风险防控自查报告汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇风险防控自查报告范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

篇（1）

根据x邮金管[20__]96号《关于转发__银监分局%26lt;关于对辖内银行业金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的通知%26gt;的通知》文件要求,我局立即组织相关人员学习,并结合邮政金融机构风险管控实际,认真按照《__银行业金融机构案件防控工作必备指引》做好自查工作，现将自查的情况汇报如下:

一、坚持按照《__省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》和《__省邮政储汇资金票款安全连锁责任制》以及《__州邮政金融业务稽查方案》等重要文件，对邮政金融资金实施有效监控，促进邮政金融业务稳定、健康发展。

二、认真开展省、州局安排的“对银行帐户管理及大额现金交易排查”、“对工资业务进行排查”、“防范银行业金融机构内部职工挪用资金买彩票案件”、“中间业务专项检查”、“排雷行动”、“金秋行动”，以确保邮政储汇资金安全，捍卫经营成果。

三、认真落实资金票款安全局长负责制，实行储汇资金安全管理责任制，年初层层签订《__县邮政局金融资金安全责任书》。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。建立了举报制度，每个职工均发有举报卡。

四、严格按照省局和州局的要求的频次和内容开展储汇稽查工作，采取突击检查、专项检查与常规检查相结合，对查出的问题和资金安全隐患进行追踪整改、督促落实。

五、认真按照《关于印发%26lt;__州邮政金融内部控制评价试行办法%26gt;的通知》（x邮金管〔20__〕105号）和《__州邮政金融内控制度评价、现场处罚标准及打分表》要求，积极开展邮政金融内控评价活动。在开展内控评价的同时，对中间业务管理、网点三级权限管理、电子稽查和智能令牌管理、支票印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、大额权限审批、特殊业务处理、重要空白凭证管理、金库“五大制度”、押运钞管理、营销排查等高风险环节开展经常性的检查，及时排除资金安全隐患，确保储汇资金安全。

六、为强化邮政金融管理，结合本局实际，先后修定了《__县邮政局储汇资金安全管理办法》、《关于对邮政储蓄大额现金支付实行分级审批制度管理的通知》、《调整20__年储汇周转金定额明确超限提款权限的通知》、《金库管理考核办法》、《__县邮政局金库管理、上下班接送安全综合考核办法》以及各项应急预案。

七、不足之处：一是部分班组、支局长以及相关管理人员未认真履行检查职责；二是稽查人员杂务较多，稽查频次和质量未达到要求，稽查深度、力度不够。三是操作风险管理制度不够完善，制度执行不力。四是安防设施不达标，网点人员配备不足。五是保险业务管理较混乱，缺乏相互监督和制约机制。

篇（2）

一、自查范围

这次环境风险隐患自查企业范围包括：年12月31日前审批并投入生产的化工石化企业、重金属污染物排放企业、排放污染物的石油加工、炼焦企业，化学原料及化学制品制造业和医药制造业(见《国民经济行业分类(GB/T4754-2002)》)。

二、自查时间

年11月5日——11月12日。

三、自查内容

本次企业环境风险隐患自查工作主要包括：

1、企业环境审批、验收、环境风险评价执行情况；

2、企业使用的原料、生产工艺、产品、排放主要污染物、固体废物(特别是危险废物)储存、处置等环节存在的风险隐患；

3、企业环境风险应急预案、应急措施和应急物资储备情况。

四、自查要求

(一)各有关企业应高度重视，迅速行动，组织本企业专业人员，按照要求认真、彻底的排查企业各个环节存在的环境风险隐患，切实做到不走过场、不留隐患。

(二)在全面排查的基础上，组织人员认真填写《企业环境隐患自查报告表》，确保内容详实，不落不漏。

(三)建立健全电子档案，包括《环境突发事故应急预案》、企业生产工艺流程图、厂区平面布置图、厂区环境风险关键部位照片等，并于年11月12日前报送市环保局房间。

(四)对照排查出的环境安全隐患问题，组织专业人员研究制定整改措施并认真加以整改，切实将环境安全隐患消灭在萌芽状态。

篇（3）

一是对整改情况进行自查。 我行对自查及监管检查发现问题已整改到位，对违法违规行为反映出的内部管理漏洞，已完善了相应的组织架构、考核机制;不存在新业务老问题的情况;对疑点和薄弱环节建立持续跟踪检查和纠正机制。

二是责任追究情况的自查。我行对自查及监管检查发现问题的责任追究到位，不存在应问责而未问责、应重处却轻处的情况;对监管部门就自查及监管检查发现问题采取的审慎性监管措施落实到位;对监管部门就自查及监管检查发现问题做出的行政处罚落实到位。

