战略性新兴产业论文汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇战略性新兴产业论文范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

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模糊缺乏国家战略层面的对海洋战略性新兴产业的发展定位。在《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》重点扶持发展的七大战略性新兴产业中，只对包括海洋油气开发装备、海洋风能利用装备、海水淡化和综合利用等装备在内的海洋工程装备产业提出了具体的产业化配套政策，其他包括海洋生物技术、海洋新型能源仅有所提及，其产业开发重点和扶持导向不明确，特别是缺乏权威的产业发展评估和路线图，也没有明确的国家产业发展定位。尽管国家发展改革委、工信部、海洋局、能源局等国家职能部门，最近针对海洋工程装备制造、海水淡化、海上风电等海洋战略性产业发展相继出台了一些专项规划和产业扶持意见，但与国家沿海区域发展和海洋经济发展试点战略协调不足，且受到政策和资金成本的制约，地方政府贯彻落实的成效并不明显，缺乏针对海洋战略性新兴产业发展属性的政策创新，未能构建海陆统筹的全局发展战略框架和产业发展定位。

1.2政策措施协调不足

近年来，国家相继启动实施了沿海经济带、蓝色经济区及海洋经济创新发展区域示范等一系列涉海开发战略，也通过国家财政专项资金及海域使用金等对海洋生物、海洋装备制造、海水淡化等海洋战略性新兴产业进行了重点扶持，但基本以国家财政资金和行业专项资金为主，国家专项综合资金及地方配套资金不足，资金扶持力度和覆盖面远不能满足海洋战略性新兴产业培育和发展的需要，且政策创新力度明显不足，陆海产业扶持政策之间缺乏协调。国家缺乏有针对性的产业培育引导政策，特别是针对涉海科技成果转化和创新型中小企业培育的引导政策，涉海小微科技创新企业“死亡谷”问题突出。现有的产业扶持政策多出自海洋职能部门，实施中缺乏部门协调，地方又以争取国家政策支持为主，难以突破国家政策框架，政策效应难以充分发挥。

1.3行业低端竞争激烈

鉴于海洋战略性新兴产业的发展潜力，沿海各地都出台了发展定位趋同的产业规划，在一定程度上助推了区域恶性竞争，形成海洋战略性新兴产业培育遍地开花，但产业化发展严重滞后的局面。对于海洋装备制造、海上风电等少数几个已初步实现产业化发展的产业，各地普遍加大招商和投资力度，将有限的政策资金投入其中，并给予最大限度的土地、融资、税收等优惠，在短期内扭曲了其市场要素价格，降低了投资主体的投资风险和成本，引发了投资热潮和地区间的重复建设，导致了国内部分低端船舶配套装备、海洋工程装备、海水淡化装备及风电装备制造能力短期内得到极大提升，但产业链高端装备设计制造能力不足，出现产能结构性过剩，严重影响到国内海洋战略性新兴产业的培育和健康发展。

1.4海洋技术创新薄弱

随着我国海洋科技创新投入的不断加大，我国在海水种苗繁育、海洋生物医药、海工装备制造、海水综合利用等诸多海洋战略性新兴产业领域都取得了一定突破，但在一些关键技术环节和创新能力方面和西方发达国家还有很大差距，产业培育与发展受制于技术创新的局面仍未得到有效改善。关键核心技术和装备依赖进口，相关产品成本过高、竞争力弱，制约了相关产业的快速发展。如在海水淡化装备制造领域，海水膜组件、能量回收装置和海水高压泵等反渗透关键设备仍需进口，海水淡化工程关键设备国产化率不足50％。国内756项与海水淡化相关的专利中，具有自主知识产权的仅占15％［9］。关键核心技术未实现突破，再加上海洋科技创新机构的行政壁垒，科技成果转化与专业配套能力不足，造成部分海洋战略性新兴产业培育技术瓶颈比较突出。

2政策导向与路径设计

2.1加强海洋战略顶层设计，完善海洋产业政策

扶持体系尽快制定《全国海洋战略性新兴产业中长期发展行动计划》，统筹陆海战略性新兴产业布局，合理布局沿海海洋战略性新兴产业发展架构，减少地方政府的无序竞争。搭建国家海洋战略性新兴产业区域协调框架和信息交流平台，引导地方政府因地制宜地开展海洋战略性新兴产业项目建设，形成区域优势互补、错位发展的空间发展格局。制订国家海洋重点产业投资目录，优先选择具有重大产业开发潜力的产业进行重点支持。落实国家战略性新兴产业发展相关优惠政策，推动国家重大基础设施建设和科技创新专项资金向海洋战略性新兴产业发展倾斜。完善国家产业扶持政策，对重点企业，特别是中小型民营企业进行专项扶持，加快海洋战略性新兴产业市场开拓进程。

2.2推进区域示范工程建设，创新海洋新兴产业培育机制

实施重点产业领域示范工程建设，积极推进海洋战略性新兴产业培育基地和产业联盟建设。制订重点行业和重点地区战略性新兴产业发展试点和示范工程建设方案，积极鼓励和引导重点企业和科研机构联合建立行业联盟，打造3～5个国家海洋战略性新兴产业培育基地。制定国家海洋战略性新兴产业发展路线图，建立面向创新型企业和市场化科研机构的政策扶持机制。整合与协调国家及地方海洋科技创新资金，建立科技创新市场化评价机制，减少行政干预和重复投入问题。

2.3实施海洋科技创新工程，推进企业科技创新平台建设

实施国家海洋科技创新工程，建立国家海洋科技创新基金和重大海洋科技专项基金专家咨询委员会，统筹国家海洋科技创新基金投入。依托青岛国家海洋科学与技术重点实验室，组建国家海洋科技创新联盟和深远海科技研发平台，打造国际海洋科技论坛，强化重大技术和装备领域的国际交流与合作。大力培育涉海企业的技术创新主体地位，推动产业技术创新战略联盟、技术创新服务平台和创新型企业建设。鼓励重点企业与科技机构联合建立海洋工程技术中心，支持企业申报和承建省级、国家级重点实验室，推进以企业为主体的产学研一体化进程。

2.4推动特色产业园区建设，加快海洋产业集聚发展进程

结合国家海洋经济创新发展试点工作，推进海洋特色产业园区建设，鼓励和引导相关企业逐步向特定的产业园区转移，同时调整各类产业园区的发展特色及核心定位，建设一批现代海洋特色产业园区，构建海洋战略性新兴产业的培育和集聚平台。鼓励涉海大中型企业及各类优势涉海企业跨区域、跨行业、跨所有制兼并重组，培育一批以海洋新兴产业为主体，具有国际竞争力的大型涉海企业集团，并通过其辐射带动及配套需求，推动整个产业链的完善和配套中小型海洋战略性新兴产业企业的集聚发展。

2.5创新海洋产业投资模式，建立和完善专业海洋产业服务体系统

筹协调国家财政扶持资金、社会资金、风险资本和金融资本，创新国家财政补贴和风险规避机制，推进国家“蓝色投资基金”和公私合作经营的“蓝色投资银行”发展，构建符合海洋战略性新兴产业发展需求的市场投融资体系。鼓励沿海地方政府围绕海洋科技孵化和产业培育平台建设，提升海洋战略性新兴产业发展专业服务能力，利用大数据和电商服务网络，构建面向小微型创新企业培育的专业化海洋中介服务网络，逐步完善区域海洋战略性新兴产业培育体系。

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（二）新能源产业集群发展随着山东经济快速发展，加快新能源产业开发利用，既有利于缓解经济快速发展和健康发展“两难”，也有助于推动战略性新兴产业成为新的经济增长点。研究认为，山东应立足区位优势，着重发展太阳能、风能、核能、地热能、海洋能五大新能源产业，拉长太阳能产业链，建设大型风电场，拓展核能、地热能、海洋能三大新能源领域。太阳能方面，除已形成“世界太阳能利用看中国，中国看山东，山东看济南”的格局之外，德州“世界太阳城”建设也如日中天，山东同时还助推淄博、东营、潍坊、威海等特色太阳能产业集群加速发展。风能方面，山东重点在烟台、青岛、威海、滨州、东营、潍坊等地区建设大型风电场，并逐步向浅近海域发展。核能方面，烟台海阳、威海荣成核电项目正在稳妥推进。

（三）高端装备制造产业集群发展高端装备制造作为制造类产品的“高端工作母机”，技术要求高、产品附加值大、辐射范围广，是推动整个工业转型升级的引擎，是产业链拓展延伸的关键。在自2011年山东省经信委陆续下发的“三批山东省高端装备制造产业基地（园区）名单”中，先后认定济南、烟台、潍坊、淄博、东营等5大山东省高端装备制造产业基地，乐陵、临沂经济开发区、威海南海新区等38个山东省高端装备制造产业园区，如图1所示。由图1可以看出，山东省高端装备制造产业近年来发展规模不断扩大，产业基地（园区）数量逐渐增多。但是，从总体布局来看，山东省高端装备制造产业主要集聚在潍坊、东营、德州、烟台、滨州，产业布局较为分散，集聚效应有待加强。图2是根据上述山东省战略性新兴产业集群发展现状整理所得。21世纪山东经济增长的关键在于战略性新兴产业价值链的打造。山东省立足发展低碳经济，加快推动科技成果转化，大大促进了山东省战略性新兴产业的发展。由图2可以看出，目前，山东省已基本形成了鲁西北、鲁中、半岛三大战略性新兴产业集群，鲁南地区新医药产业发展态势良好，其他产业也正逐步发展。但是，山东省的战略性新兴的发展尚存在一些问题，这阻碍了山东省取得更大的规模效益。

二、山东省战略性新兴产业集群发展存在的问题

（一）产业布局分散，集聚效应难以发挥发展战略性新兴产业是山东省抢占新一轮经济制高点的主要驱动力，山东省各地区在充分利用本地区资源禀赋、发挥区位优势的基础上加以贯彻落实应当积极鼓励。但一些地区不计区位条件、技术基础、产业环境，一哄而上式的发展不仅适得其反，而且可能导致各城市间产业定位雷同、产业结构性矛盾突出甚至恶性竞争的后果。以高端装备制造产业为例，山东省陆续认定5个产业基地、38个产业园区，是出于“全省一盘棋”的大局考虑，但新兴产业发展耗资巨大且需后期持续投入，再加上一些地方之间缺乏全局配合，这样很容易造成一大批“小、散、弱”的企业纷纷建立，即使存在一定地域上的企业集聚，也难以实现企业协同配合、资源优势共享、集群效应带动的产业体系。

（二）产业层次偏低，创新能力不足战略性新兴产业发展前景广、带动系数大、综合效益好，山东各地都将其作为新一轮产业投资重点。然而很多地区的战略性新兴产业发展都是体现在企业数量不断增多，设备安装不断增加，产能、产量不断增长，这就导致新兴产业核心竞争力缺失，高端领军人才不足，同质建设普遍存在。以风电产业为例，东营、潍坊、烟台、威海、青岛等地的风电项目陆续开展，风电装机容量成倍增长，但是核心风机专利还牢牢掌握在外国大企业手中。我们仍处于产业价值链的最低端，离成为“领导者”还有很长的路要走。

