制工程成本方面，鉴于各地的招标制度有所差别（如天津开发区实行最低价中标的原则），下面仅就前四项内容作以重点阐述。

编制招标计划时间表方面

在编制招标工作时间计划表前，房地产开发公司开相关的工作部署会。时间计划表由工程部编制、工程部、合同预算部、技术中心、开发部、销售策划部、财务部参与讨论、修订与完善。在工程建设开展的时间把握上，工程部考虑各分包工程是否需要预留预埋、最适宜的招标时间、组织施工承包商、设备厂家、材料、相关楼盘等考察需要的时间等事宜；合同预算部考虑编制招标文件、工程量清单和材料（设备）的询价需要的时间等；而技术中心考虑设计图纸、技术要求及技术参数论证时间等。对于一些专项工程是采取设计施工一体化还是设计、施工分离，公司也召集了专门论证，务必做到时间计划表的完整、前后工作的衔接、各项招标不打乱架等，评估时间计划表与工程建设的吻合程度。我们认为，招标时间计划表与工程建设的吻合度不仅是不能影响到预留预埋，还应关注到分项工程与主体工程的相互关系。由于同样的设备对于不同的厂家，其规格、沉降、工艺要求存在差异，生产安装厂家提前介入，有助于对土建施工图的完善，减少对已施工的土建部分实施整改而费时费力，对进度管理、质量管理都有着重要意义。

在选择优秀的承包商或材料（设备）供应商方面

众所周知，一个好的工程承包商或材料（设备）供应商对于工程建设的顺利完成起着至关重要的作用，可以使业主舒心、放心、省心；而选择不当，除了带来质量、工期进度、安全管理的隐患外，情况严重的还会产生纠纷甚至诉讼法律，给项目的开发建设、销售造成不良影响。

为了避免以上的情况发生，公司从资质预审这一基础工作做起，确立了由工程部组织实施、合同预算部和技术中心参与完成共同参与全部基础工作，各个环节的决定与决策由经营班子统一决策的招标管理模式，将协作配合、各尽职责、相互监督、先民主后集中的原则贯穿在整个招标过程。

在分包工程的承包商（或材料、设备供应商）的上报推荐环节

每一项招标工作启动时，首先由工程部以内部联系单的形式征集公司内部推荐供方，按照企业资质。施工（研发）和技术能力、工程业绩、社会认同程度等基本信息进行对比分析、初步筛选，择优挑选出符合本次招标要求的单位6到8家，经另两个部门联合确认后上报公司领导批准。

获得批准后，由工程部组织联合考察

在考察环节，坚决避免“一哄而上、走马观花、例行公事”的敷衍作风，三个部门独立履行各自的职责，进行评审打分并形成考察报告，汇总分析、存档并上报。

三、在确保和优化材料（设备）的产品品质方面

我们公司强调对价格的评判是必须建立在对品质的要求上，即必须关注性价比，而不是没有性价比的最低价。这就要求我们自身必须充分认识我们要求的产品品质内涵。我们通过公司内部讨论、联合考察、邀请物业服务顾问、邀请监理、设计单位、其他专业人士论证等形式，对要求的技术参数从规格、等级、部件及备件、功率、频率、驱动要求、运行速度、型材要求、保护装置、警告装置、控制系统、施工工艺要求等等，不仅从性能、价格、维修便宜进行评价，还对各参数组合后的优劣进行评价，评价的最后结果经设计院确认后，作为招标的技术依据。通过一系列的论证，务求在招标中对各技术参数把握准确、对品质要求界定清晰，使投标报价的最低价格是建立在品质最优的前提下。

招标文件编制方面

在招标工作中，资格预审及评分均基于对承包商能力、实力的评价，因此，评分办法制定的合理是正确体现承包商实力的依据。除了符合性外，价格、质量、工期、付款阶段及方式等是我们关注的要点，技术清单的符合、准确也是产品品质把握的要点。另外，我们还必须十分重视：

对于设计一体化的招标中设计能力、设计合理性、经济性的评价；

对施工组织方案合理性、完整的评价；维修保养时间的符合性、差异性、维修保养服务的及时性评价。

在评分办法中，我们通过加大竞争性的分值，使各投标人不仅在商务报价中体现显著差异，在设计、施工能力上也体现显著差异。同时，我们通过“投标人的优惠条件”作为补充分值，鼓励投标人在新材料、环保节能、服务等为业主提供增值服务。

一项招标工作完成了，并不代表我们的工作就没有疏忽和遗漏，也不能保证我们的管理和操作、能力和经验能够胜任所有条件和环境、万无一失。每一次的总结与回顾，让团队的同事们都有所提高，充分发挥团队的力量，讨论时充分民主，决策时高度集中，加强各个环节的监督和控制，从制度、流程上规范招标工作，从细微入手，精益求精，才能使招标工作越做越好。

参考文献：

龚维丽 工程造价计价与控制 北京 中国计划出版社 2003年

袁代君&周志刚 工程施工招标文件的若干问题探讨[A] 七省市第八届建筑市场与招标投标优秀论文集 2007年

赵卓 工程量清单计价模式下的评标研究[D] 河北工业大学 2007年

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1 建筑工程招投标报价的编制

1.1 招投标报价的原则

①将招标文件中规定的责任义务，作为投标报价的基础，充分分析建筑工程的发承包模式，确定投标报价的计算深度与费用内容。②将技术措施和施工方案等当做计算投标报价的基本条件。③将反映企业管理与技术水平的企业定额当做材料、人工与机械台班消耗量计算的基本依据。④利用行情资料、市场价格信息、调研成果和现场考察资料等，编制基价，并确定合理的调价方法。⑤采用简明实用、科学严谨的投标报价计算方法。

