海外经营论文汇总十篇

时间：2023-04-03 09:45:03

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海外经营论文

篇（1）

目前，全国工商注册登记的中小企业超过1000万户，约占企业总数的99％，工业产值、实现利润和出口总额为60％、40％和60％，提供了．75％的城镇就业机会。1978年至1996年间．从农村转移出的2.3亿劳动力绝大多数在中小企业就业．1998年中小企业吸纳国企下岗职工约460万人。非国有中小企业已成为吸纳劳动力就业的主力，尤其是在接纳安置国有企业下岗分流人员方面发挥着重要作用．同时在深化国有企业改革．满足社会多样化的需求等方面的作用也日益明显。值得注意的是一批中小企业在国内发挥重要作用的同时，又进军国际市场进行海外经营，有的中小企业开始在境外设厂布点，更直接参与国际竞争．使自己在国外有了很好的发展。

一、中小企业海外经营现状

我国中小企业海外经营主要体现于民营企业的商品出口、海外经营上。自1978年以来，中小企业中民营企业开始有少量直接出口，90年代随着三资企业自营出口的增长，到1998年民营企业的直接出口比重已上升到47．3％．成为我国出口增长中的一支重要力量。目前全国大约有150家上规模的民营企业被赋予自营进出口权，而且涉及的行业也相当广泛，且有一批民营企业开始走出国门，在境外设厂办点．如江苏三星绣品集团，先后派出个体和私营业主120多人次．在lO多个国家创办了3O多家境外私营企业;北京时代集团公司在欧洲收购了一家老牌的外国仪器公司，使自己的产品占领了很大一部分欧美市场。近年来越来越多的中小企业或通过外贸出口或通过出口商品生产等形式，参与国际竟争。综观我国中小企业海外经营状况有如下特点:

(一)规模偏小。海外市场狭窄，市场过分集中.占领的市场大多是亚洲市场我国中小企业海外市场多半集中在日本、韩国和东南亚地区、欧美的则很少，其产品覆盖面也十分狭窄。尽管有外向型经济活动，但普遍没有形成规模。我国浙江一带中小企业走出国门的多些，但内地边远地区走出去的企业则较少;走出去的企业中。注册资本在500万元以上的中小企业则更少.

(二)中小企业产品档次不离，外向型发展仍处于相对幼稚水平中小企业产品档次不高，质量普遍低下。形式单一、老化，出口产品也没有自己的品牌、附加值、科技含量低。从商品结构看.出口的产品中多是服装、纺织品等劳动密集型产品。高新技术产品或机电、成套设备出口极少。

(三)中小企业人才缺乏．特别是懂得海外经营的人才更少，使其管理水平低下目前中小企业海外经营中人才缺乏，且人员素质低下，国内从业人员多半是城镇新增劳动力、下岗职工、民工、文化水平低的人。加上中小企业主对海外经营培训不重视，使得海外经营人才更加缺乏。根据对四川省200个私营企业的调查表明，受过大专以上教育的私营企业主占总数比例仅为14％中小企业用人制度上采用“任人唯亲”的家族管理方式，与国际上通行的现代化管理制度大相径庭．这势必影响中小企业的海外拓展。

(四)中小企业海外经营中．利用国外的生产要素少如：先进技术、设备的企业少．即在国外建立的合资企业较少，弱化了中小企业海外竞争的能力和进行研究开发的势头，国际营销网络面狭．不成体系。

(五)中小企业海外进行直接投资的行业多半为劳动密集行业尽管有其优势，但随着高科技的发展，这些行业在国际上的竞争力处于劣势地位。

二、我国中小企业海外经营发展面临的问题

我国中小企业面临的问题有以下几个方面：

(一)体制不顺．多头管理．致使中小企业海外经营机会减少、成本增加目前．我国中小企业依然按照所有制部门及区域，分由经贸委、科委、乡镇局、工商局和工商联等部门管理。由于政出多门、职能交叉、多头管理。致使口径不一，管理分散，地方企业无所适从在项目审批、产品鉴定等方面职权不清，多方插手、重复收费，“三乱”现象极为突出。加之社会中介服务体系尚不健全，造成中小企业特别是个私企业在产品开发、市场定位、资金投向等方面存在较大的盲目性。办理商务出国的费用高、环节多、效率低，往往使中小企业坐失商机。

(二)融资困难，告贷无门．致使中小企业海外经营后劲不足资本经营是中小企业海外经营乃至生存的最关键一环，然而由于我国大银行对中小企业惜贷，政府对民间金融机掏采取抑制发展政策，致使中小企业融资困难。出现：1．资金供应不足。目前我国尚无专门为中小企业贷款的金融机构，加之商业银行体制改革后权利上收，而以中小企业为放贷对象的基层银行则是有责无权，有心无力；实行资产负债比例管理后，逐级下达“存贷比例”，使本米就少的贷款数量就更为可怜，贷款供应严重不足。2．中小企业寻保难。因为中小企业多为租赁经营，无不动产作抵押．因而为中小企业担保的机构就少．担保的品种也就单一。此外，中小企业借贷成本高，放贷的责任大，直接融资无渠道等，也影响了其融资能力如：福建省中小企业约52％无力从银行获得贷款，致使21．6％的中小企业开工率低于50％；73％的小型企业开工率低于80％。3．扶持不足。8O年代国家对以中小企业为主的乡镇企业发展给予了许多优惠政策随着改革的推进，这些政策逐步取消了。在新形势下，中小企业不但很少得到优惠，反而由于各级政府热衷于大企业、大集团的建设而遭冷落和不公。

(三)政策不公。市场无序。增加了中小企业经营成本长期以来在人们的头脑中形成了，这样一种观念，只有大企业才代表工业发展的未来，才能为国家工业化作出贡献。虽然改革开放以来中小企业的发展极大繁荣了我国经济．但一种很有影响的观点却认为．它们与大企业争资源、争市场，大量生产伪劣产品，造成严重的资源浪费许多人有意无意地将加强大企业同发展中小企业对立起米。这种观念也影响政府部门所制定的政策，使我国出台的对中小企业的政策呈现出一是短期性，二是不公平性，致使中小企业海外经营成本高，利润低。近年来出台的政策多是按照企业规模和所有制设计操作的，对大企业优待多，对中小企业考虑少；对公有制企业优待多，对私有制企业考虑少政策适用上也存在着不公平性。具体表现在：

1在税收政策上，国有企业可先缴后提，非国有企业无此待遇；中小企业特别是个私企业往往是小额纳税人，增值税发票难以抵扣，实际税负增加；个私企业存在双重纳税的现象等。2在土地政策上，我国中小企业不能享受土地使用权出让金、增税减免等政策。3．在银行呆坏账准备金核销上，大企业可列入国家计划及时优化资产负愤结构，中小企业无此厚遇4．在行业准入上，中小企业尤其是个私企业还受到诸多限制。此外+市场交易规则缺乏，市场秩序混乱。加之一些部门执法不力，使中小企业正常经营困难重重。

(四)加入WTO后。中小企业海外市场拓展竞争将更加剧烈加入WTO后。一方面给中小企业海外经营提供了难得机遇+使其进行海外经营面临着许多有利条件，但不乏挑战因素的存在。我国中小企业海外扩展面临的突出问题有：1．加入WTO后我国中小企业将面临国外资本密集型和技术密集型企业的严重打击；国外高精尖产品一方面冲击我国内市场，另一方面也占据了许多海外市场，使我国中小企业海外经营有较大难处；2．加入WTO以后+我国中小企业将受到已加入WTO的发展中国家同类企业的竞争发展中国家的劳动密集产品如印度等国的产品也在国际市场上与我国中小企业分争海外市场。这两方面将会影响到我国中小企业海外市场所占的份额大小。

(五)自身因素制约其发展，致使其海外经营步履放慢除上述企业的外部问题外，就中小企业自身而言，主要有企业体制和组织制度不适应经济发展的需要、企业管理水平和人员素质有差别、企业技术含量不高、开发能力不强、盲目投资及低水平重复建设严重等问题使企业产品档次低、中小企业的海外拓展的步伐要比其所预想的缓慢。

三、中小企业海外经营发展的优势

尽管中小企业存在着一些问题．但是不能就此否定中小企业有走出家门跨人海外市场的能力，中小企业海外经营发展仍然存在着优势．既存在着外部环境提供的机遇，也有自身积累的勃发力。

(一)WTO与经济全球化给中小企业海外发展的影响提供了难得机遇我国中小企业实现二次创业，走出国门，融人世界，这是中小企业经济发展的一种趋势。随着我国加入WTO步伐的加快，将使中国市场与国际市场紧密相连，小企业也将获得一个多边、稳定可预见的公平竞争环境，使我国中小企业进行跨国经营有着良好的机遇：1．WTO要求实现多边、无条件、稳定的国民待遇原则，将使中小企业在产业准入等方面，与国有大型企业和外资企业享有同等权利．有利于中小企业开拓国际市场；2．WTO要求放开资本市场，允许外资银行进入，将使中小企业更多的渠道和方式获得间接融资与直接融资机会；3．WTO将加快信息技术和互联网的发展，使地域不再成为制约中小企业发展的一个因素，它将具备与大企业竞争的能力；4．WTO将推动全球产业结构调整，使更多的中小企业将成为跨国公司必不可少的合作伙伴，更加便利海外扩展。

(二)中小企业经过20年的发展．已具备海外扩张的能力中小企业已积累了一定的资本，拥有了相当大的市场份额，加之有一部分中小企业已走向国际市场，积累了一些海外经营的经验。这为海外扩张提供了坚实的基础。我国的中小企业大多为乡镇企业，其产品乡韵气味浓厚，可以弥补海外行空穴，扩张我国中小企业生存空间，加之中小企业灵活性，应变市场能力强+能够适应海外市场的风险，较容易利用跟进原理占据海外经营市场。

四、中小企业海外经营发展的对策

自9O年代来+中小企业规模化、集团化的发展趋势席卷全球，中小企业走向世界进行海外经营不仅是中小企业一种明智选择，而且已经成为一种潮流。中小企业走出去，实现第二次创新+对我国经济发展特别是对当前扩大内需拉动经济增长，推动产业结构调整和技术创新，深化国企改革，具有重大意义。目前，我国已有13万多家乡镇企业的产品走到国际市场，有6300多家的乡镇企业办了跨国公司。为了进一步发展中小企业，迅速提高中小企业的技术水平和管理水平，赶上和超过发达国家的中小企业，使之成为拉动整个企业发展、地方经济、国民经济的火车头。政府应为中小企业海外经营创造良好的环境，减少中小企业海外经营的成本，解除其经营的后顾之忧。具体对策如下：