（三）发展环境有待完善，有效市场需求不足战略性新兴产业从无到有，既需要政府“有形的手”的大力扶持，也需要充分发挥市场“无形的手”的激励功能。在新兴产业发展之初，政府通过规划引导来吸引企业和资本进入这个广阔的潜在市场。但新兴产业的产品被大众普遍接受需要一个过程，在面临市场需求快速回落的成长放缓阶段，产能过剩、产品滞销，加之后期投入持续增加，政府财政吃紧，银行借贷和社会资本对新兴产业投资热情不高，战略性新兴产业就会面临发展瓶颈。

三、山东省战略性新兴产业集群发展建议

（一）引导产业合理布局，促进产业整体协同山东省各地区在选择战略性新兴产业发展领域时，应结合本地产业布局和战略定位，坚持有所为有所不为，切忌“一窝蜂”式的重复性建设。以新兴产业的产业基地和产业园区为载体，逐步形成整体协同的专业化产业网络，鼓励发展为大企业提供专业化供应配套的中小企业，力求在集群内形成高品质的新兴产业企业长廊。

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战略性新兴产业是引领经济高质量发展的强大引擎，人才是战略性新兴产业发展的重要支撑。推动我省战略性新兴产业快速健康发展，就要下好人才“先手棋”。

创新人才政策体系，提升人才服务效能

推动战略性新兴产业发展，要创新人才政策体系，培育造就一支门类齐全、素质优良的产业人才队伍，为我省战略性新兴产业高质量发展提供坚实的人才支撑。建立起与现代产业体系相适应的人才支撑体系，面向我省大数据与物联网、信息技术制造业、人工智能与智能装备、新能源汽车与智能网联汽车、先进环保等战略性新兴产业，统筹推进人才政策体制改革，不断优化人才结构，壮大人才规模，提升人才素质。加强战略性新兴产业领域人才的选拔培养，大力开展省高端人才、省管专家、“百人计划”、省政府特贴专家选拔工作，确保高层次人才队伍建设不断取得新成效。培育高素质工匠人才队伍，坚持“走出去、请进来”，大力开展“技工教育国际交流合作”，鼓励示范院校与制造业先进国家职业院校开展合作，培育国际性工匠人才；实施高技能人才振兴计划，多设立一些国家级、省级高技能人才培训基地，建立起覆盖城乡的高技能人才培养网络和绝招绝技代际传承机制；实施职业技能提升行动，大规模开展职业技能培训，培养造就一支知识型、技能型、创新型工匠人才队伍。

改革人才评价机制，激发人才创新活力

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[DOI]10.13939/ki.zgsc.2017.09.034

近年来针对国内经济的困局，单一地从需求方面着手已经无法有所建树，供给方面和需求方面双向入手改革，深化有效供给的中长期视野的宏观调控，才是结构性革新。本文以供给侧改革背景下浙江省战略性新兴产业发展效率研究作为切入点，进行深入的探究，相关内容如下所述。

1 国内外研究现状述评及研究意义

1.1 国内外研究现状述评

近期对中国战略性新兴产业发展评价的研究呈现出一种新的趋势，并结合发展现状视角探讨战略性新兴产业的发展对策。在评价方法上可以分为两大类：一是通过建立指标体系进行评价；二是通过建立生产可能性边界计算技术效率。而根据建立生产可能性边界的不同又可以分为参数下的随机前沿分析法（SFA）和非参数下的数据包络分析法（DEA）。

但目前关于我国战略性新兴产业技术效率的研究尚存在一些不足。首先，缺乏对战略性新兴产业的发展效率进行研究，我国政府对战略性新兴产业的补贴金额巨大，但补贴是否促进了战略性新兴产业有效发展，理论界缺乏对这些问题的系统研究。其次，缺乏对战略性新兴产业空间收敛效应的研究。中国战略新兴产业发展地区差距是否会逐渐扩大，是否存在邻近区域的技术扩散效应，这些问题也尚待研究。最后，缺乏对发展效率影响因素的定量研究。这里值得一提的是吕岩威、孙慧（2013）的研究。他们通过定量分析指出外生性因素中，企业规模和产业集聚度对我国战略性新兴产业技术效率具有正向作用，外商直接投资和国有经济比重对我国战略性新兴产业技术效率产生负面效应。在此基础上，进一步提出改善我国战略性新兴产业技术效率的政策建议。但由于选用方法的限制（SFA），难以对影响技术效率的内、外生因素进行系统的分析。

1.2 研究意义

随着粗放式投资边际效用递减和数量型人口红利衰减，传统依靠要素大规模投入的增长模式已难以为继。破除供给约束、提供生产要素的供给水平和效率，进而提高全要素生产率，是未来浙江经济增长的主要源泉，也是供给侧结构性改革的核心。避开产能过剩的行业，主动求变，培育壮大战略性新兴产业，已经成为浙江省推进供给侧改革的必由之路，因此在供给侧改革背景下研究浙江省战略新兴产业的发展效率具有重要的实践意义。本课题研究有助于实现浙江省经济发展由要素、投资驱动向创新驱动转换；有助于浙江省战略新兴产业持续健康发展。

2 研究的主要内容、基本思路、研究方法、重点难点、基本观点和创新之处

2.1 主要内容

采用DEA-Malmquist方法构建战略性新兴产业发展效率评价模型，对浙江省战略性新兴产业全要素生产率发展进行分解，并进行差异分析。首先，分析战略性新兴产业全要素生产率省际间的空间差异；其次，从规模效率、技术效率和技术提升角度分析浙江省战略性新兴产业全要素生产率地区差异的产生根源。设计DEA模型的初步变量指标如下：产出指标为各大类产业的工业总产值；投入指标为：资本投入、劳动投入和企业规模。

2.2 研究思路和研究方法

第一，对国内外的相关研究文献进行整理和综合分析，保证本项研究在立意、理论与方法上始终处于前沿。

第二，为了深入了解当前浙江省战略性新兴产业发展现状，包括动力、发展目标、发展模式、发展主体和发展格局等方面信息。课题组将以浙江省新兴产业为调研对象进行实地考察，与各类人员座谈，切实战略性新兴产业的发展现状。然后，设计调研问卷，针对战略性新兴产业进行问卷调查，为后续研究提供可靠、翔实的资料和实证论据。本部分内容将为后续的影响因素分析和对策分析提供支持。

第三，课题采用DEA-Malmquist方法构建战略性新兴产业发展效率评价模型，对浙江省战略性新兴产业全要素生产率发展进行分解，并进行差异分析。模型建立及实证分析时，本项目参照《国家战略性新兴产业分类目录》7个大类行业作为研究对象，搜集选取2003―2014年的各大类产业工业总产值、总资产、固定资产净值年平均余额、全部从业人员年平均人数、企业数量、外商和港澳台投资企业总资产和国有企业总产值等数据，计算出战略性新兴产业7大类行业近8年的面板数据。本项目在分析战略性新兴产业效率变动和全要素生产率发展情况时，采用对省际之间的对比分析。通过地区间的比较分析，详细地刻画浙江省战略性新兴产业效率变化、技术进步和全要素生产率的地区差异。

第四，课题通过Morans I指数，在分析空间邻近地区相似程度基础上，探讨浙江省战略性新兴产业发展空间收敛效应。空间收敛效应分析，可以判断浙江省战略性新兴产业存在发展差异扩大趋势还是由于邻近区域技术扩散效应带来的差距减少趋势。如果存在发展差异扩大趋势，必然会对浙江省现存的资源配置和经济效率造成一定的冲击，影响改革发展大局。如何解释各地区战略新兴产业发展差异，进而为缩小地区发展差距提供政策启示，是本课题所关注的核心问题之一。对新兴产业发展收敛性研究应该把时间和空间因素纳入统一的分析框架，不仅需要考虑经济发展的空间和时间异质性，还要引入空间相关性，因此本课题拟采用空间面板数据模型来研究浙江省战略新兴产业发展收敛性。

第五，τ跋煺憬省战略性新兴产业发展的外生性因素进行设定，在参考以往文献的基础上，筛选出一些主要因素，通过建立超效率DEA-TOBTI模型实证检验影响发展效率的因素。检验了各个环境变量的影响方向、影响程度和影响效果，找出影响战略性新兴产业发展关键促进（或阻碍）因素。

第六，课题在前期理论研究和实证分析基础上，提出浙江省战略性新兴产业发展路径。

2.3 拟突破的重点和难点

（1）战略性新兴产业发展效率评价模型构建。以往研究主要采用了DEA和SFA方法对战略性新兴产业的静态技术效率进行了研究。DEA和SFA方法虽然可以衡量技术效率、纯技术效率和规模效率，但无法衡量动态跨期的生产率变动、技术变动、效率变动之间的关系。本项目通过建立DEA-Malmquist模型将战略性新兴产业发展指数分解为技术进步、技术效率变化，技术效率变化又可以分解为纯技术效率变化和规模效率变化，弥补了以往学者对战略性新兴产业发展效率研究的不足，构建了战略性新兴产业发展效率评价模型，这是本项目拟突破的重点，也是难点和创新之处。

（2）浙江省战略性新兴产业技术空间收敛效应。通过Morans I指数，在分析反映空间邻近省区的相似程度基础上，探讨浙江省战略性新兴产业发展空间收敛效应，这是本项目拟突破的重点也是难点之一。

（3）对战略性新兴产业发展效率的影响因素进行系统分析，并对浙江省战略性新兴产业发展效率进行实证检验。

3 结 论

为了深入了解当前浙江省战略性新兴产业发展现状，包括动力、发展目标、发展模式、发展主体和发展格局等方面信息。课题组将对浙江省新兴产业为调研对象进行实地考察，与各类人员座谈，切实战略性新兴产业的发展现状。然后，设计调研问卷，针对战略性新兴产业进行问卷调查，为后续研究提供可靠、翔实的资料和实证论据。择取DEA-Malmquist方法构建战略性新兴产业发展效率评价模型，对浙江省战略性新兴产业全要素生产率发展进行分解，并进行差异分析。模型建立及实证分析时，本项目参照《国家战略性新兴产业分类目录》7个大类行业作为研究对象，搜集选取2003―2016年的各大类产业工业总产值、总资产、固定资产净值年平均余额、全部从业人员年平均人数、企业数量、外商和港澳台投资企业总资产和国有企业总产值等数据，计算出战略性新兴产业7大类行业近8年的面板数据。本项目在分析战略性新兴产业效率变动和全要素生产率发展情况时，采用对省际之间的对比分析。课题通过Morans I指数，在分析空间邻近地区相似程度基础上，探讨浙江省战略性新兴产业发展空间收敛效应。空间收敛效应分析，可以判断浙江省战略性新兴产业存在发展差异扩大趋势还是由于临近区域技术扩散效应带来的差距减少趋势。如果存在发展差异扩大趋势，必然会对浙江省现存的资源配置和经济效率造成一定的冲击，影响改革发展大局。如何解释各地区战略性新兴产业发展差异，进而为缩小地区发展差距提供政策启示，是本课题所关注的核心问题之一。对影响浙江省战略性新兴产业发展的外生性因素进行设定，在参考以往文献的基础上，筛选出一些主要因素，通过建立超效率DEA-TOBTI模型实证检验影响发展效率的因素。

近年来课题负责人参与了一些与本课题相关的研究工作，为本课题的开展提供了理论和研究方法基础。2016年浙江省教育规划课题：应用技术型高校D型背景下大学生创业学习支持服务体系构建研究――以温州地方高校为例；2015年浙江省哲学社会科学课题：浙江省中小企业智力资本与开放式创新绩效关系研究――基于无形资产价值驱动的视角；2012年温州市哲学社会科学课题：浙江省文化创意产业发展的路径与对策研究；2011年浙江省人社厅课题：温州市物流产业发展的人力资源支持研究。

参考文献：

[1]李欣，黄鲁成.基于文献计量和专利分析的战略性新兴产业研发竞争态势研究――以OLED产业为例[J].科技管理研究，2016（3）：19-22.