1.2 招投标报价编制的方法

建筑工程投标报价主要有两种编制方法。首先，定额计价模式的投标报价。通常采用预算定额进行编制，逐项计算定额规定的各个工程子项目的工程量，并参照市场价格或套用定额基价确定直接费用，再计算相关的各项费用，以汇总成标价。定额基价模式的投标报价在我国大多数工程项目中是比较常用的报价编制方法。其次，工程量清单计价模式的投标报价。通常是由咨询人按照业主的委托，参照《建设工程工程量清单计价规范》把拟建招标工程项目的内容编制成工程量清单，以供工程投标人进行逐项填报单价。最后，将计算出的总价当做投标报价。建筑工程的招标人给出工程量清单后，各个投标者进行单价填报，投标者填报单价时需要综合考虑企业自身的管理水平、技术水平和资金实力等因素，以获取一定的市场竞争力。工程量清单计价模式的投标报价符合国际通用的招标方式要求，是适应市场经济发展的投标报价方法。

1.3 招投标报价编制的程序

①全面掌握招标信息。如果无法全面地掌握招标信息，就难以做好必要的投标准备，就会与一些优质工程项目失之交臂。因此，投标人需要系统、及时地掌握招标信息，在充分分析主客观条件的基础上进行合理选择，争取在招投标工作中处于主动地位。②现场考察。考察建筑工程的业主情况、施工条件和自然条件等情况，是初步确定施工方案与计算报价的重要依据。在通过招标资格审核，拿到招标文件后，投标人需要进行有针对性的现场考察。现场考察小组应当由企业领导决策人员、工程实施项目经理和报价人员等共同组成，在考察后制定考察提纲，提供可靠的考察报告，为投标报价提供必要的依据。③研究招标文件。在编制投标报价时，投标人必须清楚自身的责任与报价范围、工程项目的各项技术要求、工程项目需要用到的各项设备与材料等内容。④复核或计算工程量。计算投标价格之前，需要符合工程量。如果招标文件中没有工程量清单，还需要根据相关图纸准确计算出工程量。⑤制定施工组织设计。施工组织设计是评价投标人能否采用科学的施工方案与技术，能够确保工程保质如期完工的重要依据。制定合理的施工组织设计能够优选施工方案，合理安排施工进度计划，从而降低报价，增强企业在招投标中的竞争力。⑥确定单价，计算合价。投标企业应当建立价格数据库，数据库中包含机械费、材料费、人工费、机械消耗量、材料消耗量、人工消耗量等数据，并据此合理计算出建筑工程项目的投标价格。⑦确定分包工程费。⑧确定预期利润。分析建筑工程的利润空间，确定预期利润，在保证企业盈利的前提下，制定有一定竞争力的投标价格。⑨确定风险费。根据建筑工程项目的规模、类型等情况，逐项评估在工程项目的具体实施中可能遇到的风险因素，确定一个相对合理的风险费用。⑩确定投标价格。将全部的分项工程的合价进行汇总，就形成了建筑工程总价。在此基础上，进行深入分析，考虑是否存在进一步降低成本的空间，并进行相应的操作，最后确定最终的投标报价。

2 建筑工程招投标报价的常用策略

2.1 优势制胜策略

①以质取胜。投标单位充分利用以前承建的工程项目获得荣誉和社会评价，彰显施工质量，为投标报价提供强有力的支撑。②以廉取胜。在确保施工质量的前提下，降低投标报价能够吸引业主的关注。从长远发展来看，降低投标报价能够扩大业务来源，降低单位固定成本的摊销比例，从而降低了工程成本，为新工程投标报价创造良好的条件。③以快取胜。在确保施工质量的前提下，通过一定的技术措施适当的缩短工程施工工期，确保工程进度计划的可行性与合理性，使招标工程能够早投产，早受益。④靠设计取胜。组织技术专家研究工程设计图纸，针对不合理的地方，提出设计改进意见，以降低工程造价。⑤采用长远发展策略。在招投标报价中，着眼于发展，着眼于开辟新市场，争取未来发展优势，而不是在当前招标工程上获利，可以以微利甚至无利的招投标报价参与竞争，为企业长期发展奠定基石。

2.2 信誉制胜策略

在建筑工程招投标报价中，采用信誉制胜的策略，在适当报价的基础上，凭借企业在建筑工程领域长期积累的技术管理优势和良好的社会信誉，以合理的价格、科学的工期、较高的工作质量与优质的服务等企业市场形象，争取中标。在建筑工程领域，信誉意味着守信用、交工及时、工程质量好。建筑工程单位的信誉和工程产品的品牌一样，越是名牌产品，其价格也就越高。建筑单位有着较好的信誉，就可以制定较高的招投标报价。

2.3 联合保标策略

面对众多竞争对手时，几家实力雄厚的承包商可以采取联合起来控制标价的方法，由一家承包商出面争取中标，中标之后再将工程项目分解转包给其他承包商，或是采取轮流互相保标的方法。联合保标的方法在国际上是常见的投标报价策略，而在国内较少运用。一旦业主发现了联合保标，就有可能取消相关单位的投标资格。

3 建筑工程招投标报价的常用技巧

3.1 因事制宜的技巧

建筑工程招投标报价时，不但需要考虑单位的优势和劣势，还需要对招标项目的特点进行详细分析。根据建筑工程项目的类别、施工条件以及特点等情况，合理选用报价方法。如果在招投标中遇到下列情况，就可以适当地提高报价：工程的施工条件较差；工程总价较低；工程属于技术密集型工程，对专业要求较高，而本单位在此方面具有一定的专长；工期要求较急；地下开挖、港口码头等特殊工程；工程的支付条件不理想；投标竞争对手较少。