三是对重点业务和环节的操作风险检查。贷款业务方面，尽职调查到位;我行无违反或减少程序授信情况，授信额度的核定准确;无违反或减少程序授信。贷款审批合规;无违规发放贷款现象;不存在贷款被挪用情况。不存在人为掩盖不良贷款现象。存款业务方面，我行按照规定种类进行核算和管理，与开户单位进行账务核对一致，对账合规，发生额、余额相符，无以贷转存吸存，利用同业业务倒存，超业务范围吸收存款，非法吸收公众存款、挪用客户资金、存款虚存、存款不入账和异地大额存款等;现金业务按照规定岗位、频率查库，柜员尾箱和现金库存不存在超限额等问题。票据业务方面。贸易背景真实。客户提供的交易合同、发票齐全、合规、真实，合同内容符合交易双方营业执照的经营范围，以银行承兑汇票进行结算。承兑业务担保按照企业的信用等级确定保证金缴存比例，无人为提高信用等级的情况;保证金及时足额缴存，保证金资金来源为自有资金，无用贷款或贴现资金缴存保证金的情况。票据交易资金无被挪用或体外循环现象。同业业务方面，会计核算真实合规;不存在违规买入返售、卖出回购、第三方担保和抽屉协议的问题;资金业务未借同业渠道变相开展类信贷业务规避监管;按照要求与有关单位进行账务核对一致，发生额、余额相符。担保业务方面，我行不存在违规借用银行机构名义对外提供担保的问题。

重点环节方面，现金业务：我行的现金收付业务实行的是委托同业银行现金收付，不留库存现金。现金业务按规定设立出纳岗位，并按规定由行长、主管行长及坐班主任等进行定期和不定期查库，经自查，查库频率符合制度规定，无少查库次数。账户开立与变更：我行银行账户严格按照人民银行规定的程序开立或变更银行结算账户，法人代表授权书、印鉴、企业资料真实、齐全。重要空白凭证购买和管理：重要空白凭证预留印鉴、印章真实，对重要空白凭证实行专人并入库保管，我行对证照的管理以及印章、密押、凭证的保管、审批、使用环节实行分离和监督机制。验印：我行预留印鉴中印章真实，日常业务办理时机器进行验印核对，若机器审核不过采取人工审验，人工审验实行折角核对。银企对账：我行严格实行每月对账，记账与对账相分离，我行实行柜台对账和邮寄对账两种方式对账，企业对账对发生额、余额进行核对，对其印鉴进行电子验印，并定期对对账结果进行分析。内控制度执行情况：我行按规定实行轮岗交流、内部监督检查，认真落实授权授信。重要岗位员工行为管理。我行严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，特别是基层营业性机构、部门负责人、客户经理和综合柜员等关键岗位;建立健全相应的行为失范监察制度;对员工异常行为和账户异常交易进行了全面排查;不存在员工参与民间借贷的情况。业务考核机制检查，我行考核指标设置合理，不存在层层加码、过度关注市场份额等经营性指标，忽视合规经营类指标以及风险管理类指标等情况。

通过自查，我行没有发现新问题，但我行将依旧按照上级行的规章制度，依法合规经营，加强内部管控，遏制违规经营和违法犯罪现象的发生。

农发行投资业务自查报告范文(二)通过前段时间我行组织对合规文化的学习，我深刻认识到，合规教育活动是我行业务发展的需要，是提高经营管理水平的需要，开展合规教育文化活动对规范操作、遏制违法违规和防范案件发生具有积极的深远意义。这次活动的开展，让我进一步认清了我的岗位职责，净化了思想，提高了业务能力，增强了合规重要性的认识，也为实际工作指明了方向。在农发行加速发展的关键时期，开展合规管理年活动对于增强农发行业务合规经营管理意识，培育良好合规文化，促进农发行事业的健康成长，提高防控金融风险的能力有着很强的现实性和必要性。本人通过行里组织的相关规章制度的集中学习与自学，从工作、生活的各个方面进行了自查，并对自身存在的问题及时进行了改正与解决。

一、存在的问题

(一)思想有所松懈，学习意识不强。首先是学习理论不够，不能真正做到在干中学，在学中干。其次是学习的自觉性不高。虽然平时比较注重学习，集体组织的各项活动和学习都能积极参加，但平时自己学习的自觉性不高，钻不进去，学习的内容不系统、不全面，对很多新事物、新知识的学习不深不透，不能精益求精。工作一忙就对业务的学习和技能的训练有所放松，导致自己的业务技能水平没有显著进步。

(二)独立解决问题的能力欠佳。遇到问题习惯于求助别人而不愿自己钻研。这就需要我在今后端正学习态度，严肃对待自己思维方

式的拓展。在问题前面先要求自己对其有个认知和思考，并在有必要时将其记录下来，在不影响工作的前提下，尽量尝试自身解决问题，一回生两回熟，现在面对的各种问题就是将来提升自身能力的种种财富。

(三)对于相关规章制度理解不到位，执行不到位，造成工作中产生风险的可能性。

二、改进措施

通过开展“合规管理和风险防控年”活动学习对照，发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：

篇（4）

二、严肃工作纪律。

规范日常工作，全局干部实行摆座牌、去向报告制度，严格遵守考勤、请销假、值班等一系列制度，并与年终考核挂钩。工作时间不准从事与工作无关的事务。全局干部工作日不经批准一律不得外出，外出期间必须保证通讯工具畅通，值班期间必须坚守岗位，会议期间一律关闭通讯工具或调至静音状态。加强环境卫生管理，保持办公场所卫生整洁。

三、提高工作效能。

推行转变作风、工作职责、办理实事、廉政风险点等公开承诺制度，自觉接受社会监督。在保证开展日常工作的前提下，每周至少到一个企业或一个村镇，了解企业项目情况，宣传科技政策等，今年已申报各级各类科技项目12项。去年共组织召开党组会、民主生活会、重大事项听证会15次，进行科技服务满意度、重点企业技术需求调查等民意调查和服务对象座谈等活动13次。