[2]张承耀.“001集团”技术创新模式的主要特征[A]//中国企业管理研究会年度报告（2006―2014）――中国企业自主创新与品牌建设学术研讨会暨中国企业管理研究会2006年年会论文集.2014（2）：16-17.

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一．研究述评及问题提出

金融是现代经济的核心，是引导经济资源配置的重要动力机制。在我国，产业政策在经济社会发展中具有重要的导向性作用，是我国经济发展体系的中心，而金融也已成为我国经济发展与产业结构优化调整的核心支持机制。对于金融发展理论的研究，一直受到国内外金融学术界的重视。1970年以来出现的金融发展理论系统研究了金融发展对经济增长的影响，发现金融发展在理论上是经济增长的动力之一[1][2]，在金融发展与经济增长的实证研究方面工商管理论文，Greenwood（1990）[3]、King（1993b）[4]、P.Arestis(1997)[5] 、Beck(2000)[6]等也证明了这一点。中国作为最大的发展中国家，20年来无论是经济增长还是金融发展都取得了举世瞩目的成就。对于产业结构问题的探讨，就我国国内而言，谈儒勇(1999)[7]运用1993-1998年的季度数据对两者关系进行了实证研究，发现我国金融中介和经济增长之间有着显著的相关关系，丛林(2002)[8]、张金瑞(1990)[9]、庄卫民(2003)[10]等分别对技术进步、产业发展与经济发展问题展开了探讨，揭示了技术进步对产业发展与经济发展的支持机理，此外，宋泓明(2004) [11]等较为系统地探讨了产业结构的调整问题，为国内学者展开对产业结构优化调整问题的研究具有重要的引导性作用。对于金融支持产业结构调整问题的探讨，已经成为国内金融学术界的研究热点，由于这方面的研究刚起步，已有的研究成果不是太多，龚仰军（2002）[12]等主要从宏观视角探讨了金融发展与产业结构调整的关系，并局限于对产业结构调整的宏观考察，没有通过产业结构调整的过程划分，来深入揭示金融支持产业结构调整的内在机理。顾海峰（2010）[13][14] 则对产业结构的调整过程进行了划分，并构建了金融支持产业结构优化调整的整体性框架，该框架理论认为，金融支持产业结构的优化调整过程，应包括金融支持产业类型的优化选择、金融支持产业结构的合理化和金融支持产业结构的高级化等过程。其中：产业类型的优化选择是实现产业结构优化调整的前提条件，产业结构合理化是实现产业结构优化调整的中间环节与重要保障，而产业结构高级化才是实现产业结构优化调整的最终目标。而顾海峰（2010）[15]则讨论了金融支持产业结构合理化演进的对策问题。

本研究认为，产业优化选择的主要目标是从低附加值的一般性产业样本中，遴选出具有高附加值潜力的战略性新兴产业中国。因此，从产业结构优化调整与升级过程来分析，产业优化选择是实现产业结构优化调整与升级目标的重要前提条件。特别是国家进入“十二五”时期工商管理论文，随着国务院对于战略性新兴产业规划的出台，彰显出理论研究严重滞后的现状。正是在这样的理论与实现背景下，本研究针对“区域性产业优化选择的金融支持机理与对策”问题展开深入探讨。本研究的主要贡献在于：在金融发展视角下，以分析产业优化选择的原则与思路为切入点，针对产业优化选择的金融支持机理问题展开深入探讨，在此基础上，选取上海市作为区域样本，分别从政策性金融层面与市场性金融层面系统性地提出区域性产业优化选择的金融支持对策。本研究将为政府制定科学高效的产业发展政策与金融财政政策，提供重要的理论指导与决策参考，具有非常重要的理论与现实意义。

二．产业优化选择的原则与思路

（1）产业优化选择的原则

①比较优势准则。区域比较优势基准的理论来源于古典经济学家大卫·李嘉图的比较成本分析法以及赫克歇尔—俄林资源禀赋学说。虽然在区域各个时期的发展过程中不同的区域都具有某种资源的相对优势，但某一区域不可能同时具有各个方面的相对优势，这客观上要求重点发展那些可以充分利用相对优势的工业部门。区域性战略性新兴产业的选择必须突出产业的地域属性，即强调与外部环境的适应性。

②产业关联准则。根据美国发展经济学家赫希曼提出的产业关联度原则，优先考虑那些对较多产业有带动和促进作用的产业。在他的《经济发展战略》一书中，依据投入产出的基本原理，对产业间关联度与工业化的关系进行了详细的研究。研究中发现，任何一个产业部门都不是孤立存在的，而是通过供需关系与其他部门相互联系、相互依赖并形成产业链条，产业彼此之间存在着密切的关联效应。产业关联度越大，该产业在国民经济中的地位就越高，对经济增长的作用就越大。

（2）产业优化选择的思路

产业选择的思路就是基于产业发展潜力指标，来实现从一般性产业向战略性新兴产业的筛选功能。其中，发展潜力标准包括三个方面内容:

①技术进步潜力。20世纪50年代，索罗运用著名的索罗剩余计算出技术进步对经济增长的贡献远大于资本的增长和劳动力的增长对经济增长的贡献。继索罗之后，罗默、赫尔普曼等又进一步建立了技术进步对经济增长贡献的内生模型。在发达国家，技术进步对经济增长的贡献率，20世纪初只占5%左右，40-50年代上升到20%-40%工商管理论文，80年代以来已经达到60%-80%。一般主要从科技进步速度、科技劳动者比率、劳动生产率上升率等指标来衡量产业技术进步的程度。本研究选用技术进步速度作为衡量指标，其中：

科技进步速度n = Y/ Y - α·( K/ K) - β·( L/ L) ，这是由柯布—道格拉斯生产函数推导所得， Y/ Y 为产业产出的增长率，K/ K为资本投入增长率，L/ L为劳动投入的增长率，α、β分别为资本和劳动的产出弹性。

②市场增长潜力。本研究选用需求收入弹性，作为衡量产业市场发展潜力的指标。所谓需求收入弹性是指某种产品的需求增长率与人均收入增长率之比，反映随着国民收入增加而引起的对各产业最终需求的变化，收入弹性大于1的产业和产品，说明随着收入的增加，需求增加更快中国。只有需求收入弹性大的产业，在未来的发展中才能占有较高的市场份额，获得较高的利润。

③增长表现:本研究选用产值增长率作为衡量产业增长表现的指标。

本研究通过给科技进步速度、需求收入弹性、产值增长率等指标社定一定的评价权重系数，即可得到任何产业的加权平均值，该数值就反映了每个产业的发展潜力程度。最后，本研究通过选择加权平均值比较高的产业作为战略性新兴产业，这就是本研究设计的产业优化选择的战略性思路。

三．金融支持产业优化选择的机理性架构

产业优化选择机制包括具有明确的政策指向性的政府直接或间接干预的政策性选择机制和市场性选择机制。无论在何种机制下，金融都会发挥重要作用，因为产业选择的过程就是资金向优质产业流动和集中的过程，需要金融的资金形成和导向机制来实现。金融支持产业选择的机制主要包括政策性选择机制和市场性选择机制。其中，政策性选择是指在政府通过直接或间接干预来实现产业选择时，金融的支持作用体现在通过政策性金融和政府对市场性金融活动的适当干预使金融资源流向优质产业，促进产业类型结构的优化配置。市场性选择是指通过市场竞争机制使金融资源流向边际收益高的优质产业。两种产业选择机制并非是对立的，因为在市场经济条件下，政府的产业选择也要通过市场性选择来实现，要充分利用市场机制的作用。

本研究认为，金融支持产业选择的过程，就是通过金融资源的初次优化配置来实现产业类型结构优化配置的过程。也就是说工商管理论文，通过金融支持产业优化选择的过程，实现战略性新兴产业从一般性产业样本的顺利遴选目标。需要说明的是，战略性新兴产业占据政府产业目录的比重大小，完全取决于金融资源在产业优化选择过程中的配置效率，也就是产业优化选择的金融支持效率。因此，本研究所构建的金融支持产业优化选择的机理性架构，以及下面将给出的金融支持对策，具有至关重要的意义，其直接关系到产业优化选择的金融支持效率问题。本研究认为，金融支持产业选择功能的实现应通过政策性金融和市场性金融相互配合、相互协调、共同完成。随着我国社会主义市场经济体系的逐步完善，一方面，应逐步提升市场性金融支持产业选择的作用程度，充分发挥市场性金融对产业选择的作用机制，使我国市场性金融更好地发挥产业选择功能。另一方面，也必须重视政策性金融的产业选择作用，特

别是关注政策性金融对那些具有重要战略意义的、无法获得市场性金融支持的战略性新兴产业的支持力度。国际上各国产业政策的实践证明，在任何发达国家产业政策实践中，市场机制作用总存在“失灵”的阶段或范围，一旦出现市场机制作用“失灵”的阶段或范围，政策性金融就要发挥其功能和作用。基于上述分析，本研究所构建的金融支持产业优化选择的机理性架构，如图3-1所示。从图上可以发现，金融支持产业优化选择的机理性架构，主要包括政策性金融支持体系对产业优化选择的支持过程和市场性金融支持体系对产业优化选择的支持过程。其中：政策性金融支持体系是通过政策性金融支持机制作用于信贷体系与资本市场体系而形成的，市场性金融支持体系是通过市场性金融支持机制作用于信贷体系与资本市场体系而形成的。金融支持产业优化选择的过程，就是通过政策性金融支持体系与市场性金融支持体系之间相互协调作用，通过金融资源的优化配置工商管理论文，保障产业优化选择目标的顺利实现。

图3-1金融支持产业优化选择的机理性架构图

三．政策性金融支持上海产业优化选择的政策设计

产业优化选择的目标在于从处于低附加值状态的一般性产业中遴选出具有高附加值潜力的战略性新兴产业，因此，必须强化金融对产业优化选择的支持功能。金融支持产业优化选择的过程应体现政策化扶持原则，这种政策化原则不仅体现在政策性金融方面，也要体现在市场性金融方面中国。以政策性金融支持上海产业选择的思路是：通过政策性金融机构或政府间接干预金融市场等手段，来引导金融对上海产业优化选择的支持活动，从而实现上海政策性金融支持产业优化选择的功能，优化上海产业选择的效率，提升上海一般性产业向战略性新兴产业的遴选效率。具体而言，主要从以下方面给出支持政策：