3.2 多方案报价的技巧

对于一些工程范围不是很明确的招标文件，若是技术规范要求非常苛刻，或是条款不公正、不清楚，就应当在充分评估投标风险的前提下，采用多方案报价技巧进行处理。根据原招标文件报一个价，接着提出如果某一条款发生变动，工程报价将会随之发生变动。部分建筑工程的招标文件中有时会指出可以提一个可以修改原设计方案的建议方案。投标者应当充分利用这些规定，组织经验丰富的设计与施工工程师，仔细研究原招标文件中包含的设计与施工方案，以提出能够吸引业主的合理方案，提高方案中标的概率。在建议方案中，不用将所有的关键技术都列出，不用写得太具体，防止业主将建议方案交给其他单位。需要注意的是，招投标建议方案应当具有较高的可操作性，要相对成熟。

3.3 不平衡报价技巧

建筑工程不平衡报价指的是在基本确定总价之后，对内部各个项目的具体报价进行调整，以达到既不影响总报价和中标概率，又能够在结算时获得较佳的经济效益的目标。采用不平衡报价技巧必须建立在仔细核对分析工程量的基础上，尤其需要谨慎处理报低单价的项目。过多的不平衡报价，或是过于明显的不平衡报价，可能会导致业主的反对，情况严重时可能会废标。因此，采用不平衡报价技巧需要十分谨慎。

3.4 随机应变的技巧

投标人可以在投标截止之日前，根据竞争对手的方案情况采取随机应变的技巧。在充分预案的基础上，采取许诺优惠条件技巧、突然降价技巧以及扩大标价技巧等。建筑工程招投标报价附带优惠条件能够提高中标的概率。招标单位进行评标时，不但需要考虑技术方案与报价，还要分析支付条件、工期等其他相关条件。因此，在投标时，提出低息贷款、提前竣工、免费转让新技术、赠给施工设备、代为培训人员以及免费技术协作等，都能够有效地吸引业主，提高中标的概率。采取突然降价法，在开标时只降低总价，合同签订后可以通过不平衡报价法适当调整工程量表内的部分单价，以保证经济效益。需要注意的是，只有在信息完备、预案完整、测算合理的情况下，才能够确保突然降价法的顺利实施。扩大标价法也较为常用，对工程中没有把握或变化较大的项目，采用提高不可预见费用、扩大单价的方法来降低风险，不过此种方法会造成总价过高，从而不易中标。总而言之，必须根据招投标的实际情况，灵活处理，在提高中标概率的同时，确保经济效益。

4 结 论

综上所述，在建筑工程招投标报价中合理运用一些操作技术，能够确保投标目的的实现。现阶段，建筑工程招投标报价操作中常用的策略有优势制胜策略、信誉制胜策略和联合保标策略等，常用的技巧有因事制宜、多方案报价、不平衡报价和随机应变等。投标人应当充分分析工程项目和企业自身的实际情况，灵活采用招投标报价策略与技巧，不断提高自身在工程项目招投标中的竞争力。必须注意的是，投标人需要根据建筑工程招标的具体情况，合理选用投标报价编制方法。目前常用的投标报价编制方法主要有选用定额计价模式的投标报价编制的方法或工程量清单计价模式的投标报价的方法。在此基础上，投标人还应当按照科学的招投标报价程序，合理有序地开展招投标报价工作，充分利用自身的优势与信誉，以提高中标概率，争取更大的利润空间。

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1.2施工招标方式及合同价格体系的选用1）施工招标方式为避免项目的三边建设，施工招标采用图纸总价加后增（变更）让利方式，要求子项施工图至少到80%时进行子项招标，且施工前图纸基本到全。此招标方式在项目招标完成项目投资基本确定，利于投资总额的控制，并规范了前期拆迁和大型项目施工招标文件文本。2）合同价格体系本项目采用《山东省建筑工程消耗量定额》（2003年）定额，计价方式为图纸总价加后增（变更）让利。并以工程子项对应的工程级别取费，一是选用有相应资质的队伍，二是不以中标单位资质高而取费高。同时,探讨了清单价适合于投资少的技改项目和维修项目。3）其他(1)实行审计前置方式，避免或减少节点工程量审核虚高带来损失。(2)根据项目规模确定材料供应的有价供料或零售价供料。(3)工程技术人员编制材料计划，工程结束材料无剩余对项目组织或专业人员给予奖励。

1.3材料代用、材料余量及材料利旧1)尽量利用项目余料和其他生产线闲置设备。2)以节约工程投资为材料代用的原则，不允许以大代小，可以在质量与安全可靠的前提下以小代大。3)为保证电气、流体材料无剩余量，原则以施工图报计划，必须以原理图报计划时按60%～70%量提报。

2设计及技术准备

2.1完善设计合同文本，加强设计管理组织编写了总承包项目的招标文件和合同文本、设计招标文件和设计合同文本，非总承包项目子项的招标文件和合同文本，在型材项目中公司首次采用设计招标及签订设计技术协议，为设计方案优化、有效控制设计进度和设计质量提供了可靠依据。

2.2技术准备充分1)在设计招标前与多家设计院进行技术交流，并在交流基础上结合公司情况、市场分析形成具有适宜公司的产品方案和产品大纲，并以此作为设计招标的技术依据。2)加强技术交流与考察管理(1)技术交流设计合同签订后至初步设计审查前集中并有针对性地进行技术交流，交流前将我方资料电子版传至对方并给其留出技术准备时间，交流前组织专业组初定交流主题，且涉及的专业人员参加交流与学习，尽快了解和掌握型材知识，并编写交流纪要，找出各厂家的优劣势，为设备招标储备邀请单位。(2)考察初步设计审查后针对前期技术交流和初步审查意见进行有针对性的考察，编写考察路线、考察方案，考察后提交考察报告，在考察交流基础上对拟招标邀请单位提出建议。