(一)政府应在理念上扶持．为中小企业海外经营提供良好的环境中小企业虽然是民营企业，但在理念上、观念上必须从计划经济的体系中解脱出来，建立起与国有经济一视同仁，公开、公平、公正的市场经济理念．不应该考虑企业的姓公与姓私而采取不同的政策标准来对待。要按照“三个有利于”、“发展是硬道理”的客观标准做好中小企业的扶持工作，“加长”政府“有形的手”为各类中小企业发展提供公平竞争的市场环境，这样才能使中小企业轻装上阵，为其海外经营减压减负。

(二)开辟更多的融资渠道．改善中小企业融资环境．保证中小企业有能力参与国际竞争中小企业要进行跨国经营，必须有足够的资金企业的运动过程实际上也是资金的运动过程，如果中小企业的发展资金需求得不到保证，企业就很难顺利地开展自己的业务。为此要做到：1．变间接融资为直接融资。应尽快开通中小企业直接融资渠道，有选择地开展“创业板”试点，改变中小企业过分依赖间接融资单一渠道状况；2．扶持建立和重点发展适合中小企业特点的中央、地方性金融机构，对中小企业融资提供担保，并对中小企业进行分类排队，按照“优先支援企业”、“有条件支援企业”、“其它企业”的顺序，在数量上保证供应，同时，采用多种形式．如我国经济学家董辅{n所提倡的大力发展民间担保公司，利用民间资金建立中小企业信用和监管制度，搞好中小企业资信档案，银企联手营造良好的信用环境，保证我国中小企业在参与国际经济大竞争中有足够的资金支持

(三)进一步理顺中小企业管理体制，改革外贸体制．建立公平的市场环境。为中小企业海外经营扫清障碍．铺路架桥中小企业管理应按照国家经贸委《关于鼓励和促进中小企业发展的若干政策意见》的要求，结合当地机构改革的实际，进一步理顺中小企业管理体制，尽快明确中小企业管理机构以形成全国纵横贯通、上下联动的中小企业工作网络我国中小企业参与国际经营，工商登记手续十分繁杂，曾存在着多头审批的现象使中小企业进行跨国经营面临着许多不便今后，要进一步改革外贸体制，由原来的审批制改为登记制，简化审批手续，节省审批时间为中小企业的发展创造一个公平合理的市场环境，为中小企业跨国经营提供发展空间。

{四)强化政府在中小企业走出去的服务功能政府在中小企业提供全程服务工作，主要有：1主动与相关国家签定双边协定，为中小企业提供双边的法律保障。2提供信息咨询服务，有针对性地搜集中小企业所需要的市场信息、技术信息、政策信息和人才信息等经过必要的分析和加工后，为中小企业提供信息咨询服务，以保证中小企业作出准确的判断、决策；3提供中介服务，为企业与科研机构之间、企业与企业之间开展经济协作以及企业的产品出口等牵线搭桥；4．加强培训服务，政府应举办各种跨国经营跨国管理培训班，使中小企业经营者经过培训获得相应学历，并鼓励他们出国考察，掌握新知识．帮助中小企业经营者提高素质、改善经营管理，为他们开拓国际市场创造条件；5．为中小企业提供企业诊断和经营指导服务并借鉴国际上帮助中小企业发展的经验，按照产业政策的要求，重点扶持一批优秀中小企业。6为中小企业提供海外投资保险，中小企业到海外办厂遇到的风险比国内大，除中小企业自身采取一些防范措施外，我国应借鉴其他发达国家的经验成立全国性的海外投资保险机构，专门负责为中国海外投资企业提供政治、经济类保险。

(五)搞好技术创新．促进特色经营创新是企业发展的动力和源泉，世界上产品的竞争，实质是科技的竞争。中小企业在市场中拼搏如果不及时更新设备，开发新产品，使之潮流化、个性化．则很难保持原有市场，开拓新市场，我国中小企业普遍生产水平低、设备陈旧落后，企业和产品的市场竞争能力较弱。因此必须加快我国中小企业的技术改造步伐，围绕现有企业母体加大投人，提高技术装备水平，实现产品的升级和技术创新，从而把中小企业从依靠简单量的扩张、生产一些档次不高、重复建设的产品，转变为依靠科技，搞深加工，生产适应市场需求、竞争能力强的产品。并积极走专业化生产和特色经营的发展路子，重新调整产品的市场定位，找准切A点，在产品、工艺等方面积极为大企业提供配套服务，努力建立长期稳定的协作关系，实现市场的联结。同时，还要加强中小企业之间的协作关系，共同加强新产品、新技术、新市场的开发。处于产业上、下游的企业要加强配套，形成合作群体。

(六)中小企业要重视培育高素质人才提高管理水平．增强海外经营的能力企业要跟上时代的步伐，归根到底取决于人才素质，特别是高级管理人员的决策力、组织力、观察力、协调力等综合素质，我国中小企业高级经管管理人员，一部分是受计划经济教育过来的，另一部分是新起的私营企业家，他们对科学、严格、系统、规范、动态的现代经济管理认识不足，有的甚至没有入门。人才竞争是一切竞争的基础，中小企业要走向国际市场和开展海外投资活动，就必须有一批熟悉国际贸易规划与惯例和企业经营管理的外经贸、金融、营销、企管、财务、技术等方面的专业人才。为此中小企业应采取各种措施，调动高校力量，开办各种培训班．建立有效机制，培养海外经营人才使其具有跨国经营、管理知识，提高其驰骋市场的理性能力。

篇（2）

一、中小企业海外经营现状

(五)中小企业海外进行直接投资的行业多半为劳动密集行业尽管有其优势，但随着高科技的发展，这些行业在国际上的竞争力处于劣势地位。

二、我国中小企业海外经营发展面临的问题

我国中小企业面临的问题有以下几个方面：

三、中小企业海外经营发展的优势

(一)WTO与经济全球化给中小企业海外发展的影响提供了难得机遇我国中小企业实现二次创业，走出国门，融人世界，这是中小企业经济发展的一种趋势。随着我国加入WTO步伐的加快，将使中国市场与国际市场紧密相连，中小企业也将获得一个多边、稳定可预见的公平竞争环境，使我国中小企业进行跨国经营有着良好的机遇：1．WTO要求实现多边、无条件、稳定的国民待遇原则，将使中小企业在产业准入等方面，与国有大型企业和外资企业享有同等权利．有利于中小企业开拓国际市场；2．WTO要求放开资本市场，允许外资银行进入，将使中小企业更多的渠道和方式获得间接融资与直接融资机会；3．WTO将加快信息技术和互联网的发展，使地域不再成为制约中小企业发展的一个因素，它将具备与大企业竞争的能力；4．WTO将推动全球产业结构调整，使更多的中小企业将成为跨国公司必不可少的合作伙伴，更加便利海外扩展。

四、中小企业海外经营发展的对策

(七)依托大厂求生存．达到借船出海的目的企业是市场竞争的主体，无论是打进国外市场，或是保存国内市场，都要靠竞争力强的强势企业作为先锋和骨干队伍。中小企业要抓住国内大型企业资产重组和经营战略调整的有利时机，以不图所有，但图所在的眼光，主动与太企业建立稳定的协作关系，通过对太企业上下游产品的加工制造，带动中小企业发展。同时创造机会吸引国内外知名企业和投资者采用联合、兼并、合资、合作等形式，达到中小企业供梯上楼、借船出海的目的。

篇（3）

1中小企业概述

在我国经济成分中，中小企业，尤其是中小民营企业在我国经济的发展中起到了举足轻重的作用。据统计，中小企业创造的最终产品和服务价值相当于国内生产总值的60％，缴税额超过国家税收总额的50％，提供了近80％的城镇就业岗位。由此可见，中小企业在我国经济发展中的重要性是毋庸置疑的。

全球经济一体化和企业经营的全球化已经成为经济发展的大趋势。越来越多的跨国公司在中国设立办事机构，尤其是金融危机后，全球五百强企业在我国更是加快了扩张的步伐。在越来越多的企业走入中国市场的同时，我国的企业也逐步的实施着“走出去”战略，我国的顶级企业在国际上已经开始逐步站稳脚跟，比如：海尔和联想。在企业全球化的浪潮中，我国中小企业也更多的参与到国际市场竞争中去，但是中小企业因为规模的限制，不能像大型企业那样具有突出的核心竞争力，所以中小企业在国际经营中要想长期发展应该独辟蹊径。

2中小企业发展海外经营的国际经验

我国中小企业的海外经营由来已久，有了改革开放政策上的支持，更多的中小企业走上了海外经营之路。其中，发展比较快、比较好的是我国的沿海地区。这些地区充分发挥了自己的区位优势，在国内市场还很落后的阶段就勇敢的走出去开拓国外市场。我国中小企业海外经营过程中取得的成绩从上述数据中已经可以体现出来，现在就来探讨一下，我国成功走出去的中小企业这些年来海外经营取得的国际经验。

2．1充分发挥了我国传统产业的竞争优势

我国发展较早的中小企业一般经营的就是我国的传统优势产品，丝绸，纺织品，茶叶等明显具有中国特色的产品。现代企业经营中首先要做的就是细分市场并根据本企业的特点进行市场定位，从而发挥中小企业的竞争优势一即提供有特色的产品或服务，服务于特定的消费群体。我国的中小企业最初的发展轨迹就是提供服务于海外华侨的民族特色的产品，或者是通过海外华侨对国外市场的了解，针对国外对中国传统产品的偏爱，进行生产而逐步发展起来的。随着中国经济的不断发展，国外对中国进一步的了解，具有中国传统特色的旗袍、丝绸、中药等产品就是国外消费者对中国元素中最感兴趣的部分，充分发挥这些产品或服务的天然优势就可以很容易的打开部分的国外市场。这些产品和服务也的的确确支持着我国最初中小企业的海外经营。中国特色的产品和服务就是宣传中国的最佳方式，随着我国经济不断的发展和我国开放程度的扩大，这些产业的发展会越来越好。所以海外经营中推广这些产品或服务的中小企业就是充分发挥了我国传统产业的优势，并一直走在我国中小企业海外经营的最前沿。