四、落实便民服务措施。

公开服务内容，将服务范围、工作流程办理时限、责任人、监督电话等信息，在政府网站和单位公示栏中公示。实行首问负责制，全局工作人员遇到群众申请办理相关业务即为首问责任人，需向群众解答有关的办理规定，并协助做好接洽业务承办人、工作程序一次性告知等。

五、厉行勤俭节约。

压缩文件、简报、宣传资料、会议及其他日常办公经费开支，减少纸质公文数量，控制会议活动规模。压缩公务接待开支，同城不接待，控制公务接待标准，不搞超标准接待，不搞公款相互宴请，公务接待禁止饮酒，工作日禁止午间饮酒。实行出差、学习、培训、检查审批制度。严格车辆管理，实行公务派车审批制度，严禁私自驾车、出车，严禁公车私用，压缩车辆费用开支。倡导全局干部践行文明高尚的生活作风，节约每一度电、每一张纸、每一升油、每一滴水，不搞铺张浪费，反对婚丧嫁娶大操大办。

篇（5）

集团公司：

按照省国资委《关于对出资企业负责人履职待遇业务支出情况自查工作的通知》要求，近日我公司开展了2017年企业负责人履职待遇和业务支出情况的自查工作，自查过程中，结合国资委《通知》要求对各方面内容认真进行梳理，现将自查情况报告如下：

一、主要内容

(一)年度预算及执行情况

2017年年初，结合公司生产经营的实际情况，编制预算，并将企业负责人履职待遇和业务支出均纳入年度预算管理，明确预算编制、审核、调整、动态监测及执行等规定和程序。年初预算车辆使用费为***万元，业务招待费***万元，差旅费***万元，截止2017年*月，长城公司共发生车辆使用费**.*万元，业务招待费**.*万元，差旅费**.*万元，没有超预算或者无预算安排支出、虚列支出、转移或者套取预算资金等问题，没有违反规定擅自设立项目、超标准超范围发放津贴补贴等问题。

(二)公务用车

2017年*月起，长城公司负责人不配备公务用车，不存在超标准配备的情况。2017年公司自有车辆两台，租用车辆一台，均为办公用车。同时，公务用车使用情况及维修保养均有详细记录，不存在公车私用的问题。

2016年长城公司负责人交通补贴实际发生**.*万元(经公司批准在中新食品区合资公司列支)，16年长城公司主要负责人员主要负责人即总经理薪酬及补贴由集团列支，公司负责人即副总经理交通补贴预算金额**.*万元(中新食品区合资公司列支)，预计实际发生**.*万元。

(三)办公用房

公司主要领导的办公用房建筑面积为40平米以内，副职领导的办公用房建筑面积为32平米以内，均未超过办公用房标准。

(四)培训

2016年长城公司负责人实际发生培训费用**.*万元，2017年该项费用预算数为1万元，尚未发生。公司负责人未参加在职教育和其他培训，不存在负责人参加各种学历教育以及为取得学位而参加的在职教育报销费用的情况。没有超范围列支培训费，没有虚报和未按规定程序报销培训费等问题。

(五)业务招待

公司业务招待费一直坚持节俭的原则使用，招待标准、陪同人员数量等严格按照相关规定执行，没有超过公司的招待标准，不存在奢侈浪费、大吃大喝的情况。没有存在转嫁企业负责人招待费

用的情况，也不存在报销因私招待费用、个人消费等费用的情况。

(六)国内差旅和因公临时出国

2016年公司负责人国内差旅费实际发生**.*万元，2017年该项费用预算数为3万元，截止2017年*月末实际发生**.*万元。国内差旅严格执行公司制定的出差费用开支标准，严格执行乘坐交通工具的类型和等级，以及住宿、就餐标准。公司负责人因公出差时，如火车出行一般是二等座，飞机出行为经济舱，不存在超规格乘坐交通工具的情况。没有因公出国事项发生，此项费用不存在。

(七)通信

长城公司主要负责人通信补贴尚未在长城公司列支。公司副总经理通信补贴为**元/月，2017年预算数为**.*万元，截止*月末已发生**.*万元。该项费用严格按集团相关规定执行通，并且纳入公司财务预算，没有超标准补贴及通信费用报销情况。

二、存在的问题及整改措施

公司负责人履职待遇及业务支出情况严格按照相关规定执行，不存在超标准现象，但存在着相关规章制度建立滞后的现象。下一步将完善各项规章制度，加强制度建设及约束。在实际工作中，严控各项指标，严格执行年度预算，进一步强化企业负责人的主体责任，促进了负责人廉洁从业、履职尽责。争取达到坚持厉行节约的同时,合理确定企业负责人履职待遇、业务支出的标准和行为,实现促进企业的业务发展和市场开拓的目的。

履职待遇和业务支出自查报告

本人在信贷业务中主动把握好角色、明确职责和定位。遵守国家有关法律、法规及制度规定，组织好支行的经营管理、风险管控及队伍建设等工作，确保完成各项任务目标，未发生任何信贷风险案件。在组织经营和管理中，提高执行力，抓好风险防控。