2.3初步设计审查初步设计审查前设计院先提供电子版由项目主管单位发至专业人员和职能部室，设计审查会参加人员有邀请的专家、公司各专业主任工程师、主管工程师、高工、安环部、生产部、保卫部、房产公司等涉及部门参加，做到各专业得到全面审查，优化设计、提出意见，最终形成会议纪要双方执行。

3招标管理

3.1招标准备项目主管单位确定长线设备、关键设备明细，并在设计计划中列明提前提供此类设备的技术规格书，要求规格书到后3天内向物资采购部门提供拟招标邀请单位联络函告知准备招标商务文件，一周内向物资采购部门转招标技术文件，十天内物资采购部门发出招标文件。

3.2招标文件的编制、修订和定稿责任技术人员编制招标技术附件，并以电子版转所涉及的专业审核后汇总形成最终稿，纸质版经专业组长签字、项目经理批准转物资采购部门执行。

3.3招投标程序化管理1)标书的发出为节省时间招标文件原则上以电子版发出，一是有利于投标文件的编制，二是节省时间。2)招标用资料准备项目主管单位编制一套完整的招标所用资料，保证投标、开标、评标的有序进行，同时对于设备招标及重要的施工招标要求投标单位提供投标文件电子版。3)评标机构评委由技术评委、商务评委及监督部门组成，技术评委由项目主管单位拟定、商务评委由物资采购部门拟定，法律事务人员有选择地参与采购和施工招标，监督招标过程是否规避相关法律风险。

3.4招标资料管理1)投标文件正本留存归档，其他转专业技术人员、预算科（或物价岗）、生产单位等，保证相关人员日后查找方便，招标会结束资料齐全按归档要求整理招标资料并具备归档条件。2)招标资料由物资采购以部门归档，设计、施工类招标资料由项目主管单位归档。

4设备管理

1)原公司的项目设备采购与管理为同一部门，沟通与联络较方便。公司为加强采购管理，将设备采购与设备实物管理分两个部门管理，项目主管单位编制了设备采购与实物管理为不同部门管理模式下的设备管理办法，加强设备一生管理中前期管理，理顺设备采购与管理为两个部门情况下设备前期管理程序，提高设备管理效率。2)项目主管单位在技术交流或考察的基础上编制拟招标邀请单位并转物资采购部门补充，如有新户引进走推荐程序，谁推荐谁办理新户入信息库手续。3)设备采购资料到后专业技术人员落实技术参数量的准确性，一周内编制完采购计划和招标文件技术附件转物资采购部门进行招标，采购计划分设备采购计划和材料采购计划，便于区分设备或材料走向的不同。4)设备技术协议、合同的签订：项目主管单位划分哪类设备需附技术协议并要求对技术协议进行详细科学的技术要约，技术协议由专业组长、项目经理签字后转物资采购部门。5)设备实物管理：设备实物管理由项目主管单位完成，从设备开箱验收组织与转交、磅单的收集、设备随机资料的归档等环节细化设备实物管理。6)为加强设备固定资产管理，编制了设备与材料的划分标准，并要求在设备采购单中注明按国标、品牌还是技术协议要约技术要求。

5工程考核

5.1内部考核1)对工程技术人员的要求：工作的落实解决要贴近一线、贴近职工、贴近问题，得出的结论才能符合实际，要积极主动，时间观念要强，做一个合格的项目管理人员。技术人员必须有一个好的品德，维护企业利益，加强责任感。2)从技术准备，招标管理，质量、进度、安全、投资管理与控制，物资管理，合同管理，经济技术指标目标，创新管理，资料归档，项目评价及工程考核等方面规范了项目内部考核标准。3)制定项目内部经济责任制，抛开以往项目责任制的模式，从项目全程管理涉及到的内容细化考核，主要包括：技术准备（方案论证、考察与交流、设计审查、资料互提），招标（招标组织、技术服务类招标、施工招标、采购招标、议标），合同管理（合同签订、合同传递管理、合同台账管理、合同分类管理、合同考核），施工准备（拆迁与三通一平、施工方案、人员落实、机具进场），工期管理（总体计划管理、月度计划（节点）、分项计划和专项计划控制、节点工期的符合性、计划偏离的调整），质量管理（质量控制目标、质量标准落实、技术交底、质量追溯、质量异议落实），安全管理（安全管理、安全方案、安全交底、现场安全、安全事故管理），物资管理（设备管理、材料管理），调试与竣工验收（单机试车、联运试车、竣工验收），投资控制（采购计划管理、项目实施过程控制、投资分析），资料管理（文件管理、过程资料管理、资料归档），工程考核、项目评价等内容。内部考核针对性性强，便于操作。

5.2外部考核以往工程合同考核条款较粗，操作性、针对性不强，对工期、质量、安全约束欠具体。现站在考核角度，规范了对设计、采购、施工的针对性考核，并作为合同专用条款，使其具有法律效力。1)设计考核内容包括设计周期、设计质量、图纸供应、资料互提、设计变更等。2）采购考核包括采购周期、采购质量、供货周期、供货完整性、随机资料等。3)施工包括施工组织设计、施工人员协调、施工周期、节点控制、质量控制、安全文明施工、系统调试与竣工验收、项目评价、运行评价（含质保期评价）、投资控制、付款控制、资产转移、资料归档、农民工使用与工资纠纷等问题的考核。

6创新管理

6.1创新收入为收入增加来源之一工程建设项目不再单列工程奖，增加收入部分来源于创新奖（含方案优化、管理创新、技术创新及工程利旧）。项目主管单位组织积极创新，引导管理技术人员开拓思路、方案优化、技术优化，并积极利旧。