我国是劳动力资源丰富的国家，我国的传统产业就是依赖我国的廉价劳动力获得的成本优势在国际市场中顺利发展的，比如我国的服装产业。但是凭借这点取得海外市场的中小企业面临的境况也越加艰难，因为我国的服装产品还是中低档产品，这些产品在欧美市场中的需求越来越有限，要想保持这样的传统优势产业在国际市场上的份额，我们的中小企业就必须进行品牌化的经营，突出服装的品牌特色，只有培养了一定忠实的客户群，我们中小企业经营的传统产业才可以在日益激烈的市场竞争中继续生存和发展。

2．2在国际市场上找准市场定位

企业国际化的市场拓展战略选择中，有的企业选择“先难后易”战略，比如海尔就是先打开进入相对偏难的德国市场，然后才进入其他欧美国家的。这样的战略使得海尔在之后的国际市场业务拓展上更加顺利。而这种战略对于规模偏小、技术水平优势不大、资金实力不足的中小企业而言是不适合的。众所周知，国际上有成熟的欧美、日本发达国家市场和不太发达的拉美、东盟、非洲等新兴市场。前者发达程度较高，需求较大，但是产品进入的要求也比较高，而后者则是一个相对空白的区域。那么中小企业海外经营中进入哪个市场比较占优势呢?答案肯定是后者，事实也证明，发展较好的中小企业一般不选择进入要求较高的欧美市场，转而发展新兴市场。因为新兴市场虽然没有发达国家那么大的市场需求，但是新兴市场进口产品的要求相对偏低，这对中小企业是最有利的。因为我国中小企业生产的产品一般是中低档产品，虽然在发达市场上的需求和竞争力下降，但是在新兴市场上的发展潜力还是很大的。所以近期越来越多的中小企业就瞄准了这些新兴市场。

2010年是很特别的一年，在这一年我国逐步建成中国一东盟自由贸易区，东盟自由贸易去是一个需求层次与偏好各异的经济体，是个更为多样化的市场，我国的中小企业就可以根据各个国家的现状，实施差异化的战略进入这些市场。眼下，欧美市场复苏缓慢，我国中小企业将更多目光放在了东盟市场是很明智的选择。而且关税优势、人民币结算、电子商务工具的广泛运用这些优点，我国的中小企业应该在原来就拓展新兴市场的基础上，在东盟自贸区内取得更大的发展。超级秘书网

2．3充分利用了企业战略联盟的优势

篇（4）

中图分类号：F276.7　文献标识码：A　文章编号：1004-0544(2012)02-0185-04

西方跨国公司理论的一个基本假设是跨国公司到海外投资会面临比当地企业多一些额外成本，这就是外来者劣势(Liability of Foreignness)，跨国公司在海外经营成功的一个前提是能够克服这种外来者劣势。但是关于跨国经营的外来者劣势的研究还处于胚胎期(Miller andParkhe 2002)。希望通过本文的研究对中国企业跨国经营有一定的指导意义，同时也引发同仁对这个问题的进一步研究。

一、概念的提出与定义

Hymer(1976)是首个将企业在海外经营面临的成本上升到理论的学者，提出海外经营成本。外国企业需要花费成本来获得东道国信息；东道国政府、购买者和供应商对外国企业有“老外印记”，会歧视对待；母国政府对进人海外的企业也有不利举措，国外分支机构面临外汇风险。本国企业是不会发生这种情况的。他认为在海外经营的成本可以通过企业在本国市场上拥有的优势来解决这个问题。

自从Hymer的博士论文出来后，研究者集中在研究企业需要什么优势来抵消这些成本，海外经营成本没有受到更多的重视。然而，最近学者开始打开这些海外经营的成本黑箱。认为跨国公司在东道国面临外来者劣势(zaheer,1995；Zaheer　＆　Mosakowski,1997；Kostova

＆Zaheer,1999)。Zaheer(1995)给外来者劣势下的定义是“在海外经营的成本，导致跨国公司的分支机构面临竞争劣势……宽泛的定义是企业在海外市场所遭受的额外成本而本地企业不会存在的成本。”外来者劣势是一个相对概念，描述的是外国公司在东道国处在“陌生的人在陌生的土地上”(Eden and Miller 2001)的一种劣势所付出的代价。

很多实证研究证实存在外来者劣势。Elango(2009)利用3861个在美国的外国企业作为样本进行研究，发现外国企业与美国企业相比平均业绩差。De Young andNolle(1996)发现在美国经营的外国银行比美国本土银行赢利能力差。Miller and Parkhe(2002)研究了全球13个国家的银行发现外国银行比本地银行的平均效率水平低。Zaheer(1995)and Zaheer and Mosakowski(1997)验证了在外汇交易行中，外国的外汇交易行比当地交易行的赢利能力低。Mezias(2002)发现在美国的外国公司面临的劳动争议案比本地企业高出很多。潘镇等(2008)以2000余家在我国的外资企业为样本。发现投资国和我国的制度距离越大，其外资企业遭受失败的可能性越大。

二、外来者劣势的组成与持续

后来的研究者从各自的角度对外来者劣势进行研究，比较知名的是Zaheer对外来者劣势的分类。ZaIleer(1995)将外来者劣势分为以下主要成本：(1)直接与空距离相关的成本，如旅行、运输、在更大距离和时区进行协调控制的成本；(2)在当地环境下由于缺乏根基和经验带来的成本，如评估风险，更高的学习成本；(3)在东道国缺乏可感知的合法性(erceived legitlmacy)。声誉建立的高成本；(4)国内限制成本，例如限制本国的高科技产品在一定国家销售(法律限制)。

关于外来者劣势存在的时性，一些研究者注意到了外来者劣势动态性的一面。Hymer(1976)认为海外经营的成本主要是跨国公司进入海外市场时的时成本，他认为这些成本有些会持续。外来者劣势在企业最初进入海外市场后并不是维持不变。Zaheer and Mosakowski(1997)认为外来者劣势在东道国经营的头两年会下降，持续不过16年。Lu and Beamish(2001)研究表明企业对外直接投资活动与其绩效之开始是负相关关系，随着外来者劣势降低，绩效会提高，因此外来者劣势是随着海外企业对当地环境的熟悉和信息的获取而下降的。一方面，外国企业需要学习和适应东道国的环境；另一方面，它们在东道国被感知的合法性也会被增加。Zaheer andMosakowski(1997)估计在外汇交易行业外国企业要花15年以上的时来克服这种外来劣势。

还有学者认为外来者劣势至少有三个方面关于时维度。第一个维度是外来者劣势的成本是固定的，只是刚进入海外市场时存在，以后不会发生。第二个维度的成本是变动的。会再发生，但是会随着企业在海外市场市的时越久越低。外来者劣势的第三个维度成本是持久的，不会随着时的变化而消失，例如，当地政府、消费者或供应商对外国企业的歧视。空距离成本和文化因素带来的成本。因此，到海外去经营更像是一场马拉松，需要时和当地企业竞争。

三、外来者劣势的来源

1　东道国与母国的空距离。Zaheer(1995)认为母公司和子公司之巨大的空距离阻碍对外投资。空距离包括在海外经营的旅途劳顿和长途通信、运输成本，沟通协调母公司与子公司的成本。外国的企业面临更高的管理成本。

2　东道国环境不熟悉成本。(1)东道国对外国企业不熟悉的成本，外来者劣势还有很大部分是由东道国针对国外跨国公司的歧视带来的成本。Eden and Miller(2001)用“陌生人在陌生的土地上”的比喻来形容这种外来者劣势的情况，他们指出这个陌生人是当地人不熟悉的，导致歧视风险。Kosiova and Zaheer(1999)的研究中得出外来者劣势是一种歧视成本，既可以用在外国的产品也可以用在外国的组织上。他们认为东道国的制度缺乏对外国跨国公司的信息，对海外公司和产品有成见，采用不同的标准对待。如果用不同国家的文化差异反映国家差异的程度，东道国与跨国公司本国文化差异越大，不熟悉的程度越大，导致不熟悉的成本越大。因此对外国的产品和企业的成见越大。Nachum(2003)认为，这些成见会阻止跨国公司将企业特有的优势应用到海外机构的能力。也会降低海外公司利用东道国资源的能力。而且对一个国家的文化习性越不熟悉，越会导致购买者对这个国家有成见。来自更加发达工业化国家的购买者会对与本国相似的产品有更好的看法。对与本国不相似国家的产品有不良的看法。本国与东道国之的差异越大，外国公司与本土企业相比有更大的劣势(Miller and Parkhe,2002；

Naehum,2003)。(2)外国企业对东道国不熟悉。Buekleyand Casson(1976)认为外来者劣势是因为对东道国的政治、法律、社会、文化、经济/竞争和政府环境不熟悉导致的经营障碍。本国公司和外国企业相比具有优势，因为它们在本国市场上累积了在经济、社会、法律和文化方面的隐性知识。相反。外国企业在理解东道国棘手的不成文的法律、文化和社会制度和它们的影响需要时间并且很困难。本地人获得相关的知识不需要什么成本，因为这是他们受教育的一部分。因此可以很容易地获得相关的信息，例如他们知道到哪里去寻找这些信息，这些能力是深深根植在不断的实践、反馈、相互交往和共同的经历中。外国企业缺乏这种嵌入性。它们不能够全面地与东道国当地顾客和企业信息流整合起来。东道国的相关信息源要被确定、并与它们现有的信息整合起来对付它们面临的障碍。

3　母国环境。和外国企业从事交易或者到海外投资，母国环境可以增加企业的外来者劣势，通过限制本国企业与海外的一些交易和向海外转移技术。在美国，先进计算机技术和军事设备受到严格限制，因此在这些领域的美国企业是不允许在某些国家投资和转移技术的。

四、来自不同国家/地区的企业面临外来者劣势程度不同

由于地理位置近、文化的相似度高等原因，来自有些国家的企业比来自其他国家的企业更加熟悉东道国的经营环境。Chen等(2006)认为不是所有的外国企业都面临同样程度的外来者劣势。从空间距离看。Zaheer(1995)认为母公司和子公司之间的空间距离大对国外投资者产生劣势。而地理位置相近可以转化成为区域优势。其次，缺乏与东道国环境的渊源常常导致两国间巨大的社会文化差异。英语系国家和非英语系国家之间所存在的差异就不一样。不同国家在制度环境上的差异形成了制度距离，制度距离引致了跨国投资的风险。增加了跨国经营的成本。潘镇等(2008)研究发现，投资国和我国的制度距离越大，其外资企业遭受失败的可能性越大。在各种制度因素中。企业管理制度距离和法律制度距离的影响最为显著。企业运行制度距离和文化距离居中，而经济制度距离的影响较为微弱。