银行已成立四年，要进一步拓展业务知识的广度和深度，既要熟悉银行开办的各项业务、操作流程、岗位设置及风险防控措施，也要对其他商业银行的性质、一般业务及操作流程进行广泛了解。此外，还要了解国家对金融行业的法律、法规、政策及监管部门对商业银行的要求，只有全面、到位、深度熟悉银行知识，才能正确、有效地开展好各项工作。其次，尽职尽责。本人以身作则、率先垂范、廉政勤政，保持敬业精神和工作激情。领会上级精神，定期召开工作通报会或经营分析会，不折不扣地落实上级的工作部署。熟悉当地的金融市场环境和客户需求，带领员工因地制宜、创造性地发展业务。深入一线，及时掌握员工的思想动态和制度执行情况，加强对重点人员、关键岗位的教育、管理和考核。高度重视信贷资金安全，确保不发生风险案件，严肃纪律，保证各项业务合法、合理、合规。

本人在日常工作中能最大限度地调动员工的积极性，不断增强员工的忠诚度、凝聚力。知人善任，善于发现和使用人才，根据员工特点安排到合适的工作岗位。树立了良好的风气，敢于批评，发现苗头问题及时制止。要认真执行等相关制度，按程序办事，做到公开、公平、公正。要尊重、信任员工，关心员工生活，不断密切干群关系，营造团队和谐氛围。

本人在工作中不断强化各级业务人员素质、管理水平、风险识别和防范能力。同时，高度重视由于市场不稳定而导致的信贷风险，以优良作风营造“风清气正”良好氛围，确保一方平安。

履职待遇和业务支出自查报告

根据教育局关于开展“履行岗位职责

规范从政行为”主题教育活动的实施方案》精神，我校在第一阶段学习动员的基础上，对照岗位职责，认真开展了自查自纠工作，深入查找工作中存在的问题。现将自查工作情况报告如下：

一、加强领导，确保组织工作和管理工作取得成效。

为了认真抓好第二阶段的工作，我校成立了由姚校长为组长的自查工作领导小组。领导小组成员对照“五个方面”的自查要求，带头自查，带头征求意见，落实责任，采取自上而下的方式，先从领导班子成员查起，然后到每一位教职工，分层分级组织进行。按照权责对等的原则，逐项逐条展开自查，找出差距广泛听取意见，真诚采纳意见和建议。

1、行政班子说职责

学校行政班子成员重点自查做的不足的方面并提出整改措施。随后，讨论明确各自的岗位职责，并对职责范围进行了局部调整。会上，大家还一致认为，作为组织者、管理者，必须从传统办学观念中解放出来，增强创新意识，提高自身的管理能力和科研能力。

2、班主任说职责

班主任首先分年级组，集中围绕“带好一个班，教好每一个学生，联系好每一个家庭”来谈体会，谈师德，谈职责。大家普遍认为，班主任职责在于调查研究学生情况，了解学生的家庭情况，思想品德情况，学习情况，身体情况，以及个性心理特点、兴趣特长，做好家访工作;组织管理班级集体，班主任要依据教育方针、教育任务和学生实际情况制定本班集体建设的目标，建立班级常规，培养良好的班风，搞好班主任如下的日常组织管理工作;协调教育力量，沟通各种渠道，要负责联系和组织科任教师商讨本班的教育工作，协调各种活动和课业负担，联系本班家长和社会有关方面的支持、配合，共同做好学生的教育工作;要订好班主任计划，检查计划执行情况，做好总结工作。会后要求每一位班主任撰写自查自纠报告。

3、科任教师说职责

科任教师分备课组开展了履职情况汇报，开展批评和自我批评活动，然后分科组围绕“备好每一节课，上好每一节课，改好每一本作业”来谈体会，谈师德，谈职责。大家一致认为，全面实施素质教育，突出特色，是每一位教师的历史使命。

二、加强学习，为自查工作奠定牢固的思想基础。

我校把加强执行力的学习贯穿始终，召开由年级组长、教研组参加的会议，重温教育局和学校下发的相关文件的精神，深入学习《教育法》《义务教育法》、《教师法》等教育法律法规及有关文件，多渠道收集并学习好的经验和做法，牢固树立依法行政、依法办学、依法从教的观念，为自查做好了充分的思想准备。

三、广泛宣传，发动教职工主动参与，消除教职工疑虑。

我校采取多种形式的宣传活动，向教职工讲清开展这项活动的目的意义，是为了更好的为学校、为教师、为学生服务，讲明我们改进工作、把各种责任落到实处的诚心和决心，取得教职工的理解、信任和支持，以真心换真诚。

四、集中精力，梳理现有岗位职责、责任制度。

自查工作开展以后，我们在继续完善现有岗位制度的基础上，认真梳理现有的责任制度和岗位职责。梳理内容包括：下达给各年级组的工作任务指标;各处制定的岗位职责、工作规范、廉政建设、师德师风、绩效考核、责任追究等一系列规章制度。

五、认真查找差距，切实做到“五对照”。

我校结合家长会中群众反映的意见和建议，对照已梳理的责任制度和岗位职责，切实做到“五对照”，深入查找工作中存在的各种问题。学校领导班子主要在权责设定、依法行政、服务态度、办事效率等方面对照检查;全体教师在思想作风、工作作风、服务态度、敬业精神以及教育教学等方面对照检查。通过自查，从而找准找出我校在权责设定、依法履职、依法治教、工作规范、办事效率、责任机制、服务质量和教育教学、培训机制建立、师德师风建设等方面存在的问题和薄弱环节。