6.2创新要求1)自主创新，创新前提是有价值的创新，创新项目立项要准确，理由要充分并经得起推敲。2)创新点是创新项目的核心，无论是管理创新还是技术创新，创新点要起到项目亮点的作用。3)项目创新效益计算要经得起推敲，工程期间的创新大多数为计算一次性投资或效益，但经济技术指标等长期效益要经过系统运行验证，此计算必须实事求是。4)验证条件要明确、唯一并可验证，要求项目中列出验证条件。

7项目评价

项目后评价中消化和吸收各专业、各部门提供的资料，站在全面评价项目建设的基础上避免项目评价的一般性评价及格式，而是总结、归纳各类问题，主要包括:工程概述、组织机构、招标采购、工程设计、施工组织、物资供应、工程工期、工程质量、安环消防、工程监理、工程投资、工程审计、技术特点和性能指标、系统问题、工程考核、合同执行评价、施工单位评价、供货单位评价、内部人员评价[3]。在项目中将进一步探求项目评价的模式，一要体现项目实施的纪实性;二要体现项目完工后确实有大量可借鉴的做法;三是体现暴露问题解决问题，特别是工程中未遇到过的特殊问题的处理经验。

篇（9）

中图分类号：F426 文章编号：1009-2374（2016）19-0169-03 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2016.19.081

项目策划是项目管理者针对既定项目，确定项目管理目标、项目管理过程和相关资源，实现项目管理目标的活动。项目策划的目的是规避、降低项目风险，实现项目的管理目标。

1 项目策划的作用

一个好的项目策划能够发挥如下作用：明确项目的管理目标（工期目标、安全目标、质量目标、环境保护目标、利润目标、业绩目标等）；明确项目开工准备原则和方案，确保顺利开工；指导各项实施性管理计划的编制；企业总部及时有效地对项目进行管理和指导；及时进行风险识别和防控。

2 项目策划的依据

（1）施工合同，招、投标文件；（2）设计文件以及其他相关资料；（3）现场考察报告；（4）适用于项目的国内外法律、法规和标准、规范清单等；（5）公司决策层的管理预期、管理现状及内部资源条件。

要做好项目策划，策划小组必须熟悉上述五个方面事项，策划现场考察人员要对策划小组进行交底，最好是由考察人员直接参与项目策划。现场考察报告由施工企业自主完成，主要内容包括：（1）工程地质、气象水文、交通、水电、通信、征地拆迁、风俗民情、环境保护等情况；（2）当地的工程原材料供应能力及价格、大型或关键设备购买或租赁价格及供货周期、自采材料料源条件及成本、不同类别和技能等级的劳动力供应情况及劳务费用等；（3）需国内采购的物资和设备的供货周期、进出口有关规定、运输方式、时间和费用等；（4）建设程序、安全责任、合同纠纷仲裁、人员材料设备准入、税费征免的法律规定。

3 项目策划实施阶段

项目策划可分为投标策划和中标后策划。

4 投标策划

投标策划的主要目的是在满足招标文件要求的前提下，以中标为目的，根据招标文件内容既要满足招标文件要求，又要结合企业项目管理能力所做出的决策。

此阶段的策划主要由市场开发部门组织，相关部门、现场调查人员、拟任项目经理参与。策划的重点是分析工期、成本、安全、质量、地缘情况方面的风险，既要确保发包人的目标，也要确保企业的项目管理目标。既然是以中标为目的，假设在现场考察资料准确详实的情况下，主要分析本次投标中企业的优势与不足，要从管理团队构成、设备配置及价格、材料来源及价格、主要劳务来源及工资水平、风险预判、利润目标等方面确定技术方案及投标报价。要策划出项目总目标、项目工期目标、项目人员构成、分包方案、设备配置、材料来源等。

5 中标后策划

项目中标后，由项目经理组织项目管理团队，根据项目投标策划进行项目实施性策划，形成《XX项目策划书》，实施性项目策划书是项目实施额纲领性文件，各项实施计划都要围绕策划书编制。要完成策划书，还有一项工作要进行。

6 中标后补充调查

由于项目信息时效性、语言障碍、对所在国市场的了解程度，往往投标前的项目调查不能完全反映实际情况，以XX项目为例，投标前，承包商派人对所在国市场进行了调查，形成调查报告，但由于得到项目信息时间太迟，前期调查时间太仓促，加上调查人员对所在国市场完全不熟悉，在中标后实际情况部分与调查不符，主要反映在材料价格和供应能力，如工业用柴油价格要高于民用柴油价格50%（调查时为民用油价）、地材供应商供应能力不足（当地碎石供应商生产能力为50m3/天，不能满足项目需要）等。在项目中标后因其他原因迟迟不能开工，所在国市场发生变化。中国企业在海外承包项目几乎每家企业都遇到类似情况，如果以原调查报告作为依据进行实施性项目策划，会对项目实施造成很大影响，所以在进行实时性项目策划前必须进行补充调查，以确认前期调查的准确性。

7 项目策划书的主要内容

7.1 项目概况

根据设计图纸及现场情况以表格方式说明项目概况及要点。

7.2 项目主要管理目标

按合同规定和工程特点，结合公司自身实际情况确定项目施工进度目标、安全质量环境管理目标、经济效益目标、人员属地化目标等。对有设计内容的项目（如EPC项目）应提出设计目标。

7.3 项目经理部机构设置方案

任命项目经理，组建项目经理部，按工程规模大小确定项目经理部机构设置规模，合理划分施工区段，确定项目经理部人力资源配置。人员配置在投标策划时已经初步确定，既满足招标文件要求和投标文件承诺，也要根据实际情况满足现场管理需要，尤其在项目经理、项目总工、商务（合同）经理选择必须慎重，这将直接影响到项目成败。