五、对外来者劣势的克服

1　具有企业独特的优势。关于克服外来者劣势，与本土企业相竞争，跨国企业在距离远的国家进行投资只有在建立起足够的能力后才能够成功。这可以保证子公司的核心能力足够强大可以克服外来者劣势。但是，即便如此。在距离远的市场经营仍然具有很高的失败风险，因此，如何利用核心优势降低外来者劣势非常重要。Hymer的垄断优势理论提出了企业必须具备独特的优势才能在海外成功。Chang(1995)通过研究在美国的日本企业。发现为了降低失败风险，它们常常进入它们有很强的竞争力的核心业务。

2　按心理距离逐步建立海外市场。企业不熟悉海外市场环境，采取渐进的方法首先从心理距离近的国家开始投资，获得一定的经验后再逐步地向心理距离远的国家进行投资；投资的方式也采取先易后难，如先出口后FDI，乌普萨拉模型就是这个思想。按照文化相似性来选择进入的国家，因为文化的相似性降低购买者对外国的不熟悉程度。

3　战略与学习意愿。外国企业采取不同战略面对外来者劣势不一样，学习可以用来提高外国企业的能力与知识，增加本土适应性，降低外来者劣势。当企业追求全球战略时，它采取标准化的产品进行全球销售：当企业追求多国战略时它会在不同的市场调整产品。而产品的特性和消费者口味的多样性影响跨国公司的战略选择。那么对于追求这两种战略的跨国公司而言它们的外来者劣势显然是不同的。Pedersen和Petersen(2002)认为管理者的决断，比如愿意进行本土适应性调整，国际企业熟悉海外市场的速度是不一样的，愿意学习和适应当地环境提高企业克服外来者劣势的能力。

4　海外公司的人员配备安排。海外子公司的人员配备战略影响子公司降低外来者劣势的能力。特别是采用外派人员。有人认为海外子公司使用外派人员越多，面临越大的外来者劣势。有人认为海外子公司的高层管理者的来源比底层管理者对外来者劣势影响更大。Mezias(2002)发现，海外子公司采用当地的高管面临的劳务纠纷更少些；其它管理层职位对子公司面临的外来者劣势也有影响，特别是外来者劣势是来自某个职能区域，例如，生产经理的国籍与生产上的障碍关系重大。外派的生产经理在理解技术上具有优势，而利用当地生产经理在处理当地原材料、与当地供应商打交道更有优势。所以说。理解外来者劣势的性质和外派人员的职位，合理安排外派人员对减化外来者劣势很重要。

5　海外子公司的管理自治程度。管理实践和管理方法是与社会、政治和文化相关的，所有子公司都面临适应当地环境和维持公司一致性的矛盾和压力。当地适应性的程度影响外来者劣势的程度。东道国适应性有赖于母公司给子公司的自治程度，帮助理解外来者劣势和子公司如何减化外来者劣势。

6　国际化经验与国际化程度。国际化的程度由它在全球经营的国家数量表示。Mezias(2002)认为国际化经营程度越高国际经验越丰富，跨国公司累积的国际经验有助于子公司进入新东道国时避免一般错误发生。跨国公司在某个东道国的经历也可能影响外来者劣势。跨国公司在东道国拥有的关联企业数量越多，越可能成功。这是由于创新在关联企业之间扩散或者是间接体验学习帮助管理者确定、理解和成功执行决策降低外来者劣势。另外，数量多的关联企业有更高的形象，从制度的角度讲，更高的可见性导致与社会和文化标准更高的依从性，更高的东道国社会文化标准的依从性降低外来者劣势。这说明跨国公司在东道国的卷入程度是决定外来者劣势的一个重要的因素。

7　进入模式。Eden and Miller(2001)认为进入模式的选择降低外来者劣势的影响，利用台湾企业在欧洲经营的进入战略作为案例分析，Chen(2006)的研究支持这个观点。Chen等(2006)用2085个中外合资企业的样本研究了外来者劣势对跨国公司市场进人战略的影响，发现面临低外来者劣势的跨国公司采取资源寻求战略和将自身的竞争战略用在劳动力密集的产业上。而面临高的外来者劣势的跨国公司采用的是市场寻求和控制导向的战略。

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【关键词】电视剧华策影视海外经营

一、引言

（一）我国电视剧行业历史及现状

我国是世界上最大的电视剧生产国和消费国，早在2000年，中国电视剧的总量就超过了一万集，到了2007年，中国电视剧更是拿下了生产数量世界第一、播出数量世界第一、观众数量世界第一，三个世界第一。近五年来我国电视剧行业市场规模持续增加，以20%左右的复合年均增速稳步上升，2014年已达到130亿元。

（二）我国电视剧行业海外传播与进出口贸易历史及现状

在海外传播上，我国电视剧海外传播起点大致可以定在1980年，在分期上大致可以如此划分：萌芽期为1980-1991年，开拓期为1992年-1999年，考验期为2000年-2006年，2007年后为发展期。笔者统计了2010至2015年，我国电视剧进出口总额的相关数据，发现近几年来，我国电视剧产业虽然蓬勃发展，却在电视剧的国际贸易上，仍然存在的明显的贸易逆差。我国进口的电视剧总额明显存在高出出口电视剧总额的惯性。

（三）我国主要民营电视剧企业

根据2016年4月国家新闻出版广电总局通告的2016年度全国《电视剧制作许可证（甲种）》机构名单，共包含132家机构。在取得2016年度《电视剧制作许可证（甲种）》的机构中，国营机构占据约三分之一的席位。与之前的名单相对比，总体呈现国进民退趋势。在这些电视剧相关企业中，业内较为出名的企业诸如：光线传媒、华谊兄弟、华策影视、长城影视、海润影视、新丽传媒、梦幻星生园、欢瑞世纪、唐德影视等等。

二、历年来华策影视申报的国家文化出口重点项目盘点与分析

笔者整理了2007-2016年国家文化出口重点项目中华策影视申报的项目，他们分别是：2007-2010年度――电视剧《中国往事》；2009-2010年度――电视剧《中国往事》、《倾城之恋》、《万卷楼》；2011-2012年度――浙江省影视文化出口基地暨国际合作试验区、华策影视海外营销体系建设；2013-2014年度――“全球华语电视剧联播体”项目以及2015-2016年度――华策影视境外投资入股韩国NEW。

从2007-2016近十年来华策影视申报的国家文化出口重点项目我们不难发现，2007-2010四年间，华策影视对外出口的项目均为电视剧，其中，《中国往事》电视剧从在最初期的四年均两度作为华策影视的对外出口项目，可见在其初期阶段，华策影视对于出口项目的更新周期是较为缓慢的。2011年-2012年度，华策影视申报的出口重点项目有了质的变化。2013-2014年度华策影视推出的出口项目“全球华语电视剧联播体”则是对海外更加直接明显的布局。2015-2016年度，华策影视与NEW的“一片两拍”合作形式为中外影视企业合作提供了具有前瞻性的模式启发。

三、华策影视海外经营战略亮点分析

根据前文分析，笔者认为，作为民营企业的代表，华策影视在推动电视剧产品进军海外的征程中，具有的以下几大亮点：

（一）试验区聚沙成塔，凝聚文化输出力

华策影视作为国内民营企业中规模最大、实力最强、影响力最广的影视企业之一，能够高瞻远瞩地牵头建立“试验区”，首先在地理存在上重视了影视剧及文化贸易的出口，能够让同行和社会各界关注到影视行业的海外输出，能够汇聚更多的民营文化企业特别是影视行业的大小企业，形成人才高地，推动产业集聚，方便行业内信息、资源、人才的流通和共享，减少产品生产过程中的环节衔接的时间、运输等成本，方便产业链上下游间的交流与合作。

（二）把关译制传声筒，降低了文化折扣

在进行跨文化传播和交流时，不可避免地会遇到文化折扣问题。霍斯金斯（Colin Hoskins）和米卢斯（R. Mirus）在1988年发表的论文《美国主导视节目国际市场的原因》（“Reasons for the U.S. Dominance of the International Trade in Television Programmes”）中首次提出此概念。对于节目而言，“某节目，它根植于一种文化，因而在那种环境里具有吸引力，但在其他地方可能吸引力减弱了，因为观众发现很难认同其所论及的事物的风格、价值观念、信仰、制度和行为方式”。换言之，不同的语言、文化背景、历史传统等都可能导致文化折扣的发生。

并非只有高文化语境的国家文化里才有这样的“言外之意”，美国处于相对较低的文化语境中，但美国语言文化里依旧有不少隐喻等修辞方式，“高情境文化”与“低情境文化”是相对而言的，彼此之间没有绝对的鸿沟。此外，二者之间并不是完全无法进行文化交流，虽然文化屏障和文化差异是客观存在的，但是只要不断探索，总能够找到解决之道。

众所周知，华策影视一直以编剧为核心，以内容产品的数量和质量取胜。但再好的影视剧产品，如果在译制这一关上出了差错，很可能远赴他乡遭遇“滑铁卢”。因此，华策影视关注和重视电视剧译制的环节，成立了国广华策影视译制有限公司，它不仅能承揽华策影视本公司的译制工作，还可以为其他公司的影视作品提供译制服务。该公司号称要“打造中国影视剧译制第一品牌”，如若真能实现，那么把握住了译制这一关键环节，就相当于握紧了电视剧出口的传声筒，尽可能降低电视剧出口的文化折扣，使得文化在海外传播更加通畅、准确、有魅力。华策影视对译制团队进行有效的掌控，这一步布局，值得借鉴。

（三）境外投资大手笔，墙外开花墙内香

华策影视投资韩国NEW可谓当年电视剧行业内的大新闻了。从目前的结果来看，这次投资最显而易见的硕果便是席卷大江南北的韩剧《太阳的后裔》。该剧一大革命性颠覆在于，中韩两地同步播出，这无形中强调了韩剧对中国市场的重视，或者换言之，这就是一部自诞生之日起就瞄准海外市场，更具体地来说，中国市场的一部韩剧。