六、广泛征求意见，促进自查工作取得成效。

为了让自查取得更大成效，营造工作作风和师德师风建设的良好氛围。我校采取征求家长、教师、社会意见的方式，广泛征求意见。*月*日下午，开展了“家校携手，共创和谐”活动。向家长发放征求意见表，就依法办学、校风校纪、教风学风、学校管理、教书育人、教学成绩等方面对学校进行评价，满意率为**%。家长一致认为学校领导班子创新务实，能够高质量执行各项工作任务，创办人民满意的学校;教师队伍敬业有活力，能够高效益地落实教育教学任务。这次活动收到了良好的社会效果。

十一假后，学校召开了各年级组长和部分教师座谈会，就学校和

各部门学期工作计划的落实情况、日常安排的各项工作的落实情况以及勤政廉政等方面征求他们的意见。一致认为，学校能严格执行上级的政策法规，积极认真完成上级组织的各项活动，执行效力高强，常做实事、大事，特色学校建设不断出新。学校内部政令畅通，办事效率非常高，各项工作落实到位。今年教师节，校长带领部分行政人员慰问受伤教师，组织教师到秀水公园。让教师在工作之余，充分享受生活的美好。

篇（6）

为了加强廉政风险点防范管理工作的领导，经街道党工委研究，成立了街道党工委廉政风险防范工作领导小组，由街道党工委书记组长，街道纪工委书记副组长，其它党工委委员任成员。形成了主要领导带头抓，分管领导亲自抓的工作局面。及时制定了《街道党工委廉政风险防范管理实施方案》，健全了体制机制，并及时组织干部召开了动员会。今年以来，全街道共开展集中学习3次，专题培训活动1次，在全街道上下形成了狠抓廉政风险防控的良好氛围。

二、积极探索廉政风险点查找及防范管理机制

开展廉政风险排查，预见腐败变化趋势。从今年4月份开始，我街道开展廉政风险点防范管理工作，召开了全街道开展查找廉政风险点动员会，部署全街道查找廉政风险点排查工作，下发了《街道廉政风险防范管理实施方案》,要求各社区、街道各办所围绕本单位职能、干部岗位职责，对本站办所中存在的廉政风险点开展自查，并写出自查报告，采取自己找、群众提、领导帮的查找办法，按照职责特点和权利大小分为“高危、重点、一般”三类，建立了廉政风险档案库，便于分类管理。此次查找廉政风险点部门共6个，涉及人员15名，查找出廉政风险点16个，针对这些风险，班子成员认真反思，制订了有效防范措施，对群众来信来访在三个工作日内予以答复；严格低保、残疾人福利补贴审批程序和审批权限等，并以展板形式向群众公示。把大额资金的使用、行政审批项目、为民服务事项、党务政务公开工作、等列为防范和监督重点。将查找梳理出来的廉政风险消灭在萌芽状态，一步实现“预防”的目的，最大限度地减少腐败现象的发生。

三、突出日常工作结合”，强化廉政风险点防范管理在防范管理工作中

我街道紧密结合工作实际，全面推进廉政风险点防范管理工作，有力地促进了反腐倡廉建设的深入开展。一是与全街道中心工作紧密结合。围绕街道各项中心工作，街道党工委对可能出现廉政风险的各个环节提出了明确的工作要求，确保区委、区政府的重要部署和决策落实到位。二是与深入贯彻落实开展好群众教育路线学习活动紧密结合，体现特色，狠抓落实，把增强党性、严肃党纪作为工作的切入点，及时发现和解决党性不强、作风不正、执法不公等突出问题，促进党员干部严格遵守廉洁从政的各项规定，以优良党风促政风带民风。三；在转变作风狠抓工作落实；切实解决实际问题，进一步改善工作作风，提高效能建设，进一步规范服务型政府建设。四是在涉及群众利益的问题，找准廉政风险，防范在先，加强督查，实现好、维护好、发展好广大群众的根本利益。

篇（7）

【正文】

法定传染病报告质量与管理现状自查报告

一、督查内容和方法

（一）督查范围。

县疾病预防控制中心、2家县级医疗机构、4家乡镇卫生院。

（二）调查内容。

1.医疗机构法定传染病报告质量。

2.法定传染病信息报告管理现状。

（三）自查实施。

自市疾控中心下发了《关于开展安庆市2020年法定传染病报告质量和管理现状的通知》，由县卫生健康委疾控办组织县疾控中心组成调查组，严格按照《安徽省法定传染病报告质量和管理现状调查方案（2017年版）》进行自查。

二、自查结果

（一）基本情况。此次共督查了县疾病预防控制中心、2家县级医院，4家乡镇卫生院。

（二）传染病疫情报告质量。

1.法定传染病报告率。实查病例登记数442例，网络报告病例440例，报告率99.55%。

2.法定传染病报告及时率。网络报告病例440例，报告及时440例，报告及时率100%。

3.纸质（电子）传染病报告卡填写完整率。实查纸质报告卡135张，纸质传染病报告卡的必填字段信息填写完整135张，纸质传染病报告卡填写完整率100%。

4.纸质报告卡填写准确率。实查填写完整的纸质报告卡135张，同时与门诊或住院登记信息一致，填写字迹清晰且无明显逻辑错误，无涂改的传染病报告卡135张，纸质传染病报告卡填写准确率100%。