7.4 制订总体进度计划及关键节点

工程进度计划是以项目为对象，对整个项目施工进行总的进度安排，其作用是控制项目总工期和各单位工程的施工期限和衔接关系。它是其他项目计划（月进度计划、物资进场计划、分包商进场计划等）的基础。一般采用横道图或双代号网络图来表示。清理项目关键线路的节点工期，针对关键几点实行预警制度。要对施工进度计划应进行反复优化，合理安排工期，均衡施工，合理降低各种资源的总体消耗。

7.5 临时设施和过渡工程策划

明确项目经理部或作业队驻地建设的设计；明确大临设施和过渡工程的实施计划及主要指标，如项目经理部主副营地、便道（线）、便桥、临时用电、用水、采石场、预制场、拌合站、制梁场等。

7.6 项目作业层和劳动力配置计划

结合项目特点配置作业层人员。拟定劳动力总人数、招聘和进场计划及驻地方案，一般采用图表表示。

7.7 重、难点施工技术方案及质量控制措施策划

（1）通过对项目重、难点工程施工方案进行技术经济分析，策划出技术可靠、资源均衡、进度较快、经济合理的总体施工方案，并列出拟编制的专项施工技术方案清单及编制计划表；（2）明确项目重、难点工程质量控制部位，提出相应的重、难点工程质量控制

措施。

7.8 物资、设备采购及运输计划

（1）主要施工设备配置方案。通过市场调查结合工程特点确定拟采用的关键施工设备选型，包括规格、数量及进出场初步期限。通过对主要施工设备使用成本预测，初步确定调配、购置或租赁计划。在策划设备购置时同步考虑操作手的来源，所在国对操作手的要求，劳工管理政策等。（2）物资供应方案主要内容：土方、砂、石等地方材料的采、运、加工、利用的方案；道路沥青、水泥、钢材等主要材料在属地国主要物资资源情况和价格水平；进口物资的关税及增值税等主要税率及政策；充分利用公司或区域内部可调配物资资源；依据施工图核算出主要材料的品种、规格和数量的需用量计划；临时工程和辅助工程主要材料需用料计划；主要材料预算价格水平、预算材料费总额和物资采购方案。大型周转材料的整体策划，根据项目特性可以考虑在属地建流动工厂的可能性。

物资设备计划是保证项目实施的关键性计划，必须根据项目特点对市场进行充分调查，尤其是工程量大、工期长项目，要充分了解所在国进出口方面法律法规，包括材料进出口政策、进口设备技术标准（认证）及使用期限。

7.9 质量管理计划

质量管理计划是按照既定目标，规定由谁何时按照哪些管理程序完成项目各管理岗位职能文件，主要内容包括明确岗位职责、过程质量活动、质量管理措施、完成记录等。质量管理计划应根据不同质量标准来制定，根据业主的管理模式开展质量管理活动，达到质量

目标。

7.10 职业健康及安全管理计划

进行重大危险源辨识，分析项目安全控制的重点，编制安全防护计划，策划应急预案；分析项目职业健康及安全重点和难点，明确卡控要点，提出相应的应对措施；针对工程所在国地方病，如疟疾、血吸虫等疾病，咨询专业防治机构，制定有针对性的职业健康管理策划方案；明确控制措施及责任人，完成时间和记录；根据所在国职业健康及安全管理法规进行管理活动，必要情况下聘请当地有经验的安全管理人员进行现场安全管理。

7.11 环境管理计划

环境管理计划是针对项目评价出的环境因素制定的控制计划，要明确控制措施和责任人，完成时间和记录。施工现场扬尘、噪音、废气、废水、垃圾等控制在当地政府的要求以内，不妨碍当地群众的生产生活；保护好施工现场的各种环境，制定文明施工措施，减少对周边居民、企事业单位的影响。

7.12 预算及合同管理、变更索赔策划

对合同特点及其执行环境分析。包括合同价款水平分析，合同关于变更索赔的相关规定及执行要点分析，有关承诺、投标阶段设计文件的深度。对影响成本或成本亏损的主要环节和关键因素应进行反复优化，找出降低成本的措施和方法；分包（指定分包）方策划与选择；分包市场调查分析；拟定分包策划方案和时间表；通过综合分析确定有实力、资信好的分包商；找出影响工程成本的主要分项，确定变更索赔方向，要求专人负责并在施工过程中做好相应资料的收集工作。

7.13 风险管理策划

海外项目风险管理策划是项目策划最重要的一项工作，根据海外项目工程特点，应制订如下风险管理策划方案：（1）法律风险（主要是结合主合同、分包合同风险评估）；（2）财务风险（主要包括成本风险、资金风险、税务风险、汇兑风险、通货膨胀风险等）；（3）技术风险（主要包括采用所在国的技术标准风险、设计没有进行合理的优化设计，导致工程量不必要的增加风险等）；（4）人文环境风险（主要针对征地拆迁、风俗民情、地方政策稳定等特殊情况）；（5）突发事件应急预案（主要针对海外项目所在国发生政治骚乱、武装抢劫、恐怖袭击、自然灾害等特殊情况）；（6）对存在劳务风险的国家，应针对最低工资调整、工会干预、罢工、中方员工准入条件等情况制定和防范劳务风险。

应根据合同要求和项目实际情况，确定工程一切险、承包商设备险、第三方责任险、十年责任险等的投保方案。

7.14 其他内容

策划小组认为有必要策划的其他内容。

8 策划时应注意的事项

（1）分包策划应充分进行市场调查，采用当地主流分包模式，条款规定应结合主合同要求和当地法律规定拟定，应重点考虑分包内容及接口，构成合同条款的约束文本、双方责任义务，尤其应关注缺陷责任、安全责任、违约责任及纠纷条款。合同文本应聘请当地律师等进行咨询，防范法律风险；（2）安全环保策划应吃透当地的安全法律规定，明确安全责任制和管理体系、安全人员和资源配备、安全岗位和资质要求、安全教育和培训要求、安全检查及记录要求等内容，积极响应或应对当地的安全考核奖罚体系；（3）人力资源策划，重点是关于劳动配额、劳动用工政策符合当地法律要求；（4）材料、设备采购策划重点是国际采购的材料是否符合当地的准入要求，应摸清优质资源引进时的申报程序；（5）施工方案策划，重点是了解和掌握施工方案审报和批准程序、时效限制；（6）有征地拆迁和地下管线、交通导改的项目，原则上应请当地有资格的分包商进行，要做好方案和成本之间的平衡；（7）管理机构策划应当注意吸引当地有经验的施工管理、技术管理、合同管理、风险管理、协调管理人员参与项目管理，加强属地化管理，规避项目管理的风险。