四、我国民营文化企业电视剧出口的窘境与破解思路

通过上文的分析，笔者认为，我国民营文化企业在电视剧出口上，当前存在诸多问题，但提纲挈领，我们不难发现，关键的窘境在于以下三大方面：

（一）目光短浅，海外经营意识不足

我国已是电视剧大国，有庞大的观众群体和较为深厚的电视剧观赏习惯，这在某种程度上助长了我国影视企业的惰性，大多数民营影视企业在制作电视剧时目光仅仅放在国内，紧盯着国内市场这块大蛋糕不放，未能将海外市场一并纳入考量范围，没有强烈的电视剧海外出口意识殊不知，国内虽然有着世界上最大的观影人群和消费市场，但随着影视剧市场的不断细分、进口电视剧的市场抢夺、观众口味的不断变化、其他类型的内容产品和自媒体等新兴势力对原有市场的蚕食等等，都可能导致现有市场的。不断调整甚至是萎缩，国内市场不再是牢不可破的“铁饭碗”，当电视剧市场的 “蛋糕”被越分越小时，如果还不能意识到对海外市场的把握不是锦上添花，而是大势所趋的话，终将会被这个弱肉强食的行业、这个日新月异的时代所淘汰。

（二）依样画瓢，海外市场了解不够

部分影视企业虽然意识到了海外市场日益凸显的重要性，却没能给予足够的重视程度，只是打造了一部在国内较为成功的影视剧作品后，再利用余热推到海外“再捞一笔”。然而如此一来，对作品进行修改、译制、布局出版、发行等诸多事宜，不仅容易错过最佳推广时机，还可能在二次制作时遭遇各方面的困扰，增加人力、物力、财力的投入甚至是浪费。一些实力不够雄厚的民营企业只能生搬硬套，将产品稍作调整便投入海外市场，或贱卖，或粗制滥造，因而很难在海外市场立足，实现名利双收。

（三）囿于一隅，海外产业链条不宽

布局海外，需要一支专门针对海外市场的“特种部队”，谋定而后动，从战略的高度，从整个产业链来把握。把上游的内容制作、中游的媒介发行、下游的播出推广及延伸产业链等各环节通盘考虑进去。通过纵深上下游产业链拓宽文化产品的服务于供给，打包“走出去”。在接下来的趋势中，要有意识地从源头开始与海外的资本、团队接洽，谋求深度的合作。从源头上把关质量，有利于提高我国电视剧产品的文化价值和文化传播力，而在产业链的下游以及延伸产业链的部分的重点布局，则是最有效的创收增值空g。唯有如此，方有可能实现真正意义上的“海外经营”，而不仅仅停留在“海外输出”的层面。

综上所述，面对当下我国民营电视剧企业存在的问题和不足，笔者认为，借鉴华策影视的海外经营历程，把握国内外电视剧现状与最新动态，我国民营文化企业需要以大格局、大视野、大融合的战略观重新思考海外市场的定位，梳理好国内国外两大市场的关系，统筹好两大市场的联动，将战略目光投向更宽广的天地，自觉肩负起传播中国文化的历史与时代使命，不闭门造车，敢于破除成规陈说，乘着“互联网+”的东风，走出一条海外的新航线。

参考文献：

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跨国经营是指企业以母国为基地，通过对外直接投资，在其他国家和地区建立子公司或分支机构，并以此展开的跨越国界以赢利为目的的生产经营活动。本文以此为基础分析了传统跨国经营的理论，然后从政府和民营企业两个角度分别论述了怎样构建民营企业跨国经营的支撑体系。

民营企业跨国经营的指导理论

传统跨国公司理论

传统跨国公司理论大多建立在企业拥有一定竞争优势的基础上，如大卫•李嘉图的比较优势理论，赫克歇尔和俄林的资源配置理论，海默的垄断优势理论和邓宁的国际生产折衷理论等，这些理论模型都认为利润驱动是跨国公司对外直接投资的最基本动机，且通常将海外子公司视为“海外市场进入者”或者是“母公司专有技术转移的接受者”，并认为企业的专有优势只存在于母公司，只有母公司才是知识发展与扩散的承担者，对外投资的企业必须拥有超过当地企业的独特优势。由于在海外经营会比国内经营发生更多的额外成本，因此，如果一家外国企业各方面的条件与本地企业一样的话，那么它在进入外国市场后就会处于不利的位置，或根本无利可图。传统跨国经营理论在指导跨国公司经营活动的发展，加强对跨国公司的管理方面，具有重要的意义。但该理论也存在缺陷，主要表现在这些理论始终以美国、西欧和日本等发达国家的跨国公司作为研究对象，以垄断优势作为企业跨国经营活动的条件，而对发展中国家企业跨国经营的解释受到限制，因此正受到大量实证分析的挑战。

现代跨国公司理论

现代跨国公司理论认为，企业决定到海外去投资，不是为了利用他们现有的竞争优势，相反，他们是为了弥补劣势，去获得竞争中所必需的知识和技术。这是因为，开展跨国经营的企业首先可以获得技术外溢的好处，技术外溢又带来了尾随优势和干中学效应。技术外溢在优势企业与劣势企业间是非对称的、单向的过程，即追随者从领先者处得益的过程；尾随优势是指缺乏优势企业与优势企业存在较大的技术差距时，前者可能会从当前的生产技术及正在从事的研发活动中获得更多好处；干中学的效应是指落后国家或行业不用经过专门的研究与开发，而在技术外溢的过程中边干边学就可以获得先进的技术。技术外溢与技术创新不同，技术外溢不需要大量的投资和研究，且可以发生在行业间，因为许多行业虽然生产的产品不同，但使用的很多要素都是相同的，当某一行业提高要素使用率的时候，通过尾随优势和干中学效应也将受益于其他行业。技术外溢包括国内技术外溢和国际技术外溢，并且国内技术外溢比国际技术外溢快得多。事实上，技术的溢出和扩散效应对经济活动具有非常重要的作用。而且这种溢出和扩散效应随着地理距离的扩大，作用呈下降趋势。因此，Fosfuri和Motta(1999)指出，没有技术优势的企业通常也会选择对外直接投资，原因是由于缺乏优势的企业通过开展跨国经营可靠近技术领先者而便于学习和获得领先者的技术，从而提升其长期的竞争优势与盈利能力。大量实证研究也证明了现代跨国公司理论的观点。2003年的数据显示，除香港、澳门以外的地区，我国对外投资额排在前3位的国家依次为美国、加拿大、澳大利亚，而近年来对欧盟的投资也稳步上升。相对于当地企业来说，我国投资企业在资金、技术、管理等方面均缺乏竞争优势。另有学者在对我国企业在英国的投资动机进行调查后发现，母公司长期发展战略的组成部分被列为企业在英国投资的首要动机，市场扩张和获得海外市场、技术信息也成为主要动机。而降低成本和获得较高的利润已不是现阶段我国企业海外投资的主要动机。这表明了企业对外投资的目的不是利用其现有的自身优势去谋求利润或者其他资源，而是为了弥补劣势去获得竞争中所必需的知识和技术。

目前，从我国的国情和民营企业的发展现状来看，民营企业国际竞争力普遍较低，不具备利用技术、管理、R&D、规模等竞争优势进行对外投资条件。因此，以海默等为代表的传统跨国公司理论不能指导我国民营企业的跨国经营。其原因在以下三方面：第一，民营企业平均生产规模普遍较小，缺乏规模优势；第二，民营企业普遍技术水平较低，R&D投入严重不足，缺乏核心技术优势；第三，管理方式落后，企业决策呈现出经验性、随意性和独断性，缺乏管理优势。因此，民营企业的现实条件决定了现代跨国公司理论是其进行跨国经营的理论支持。我国应大力支持在国际市场上缺乏竞争优势的民营企业，在母国技术外溢比较大的产业部门进行对外直接投资，以获得先进技术，这些产业部门包括低污染、低耗能产业，新技术、新设备、生物技术、新能源产业以及空间利用和第三产业。

民营企业跨国经营的支持体系

民营企业跨国经营的政策支持

政府在制定相关扶持政策时，应为民营企业创造公平、公开、公正的竞争环境，给予民营企业与国有企业同等的待遇和社会支持。政府应为民营企业建立国际信息搜寻网络，利用政府的驻外机构，针对民营企业所需的市场、技术、人才、政策信息，搜集所在国相关资料，反馈给国内市场；在社会化服务方面，国家应鼓励相关部门和相关组织成立专门为民营企业服务的机构，针对民营企业经营管理中存在的问题给予指导和解决，增强民营企业跨国经营的能力；政府应在税收等方面给予从事跨国经营的民营企业一些政策上的倾斜和优惠，以支持他们更多的参与国际市场竞争。同时，政府应参照发达国家制定的扶持中小企业开拓国际市场的政策措施，结合我国实际情况，尽快建立与民营企业跨国经营相配套的金融与保险体制，设立专门的海外投资保险机构，为民营企业的跨国经营提供有力的保障，促进民营企业的海外经营活动。

民营企业跨国经营的理念支持

民营企业要树立跨国经营的理念，应认识到跨国经营是经济全球化背景下企业获取国际竞争力并最终实现可持续发展的重要途径，且应意识到企业国际化不只是简单的地域扩充，还包括企业管理和技术能力的国际化。应清醒地认识到企业国际化的过程是一个渐进的过程，应实事求是，从自身实际出发，科学确定国际化的时间、合理设计国际化的路径。在国际化经营过程中逐步形成和发展自己的竞争优势，培养在全球范围内整合各种资源的能力。