（1）政府应积极引导政策性金融机构参与支持上海的产业选择活动。比较全国各个城市，上海具有深厚的文化底蕴、产业生态环境、金融生态环境等优势，由于战略性新兴产业发展潜力水平指标值很大，但因其处于发展初期而导致产值较低的发展水平，这时最需要政策性金融机构的支持。具体的政策支持流程为：

①通过本研究提出的产业发展潜力指标评价模型，政府从中选取产业发展潜力指标居前的若干产业作为战略性新兴产业，然后重新对选出的若干产业进行反复比较筛选，确定上海的战略性新兴产业。

②一方面，政府积极引导国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行等政策性银行在各自的政策性信贷领域参与对上海已确定战略性新兴产业的政策性信贷支持；另一方面，政府应引导政府全资或控股的政策性信用担保机构积极开展对上海已确定战略性新兴产业的担保业务，通过担保方式来支持上海已确定战略性新兴产业的融资。

（2）政府应采取财政补贴或贴息方式引导商业性金融机构参与支持上海的产业选择活动，这是通过政府干预商业性金融活动来实现产业选择的政策性金融支持目标，也属于政策性金融的支持范畴。由于战略性新兴产业在发展初期所表现出的低产值产业发展水平，难以满足以利益最大化为目标的商业性金融资本的信贷要求，如果信贷利率过低，则损害商业性金融机构的利益，如果信贷利率过高，则战略性新兴产业难以接受高启的融资成本。这时工商管理论文，政府应通过财政补贴或贴息方式，通过补偿市场利率与商业性金融机构发放给战略性新兴产业的实际贷款利率之间的差异部分，来引导商业性金融机构积极参与支持上海的产业选择活动。

具体的政策支持流程为：首先，政府对参与上海战略性新兴产业信贷支持的四大国有商业银行、城市商业银行、股份制商业银行等商业银行，实行财政补贴或贴息，引导商业银行参与上海战略性新兴产业的信贷支持活动；其次，政府通过财政补贴或贴息方式，来引导商业性担保机构参与战略性新兴产业的融资担保。再者，政府通过财政补贴或贴息方式，来引导信托机构、金融租赁机构等非银行金融机构参与支持上海战略性新兴产业的选择活动。

（3）政府应通过制定地方性产业政策，来积极引导资本市场对战略性新兴产业的并购活动，并利用资本市场强大的资金支持功能，从而有利于战略性新兴产业获得资本市场的金融支持。

具体的政策支持流程为：政府制定地方性产业政策，明确对投资于战略性新兴产业的企业给予营业税、所得税等税收优惠，并引导上海或外市的上市公司利用资本市场的资金支持功能，通过增发或配股方式来并购战略性新兴产业的经营企业股权，一旦并购成功，意味着上海战略性新兴产业得到了资本市场的资金支持。

四．市场性金融支持上海产业优化选择的政策设计

市场性金融支持上海产业选择的思路是：通过市场性金融手段，来引导市场性金融对上海产业选择的支持活动，从而实现上海市场性金融支持产业选择的功能，优化上海产业选择的效率，提升上海一般性产业向战略性新兴产业的转换效率。市场性金融支持活动必须基于市场化原则开展金融支持活动，这明显不同于基于政府干预原则的政策性金融。具体而言，主要从以下方面给出支持政策：

（1）政府应积极改善上海的金融生态环境，推进上海金融组织与企业组织之间良好协作机制的构建，并充分发挥上海地方性金融组织在支持上海战略性新兴产业方面的示范性作用。具体的政策支持组成体系主要包括：

①政府应积极改善上海的金融生态环境，良好的金融环境有利于金融支持活动的开展。改善上海的金融生态环境工商管理论文，政府要加强企业的诚信建设，发起建立企业诚信信息数据库，确定企业的信用等级，公布企业的信用执行状况，为金融信贷提供一个良好的金融生态环境。良好的金融生态环境对于处于发展初期的战略性新兴产业获得市场性金融支持尤其重要，因为金融信贷风险的发生，不仅仅取决于产业（项目）本身，还取决于信贷主体（企业）的诚信状况。

②政府应积极推进上海金融组织与企业组织之间的良好协作机制，良好的银企协作机制有利于降低金融信贷风险的发生。商业银行信贷是基于风险内部化的，如果没有贷款抵押或质押标的，则商业银行将承担全部风险，根本无法实现风险的转移与分散功能，而战略性新兴产业的承担载体往往处于发展初期而无法提供足够的贷款抵押或质押标的，因此，一般而言，由于商业银行与贷款企业之间存在较大的信息不对称，商业银行出于风险控制而放弃为战略性新兴产业的载体企业提供贷款。于是，由政府推进而建立的上海金融组织与企业组织之间的良好协作机制，对于支持上海战略性新兴产业发展已显得尤为重要。

③政府应充分发挥上海地方性金融组织在支持上海战略性新兴产业方面的示范性作用。处于发展初期的战略性新兴产业因呈现低产值发展水平状态，难以获得一般商业性金融机构的青睐，而这时作为市场性金融机构的上海城市商业银行、上海信托公司、上海金融租赁公司、上海财务公司等地方性金融机构，在坚持市场化运作原则下，优先为上海战略性新兴产业的载体企业提供金融支持，当然，这需要政府的引导与协调，因为政府毕竟拥有大部分地方性金融机构的控股权，所以这样的政策性协调、市场化运作机制对于支持上海战略性新兴产业的发展完全是可行的工商管理论文，也是容易操作的，这是社会主义市场经济发展的金融支持典型模式。此外，还可为其他非地方性商业金融机构参与上海战略性新兴产业的支持活动启到了非常重要的示范性引导作用中国。

（2）地方性产权交易市场作为多层次资本市场体系的重要组成部分，政府应尽快建立与完善上海的产权交易市场，形成上海战略性新兴产业的资金引导机制。战略性新兴产业的载体企业可能因无法获得银行信贷支持而缺乏对战略性新兴产业的支持，这时，如果上海具有一个完善的产权交易市场，则载体企业可以在产权交易市场通过企业产权的转移，使拥有资金实力的新股东成为战略性新兴产业的支持载体，从而有助于上海战略性新兴产业的发展。

建立与完善上海的产权交易市场，实际上为上海战略性新兴产业提供了一种直接融资的可行路径，上海产权交易市场的建立与完善，有助于上海战略性新兴产业资金引导机制的形成，也是对上海战略性新兴产业间接融资的重要补充，拓展了上海战略性新兴产业的融资渠道。政府应尽快进行上海产权交易市场的筹建工作，上海产权交易市场的筹建工作主要包括制定产权市场的参与主体、产权市场的交易标的形式、产权市场的交易标的的评估与定价、产权市场的交易规则、产权市场的监管制度等交易监管政策，并提供科学有效的交易风险管理方案、高效的交易操作软件、固定的交易场所、专业化运作的工作人员等一系列软硬件设施。

五．结论与展望

产业结构优化调整与升级的过程应包括产业选择、产业结构合理化与产业结构高级化三大过程，其中，产业优化选择过程的主要功能是实现产业类型结构的优化配置，产业结构合理化过程的主要功能是实现产业比例结构的优化配置，产业结构高级化过程的主要功能是实现产业技术结构的优化配置。而在实现产业结构优化调整与升级目标的整个过程中，产业优化选择过程的主要目标是从低附加值的一般性产业样本中，遴选出具有高附加值潜力的战略性新兴产业，因此，产业优化选择过程是实现产业结构优化调整与升级目标的重要前提，而产业优化选择目标的实现必须依赖于金融支持。本研究主要探讨区域性产业优化选择的金融支持机理与对策问题。本研究构建的金融支持产业优化选择的机理性架构，主要包括政策性金融支持体系对产业优化选择的支持过程和市场性金融支持体系对产业优化选择的支持过程。其中：政策性金融支持体系是通过政策性金融支持机制作用于信贷体系与资本市场体系而形成的工商管理论文，市场性金融支持体系是通过市场性金融支持机制作用于信贷体系与资本市场体系而形成的。金融支持产业优化选择的过程，就是通过政策性金融支持体系与市场性金融支持体系之间相互协调作用，通过金融资源的优化配置，保障产业优化选择目标的顺利实现。该研究成果将为政府制定科学高效的产业发展政策与金融财政政策，提供重要的理论指导与决

策参考，具有非常重要的理论与现实意义。

产业结构优化调整与升级对于我国社会经济发展的重要性与战略意义是显而易知的，在国家关于培育与发展战略性新兴产业的重要现实背景下，加强对战略性新兴产业的金融支持这一重大课题的研究，已经成为国内外金融学学术界的重要研究使命。特别是进入“十二五”时期，国务院对于战略性新兴产业规划的出台，彰显出理论研究严重滞后的现状，为了更好地指导战略性新兴产业政策制定的科学性与高效性，从事这一重大课题的研究无疑将具有非常重要的意义。因此，本研究成果将为这一重大课题的研究作一前期研究基础，为金融学术

界继续深入进行这方面的研究作一良好的铺垫。

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战略性新兴产业；人才需求；人才开发

中图分类号：F24 文献标识码：A doi：10.19311/ki.1672-3198.2016.11.047

深入研究战略性新兴产业人才需求及开发，不仅是促进战略性新兴产业蓬勃发展的一项基本工作，也是创新产业人才发展理论工作的需要。目前，国内学者对战略性新兴产业人才的相关研究逐步深入，在某些研究领域已经形成一定的共识，但多数研究没有系统结合产业发展现状、产业人才现状、人才发展环境及政府政策等要素分析战略性新兴产业的人才需求及开发，主要存在三个问题：一是多从区域角度定性研究战略性新兴产业人才需求，定量研究较少；二是定量研究对微观层面针对人才个体的研究相对薄弱，对于人才的重点需求领域，该领域具有哪些高端人才无从知晓；三是多是基于灰色理论的预测研究，但从知识管理的角度，借助网络化工具，针对高端人才知识物化特征的相关研究鲜有涉及。当前大数据环境下，针对以上不足，本研究对辽宁战略性新兴产业的人才需求及开发展开研究，为辽宁产业层面人才发展和建设提供直接、有效的支持。

1辽宁战略性新兴产业人才现状分析的研究思路

1.1辽宁战略性新兴产业发展基本现状分析

由于发达国家战略性新兴产业和辽宁省的分类不同，分析国外与辽宁在战略性新兴产业分类对照关系，为国内外比较研究奠定基础。在此基础上，对辽宁战略性新兴产业的发展现状与存在的问题进行分析。根据辽宁战略性新兴产业重点发展方向，从战略性新兴产业人才总量现状、战略性新兴产业分领域人才状况、战略性新兴产业人才结构等方面对当前辽宁战略性新兴产业人才总体现状进行分析。