9 策划书的调整

项目策划不是一成不变的，在遇到特殊情况时项目策划应相应地进行调整：（1）业主调整合同总工期，调整时间变化较大；（2）合同内施工内容有较大调整，影响项目正常运行；（3）项目管理过程当中，因不可抗力因素或其他原因导致项目停工时间较长或者重难点工程节点工期严重滞后的；（4）物资机具来源或价格变化大，影响到项目运行；（5）所在国政治重大更替影响项目运行。

参考文献

[1] 汤礼智.国际工程承包总论[M].北京：中国建筑工

业出版社，1997.

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doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.12.066

[中图分类号]F273.7 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2016）12-0-02

无论是在生产型企业还是在项目建设中，原材料供应商的选择是关系到产品质量、生产进度和项目建设成败的重要因素。如何甄选出最合适的供应商并与供应商建立长期稳定的合作关系，是至关重要的。很多企业在采购过程中，经常把供应商当作对手、乙方，没有与之形成良性互动，经常造成供求双方关系紧张，无法获得双赢。因此，如何选择并培养供应商，与之共同成长，是众多企业一直在探索的。

1 目前企业供应商管理中存在的普遍性问题

第一，盲目选择供应商。采购方对拟采购产品的市场情况知之甚少，导致供应商先入为主，采购方偏听偏信，最终选择了质量较差、价格较高的产品。

第二，对所有供应商“一视同仁”，没有进行差异化管理。很多采购方都把供应商当作对立的一方，总是处在博弈的角度去看待供求双方关系，忽略了不同供应商对企业的重要性是不同的，造成了管理资源的均摊和浪费。

第三，缺乏对合同执行情况的评价和对供应商的后评估，无法对供应商的表现进行总结，对履约较差、甚至的违约供应商无法形成压力和震慑。

2 解决供应商管理普遍性问题的对策

2.1 与供应商进行广泛的接触

不与供应商进行广泛而深入的接触是无法完成采购工作的。通过与不同供应商销售人员的接触，采购方能达到以下几个目的。①初步了解供应商所能提品的名称、性能、规格；②掌握当前市场的基本状况与价格水准，了解该产品市场销售业绩，掌握当前市场上本产品的价格走势，有利于准确把握采购时机；③通过销售人员的表现和素质也可以从侧面了解该供应商的服务水平。

同供应商的访谈是了解该行业信息及其他供应商情况的重要渠道。在同供应商访谈的时候可以询问如下问题：您公司的产品的质量和价格在业内处在什么位置？您的主要竞争对手有哪些？您了解您的竞争对手吗？他们的产品同您的相比有什么不同？虽然供应商都会着重阐述自己产品各项优势，但在供应商对其竞争对手的描述中，采购方可以搜集到很多有价值的信息，并加以分析和了解，形成采购方自己的结论。对采购方接触新市场、开发新供应商具有很重要的作用。

2.2 供应商调查表的使用

在参与采购活动之前要求供应商通过调查表的形式填报相关信息并提供资质文件等档案资料。这种方法可以避免口头交流的随意性，也使供应商的相关资料能够记录保存，具有可追溯性。

在这一环节通常需要供应商如实填写准确名称、地址、联系人、负责人、联系电话、产品目录、产品规格、供应能力、质量标准及财务状况等信息，并提供三证合一的营业执照、生产许可证或其他资质证明，对于合同额较大的供应商还要提交银行开户证明、信用评级和经过审计的财务报表。这些资料对于评估供应商能力及制定投标供应商名单，都是至关重要的依据。

一份记载着供应商基本信息的调查表是供应商数据库建立的基础条件。而定期要求供应商按照要求的格式填报供应商调查表也是了解供应商信息动态更新的重要手段。

2.3 对供应商进行实地考察

对供应商调查要求采购方或其聘请的第三方根据对供应商的生产厂区、产品使用现场、办公所在地进行实地走访。采购方的技术和商务人员应当同时参与考察，且考察必须具备相关生产材料知识、设备知识，熟悉生产制造过程。考察小组应根据供应商所提供的调查表内容，做好调查前的准备工作，如与供应商接洽，确定调查内容、时间、参加人员、路线等，在出发前形成完整的调查计划。

在调查过程中，要对供应商的生产规模、人员素质、原料准备、成品库存、主要生产设备的新旧程度及自动化水平、工厂占地及厂房面积、质量管理体系、质量检测设备完备程度以及主要业绩等具体情况进行深入了解。在调查结束后，应结合书面资料和实地考察针对所调查的供应商编写调查报告。考察小组应端正态度，以良好的职业道德和专业素养认真完成考察任务，实事求是写出调查评估报告，将其作为未来工作的有效依据。

2.4 科学制订供应商选择计划

供应商选择计划应包括3个要素：①潜在供应商名单，即参与采购活动的供应商名单；②供应商选择方式，公开招标、邀请招标、竞争性谈判与议标等；③采购时间表，包括发标、收标、定标和合同签订时间等。制订此项计划的目的在于在之前供应商考察的基础上通过规范的流程选取最适合的供应商。营造有利于采购方的竞争环境，增强采购工作的灵活性，降低采购风险和成本。在保证质量和供应时间的前提下，最大限度地降低采购成本，做到依法合规。