民营企业跨国经营的战略支持

民营企业要在国际市场上求得生存与发展，至关重要的问题在于其是否能形成并保持自己的核心竞争力。为此，民营企业需要构建基于企业核心竞争力的跨国经营战略。首先，要建立健全现代企业制度。民营企业要明晰产权，并建立和创新企业内部的管理制度以及监督机制，建立科学的企业治理结构和制度安排，坚定不移地走民主决策、科学管理的发展之路。其次，要加强管理创新，不断地提高民营企业的管理水平。民营企业在早期的发展中，由于受限于特定的环境与体制，其经营活动不规范，同时，市场与客观经济环境一直处于发展变化之中，民营企业要在市场竞争中胜出，也必须要通过不断地创新来调整、提升管理水准，以支持企业日益纷繁复杂的经营活动。再次，要加强科技创新，创建独特并富有创新的企业文化。企业文化是企业生存和发展的灵魂，而以创新为龙头的企业文化的形成为挖掘企业核心竞争力建立了必要的内部环境和基础。跨国公司的发展历史表明，创新是维持企业在同行业领先地位的关键，企业只有在技术、营销和管理等方面进行全方位创新，才能适应新的形势需要。因而，民营企业应坚持走科技创新之路，加快产业结构的优化和产品质量的提高，及时针对自身技术力量薄弱的实际情况，瞄准国内外高新技术发展态势，实行技工、技贸相结合，依靠所在地高校及相关科研院所的技术优势，培养自己的核心竞争力。最后，要提高民营企业产品质量的价值保障。价值保障是一种有效过程，它要求企业在不断降低成本的同时，保证其产品或服务的价值不受影响。只有产品质量的价值保障提高了，才能改善民营企业管理、降低生产经营成本。

民营企业跨国经营的策略支持

Michael E•Porter的价值链理论指出，企业创造的价值来自于企业价值链上某些特定价值活动，这些真正创造价值的经营活动，就是企业价值链的“战略环节”。企业把握了这些关键环节，也就控制了整个价值链。我国民营企业大多是典型的后发展型企业，在进入国际市场的初期没有能力像大型跨国公司那样创造企业的全球价值网，其现实的选择就是根据企业已有的能力系统和外部环境选择价值链上的一两个关键战略环节作为其突破口，以集中资源，建立相对竞争优势。

民营企业跨国经营的人才支持

在新的形势下，民营企业实现跨国经营，尤其需要人才的支持，没有足够的人才支持，走出国门不可设想。这里所说的支撑民营企业走出国门的人才主要是指具备开发能力、开拓能力、既忠诚又爱国的人才。我国多数民营企业不能获得更快发展，首先在于缺乏这类人才。因此，民营企业要有一种紧迫感，应尽快采取措施，搞好人力资源的开发与管理：一要树立正确的人才观，确立人才是第一资源的观念，把人力资源的开发放在企业各项工作的首要位置；二是制定出跨国经营的人才开发战略，包括稳定和壮大人才队伍、提高人员素质、优化人才结构、增强员工的积极性等；三要创新民营企业用人制度，积极探索适应国际人才竞争的选人、用人机制，按照公开、平等、竞争、择优原则选择企业需要的人才。

民营企业跨国经营的方式支持

民营企业由于受资金和规模的限制，营销环节一般比较薄弱，这在很大程度上限制了其跨国经营活动的发展。近年来，随着电子商务的不断发展，传统的销售行业、金融行业、物流配送行业以及其他相关行业与互联网技术更为紧密地结合了起来，这也为民营企业跨国经营提供了有利条件。因此，民营企业应大力发展电子商务，充分利用互联网的资源优势，降低营销成本和采购成本。电子商务对民营企业跨国经营有极大的适用性，可以为企业节省经营费用，减少中间商的盘剥，提供更多的出口贸易机会，减少中间环节，提高效率，节约交易时间，弥补信息不足。另外，还可以充分发挥其善于对市场变化作出快速反应的优势，发展个性化营销，既按照消费者的要求进行小批量试制，又可生产出与众不同的商品以满足消费者的个性化消费。

参考文献：

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（一）我国矿产企业的特点

1.矿产资源不可再生，企业是按照开采、开发、枯竭、报废的运营过程发展的。

2.产品无差别，由供求关系影响价格，企业无法定价，影响利润的实现。

3.投资风险高，资源分布不集中，品质、产量地区差异大，所以企业开发之前勘探研究投入会很大。

4.勘探结果不确定，前期投入不保证能带来资金回报或因开采成本和难度太高而放弃。

5.工作环境艰苦，安全隐患复杂，很难吸引高级人才。

（二）我国矿产企业发展现状

1.矿业企业发展规模小，数量多。大型企业少、中小矿企多，行业集中度低。较多的民营或者个体矿产企业资金少、技术弱、装备简陋，无法保证安全生产和环境保护，矿产资源浪费严重。

2.矿业企业技术落后，国际竞争力不强。加入WTO后，企业对原有生产技术虽进行更新改造。但在机械化、自动化以及管理手段等方面与发达国家有较大的差距，在国际市场上处于劣势。

3.矿产企业资源浪费现象频繁，可持续发展前途堪忧。由于生产中无法满足环保要求，同时开采方法和选矿工艺落后，造成资源破坏与浪费，成本增加，不利于企业长久发展。

二、全球矿产行业发展形势简析

（一）矿产行业国际竞争形势的分析

1.国际矿产业结构性问题突出。从矿产资源储量看，经济高速发展、经济波动、次贷危机、欧债危机和矿产投机活动的影响，全球矿产市场上的矿产品价格上下波动剧烈，经常发生供不应求或供过于求局面。从市场集中度看，发达国家跨国矿业公司利用特有的经济优势在全球范围开展矿产勘探活动，能够对全球矿产资源掌控。从市场主动权看，全球经济高速发展对矿产资源的需求提高，矿产资源生产者有更多的控制权，矿产市场由买方市场逐渐向卖方市场转变。

2.国际矿产市场竞争重心转移。从对矿产资源的实际控制转变为对矿产市场规范制定的掌控、提高企业的融资能力以及政府参与对其他国家矿业公司进驻市场设置障碍。跨国矿业公司凭借资本市场、金融制度、金融手段，操控资本流向，决定全球矿产市场资源分配，价格制定，从而主导全球矿产资源市场。

3.全球矿业政策不断调整。国际金融危机、矿产资源的稀缺，使各国政府重视矿产行业法律法规，以适应新形势。发达国家制定环保能源和低碳经济政策，引导矿产企业发展清洁能源。新兴经济体和发展中国家注重制定矿业政策，实施本国矿业企业资源储备战略。经济发展较落后的非洲国家有丰富的储量，制定开放优惠的矿业政策，吸引外资推动本国产业快速发展。

4.我国矿业企业在国际市场上缺少主动权。大型跨国矿业企业在矿产资源储备、矿产品生产以及矿产市场交易份额上居于垄断地位，操控全球矿产交易市场、主导全球矿业市场，制定交易规则，使我国矿业公司进入国际市场需面临许多贸易壁垒，在矿产品价格和数量的协商过程中我国矿企缺少话语权，处于市场劣势和战略被动地位，承受巨大的风险和损失。

（二）国际矿业行业现状分析

1.矿业融资总额大幅下降。据2013 年加拿大勘探开发者协会年会的矿产行业相关资料，2011 年全球矿业公司融资总额为1080 亿美元，2012 年比2011年融资总额下降17%为896 亿美元，2013 年经济低迷，全球矿业融资的最佳场所加拿大多伦多股票市场受经济影响严重。

2.矿业股票市场普跌。美国次贷危机引发的全球性金融危机不断冲击着各国的矿业股票市场，例如欧洲矿业股票板块普遍疲软。

3.矿产并购交易持续下滑。全球矿业企业并购重组在2011 年达到黄金时期，从2012 年开始全球矿业企业的兼并的收购金额不断下降，企业兼并重组的数量也不断减少，并购交易额是自2008 年金融危机以来的最低，受此影响2013 年年初开始，全球矿业企业并购交易持续下滑。

4.矿产品价格下跌导致矿企资本大幅缩水。全球大宗矿产品价格自2011 年以来持续走低，但是矿业企业不能避免的需要面对产能增加和库存压力的激增局面，矿产品廉价出售使得矿业企业利润降低，投资者纷纷抛售矿业股，使得矿产企业资本不断缩水。

三、影响我国矿产企业发展的因素分析

（一）我国矿产企业发展中需考虑的风险因素

1.决策风险。由于美国经济复苏缓慢，欧债危机尚未解除，国际经济环境复杂多变使得我国矿业企业进行项目决策的难度加大。

2.资源获取风险。矿产资源的稀缺导致全球矿业竞争激烈，跨国矿业公司在全球频繁并购，矿产行业新进入企业不断增加，使得当前我国矿产上市公司资源获取成本的不断提高，国内外获取资源难度不断加大，资源获取风险不断提高。

3.海外经营风险。受西方“中国”舆论影响，不利的政治环境导致我国矿产企业海外经营风险较高，同时海外经营项目时间长、资金多，“国际化”经营风险大。

4.市场风险。产品价格受市场供求、资本投机以及经济周期波动的影响。同时原辅材料若被某些企业垄断，则无法议价签合同，材料成本会居高不下，企业将承担市场风险。

（二）当前我国矿产企业发展的环境分析

1.我国矿业企业高成本时代的来临。随着经济的不断发展，2013 年8 月比2008 年8 月增长了240.7%，导致矿业成本上升的主要因素包括职工薪酬、用房用地、融资费用、原辅材料等成本的上升。

2.矿业企业利润空间不断缩小。我国矿产企业面临产能化、库存化和金融化的多重压力，另外还有履行社会责任和环保要求的环境保护修复成本，改革开放以来的矿产企业高利润时期已逐步消失。

3.国内矿产勘察市场大幅度下滑。全球性经济危机的持续蔓延，我国中小型矿产企业出现资金链短缺、融资困难，无法进行矿产勘查，而大型矿业公司出于谨慎，不能将大量资本投入到勘探中，使优质矿山开采项目搁置。

（三）我国矿产企业当前经济形势下的发展机遇

1.创新企业管理水平的机遇。严峻的经济形势往往是促进企业加强企业管理的动力、调整企业发展模式、投资者能够支持企业管理者对企业进行改革和创新，为我国矿企上市公司改革转型提供动力。

2.提高产业集中度并购机遇。金融危机引发的不利经济环境，加剧了上下游产业链矛盾和矿产企业的优胜劣汰，但也能促进矿企兼并重组，参与国际产业重新布局的机会，运用资本运营，在国际矿产市场上占有更多的份额。

3.我国城镇化进程带来的机遇。我国正处于城镇化高速发展时期，随着人均收入的提高，我国国内消费者对住房、汽车、电子产品等高档消费品的需求会不断上升，能够有效的为我国矿业企业提品消费市场。

四、我国矿产企业的经营发展战略

（一）组成矿产资源企业集团企业集团是生产和资本集中的一种基本形式，由于矿业公司投资项目资金量大、建设周期长，利用集团内部资金等各种资源进入矿产市场、各子公司分层次进入市场，并通过跨国投资获得海外矿产资源项目，更多的参与国际矿产市场。