5.网络报告信息一致率。实查纸质报告卡135张，与网络直报信息系统中电子卡必填信息完全相符的135张，网络报告信息一致率100%。

6.报告卡有效证件号填写完整率。实查纸质报告卡135张，身份证号填写完整135张，报告卡有效证件号填写完整率100%。

（三）法定传染病报告管理。

1.疾控机构。

（1）辖区传染病常规监测管理工作情况。每日做好传染病报告卡实时监测审核记录，每日至少4次以上，记录完整；建立了异常信息的快速反应机制与流程，并能有效付诸实施；针对传染病报告过程中出现的问题及时开展传染病报告质量指导，每月至少开展1次传染病报告质量评估；1-11月份传染病报告报告质量评价综合率均值为100%。

（2）数据分析与利用。传染病疫情监测资料每月进行月分析，年终有年分析；重点控制传染病有专题分析；每月将常规分析报告通过纸质和网络直报系统进行反馈；根据疫情流行情况适时开展风险评估工作。

（3）传染病报告管理督导检查与评估。开展了辖区传染病报告管理督导检查，有检查方案和原始工作记录，实行辖区全覆盖，督查结束后有总结和通报，并针对存在的问题进行了二次督导；21家网络直报单位，2020年1-11月有5家全年没有传染病报告，分别是4家民营医疗机构和县血吸虫防治站；县直医疗机构连续3个月零报告单位1家，为县妇计中心；乡镇连续3个月零报告单位4家，为雷池乡卫生院、凉泉乡卫生院、鸦滩镇、高士镇卫生院；县级疾控中心每年对下级单位进行技术指导至少2次以上，每次都有指导记录。

（4）传染病报告管理专业技术培训。每年均开展传染病网络直报管理及监测资料分析利用等相关技术培训，有文件通知、有签到、有总结、有考核；培训的内容包括：《传染病防治法》、《传染病信息报告管理规范（2015年版）》、《全国传染病信息报告管理工作技术指南（2016版）》重点传染病防控技术以及疟疾、登革热等诊治知识培训。

（5）网络直报人员及设备配置情况。疾控中心配备传染病网络直报管理的专职人员2人，实行A、B岗位制。配有专用计算机和笔记本电脑；为疫情监测人员提供了可实时连接传染病信息报告系统的无线网卡，对疫情监测人员提供一定的加班补助，并可以调休。

（6）用户信息安全管理情况。建有辖区中国疾病预防控制信息系统用户及授权安全管理制度，对直报用户和本级用户均有备案，并对系统用户开展了信息安全相关培训。

2.医疗机构。

（1）院内传染病报告管理情况。各医疗卫生单位均成立了传染病报告管理组织，相关工作制度齐全；但门诊日志和住院登记纸质版本普遍缺少有效证件号登记栏，但县级医院电子病历系统均设有该栏；检验科和放射科登记检查结果门诊和住院医生可以实时浏览打印。每月定期开展院内传染病报告质量自查，有记录，县医院并能落实奖惩措施；各单位均开展了传染病报告管理知识培训，部分单位对传染病诊断标准进行了培训。

（2）网络直报专职人员及设备配备情况。各单位均指定专门科室负责院内传染病报告管理工作，配备有传染病网络直报管理兼职人员，并对直报人员有一定的加班补助，加班后可以适时调休。

（3）医疗电子病历系统中传染病报告管理功能。各单位均建有电子病历系统，除县级医院外，其他单位都不具备传染病报告管理功能；县级医院放射和检验结果门诊医院可浏览，但乡镇一级系统不具备该功能；目前也不具备导出功能。

（4）用户信息安全管理。直报用户在县疾控中心均有备案，各单位均配有传染病报告专用计算机，并安装了杀毒软件。

三、主要存在的问题

1.各单位均开展了传染病报告管理培训工作，但大部分缺少传染病诊断标准方面的内容，缺少培训考核，临床医生传染病报告意识和发现能力有待进一步提高。

2.电子病历系统尚不完善。虽然各单位均建有电子病历信息系统，但乡镇不具备传染病报告管理功能，不能适应新形势下传染病报告管理工作的需要。临床医生登记意识和传染病报告意识不高。

四、下一步工作计划

篇（8）

为深入贯彻落实《落实党风廉政建设责任制责任清单》要求，推进集团公司全面从严治党向纵深发展，根据集团公司重点工作任务的安排，对领导班子落实党风廉政建设责任清单情况进行监督检查，现将相关事宜通知如下：

一、检查时间

2021年月日至月日。

二、检查内容

各部室及各子公司领导班子党风廉政建设，责任清单签订的党风廉政建设目标责任书中的“责任内容”为准落实情况。

三、检查形式

(一)部室、子公司自查

各部室、各子公司要组织召开专题会议,对部室落实党风廉政建设责任制情况进行认真研究分析，对照签党风廉政建设目标责任书中的“责任内容”逐项进行自查。重点检查以下几个方面：