1.2辽宁战略性新兴产业人才需求及开发现状分析

从辽宁战略性新兴产业重点需求领域的人才基本现状和人才需求结构两方面对辽宁战略性新兴产业人才总体情况进行分析，进而讨论战略性新兴产业人才开发在领域、数量、结构等方面的现状及存在的主要问题。

2辽宁战略性新兴产业人才需求及开发理论框架和方法体系

2.1辽宁战略性新兴产业人才需求及开发多维分析框架构建

战略性新兴产业人才需求可以转化为区域知识网络中薄弱或缺失知识节点的计算和判别。基于此，通过分析战略性新兴产业人才的内涵，针对战略性新兴产业人才知识物化的特征，构建人才需求及开发分析的研究框架。该框架分别从辽宁战略性新兴产业人才现状、辽宁战略性新兴产业人才需求、辽宁战略性新兴产业人才开发三个维度进行分析。

2.2研究流程及工具开发

辽宁战略性新兴产业人才需求及开发流程主要包括：辽宁战略性新兴产业人才需求重点领域分析、重点领域高端人才搜索、战略性新兴产业人才遴选、辽宁战略性新兴产业人才开发体系四个相互衔接的部分组成。可视化工具开发上，主要针对基于提高连接准确性的相关系数计算和可视化技术匹配两个方面提出改进的算法。

3辽宁战略性新兴产业人才需求研究

3.1辽宁战略性新兴产业人才需求重点领域分析

根据辽宁战略性新兴产业发展战略，通过与国际上该产业的对比分析，从基础研究和技术创新的角度，绘制辽宁战略性新兴产业的科技结构图谱、科技优势图谱、科技合作图谱等可视化图谱，找出辽宁在战略性新兴产业发展中存在的主要差距。

依据辽宁战略性新兴产业发展的差距和不足，绘制辽宁战略性新兴产业人才需求重点领域图谱，分析产业技术领域的发展态势，通过集群定位技术，对各关键子领域进行优先指数排序，确定人才需求的重点领域，识别出辽宁战略性新兴产业关键需求岗位。

3.2辽宁战略性新兴产业人才需求备选对象研究

以申请发明专利或发表高水平论文的个人，作为战略性新兴产业高端人才搜索对象。在确定战略性新兴产业人才需求重点领域的基础上，从技术个人分布、技术优势领域，技术合作等维度，对主要技术个人的研究领域进行分析，清晰的把握主流高端人才的总体科技水平，作为辽宁战略性新兴产业人才需求的遴选对象。

3.3辽宁战略性新兴产业人才需求遴选机制研究

从人才的科技能力、引进可行性和其它因素三个方面，构建辽宁战略性新兴产业人才遴选指标体系。其中，科技能力指标主要包括科技优势、科技合作、科技依赖、科技获奖等体现科技实力和能力的指标。可行性指标主要包括人才籍贯、人才经历、近年工作稳定度等体现人才引进可行性的指标。其它因素指标主要包括配偶子女、身体素质、社会荣誉等指标。通过综合筛选，最终确定辽宁战略性新兴产业人才需求遴选对象。

4辽宁战略性新兴产业人才开发体系建设

4.1辽宁与典型国家及地区战略性新兴产业人才开发比较分析

比较分析美国、德国、日本等发达国家人才开发战略，选择长江三角洲与珠江三角洲两个典型地区开展人才开发战略分析，在进一步总结、提炼辽宁已有人才开发战略基础上，对各地区人才开发战略进行比较，分析辽宁战略性新兴产业人才开发可资借鉴的经验。

4.2“引领型”人才开发路径及保障体系设计

“引领型”人才主要是引领产业发展的创新性人才，“引领型”人才战略实现了人才开发由被动到主动的转变。在提出构建辽宁战略性新兴产业人才开发体系总体思想的基础上，基于创新型人才需求的角度，从竞争性人才政策、创新人才培养模式、完善人才激励机制、健全人才服务机制和人文关怀等方面，提出辽宁战略性新兴产业人才开发路径，为相关决策提供一种现实可行的思路和手段。

4.3“维护型”人才开发路径及保障体系设计

“维护型”人才的开发重在为战略性新兴产业的发展提供保障和支持，以产业发展需求为根本，其人才开发立足操作层面，侧重于保障型措施，拟从观念与政策、人才发展路径、教育培训、人才管理制度等方面，提出人才开发路径及保障措施，实现人才有效开发。

参考文献

[1]林忠，王晓莉.大连软件产业人才战略研究[J].中国软科学，2009，（11）.

[2]康宇航.基于可视化的三阶段技术跟踪模型及实证研究[J].科学学研究，2009，（2）.

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中图分类号：F263 文章编号：1009-2374（2017）04-0001-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2017.04.001

1 概述

战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。众多学者证实了政产学研合作发展战略性新兴产业是很有必要的。满海雁等研究了政府在“政产学研金介”中的作用，明确了政府在不同的合作发展阶段的定位。Marge Seppo等就欧洲情况基于欧洲各国的数据，分析了政府在合作中的角色定位以及对支持措施进行了分析。

马宁分析了产学研合作成绩、问题和原因之后，提出了在产学研合作中以企业为主体，最快实现技术突破和实现产业化。关于战略性新兴产业的风险文献，陈昭峰分析了高新技术产业面对的研究与开发风险、投资风险等，并提出了一些针对风险管理的防范对策。余佳设计了相应的指标衡量与防范战略性新兴产业的风险。张米尔在讨论技术入股产学研合作创新模式时，给出了针对道德风险的防范对策。钱丹构建产学研博弈模型提出了利益分配机制问题是道德风险问题的本质。

战略性新兴产业是抢占未来经济发展的制高点，但因其具有高风险性、复杂性、创新性等特点，需要充足的资金、技术、人才等各种资源支持，所以通过政产学研合作来发展战略性新兴产业是有必要的，整合各方优势资源，攻克技术难关等，促进经济的发展与社会的进步。微观方面，新兴产业取得成功给企业带来了新的产品、技术及工艺，提高了企业在市场中的竞争地位；对大学而言，培育了高端人才、创造了新的知识、完善了理论知识和实践了现有的知识。宏观方面，推动了技术的进步，实现了经济的发展，提高了我国的国际地位。战略性新兴产业具有高风险性、复杂性，通过政产学研合作帮助其发展，仍然面对不小的风险。文章将战略性新兴产业发展中面对的风险分为四类，分别是道德风险、技术风险、投资风险、营销风险，并对产生原因、表现形式等进行了详细的阐述。

2 战略性新兴产业产学研合作风险类型

2.1 技术风险

战略性新兴产业的技术风险分为两大类别：第一是指技术本身的风险，新兴产业是知识、技术密集型，在发展时因不具备技术开发的条件、技术决策失误等因素，使得产业发展中断甚至是夭折，这不仅打击政府、企业、学研方的热情，而且导致了巨大的经济损失；第二是指技术需求方面的风险，产学研合作攻克技术难关后研制出了新产品、新工艺，但这种产品或工艺并不存在市场需求或市场中已有同类产品，这也将导致较大的损失。技术风险的本质来源于技术的不确定性和技术与经济的互动性，是比较特殊的一种风险。

它是发展新兴产业要面对的首要风险和核心风险，是因科技发展现状、政策支持、人才水平、相关技术等因素导致的集成风险。技术风险发生在产业发展的早期，但严重的结果后期才暴露出来。技术风险的发生主体主要是学研方、企业两方，学研方的基础研究水平、前沿技术研发水准等因素都会导致新兴产业凸显技术风险，企业对市场把握不准、资金投入不足等也会导致技术风险。

技术风险是一种集成风险，要进行系统的防范和控制。第一，政府目光要长远。制约战略性新兴产业发展的关键问题是技术创新，政府不要过于注重产业规模，而要关注产业的创新，依据创新现状给予企业“阶梯状”的资金、税收等政策支持；第二，注重发挥中小企业的作用。我国中小企业数目众多，产学研合作时，大型企业或重点企业应吸纳科技含量高、发展潜力大、创新意识强的中小企业，共同进行战略性新兴产业的技术开发，有利于新兴产业攻克技术难关、取得技术的进步；第三，针技术风险的第二类――技术发展与市场脱轨，企业要发挥其和市场密切联系的特质，对市场进行调研和预测、分析技术开发的市场潜力，以便及时调整技术发展方向以满足市场的要求；第四，政策合力给战略性新兴产业的发展搭建良好的政策环境。

2.2 机会主义

产学研合作发展战略性新兴产业，合作中必然要防范合作双方的机会主义。产学研已达成合作，所以本节主要分析道德风险。道德风险的产生原因有：第一，在合作过程中，双方已经签订了合作契约，在合作的过程中由于一方的机会主义导致合作破裂。如企业掌握了学研方的关键技术后终止合作，独立进行技术开发工作，获取超额利润；第二，合作完成后导致的道德风险问题。学研方的研究人员面临着发论文、评职称等压力，科研人员未经企业同意提前把研发的先进技术或核心理念作为自己的创新点发表在论文中。合作过程道德风险的本质是合作双方的诚信问题及利益分配问题，主要发生在技术研发的后期或市场化两个阶段中，产生的后果立即表现出来，发生的主体是企业或是学研方。

本节提出防范道德风险的一些措施：第一，选择合适的合作对象。对于学研方，要选择有高端研究设备、科研人员水平高等综合实力较好的机构。在选择企业方面，应该考虑企业的资金、规模、声誉等因素，声誉是企业无形但宝贵的资产；第二，签订合作契约时，列出违约的一些条款和惩罚措施。如企业违约，应加大惩戒力度，不仅要支付学研方研发投入的人力、设备、技术等资源的一切费用，还要明确规定学研方要占去这项技术市场利润的百分比；第三，合作研发成功后，技术产业的利润分配要合理。利益分配不合理是发生道德风险的主要原因，若新兴产业在市场上取得成功，取得的利益是不可估量的，因此利益在企业和学研方之间的合理分配是至关重要的；第四，选择合适的合作方式。企业和学研方共建研发经济实体如成立联合开发的公司是比较好的合作方式，双方依据投入要素相当的股份，合理分配市场收益。

2.3 投资风险

战略性新兴产业的技术开发工作要求创新，需要大量的资金支撑技术的研发、技术的市场化等。我国R&D研发投入逐年增加，但R&D占GDP的百分比不足，仍然不能跟美国、芬兰等发达国家或新型工业化国家相比。战略性新兴产业的投资风险的原因主要有：第一，新兴产业是创新型产业，需要大量的资金支撑；第二，新兴产业的投资要经历较长的时间才能获得收益。投资风险的本质是高风险，融资比较困难。产业萌芽期，许多投资主体持观望态度，依靠政府的一些资金支持、税收优惠等措施吸引投资。投资风险发生在新兴产业的各个阶段，发生的主体主要有政府、企业还有社会上的其他投资主体等。