（二）制定恰当的融资战略

一般的公司主要重视股票上市、银行贷款、风险投资等融资方式，但对矿业企业还可以积极利用能带来财务杠杆利益的债券融资，同时债券的融资成本低于股票的融资成本，且能保障股东对公司的控制权。此外可以设立集团财务公司，可以发行证券投资基金、产业投资基金，来募集社会资本，充实本企业的资金链，便于进行矿产资源的战略储备。

（三）通过合作开发扩展海外矿业

在资源国当地成立矿产公司，共同出资、按当地规范共同开发资源，以便分担资金压力，风险共担、利润共享，提高各参与方的积极性，同时便于提高产品附加值，延伸了双方的产业链。

（四）实行有效的降低生产成本的战略

1.加强成本计划和管理。我国矿企经营内容不仅有初级矿产的开采和提炼，还有相关矿产品的加工生产，所以应结合工艺流程和技术，加强全过程的生产成本的计划和管理工作。

2.对成本指标层层分解进行控制。我国矿企应运用成本倒算方法，在企业内部明确成本指标，通过目标利润反向计算全年目标成本，之后根据各部门实际情况分解为各成本项目指标，然后分层传递，明确责任，严格考核，并与工资奖金挂钩，提高控制成本的积极性，加强事前、事中、事后分析，及时反馈、发现异常并及时解决。

3.加强供应链简化经营模式。矿企通过供应链管理分担成本、工艺运筹实现核心业务协同，职能部门的流程优化减少不必要的开支，从而更好地管理库存、生产和流动资金。此外我国矿企可以寻求与行业内企业合作，通过共享双方的基础设施和产业供应链的各个环节，从而达到降低生产成本的目标，实现产业上下游生产成本的协同效应。

基金项目：

本论文是长春市市社科项目《自然资源价格和成本核算研究》的阶段性成果。

参考文献：

[1]王思德. 现阶段矿业投资形势分析[J].中国矿业网，2014（03）.

篇（8）

国际化战略是指企业通过品牌的跨国际流动，在国际上建立起自己品牌的强势地位的战略过程。随着中国市场经济的不断发展，中国汽车产业的国际化进程也在稳步推进。当前，中国已有汽车制造商100余家，涵盖了外资、合资与中国自主品牌三大种类。在本土品牌与跨国品牌共存的情况下，汽车企业从产品的研发、品牌的推广到国际化战略，竞争日益激烈。作为本土品牌的奇瑞汽车，曾连续11年成为中国最大的乘用车出口企业，连续9年蝉联中国自主品牌销量冠军，成为中国自主品牌中的代表和精品。奇瑞汽车的出现，打破了“中国人不能造轿车”的历史，以其崭新的车型、良好的性能创造了强大的品牌影响力，使其在国际汽车市场上有了自己的一席之地。

一、奇瑞汽车国际化发展过程

奇瑞汽车股份有限公司成立于1997年1月8日，是一家从事汽车生产的国有控股企业。奇瑞作为中国汽车品牌中销售量最为突出的汽车制造商，创始以来一直注重开拓国际、国内两个市场，积极实施“走出去”战略，经过近20年的发展，奇瑞汽车已成为中国最大的国产汽车整车开发、生产、销售企业，也是中国第一个将整车、CKD散件、发动机以及整车制造技术和装备出口至国外的轿车企业。

1.奇瑞汽车海外发展历程

奇瑞汽车海外战略发展历程主要分为三个阶段：第一阶段是2001年至2003年以出口为主的发展阶段。企业初步完成海外市场布局，在一些发展中国家和新兴市场建立健全销售服务网络；第二阶段是2004年以对外投资为主的发展阶段。在一些海外重要市场建立生产基地，并使这些基地具备一定的周边福射能力：第三阶段是2008年以来，奇瑞汽车在国外核心技术的基础上自主创新，进行改造和升级，不断提高产品质量、品牌影响度和售后服务能力。?

2.奇瑞汽车海外经营策略

经过长期的探索，奇瑞海外经营策略日益成熟。在市场进入上实施新建散件组装和制造工厂（SKD、CKD）、在国外设立合资企业、建立战略联盟。通过合资合作的形式依托海外市场的技术资源，实现成本的最优化，也使自己的品牌在海外迅速做大做强。区位选择上，将中东、俄罗斯、东南亚市场作为自己国际化的主体，将拉美、澳大利亚作为辅助。主要选择与中国产业结构较为相似、生产成本低、市场开发难度小的地区作为自己的海外基地，大大降低了产品的生产成本。产品定位上，将“中低端”家庭与商务用车作为自己的主要品牌定位，在汽车产品的价格、外形、功能等方面均与“中低端”汽车的品牌定位相匹配，使其在中东，东南亚市场成为“高实用性、高性价比”的代表。市场竞争上，采取“差异化，低价格，高技术”的做法。对出口不同目标市场的车型进行强化，迎合目标市场国家消费者的购买心理，也成功达到出口的目标。

3.奇瑞汽车国际化战略的成功经验

奇瑞汽车国际化发展除了政府的支持外，企业自身国际化战略的正确实施是关键。首先体现在生产基地和营销网络建设国际化，奇瑞汽车十分注重海外市场的经销网络和生产基地建设。特别是近几年，海SDK/CKD工厂建设的速度明显加快，不仅有力的支持和促进了奇瑞的海外市场开拓进程，也成为其海外销售规模快速扩张的基础。其次，售后服务国际化。奇瑞汽车已在其主要出口国家，建立了一整套适应品牌国际化发展的售后服务保障和培训体系，该体系使其在国际市场的扩张有了保证，也为其品牌国际化的战略目标实现打下了深厚的基础。最后，信息平台建设国际化。奇瑞通过整合网络及电商平台，创新线上线下营销模式，实现了精准营销、高效营销，使其整车在海外的销量不断增加。

二、中国汽车产业发展现状

随着我国汽车工业的快速发展，中国汽车产业已经初步形成了产品种类完备、生产技术水平不断提升、配套齐全的产业体系。在商用车、乘用车各领域有了快速的发展，产品体系逐渐健全，逐渐融入全球化生产体系中。尤其是近几年，汽车产销快速增长，产业结构不断得到改善，汽车企业经济效益持续向好，在中低端市场形成了局部竞争力。2015年中国汽车制造业主营业务收入70156.9亿元，同比增长4.8%；全年利润总额为6071.3亿元，同比增长1.5%。然而作为第一汽车产销大国，中国尚缺少世界级的自主汽车品牌。在品牌、技术、品质、运营管理等方面都与发达国家汽车企业巨头有较大差距，海外市场的拓展也还处于初级起步阶段。未来中国汽车产业国际化发展将是一个长期的、渐进的过程。在汽车市场的国际化进程不断加快，市场多元化、细分化、专业化的趋势也在不断加快，并且在竞争日益白炽化的形势下，中国汽车企业如何突破低端形象的困境，在国际化进程中更好的获得自身发展，将成为当前面临的重要问题。

三、奇瑞汽车对我国汽车产业国际化的启示

通过对奇瑞汽车国际化进程的研究，本文发现奇瑞汽车之所以能成为中国目前自主品牌中的代表和精品，离不开政府的支持和企业自身国际化战略的正确实施，其国际化进程对中国汽车产业国际化发展有很好的借鉴作用。

1.强化企业创新思维，推动汽车产业与国际接轨

奇瑞深谙技术创新的重要性。早在2000年，奇瑞就开始开发新能源技术，至2005年就已完成多项国家863电动汽车重大专项研发课题；奇瑞2014年的eQ堪称新能源汽车的创新之作，而2015年拥有创新科技的纯电动车艾瑞泽3EV和插电式混合动力汽车艾瑞泽7PHEV的同台亮相，是对奇瑞新能源汽车领域自主研发能力的肯定与展示。因此，强化汽车产业的创新思维与国际标准接轨是十分必要的。首先，要提高自主研发技术，使产品技术与国际标准接轨。其次，严抓产品质量，使产品质量与国际标准接轨。再次，重视售后服务，使售后服务体系与国际标准接轨。最后，推进信息化建设，与国际汽车制造业接轨。

2.优化国际竞争策略，抓住国际发展机遇

汽车企业要获得持久的成功，国际化经营是必由之路。十多年的海外市场试水，奇瑞已探索出四种模式，从最初的整车出口到散件CKD出口，到寻找合资伙伴共同建厂，再到独立建厂，奇瑞的战略逐渐转向“属地化”。因此，中国汽车企业进入海外市场，目前还应依据比较优势原则，采取循序渐进、逐步进入的战略，坚持以低端市场为突破口，在发展中国家站稳脚跟后，逐步向发达国家市场渗入。同时采取产品差异化策略，尽量避开与领先品牌的竞争，逐步稳固自身品牌形象，当品牌得到海外消费者的认可后再考虑将中高端产品导入海外市场，实现从传统的“走出去”向“走进去”蜕变与升级，在新一轮汽车产业“洗牌”中获得国际竞争新优势。

3.加强国家政策的引导与扶持、推进汽车产业集群化发展

正是享受国家政策扶持，奇瑞汽车得以快速发展。政府应通过政策、法规等措施对中国汽车产业的国际化给予宏观上的调控与引导，根据不同的企业做好差异化与分类定位，因地制宜、因势利导、突出特色，推进汽车企业的兼并、重组，减少恶性竞争。不断推进汽车产业集群化、国际化发展，摒弃“大而全、小而全”和“一哄而上”的国际化投资战略，利用我国现行的汽车产业管理体制能够集中性地、大规模地进行战略部署的优势，发挥规模效益，走出一条中国汽车产业国际化发展的新路子。

总之，在本土品牌与跨国品牌共存，竞争日益激烈的情况下，在未来的发展中，中国汽车产业只有进一步提高自主技术，促进产品技术国际化；严抓产品质量，促进产品标准国际化；优化国际竞争策略，抓住国际发展机遇；重售后服务，促进售后服务体系国际化；才能够更有效的实施国际化战略。

参考文献：

[1]杨桂.奇瑞汽车股份有限公司国际化战略研究[D].兰州财经大学硕士学位论文，201506.