1.责任清单任务是否明确，责任是否清晰，是否达到了横向到边、纵向到底、不留死角的要求；

2.责任清单是否逐项落实到位（逐项简要总结落实情况）；

3.“以案促改”、廉政风险防控工作是否落实到位；

4.是否严格落实中央八项规定精神,是否存在“”方面的突出问题；

5.落实集团公司重大决策部署完成年度重点工作任务情况，是否存在懒政怠政等问题；

6.部室、各子公司在党风廉政建设方面存在的突出问题及整改情况；

7.学习部室、各子公司以及其他单位在党风廉政建设方面好的经验和做法。

集团公司领导班子在认真自查的基础上，落实党风廉政建设责任清单情况自查报告。

(二) 现场检查

集团公司组织进行全面检查，对各部室、各子公司抽查。现场检查主要通过查阅会议记录、工作简报等原始资料，召开座谈会和个别访谈等方式，深入全面了解领导班子和领导干部落实党风廉政建设责任制情况。

四、结果运用

集团公司党政主要负责人要切实承担起党风廉政建设第一责任人责任，高度重视监督检查工作，加强组织领导，做好相关工作。集团公司纪检监察组将严格落实监督责任，认真组织监督检查工作，强化结果运用。

1.全面检查结束后，纪检监察组将向集团公司进行汇报。

篇（9）

全面贯彻落实中央、省、市、县2015年党风廉政建设和反腐败工作会议部署的各项工作任务，以关于作风建设提出的“三严三实”工作要求，紧紧围绕“为民务实清廉”这个目标，通过开展早预防、早发现、早处理的党风廉政建设“三早”活动，强化公正廉洁、预防教育和权力运行监督，严明组织纪律，加强对违法违纪行为的查处力度，提高纪检部门的监督问责能力，促进全体党员干部依法履行职责，正确行使职权，为公正高效、廉洁办公提供有力保障。

二、加强组织领导

为确保活动顺利开展、有序进行、落到实处、取得实效，成立党风廉政建设“三早”活动领导小组，负责此次活动的全面工作。

三、活动内容

（一）第一阶段：早预防

1.加强学习。学习党的十八届四中全会精神、重要讲话精神，以及上级纪委2015年党风廉政建设和反腐败工作会议精神，中央、省、市、县有关纪律作风建设的各项规定，筑牢党员干部拒腐防变思想道德防线。

2.深化教育。开展中心组学习和干部集中学习活动、发送廉政短信、制作警言警句上墙，开展正风肃纪作风专项整治活动、警示教育活动等，强化党风廉政建设教育，做到提前教育、提前防范，常打预防针，防止不良倾向的苗头出现。

（二）第二阶段：早发现

1.具体问题：一是不认真贯彻落实中央“八项规定”、省委省政府“十项规定”等纪律作风规定，部门内部管理存在“粗乱差”、干部精神状态存在“庸懒散浮拖”的情况；二是滥用权力、违反工作程序，存在收受贿赂、贪赃枉法、“吃拿要”的情况；三是落实执行上级部门以及本街道党工委、办事处领导安排部署的各项工作任务和督办案件效率低下、工作进展缓慢、质量不高，存在“慢推拖”的情况；四是违规配置使用公车、公车私用，存在特权思想的情况；五是窗口服务部门存在“门难进、脸难看、事难办”等霸道作风和对待群众“冷硬横”的情况；六是干部违反《市党员干部工作生活“十不准”规定》，存在“”问题等情况。

2.具体形式：

（1）自查。各部门人员、村（社区）三职干部开展自查。对照上述具体问题进行自我检查，写出自查报告，中层以上领导干部和村（社区）三职干部自查报告需交到领导小组办公室，其余人员的自查报告于2015年6月10日以前交各部门负责人。

（2）听取意见。听取办事处班子成员、一般干部以及各村（社区）委员、社长、党小组长、群众代表对街道办事处各项工作的意见和建议。

（3）个别谈话。与部分离退休老同志、中层干部以及部分干部及要求约谈的村（社区）三职干部进行个别谈话。

（4）调查了解。通过开展村（社区）调研工作、查看网络舆情信息、处理举报案件等过程中了解情况。

（5）实地查阅。根据本街道授权查阅有关原始记录和凭证材料印证事实。

（6）举报反映。根据群众反映、当事人的举报和填写的廉政风险防控点登记表掌握线索。

（7）明察暗访。通过现场查纠、临时抽查、暗地检查等方式了解情况。

全体干部或党风廉政监督员对已掌握到其他干部违法违纪的事件、材料、照片等相关资料均可通过电话、举报箱、邮寄等方式向街道纪工委反映。

（三）第三阶段：早处理

对本街道干部队伍中出现的违法违纪行为，不管涉及什么人，不论其职务高低，做到有案必查、有腐必惩，以“零容忍”的态度，一查到底，从严处理，绝不护短，绝不姑息，形成强大震慑，实现“惩处一人、震慑一批、教育一片”的效果。在处理违法违纪案件时，视情节轻重，坚决做到点名道姓曝光、及时通报、诫勉谈话、行政处分、调离岗位、降级使用、严重的将其调离街道干部队伍，构成刑事犯罪的依法按程序移交司法部门处理，彻底清除街道内部的腐败分子和害群之马。

四、整改

被查处的部门或个人要及时整改，写出整改意见，整改意见交街道纪工委。整改意见包括责任人的基本情况、整改内容、具体措施、整改时间、整改预期效果。责任部门要建章立制，形成长效机制，并加强督促。