本节提出降低投资风险的一些建议。第一，政府加大对新兴产业的投资。尤其是在萌芽时期，政府应投入大量的资金引导企业进行投资，降低企业承担的风险；第二，发展新兴产业要结合时代特点，创新融资模式。正如重庆市通过融资租赁、产业基金、股权投资等模式培植和推动战略性新兴产业取得一定的成效，如应用PPP公私合营的模式进行融资，使得投资主体多元化，减轻政府的财政负担，降低其他投资主体的风险，给新兴产业的发展提供资金支撑；第三，正确地对新兴产业进行投资风险分析。对新兴产业的发展环境、相关产业、资源和能力、市场等进行全面的分析，做出合理的投资决策。

2.4 营销风险

政产学研合作把新兴技术产业化投入到消费市觯仍然会面临消费者购买力不足、消费市场无法打开的营销风险，其重要性不可忽视，新兴产业只有通过营销推向市场获得经济效益，参与主体才能获得投资收益，从而更好地促进战略性新兴产业的发展。文章把战略性新兴产业产生的营销风险的原因归为：第一，新兴产业形成的新产品没有目标用户或者目标客户定位不清晰；第二，新产品受到用户的消费习惯、消费模式的冲击或现有市场的抵制；第三，对于新兴产品没有合适的营销渠道。营销风险在时间纬度上处于产业的末端，发生的主体是企业方。

本节提出降低营销风险的一些建议。第一，政府拉动需求。新产品的市场购买力不足或者产品价格过高，政府应主动购买这些产品或技术，拉动需求；第二，大学或科研机构对于新兴产业的教育宣传。在大学开设相应的课程或专业，培育发展新兴产业人才；第三，企业经常进行市场调研并做好市场营销工作。企业是与市场联系最紧密，面对市场的变化企业应当尽快做出反馈，而且应顺应时代、把握新兴产业的特点创新营销模式。

3 结语

产业的发展总是风险与收益并存的，尤其是战略性新兴产业这种高风险高收益的产业，文章在搭建政产学研模型的基础上阐述了该产业遇到的四种风险：技术风险、机会主义、道德风险、营销风险，并对四种风险的成因、表现形式、发生主体以及相互之间的关系进行了阐述，针对不同的风险提出相应的措施或建议防范风险，但是控制这四种风险是一个系统的工程而不是相互独立的。

参考文献

[1] 满海雁，陈明.论政府在“政产学研金介”战略联盟中的角色定位与功效发挥[J].科技管理研究，2011，（11）.

[2] Marge Seppo，Kart Roigas，Urmas.Governmental Support Measures for University-Industry Cooperation――Comparative View in Europe[J].J Knowl Econ，2014，（5）.

[3] 马宁，王立.企业主导型产学研合作创新模式分析

[J].科学学研究，2005，23（增刊）.

[4] 陈昭峰，江应中.高新技术产业化创新活动风险类型分析[J].科技进步与对策，1998，15（4）.

[5] 余佳.战略性新兴产业风险分析及预警机制研究[J].中国高新技术企业，2012，（1）.

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关键词： 新兴产业；创新能力；评价指标体系

Key words： emerging industries；innovative ability；evaluation index system

中图分类号：C934 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）10-0015-03

0 引言

后危机时代，中国传统产业的发展受到很大的挑战，应运而生的新兴产业作为新的支柱产业，是推动经济转型升级的重要基础，是经济持续健康发展的重要支撑。近几年，过去以传统产业集群为主的地区正在进行转型升级，新兴产业和高新技术产业正在迅速改变着集群的面貌。本文将基于技术创新对新兴产业发展的作用，探讨影响新兴产业发展的关键因素，构建新兴产业创新能力评价体系。

1 相关研究综述

1.1 新兴产业 国内外很多学者都对新兴产业的内涵进行了界定，但没有形成统一的概念。有些学者将其界定为“Emerging Industries”，指正在产生或将出现的产业；有些则界定为“New Industries”，指已经形成了的“新”产业。本文综合现有的观点，认为新兴产业的内涵应该包含以下几个方面：首先，根据产业生命周期理论进行分析，新兴产业应该处于产业生命周期的初期阶段即形成阶段；其次，要求产业的发展初具规模，并且具有一定的影响力；此外，新兴产业的概念是针对现有的产业提出的，它是通过技术创新等活动实现的，代表着产业发展中科学技术的新水平，同时也代表着市场对整体经济发展的新要求以及产业发展和产业结构调整的新方向[1]。

关于新兴产业的发展和特点，众多学者一致认为技术创新是其发展的重点和支撑。其中，吴传清等将科技创新作为战略性新兴产业发展的驱动力和灵魂[2]；黄幸婷等认为中国战略性新兴产业的发展要加强产业创新联盟的建设，促进产业创新驱动与产业发展的结合[3]；史忠良和何维达在研究新兴产业的形成过程时提出，新兴产业形成的关键因素是技术的进步[4]。

1.2 产业创新 根据熊彼特的创新理论，产业结构调整和升级的过程中包含了对非创新资源的舍弃和创新资源的流动，这很好的解释了产业转变中的“突变”特质[5]。从某种程度上，产业的调整和升级可以看做是在扬弃现有资源的基础上，新的产业进入，旧的、不符合发展要求的产业退出的产业重组过程。就新兴产业而言，在发展市场经济的背景下，通过技术在空间的转移、技术的进步和不断革新等核心推动力，推动着新兴产业的发展和成熟。从这个角度来说，熊彼特的创新理论可以被看做新兴产业成长的理论基础。

产业创新最早是由西方国家提出的，其研究着重于工业创新，而工业创新又是以技术创新为基础。综上所述，可以从三个层面来理解产业创新的内涵：第一个层面是指在国家层面，对于其他国家的产业而言，所表现的产业创新竞争实力，即宏观方面的创新。第二个层面是指一个国家范围内的某个区域的产业因其资源特点和创新环境及能力的不同而表现出的竞争实力，即中观层面的创新[6]。第三个层面是指具体到某一产业内部的企业因外部环境或自身所具备的资源的差异而表现出的竞争实力，即微观层面的创新[7]。本文讨论的产业创新即是第二个层面的创新。

2 新兴产业创新能力评价模型

知识经济时代，技术创新作为提高产业竞争力的核心要素，为产业发展起到了重要的支撑作用，其所带来的竞争实力甚至超越了产业内部所有细分的整合。现有的研究中，学者们对技术创新的研究主要包含在其内涵、过程和测量等方面。对于技术创新能力的评价和测量主要集中在“以系统观点强调技术创新能力的整体性和系统性建立模型”，“以过程为研究对象来构建模型”，“以影响因素为对象构建模型”等方面。

李廉水和周勇提出了从技术创新实力、技术创新潜力、技术创新支撑力、技术创新体制四个维度对产业技术创新能力进行评价，通过对江苏、上海、浙江三个地区的制造业的实证研究，最终建立了包含19个指标的评价指标体系（2005）[8]；张华胜在对中国制造业的创新能力评价进行研究时，提出从创新的投入变量、产出变量、过程变量和创新基础设施变量四个方面建立了创新能力评价指标体系，其中投入变量以R&D研究为主，基础设施变量则选择了组织保障、技术基础、对外交流、融资方式、政策环境五个因素进行阐述（2006）[9]；李海涛在对产业技术创新能力进行分析时，选择了从创新环境、创新行为和创新绩效三个维度着手，特别强调了经济发展和基础设施建设不可忽视的作用（2007）[10]；Carayannis等人（2008）通过对企业层面创新能力的研究，提出了与之相关的“状态、倾向、绩效”三要素模型，在此模型的基础上，引入投入、生产、产出等影响因素，构建了复合创新指标体系，用于测评企业的创新能力[11]；熊魏在企业层面对技术创新能力进行研究，研究通过创新投入、创新实施、创新产出、创新管理四个方面对技术创新能力进行测度（2012）[12]。

在对新兴产业的研究中，众多学者通过其特点分析均认为技术创新对新兴产业的发展起着至关重要的作用。而在对新兴产业发展现状的研究中，学者们都肯定了新兴产业在经济发展中的积极作用，同时也提出了我国新兴产业发展存在的一些问题。诸如学者苗振清从正面阐述了科技创新体系对新兴产业的发展有积极的促进作用[13]。陈盛详等认为我国新兴产业的发展存在着技术创新体系不完善，产业的核心竞争能力不足的问题，他们认为，新兴产业在发展中存在的问题具体体现在资金投入不足、科技中介服务网络不健全、科技成果转化率低以及知识产权保护制度不完善、自主创新技术不足等方面[14]。李新男学者也认为新兴产业的发展存在支撑设施不完善的情况[15]。李伟娜认为新兴产业的发展除了受到上述因素的影响外，还受到技术创新机制的制约，这也是中国新兴产业发展亟待解决的问题[16]。

综合现有学者对技术创新的测度指标的研究，以及技术创新在新兴产业发展中的作用和与之相关的制约新兴产业发展的相关影响因素研究，本文选择创新行为、创新支撑、创新效益三个因素，构建新兴产业创新能力评价模型，具体见图1。

3 新兴产业创新能力评价指标体系

考虑到指标之间必须具有独立性和逻辑性，指标的选取要建立在科学性和实用性的基础之上，指标数据的可获得性以及可对比性等，参考国家统计局、地方统计局的统计数据、新兴产业主管部门对新兴产业的评价等，基于新兴产业发展的现状，采取以科技指标为主、经济和社会发展指标为辅的方法，以科学性、客观性、合理性、独立性、动态性、可操作性为原则，从技术创新行为、技术创新效益、技术创新支撑三个维度，设定指标。

3.1 技术创新行为 技术创新行为可以看做技术开发，它是技术创新的源头，是形成新产品、新工艺和新技术的必要步骤，是指在生产的过程中，为了获得新的知识、工艺和技术等，采用新的生产方式和经营管理模式实施过程中的行为、活动。常见的技术创新行为包括研发研究和技术组合等。由此可见，技术创新行为是新兴产业发展的基础，是提高新兴产业竞争力的重要前提。当前统计部门和主管部门对产业层面技术创新行为的评价多集中在R&D经费投入、R&D从业人数等，结合学术界认同的地区科技投入、政府科技投入、R&D投入产出效率、每万人科学家和工程师数量、R&D投入强度等指标，又考虑到新兴产业政府大力提倡发展的产业，在政策和税收等方面给与了关注和支持。因此，最终确定R&D投入强度、R&D从业人数、R&D投入产出效率、地区科技投入、产业内每万人科学家和工程师数量、科技合作项目六个指标进行衡量。具体见表1。

3.2 技术创新效益 技术创新行为对新兴产业的发展起着重要的作用，它是提高新兴产业竞争力的必要条件，其对新兴产业创新能力的影响通过技术创新效益反映出来。其中，新产品和新工艺是技术创新产出最重要的表现形式，因此在有关技术创新产出的测度理论和方法的研究中，通常把对新产品的测度作为主要评价的指标。参考统计和主管部门在分析产业创新能力时采取的专利申请量、专利授权量、技术市场成交额、总产值、销售收入、出口额等指标，考虑到新产品产值（增长率）及其所占比重、发明专利占专利申请总数的比重等指标反映创新质量的结构性指标，以及由于金融危机的影响，企业对品牌的构建意识逐渐增强，品牌逐渐成为评价行业的指标之一，作为以技术为核心的新兴产业对品牌的构建更应关注。因此，最终选取新兴产业新产品销售收入占总收入的比率、新兴产业新产品利润与产业总利润的比率、新兴产业新产品销售增长率、新兴产业新产品利税率、技术市场交易额、新兴产业年均专利授权量、名优品牌商标数量七个指标来进行衡量。具体见表2。