篇（9）

[关键词]知识产权保护家电出口海尔

我国从1987年就开始家电产品的出口，知识产权纠纷是影响我国家电出口的一个重要问题。经过经验的不断积累和意识的增强，我国开始逐步建立完善知识产权保护制度。

一、我国家电产品出口中面临的知识产权纠纷

我国家电产品的商标、专利以及外观设计屡屡被外国企业抢注，造成我国家电产品出口到国外遇到和自己相同的商标和外观设计，但由于我国家电产品没有在国外注册商标和申请专利，面临着侵权问题。国外企业往往会中国家电出口企业侵害其的商标权和专利权，经过和国外企业的协商谈判以及上诉，外国企业向中国企业收取专利使用费和让中国家电出口企业赎回自己的商标。中国的家电产品出口到国外还要向自己的专利和商标付费，不难看出中国家电产品出口中的知识产权保护的薄弱和面临着十分严峻的问题。对我国家电产品出口中面临的知识产权纠纷有了初步了解之后，作者以海尔为案例，分析自主技术创新和产品出口中，如何把知识产权战略和自身发展战略紧密结合起来，打造国际品牌。

二、自主技术创新和产品出口中的知识产权保护——以海尔为例

作为国内最先成功实施国际化战略的家电企业,海尔的目标是要成为中国的国际知名家电企业。而要达到这一点,海尔就必须在国际范围实现本土化,包括本土化技术研发、本土化产品生产和本土化销售。拥有自主知识产权,是进入国际市场的前提条件：

1.实施本土化技术研发，要能成功地取得本土化的技术专利保护。在国外的设计中心,技术基础是源自于海尔自身的技术实力。这时的知识产权已经成为一种市场准入资格,技术成果不进行专利申请、缺少当地国家法律保护,就难以取得法律上的同等地位。

2.本土化生产的关键因素也包含知识产权领域。投产前没有通过专利检索跟踪，对现有市场技术发展就不可能形成一个全面、准确的掌握，当然将直接影响到整体投资项目决策的做出，造成投资方向的错误。

3.知识产权是成功实施本土化销售的前提。在签订国外销售协议时，都会对产品提供方提出关于专利侵权责任归属问题。目前，海尔已经进入欧、美、日等国家和地区的主要超市、零售网络，正是得益于海尔具有的自主知识产权。论文来源于小柯

海尔把知识产权的保护和企业自身的发展战略紧密的联系在一起，无论在国内的发展还是国际中的竞争都把知识产权的保护放在十分重要的位置上，避免了在知识产权保护上的疏忽；海尔拥有一套完善的知识产权保护体系，对新技术新产品的专利保护很及时到位，对每一项新技术、每一件新产品的知识产权保护意识都很强。

三、我国家电产品出口中的知识产权保护策略

1.中国家电产品要实现自主品牌经营和保护。我国家电企业经过多年的努力和发展，已拥有不少的知名品牌，如:海尔，海信,TCL等。但知识产权保护尤其是出口中的知识产权保护还很落后，使国外企业有可乘之机，抢注我国家电产品品牌和商标，直接影响了我国家电企业的出口和海外经营，阻碍了企业的国际化发展。所以我国家电生产企业在注重自主品牌经营的同时，更要注重自主品牌在国际竞争中的保护,做到自主品牌的牢固拥有。

2.完善家电产品出口中的知识产权保护制度。完善家电产品出口中的知识产权保护制度，可以实行家电产品在国外先注册后出口的方法和新产品下线立即注册的方法。当我国计划要出口某种家电产品的时候，可以先行到国外注册该产品的商标专利以及外观设计，这样可以避免外国企业抢注，实现产品的顺利出口。当我国家电企业新技术的应用或新产品的下线时，可以立即给这项技术或产品申请专利，做到下线时都已是专利产品，不给外国企业可乘之机。

篇（10）

跨国银行理论中分析了很多跨国银行进入东道国的动因，但是对于中国的具体情况还需要加以具体分析。本文在对跨国银行进入东道国动因的一般分析基础上，将针对性的分析外资银行进入我国的动因。

一、跨国银行进入东道国动因的一般分析

对跨国银行进入一般动因的研究很早就在理论界展开。最主要的成果就是邓宁的“折衷理论”（ILO理论）。这一理论最早产生并应用于国际直接投资领域，后来有关学者将这一理论延伸到跨国公司领域和跨国银行领域。根据这种理论可以认为，跨国银行的进入是内部化优势、区位优势和所有权优势三者共同作用的结果。

内部化优势（Internalizationadvantages）。在企业利润最大化和外部市场不完全两个假设前提下，内部化优势是指拥有无形资产所有权优势的企业，通过扩大自己的组织和经营活动，将这些优势的使用实行内部化的能力。因为内部化使用，可以比非股权式的转让带给无形资产所有者以更多的潜在利益。对于跨国银行来讲，内化优势可以细分为五个方面：资金在跨国银行之间转移的可能性与成本、客户合同的有效性、转移定价的控制、信息收集网络和盈利波动的潜在减少。由于信息不对称、中间产品难于定价、商业机密难于保护，存在着不完全的外部市场。为了克服外部市场缺陷，跨国银行必须通过其信息和客户资源优势的跨国界延伸，组织内部市场来保存其特有优势。商业银行跨国经营与整个国家经济的对外战略有着紧密的关系，银行业作为一种虚拟程度较高的经济形式，无论如何对实体经济都存在着依附关系，实体经济对外投资的增长必然会带动商业银行跨国经营的发展。

所有权优势（Ownershipadvantages）。这主要表现为企业所拥有的某些无形资产，特别是专利、专有技术和其他知识产权，由于国际专利制度或技术本身的复杂性，使得该企业在某个时期在这些资产的拥有上具有排他性的权利。跨国银行的所有权优势体现在：熟练员工与管理才能的获得性、有利的金融资源、广泛而高效的银行网络、跨国经营知识与经验、服务特殊客户群的技能、信用状况、银行产品的差别化、影响力等等。所有权优势是跨国银行海外经营的优势中最重要的一项，因为拥有这一优势意味着跨国银行能够克服东道国银行的在位优势，从而拥有与这些国内银行进行平等竞争的能力。

区位优势（Locationadvantages）。这是指特定国家或地区存在的阻碍出口而不得不选择直接投资，或者使直接投资比出口更有利的各种因素。前者如关税和非关税贸易壁垒，后者如劳动成本相对便宜、优惠的吸引外资政策等。区位优势是造成对外直接投资的充分条件。跨国银行的区位优势可以细分为：管制框架、有效的利率差异、不同的经济状况、银行的国别性、社会经济差异。在银行的跨国经营中，区位优势只是作为必要条件而非充分条件发挥作用。其无法单独解释跨国银行为什么能与国内在位银行展开有效竞争。

在以上这三种优势的基础上，学者们又不断提出了各种理论来解释跨国银行海外投资的动力，如“追随客户（Clientfollowing）”理论等等。这些理论在一定程度上说明了跨国银行进入的基本动因。

二、外资银行进入我国的动因

用以解释跨国银行海外投资动因的理论有很多，但是并不完全适合中国的现实情况。鉴于我国对外经济开放的国情和现阶段经济发展的状况，笔者试图对外资银行进入中国的驱动力进行简单的定性分析。

客户服务的需要。中国市场的发展潜力吸引更多的外资进入，外资银行必然更快地进入中国市场。正如前面的内部化优势里讲到的，银行业作为一种虚拟程度较高的经济形式，无论如何对实体经济都存在着依附关系，实体经济对外投资的增长必然会带动商业银行跨国经营的发展。银行业是一个信息敏感性行业，在银行业市场开放初期，外资银行往往出于为其所在国客户服务的需要，跟随客户进入中国市场，为其客户提供比中资银行更加完善的服务，以维护其长期所形成的客户关系。外资进入中国市场的速度，取决于其在中国潜在市场的大小，潜在的市场份额主要来自于其所在国企业在中国投资的企业数量和规模。中国实体经济的发展及全球产业经济的调整，使得中国对外资的吸引力日益增强。我国对外市场开放的步伐逐步加快，对外国资本进入的地域、数量和股权的限制逐步取消，以跨国公司为代表的国际资本大规模进入中国，成为国际银行抢滩中国最为直接的动因。如美国摩根大通银行与美国摩托罗拉公司、德国德累斯登银行与德国西门子公司、日本东京三菱银行与日本丰田公司等。

全球布局，抢占市场。如果东道国金融市场开放程度较高，而且社会平均资本收益、预期经济增长率和股票市场资本化程度较高，但银行业税率、东道国国内银行的平均效率较低，跨国银行就可以充分发挥其自身的比较竞争优势，利用高效率的经营在东道国取得高额利润。因此，外资银行正是在看好中国市场良好的发展潜力和投资环境的情况下，利用发展中国家金融市场发育不完善，银行业经营效率低且不良资产率高，难以与外资银行形成有力竞争的机会，抢占发展中国家的金融市场，作为其全球资产配置中具有增长潜力的业务单元，以延续其盈利的增长期。

广泛的经济联系和文化联系。母国和东道国之间地理位置、人文环境、双边贸易量等均对国际银行决定是否进入存在影响。在中国外资银行市场上一直非常抢眼的汇丰银行，与其总行起源自香港不无关系；同样，作为东亚经济圈内重要的经济主体，亚洲的跨国银行尤其是韩国和日本的跨国银行构成了我国外资银行体系中重要的一部分。

分散经营风险。按照马科维茨的资产组合理论，随着跨国银行在全球不同国家和地区投资范围的扩大，原先在一国经营时的某些系统风险在国际范围内可以通过国际投资组合变为风险系数有效降低的非系统风险。考虑到银行本质上经营风险的特征，降低风险水平显然有利可图。中国持续了二十余年的稳定发展造就的经济和政治的稳定态势，尤其是中国经济在亚洲的金融风暴中的优异表现，无疑提升了中国在国际投资者心目中的地位，这种信息的提升对于跨国银行选择中国作为全球风险战略的重要环节无疑非常具有影响力。

外资银行在技术、管理、服务网络、资产质量、资金能力方面的优势以及足够的动力和能力使得其在华市场上的份额必将逐步扩大。外资银行可能不会耗费最大的成本来建立庞大的机构网点，而是更多的通过外资并购的形式入股中资银行，这样一方面可以绕过政府的政策限制，规避对外资银行网点和业务领域的限制，更快的抢滩中国市场；另一方面可以利用中资银行积累的客户资源，通过入股、从地域、业务范围和客户群三个方面更广泛地深入中国市场，既快速扩张自己的网络，又消灭了竞争对手。

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