在采购计划制订过程中应注意如下问题。①潜在供应商名单的制订是根据前期供应商调查表、考察报告、行业排名、采购方经验来确定的，应选择经营状况良好，信誉良好的生产制造厂家，尽量避免商投标。②在采购方式的选择上应首先符合国家法律法规要求，符合企业内部管理制度要求，综合考虑采购效率和采购成本，选择最合适的采购方式。③采购时间表应考虑法定招标时间限制、企业生产需求时间、供应商生产周期、运输时间等因素，科学合理排出时间表。

2.5 对供应商合同执行情况进行后评价

采购方应为每个供应商建立履约情况档案，在内部建立供应商合同执行情况评价体系。该评价体系应由采购方的供应商管理部门负责建立，生产和技术部门参与。在评价标准中应考虑到产品质量、供货周期、付款条件、售后服务与安全管理等因素，甚至包装细节、供应商对采购方要求的响应速度也要考虑在内。在合同执行完毕后，采购方要按照评价体系对供应商的表现进行后评价，这将是采购方未来进行采购工作的重要依据，也是供应商持续管理的必要条件。重点可以从以下六方面考核。

（1）产品质量：产品技术指标是否符合合同要求，质量管理是否完善，是否进行质量自检或第三方质量检验。

（2）供货周期：产品能否按采购方要求及时到达，过早到达可能会对采购方库存产生压力，而延迟交付则会耽误采购方的生产或者工期，造成停工待料的窘境，而供应商也将面临索赔。

（3）付款条件：供应商对预付款、质保金、付款进度的要求都是采购方考虑的重要因素。

（4）售后服务：供应商对售后服务期的承诺代表其对产品正常寿命的信心，所以产品售后服务期长短及供应商对产品更换、维修、专人保障等售后问题的承诺直接关系到采购方后续成本高低，所以也是衡量供应商优劣的一个重要标准。

（5）安全管理：对于需要现场进行调试安装的设备、有毒有害或易燃易爆原料，供应商的产品要符合安全标准，而且需要提供安全保障计划，原料要提供化学品安全技术说明书（MSDS），这些都是涉及生命财产安全的问题，不可忽视。

（6）其他要素：如包装细节、供应商相应速度等要素如果能得到很好的保障，则采购方会节省很大精力，专注于生产和建设，对于提升项目整体效率是有益的。

2.6 白名单与黑名单的制定

对于合同执行情况良好，有发展潜力和创新能力的供应商，应该将其纳入“白名单”，作为未来采购活动中优先使用的供应商。加强与白名单供应商的联系，共享技术标准，着力培养“白名单”供应商，在生产或建设中让供应商更早更多介入其中，为采购方提供更专业更具前瞻性的意见。这样不仅采购方可以获益，也能使供应商获得快速成长，双方可以结成战略合作伙伴，达到共生共赢的效果。

对于那些合同执行情况不佳，如不能按时交货、产品质量不合格、售后服务不到位的供应商，应在供应商后评价时对其行为造成的损失进行评估和记录。情节严重的确定列入“黑名单”。在后续采购活动中，避免仍黑名单上的供应商参与。重新使用必须按照标准严格进行重新评估，评估合格后方可恢复使用。白名单与黑名单属于企业内部资源，未经授权不得对外。如果从对供应商实施奖惩的角度，可以通过适当途径该名单。

2.7 通过信息化手段建立供应商数据库

目前，很多企业的供应商数据还是依靠手工记录工作表格的方式实现，在表格中包含了供应商的名称、供应物资或服务的类别、联系方式、主要产品或服务项目、业绩等基本内容。但手工工作表格在实际使用中更新次数极少，过期信息比较多，不便于查找，而且经常随着人员的变动和软硬件损坏导致供应商数据丢失。

借助信息化手段提高供应商管理水平是目前供应商管理的重要方向之一。建立供应商数据管理系统是其中的基础工作，该系统可以与企业的资源管理系统（ERP）集成，从需求开始分解采购任务，自动筛选出潜在供应商名单，而且可以方便快捷地查询所需要供应商的详细资料和参与采购活动的记录。其要点如下。①将供应商调查中获得的基本数据录入数据库，包括供应商名称、地址、电话、传真等企业的基本情况。②建立统一的物资、服务编码。这是数据库建立的基础。该编码就是供应商的产品代码，它可以由字母和数字组成，代表所有产品与服务类型，建立物资编码分类管理机制，通过物资编码管理物料及其背后的供应商。这样可以避免因同样的产品名称不统一而造成的数据库混乱。③将物资、服务编码与供应商相匹配。此项工作完成后，可以通过供应商查询其提供的产品和服务。通过需求物资自动筛选供应商也可以实现。通过与物资管理系统或库存管理系统的接口就可以实现对物资统一管理和库存的良好利用。

因此，通过信息系统可以建立和维护采购方自己的供应商数据库，保存供应商的相关信息，通过人机对话的友好窗口界面可以查询所需要的物资或服务的供应商，通过大数据分析能够积累供应商选择经验。此外，还可以通过互联网云技术，做到资料的永久保存和广泛共享，这是企业管理供应商的捷径。

3 结 语

供应商选择和管理，是采购管理工作当中一项重要内容，其管理水平的好坏直接影响产品质量，影响到企业的管理与发展，因此，需要在日常工作中不断总结和完善，从而提高整体管理水平，保证企业在激烈的市场竞争中立于不之地。

通过以上几点措施，企业可以系统地选择供应商并对其进行有效的管理，减少采购的盲目性，提高采购效率，使企业选到信誉好、实力强、价格低、服务优良的供应商。

主要参考文献