3.3 技术创新支撑 技术创新的支撑能力可以在一定程度上对新兴产业创新能力的提升起到促进或阻碍的作用，对产业内技术创新的氛围和环境造成影响，最终可能改变产业投入―制造―产出整个过程。学者孙韬将科技成果转化服务平台、创新资金服务平台、人力资源服务平台、社会环境支撑平台、企业文化服务平台作为技术创新支撑的内涵[17]。综合来看，通常把创新平台、科技服务机构、地区生产总值、政府财政支出等指标作为主要评价的指标。统计部门如国家、广东省统计局在研究新兴产业时，也对科技服务平台、外商投资企业数、基础设施建设（信息网络建设、工业园区建设）等情况都进行了关注。因此，最终选取五个指标来量度技术创新支撑维度。具体见表3。

4 结论

新兴产业是在金融危机的背景下，在经济转型升级的契机中形成的一类具有创新性、先导性和方向性的产业，其发展对于国家和地区的经济发展具有至关重要的作用。本文在研究现有学者对新兴产业特点和现状的研究基础上，结合技术创新测量指标，构建了新兴产业创新能力评价模型，并基于该模型结合统计局和政府等的评价指标，构建了包含技术创新行为、技术创新效益、技术创新支撑三个维度及17个直接测度指标的广东省新兴产业创新能力评价体系，为广东省新兴产业的发展提供参考。

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篇（9）

一、引言

在当今全球加快转变经济发展方式，发挥科技引领作用的新形势下，战略性新兴产业的主导地位日趋明显。自治区政府对于广西发展战略性新兴产业，提高新兴产业的整体创新能力和发展水平也是寄予了极大的重视和厚望，继2011年明确提出关于加快培育发展战略性新兴产业的“十二五”规划后，又于日前印发“十三五”期间贯彻的《广西战略性新兴产业创新发展实施方案》，这对于提高广西产业核心竞争力，推动沿海经济新增长，加快经济发展方式转变，实现“富民强桂”新跨越具有重要意义。

然而，战略性新兴产业的建设离不开资金投入的支持，目前广西战略性新兴产业由于缺乏长期有效的经济利益驱动机制，社会各方面参与投资战略性新兴产业的积极性和主动性不强，政府和企业的投资又极为有限，成为制约广西战略性新兴产业发展的重大因素。本文在深入研究广西战略性新兴产业发展融资支持现状的基础上，通过对国外经验的学习借鉴，从促进广西战略性新兴产业发展的实际出发，提出构建包括融资供给体系、融资服务体系和融资保障体系在内的“3S”融资支持体系，对进一步建立健全广西战略性新兴产业融资支持体系，推动广西经济发展具有深远的意义。

二、广西战略性新兴产业发展融资现状

当前，广西战略性新兴产业仍处于发展的初期，社会对该产业的发展仍然缺乏经验与信心，导致战略性新兴产业领域的招商引资较为困难，融资规模不大、融资渠道不多、资金来源较为单一、难以形成多方位的融资渠道。资金供给缺口仍然成为制约广西战略性新兴产业发展的瓶颈因素。主要存在如下几点问题：相关的规范性文件不健全，缺乏系统全面的规范性指导文件；政府扶持力度仍显不足，财政性资金投入缺乏稳定持续增长的机制；融资市场不发达，融资方式发展滞后，过于依赖内源融资和银行信贷；高层次金融与高科技产业领域专业人才缺乏，特别是担当大梁的领军人物有限；产业缺乏完备的风险管理体系，缺乏全面的产业风险评价与防范体系；产业国际化程度低，缺乏带动能力强的龙头企业和品牌企业……

三、战略性新兴产业融资支持的国外经验启示

从全球范围来看，大部分发达国家通过相关政策措施的颁布实施，鼓励和引导各市场投资主体参与到战略性新兴产业中来，充分发挥市场的杠杆作用，推动战略性新兴产业的发展，取得了显著的成效，有许多经验值得学习和借鉴：

①财政投资行为规范。发达国家财政投资不仅范围明确，而且运作机制比较成熟，通过实施必要的政策，并加以监督和管理，财政投资基本能够解决不能通过市场融资解决的战略性新兴产业项目的资金问题；②市场融资渠道多元化。发达国家政府通常利用政策引导金融创新，优化信贷结构，发挥市场机制作用，建立多元化融资渠道，推进多层次资本市场的建设；③融资服务体系专业系统。发达国家不仅政府的服务功能定位合理，服务能力强，广大的社会服务机构也十分成熟，服务效率高，办事手续简便，流程科学；④融资制度具体化，政策施透明化。一些国家通过法律制度设置了行业准入门槛，并通过相关政策规范了行业市场秩序，为新兴中小企业厘清了发展障碍，有效降低了中小企业发展的风险，为企业融资间接创造了条件。

四、广西战略性新兴产业融资支持体系的构建对策

要想更好地促进广西战略性新兴产业的发展，必须顺应资本市场的发展，创新融资方式，创设融资新渠道，积极构建包括融资供给体系（Supply system）、融资服务体系（Service system）和融资保障体系（Security system）在内的“3S”融资支持体系，通过三个体系的协调配合，从根本上解决广西战略性新兴产业融资资金不足的问题，发挥新兴产业集群对广西经济的强效带动作用，并最终实现广西的宏观经济目标。

（一）广开财源，构建多元化融资供给体系

融资供给体系是融资支持体系的核心。要从根本上解决战略性新兴中小企业资金缺口的问题，就必须加速发展多层次资本市场，开拓多元化的融资供给渠道。广西应着重从财政性融资、政策性融资和市场性融资三个方面来发展战略性新兴产业。

1.财政性融资供给模式。财政性融资供给是充分利用财政杠杆发挥政府职能，提高战略性新兴产业健康快速发展的关键方法，在促进地方经济和区域经济发展中具有积极作用。目前，战略性新兴产业领域的“公共品”很难社会化，广西政府有必要进行财政直接投资部分战略性新兴产业项目。此外，还应通过财政直接补贴的融资供给模式来保障市场运营主体的利益，缓解因价格和利益关系变动带来的矛盾，从而稳定市场秩序，保护新兴产业及地区经济。

2.政策性融资供给模式。政策性融资是财政性融资的补充和拓展，是指企业根据相关的政策，以政府信用为担保的，从相关机构获得一定的金融支持。政策性融资有多种形式，一是由政府通过直接干预的方式，二是由政府通过政策性担保、财政贴息、专项扶持基金等间接干预的方式。目前广西对战略性新兴产业的支持方式和政策体系落实不到位，财税政策扶持不够，因此要进一步加大财政投资力度，强化融资工作，争取更多的信贷资金投入战略性新兴产业的建设中来，力求在实施“大招商、大引进、大合作、大发展”中取得新突破。

3.市场性融资供给模式。市场性融资供给模式是通过推进多层次资本市场建设，发挥金融市场潜力，以市场机制配置金融资源、优化资金使用效率的融资供给模式。在市场经济条件下，广西战略性新兴产业发展要更加注重市场性融资的战略选择，坚持以市场为导向，需求为基础，大力推动金融产品创新，创新中长期贷款方式，完善金融市场体系，大力发展信托、基金、证券市场、产权市场等多元化融资渠道，重点解决新兴企业融资过于依赖政府投资及银行贷款的问题。

（二）完善战略性新兴产业融资服务体系

融资服务体系是融资支持体系的重要组成部分。目前广西战略性新兴企业规模较小，经营管理较为落后，财务制度不健全，多数企业无法按时对外提供经审计的财务报表，资信状况较差，从而导致银行等金融机构在考虑到贷款的成本及新兴企业可能存在的道德风险时，会进一步抬高中小企业融资的门槛，加大企业融资的困难。可见，推进融资服务体系建设，对于拓展创新融资服务模式，缓解科技型中小企业的融资难题意义重大。广西应着重从完善政务和市场两方面入手。

1.政务性融资服务体系构建。政务性融资服务体系建设是一个系统工程，需要政府部门的高度重视及各部门的统筹协调。广西构建战略性新兴产业融资政务体系可以通过建立政府、银行、担保机构间的中小企业信用信息共享机制，并进一步完善科技创新创业信息资源共享平台，并设立相关的信用评级机构和法律服务机构，为投资人或金融机构提供正常获取和检索企业和个人信用信息和投Y信息的渠道。

2.市场性融资服务体系构建。市场是新兴产业融资服务的关键，主要通过为新兴中小企业提供全面、专业、优质的服务推动其融资的顺利开展。除了要进一步规范非银行金融机构的行业建设，还需要积极提高会计、审计、法律、资信评估、信用担保等专业服务水平。同时相关部门要积极引导和规范会计师事务所及专业律师事务所市场，制定相关的人才吸引优惠政策，完善人才业绩评价制度，形成多层次多形式的奖励机制，切实解决广西会计及法律人才缺乏的问题，增强会计、审计及法律专业化的服务能力。

（三）加快战略性新兴产业融资保障体系的建设进程

完善的融资保障机制能够为战略性新兴产业提供必要的物质基础和良好的融资环境。广西战略性新兴产业融资保障体系的构建应从政府性和市场性两方面入手。

1.政府性融资保障体系。政府性融资保障体系通过建立健全相关的产业制度及政策，充分发挥政府监督监管职能，厘清政府的职责，规范相关金融机构的经营，做好产业发展规划，引导社会资金流向，完善相关行政法规，促进相关优惠政策的具体化、制度化，完善市场保障条件，创造稳定有序健康的行业发展环境及融资环境。

2.市场性融资保障体系。市场性融资保障体系是对政府性融资保障体系的补充和扩展，可以通过建立动态评估体系，全面监测、全面研究、全面反馈，系统考察企业的技术创新能力、创业者的素质，企业的经营成效等关键因素，在弱化融资市场风险，规范金融市场进退机制等方面发挥着巨大的效力。

五、结论与展望

本文从广西战略性新兴产业融资缺口入口，针对广西战略性新兴产业融资难的问题展开研究。通过广西战略性新兴产业融资支持体系的构建研究，为广西战略性新兴产业的融资支持活动提供了新的战略思路，对广西解决战略性新兴产业融资难问题具有较强的现实指导意义。本论文研究的主要结论如下：

第一，战略性新兴产业融资难的原因比较复杂，既和产业特点密不可分，又和产业处所处的发展阶段有关；既和广西金融市场发展滞后、不够发达有关，又有广西融资服务和融资保障体系薄弱的原因。因此广西战略性新兴产业融资支持体系的构建必须从融资供给、融资服务和融资保障三个方面入手。