五、工作要求

（一）加强领导。为确保活动取得实效，街道党工委将带队对整个活动进行检查和回头看。各部门要对这次活动高度重视，以抓治标，促治本为抓手，切实将此活动作为加强本部门队伍建设、增强干部素质、提高执行力、落实力的重要手段，与部门工作一同研究、一同部署。真正将活动抓紧、抓实、抓出成效。

篇（10）

摘 要：由于社会大环境的影响，导致钢铁、建筑行业不稳定，很多国企员工们的收入受到了影响，普遍比较低落。在企业面临低谷期时，更需要人力资源部及其他职能部门准备好宣传部署，在接下来一年里做好宣传工作，鼓舞全体员工的士气，打一个翻身仗。

关键词 ：钢铁建筑行业；人力资源；企业建设

中图分类号：F270.7 文献标志码：A 文章编号：1000-8772-（2015）05-0167-01

收稿日期：2015-02-04

作者简介：张菂（1985-），女，山东青岛人，大学本科，人力资源管理师。研究方向：企业管理、人力资源管理。

在面临企业低谷期时，山东莱钢建设有限公司提出了“全员、全面、全过程系统降本增效”口号并展开活动，辅助党委和工会展开劳动竞赛、最美青工评选等一系列活动。

一、降本增效活动

（一）企业风险管理活动措施

1.内部各单位自行组织事业部及公司管理制度的学习工作，制订出培训方案报企业管理部备案。对培训中关于制度理解有差异的地方，汇总上报后，由各专业口人员进行相关解答。各单位结合2013-2014年生产经营中出现问题进行统计，并制订相关的预防措施避免类似问题的发生，同时加大市场风险管理。

2.以合同评审为载体，以《外部合同主要风险提示》为依据，加强合同评审，做好事前风险防控，在合同实施过程中，重点要对客户资信持续关注，避免项目资金回收风险，同时加强自身内在履约建设，从设计、采购、生产/施工、回款、分包付款、结算等全过程加强合同履约建设，进一步从整体上防范风险。

（二）资质管理活动措施

1.全面开展人员资质、设备持有摸底工作，统计汇总事业部各单位中级工程师、助理工程师、建筑员资料文件，配合公司企业管理部进行企业资质升级工作，制订相关制度鼓励人员考取建造师市政专业职业资格证书。

2.对在建施工项目进行是否存在将承包的工程转包或违法分包的现象、项目施工工程中是否存在违反国家工程建设强制性标准的现象，同时将恶意农民工工资的劳务、需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗作为检查中的重点。

（三）安全质量管理活动措施

1.结合9月的质量月活动，邀请技术中心的老师开展质量理念、质量成本相关方面的培训，建立起适应事业部的质量成本管理系统。

2.进一步提高施工组织设计、工艺技术文件的编制水平，加大施组的编制质量及编制水平，进一步培养施工组织设计人员，立足工程实际促进施工组织设计的编制水平，更好地为工程服务。以编写工序工艺规程为依托成立规程编制小组，通过对工序工艺规程的编写。

3.管理效能，并重点抓好质量管理制度的落实和考核，通过检查考核促进各单位质量管理工作的提升，从而保证并不断提升公司产品质量。加强质量检验计划编制与实施工作，编制关键工作质量检验作业指导书。

4.加强安全环保管理，严格落实年度安全环保管理目标和措施，进一步完善现场安全防护设施，发动全体干部员工，从单位到车间（项目部）、班组、生产岗位，开展“反违章操作、反违章指挥、反违反劳动纪律”活动，开展事故隐患和安全问题点大排查，落实安全经费，完善重点危险源监控手段，集中消除一批安全盲区和隐患，确保无安全生产事故发生。将安全生产的法律法规与安全生产活中的竞赛答题想结合，提高职工安全意识，减少事故伤害。

5.学习“安全基础管理先进单位”，进一步提高各单位自主管理能力，组织开展一次车间、项目部现场管理自查自纠活动。车间、项目部现场存在的安全隐患、现场管理差或不足的方面，各车间、项目部（所有工地）配置照片以自查报告的形式报送到安全质量部。针对自查报告中查找的问题点进行整改，配置整改前后照片对比图形成整改报告。

二、党群及工会宣传方面

（一）党群重点工作

1.劳动竞赛

（1）下发《关于开展2014年度“系统挖潜增效”劳动竞赛活动的通知》，定期督导。

（2）实行季度考核、表彰，年度总评比，并记功表彰。

2.职工技术技能提升

（1）统计网上答题工种、人员，组织全员网上比武

（2）组织2014年职工职业技能比武暨青工技术比武。

3.班组建设

举办学习型班组现场交流会，开展班组长培训。

4职工经济技术创新

每季度开展职工合理化建议征集活动，年底评选职工技术创新成果、职工先进操作法和班组管理创新成果。

5.为职工办实事

（1）建立救助对象档案动态管理办法，每季度对救助对象困难情况进行动态摸排。

（2）提出为职工办实事的内容，每个单位要提出1-2项为职工解决实际困难的举措，4月初向职工公开承诺，年底对解决情况进行通报。

（3）举办保障干部培训。

（二）工会宣传

1.抓好党的十八届三中全会、中国工会十六大等重要会议精神的学习宣传,搞好形势任务教育。