第二，多元化的融资供给体系是广西战略性新兴产业融资支持体系的核心部分，健全的融资服务体系是广西战略性新兴产业融资顺利运行的根本保证，完善的融资保障体系是广西战略性新兴产业融资顺利开展的基础前提。

为了加快广西战略性新兴产业的发展，提高地方经济发展的核心竞争力，从根本上解决新兴中小企业融资难的问题，可以从融资供给、融资服务和融资保障三个角度构建广西战略性新兴产业融资支持体系，建立和完善广西战略性新兴产业融资运行机制。展望未来，相信在广西政府和各市场主体的共同努力下，广西战略性新兴产业的经济主导地位将日益凸显。

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篇（10）

目前我国正处在改革发展的关键阶段，经济建设、政治建设、文化建设、社会建设以及生态文明建设全面推进，工业化、信息化、城镇化、市场化、国际化深入发展，人口、资源、环境压力日益加大。在此背景下，我国提出了战略性新兴产业的发展战略并明确了其目标为：到2020年，力争使战略性新兴产业成为国民经济和社会发展的重要推动力量，增加值占国内生产总值比重达到15%，部分产业和关键技术跻身国际先进水平，节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造产业成为国民经济支柱产业，新能源、新材料、新能源汽车产业成为国民经济先导产业 [1]。新的科技发展机遇和战略新兴产业的出现与发展，凸显了提高国民素质、培养创新人才的重要性和紧迫性，必然给高等教育带来前所未有的机遇与挑战。

一、战略性新兴产业相关的专业链群提出的背景及内涵

专业建设必须紧密跟踪社会经济和产业发展趋势，根据产业发展的需要培育专业方向，优化专业结构，提供必要的人才支撑，为产业发展输送大量的专门人才。为了满足国家战略性新兴产业发展对高素质人才的迫切需求，高等学校应从本科教育入手，加速教学内容、课程体系、教学方法和管理体制与运行机制的改革和创新，积极培养战略性新兴产业相关专业的人才。目前，我国高等学校在战略性新兴产业相关的专业建设中存在需要改进的如下问题：

一是高校各专业办学过于封闭，相对孤立，未能从产业链发展的高度，进行专业建设定位、课程设置和知识体系的优化。同时，企业、行业在人才培养过程中的参与度不高，未形成高校与企业、行业、科研院所联合进行专业建设的体制和机制。

二是高校各专业未能从产业集群发展的高度进行专业链群建设，相关课程资源和知识体系的交叉、融合不够，造成教师和毕业生的产业视野不够开阔。

三是在专业设置过程中，高等学校缺乏对产业发展状况的跟踪与分析，缺乏社会对人才需求调查分析，缺乏对毕业生和用人单位的调查研究，缺乏对毕业生就业状况的调查分析，片面追求学科门类齐全，专业设置求全求多，造成专业结构松散，教育资源分散，专业设置趋于雷同，专业改革和人才培养模式改革动力不足，学校办学特色和专业特色淡化。

通过对以上问题的分析，我们厘清了战略性新兴产业相关的专业链群的概念，即在新型工业化、生态化、信息化、市场化和国际化背景下，根据产业链和产业集群发展的要求，依托本校学科专业优势所构建的，以品牌专业（包括特色专业、名牌专业、重点专业）为核心，以相关专业为延伸，以一定的内在联系为纽带，形成的若干专业的集合体。

二、高等学校设置的战略性新兴产业相关专业主要特点

根据教育部办公厅《关于进一步加强和改进高等学校本科专业备案和审批管理工作的通知》等有关文件精神，各高等学校结合自己的办学特色和学科专业优势，共设置了战略性新兴产业相关本科专业25种，专业点数为295个。高等学校设置的战略性新兴产业相关的专业主要特点如下：

一是地域覆盖较为广泛。设有战略性新兴产业相关专业的高等学校覆盖了除、宁夏、青海以外的所有省、市、自治区，各高等学校根据地域优势，设置满足地方战略性新兴产业发展人才需求的相关专业。

二是学科类别比较集中。设置的战略性新兴产业相关专业大多是从国家经济社会发展对人才的实际需求出发，认真调研产业发展趋势，结合各校的办学优势和特色，经过大量的调研和充分论证由各校主动申报的。从截至目前批准的295个新专业点来看，工学占绝大多数，有270个专业点；理学有10个专业点，文学有10个专业点，另有5个专业点是经济学类专业。这和战略性新兴产业的发展实际相符合。

三是与产业发展紧密对接。战略性新兴产业相关本科专业的设置基本围绕互联网、绿色经济、低碳经济、环保技术、生物医药等关系到未来经济发展、环境和人类生活的一些重要战略性新兴产业。

三、战略性新兴产业相关专业链群形成与发展的路径分析

1. 立足新兴产业发展，从战略性新兴产业发展中孵化专业链群

战略性新兴产业的产业特征是专业链群建设的天然资源。高等学校应立足新兴产业发展，从战略性新兴产业发展中孵化专业链群。如西安建筑科技大学以发展源头减量、资源化、零排放和产业链接等新技术，提高资源产出率为特征的战略性新兴资源循环利用产业，建设了资源循环科学与工程专业链群。该专业链群包含的专业有：材料科学与工程、化学工程、资源与矿业工程、冶金工程、经济学，其中材料科学与工程专业注重于材料性能与制备研究；资源与矿业工程主要研究矿床开采的理论和方法，发展矿业新技术；冶金工程主要研究钢铁与有色金属（比如铜、铅、汞等）的冶金工艺过程控制、产品设计开发等；化学工程专业通过物理化学分离和化学反应改变原料的状态、微观结构和化学组成，探究化学加工技术中的物质和能量转化与传递过程的规律；经济学研究资源循环利用领域的人类行为及如何将有限或者稀缺资源进行合理配置。

2. 发挥学科专业优势，建设服务战略性新兴产业发展的专业链群

高等学校应从国家经济社会发展对人才的实际需求出发，认真调研战略性新兴产业发展发展趋势，结合各校的办学优势和特色进行专业链群的设置，并通过学科与专业的一体化建设，加强战略性新兴产业发展的专业链群的实践教学体系的建设。广大教师通过科学研究和工程实践，提高了学术水平，增强了工程实践能力，推动了实验室建设，为实验室开放创造了条件，丰富了课堂教学与实践教学内容，促进了教材建设，并为学生的毕业设计（论文）提供了实践性课题。如西安建筑科技大学以“解决危害人民群众身体健康的突出环境问题为重点，推动水污染防治、大气污染防治、垃圾和危险废物处理处置、减震降噪设备、环境监测仪器设备的开发和产业化”为特征建设了环境类专业链群。该专业链群包含的专业：环境科学、环境工程和给水排水工程，其中环境科学以科学的方式来研究环境、解决三废（水、气、渣）和噪声等环境污染需要的基础理论知识；环境工程以工程的方式来研究和治理环境、解决三废（水、气、渣）和噪声等环境污染问题；给水排水工程运用水工程学科的基础理论、水工程施工、给水排水工程设计、水工程运营管理领域的专门知识与关键技术，关注市政的给水和排水、解决城市给排水及污水利用的最优化问题。

3.关注战略性新兴产业发展，从创新培养模式中形成专业链群

“创新人才培养模式”是高等学校建设与战略性新兴产业专业链群的后发优势。高等学校要以此为突破口，以“全新”的人才培养方向和人才培养模式赋予专业链群的内涵，更好地融入战略性新兴产业的发展，达到一种战略性新兴产业发展环境与教育生态系统相辅相成良性互动的状态。随着国家加快推进新型工业化、生态化、信息化、市场化、国际化，建造业必然加快知识更新速度，促进传统工程设计、建筑材料及设备生产、工程施工及工程管理理论与方法的升级。在这一新情况下，西安建筑科技大学以培养适应战略性新兴产业良性发展需求为目标，以学校已形成的现有土建类专业链群为研究对象，通过对新兴建造业发展趋势和产业特征的研究，重新构建了适应新型建造业发展的专业链群，优化了专业链群的课程体系和教学内容，建设了基于新型建造业发展的高校专业链群。

四、战略性新兴产业相关专业链群发展的良性机制

1. 共同努力做好本科培养方案的修订

高等学校应根据战略性新兴产业对人才的需求，制订各专业人才培养的质量标准，以培养学生创新精神与实践能力为出发点，以学校的可持续发展为基本要求，进一步明确人才培养目标，改革人才培养模式，构建与学校总体目标相适应的人才培养方案。在我校2008级专业人才培养方案修订中，提出了“德业并重，以德为先；强化能力，全面发展”的教育理念，将文化知识学习与思想道德修养、创新思维与社会实践、全面发展与个性培养紧密结合，促进专业教育与素质教育，第一课堂、第二课堂、第三课堂的相互渗透、相辅相成柔性的课程组织和富有个性的人才培养模式，以培养各具特色的人才，办出学校的特色，形成品牌并获得了陕西省高等学校教学成果特等奖。

2.加强教学团队建设，促进课程群建设

以学科为依托，以本科生基础课和专业主干课为主线组成教学团队。为适应各高等学校学科特点，可以跨学院、跨专业组建教学团队。根据本学科的发展趋势积极开展相关课程的改革与建设，努力构建科学合理的课程体系，及时更新课程教学大纲；重视队伍建设，形成合理的队伍结构。及时提出队伍培养、调整、补充的意见和建议，有计划地开展骨干教师、教学名师的遴选与培养；制定青年教师的培养、 进修规划， 对青年教师进行教学素养的指导，关心青年教师成长；积极开展教学研究，加强教学经验的交流，更新教学内容，改革教学方法与手段，不断提升教学团队的整体教学水平与教学质量；积极编写、更新相关教材，形成在本专业领域内有较大影响的优秀教材；或积极使用国外高水平优质原版教材与国内其他优秀教材。

3.完善实践教学资源的共享机制

在实践教学体系上，高等学校应围绕突出战略性新兴产业相关的专业特色，进一步加大本科教学的投入，改善本科教学条件。着重加强专业链群实验室建设，为本科教学、大学生创新意识和创新能力的培养提供有力的保障。在实验环节上，建立与课程教学紧密联系的各类实验和实习环节，建设若干具有专业链群特色的实验室教学平台。如西安建筑科技大学通过不断更新硬件设备，整合和优化实验教学资源和内容，转化科研项目为本科实验教学项目，强化经典教学实验、开拓综合性、设计性实验等方式，以服务土木工程、交通工程、工程力学、工程管理等专业链群的发展，建设了土建类专业实验教学中心；以服务我校环境科学、环境工程、给水排水工程和建筑环境与设备工程专业链群的人才培养，建设了环境类专业实验教学中心。这两个中心在2012年度以优异成绩通过了国家级实验教学示范中心的验收。

[资助项目：2010年度教育部人文社会科学研究“工程科技人才培养研究专项”项目“与战略性新兴产业相关的专业链群建设研究（项目编号：10JDGC003）”和陕西省教育厅“2011年陕西普通高等学校教学改革研究项目”重点攻关研究项目“省属高校服务区域战略支柱产业发展的特色专业链群建设研究（项目编号：11BG12）”]

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