档案与合同管理汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇档案与合同管理范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

篇（1）

而若想在项目档案验收过程中对相关的合同管理进行有效审核，审核员应当对合同及合同管理、合同形式及相关内容等方面有比较全面的认识。本文以与建设项目竣工验收相关的标准及规范中所提出的合同管理要求，结合近年来我们参与建设项目档案验收及建设项目竣工验收的经验与体会，对如何加强建设项目合同管理予以初步探讨，希望有助于深化各方面对建设项目合同管理的认识。

一、合同及建设项目合同管理的基本概念

在讨论合同管理时，应当理解“在合同法甚至民法上，协议基本上是合同的同义语”，由此可见所谓 “合同”与“协议”的含义本身就具有是在签约各方协商一致的基础上达成的，是指平等民事主体之间如政府机关、社会团体、企业、个人等自然人、法人或其他组织通过协商所达成的设立、变更、终止民事权利义务的的法律行为，同时，合同除了表示出一定的法律行为外，还可以表示由此种法律行为产生的法律关系。当我们在对建设单位的合同管理情况进行审核时，应当注意到关于合同的内涵含义，所以，当进行项目档案验收时，对以“合同”、“协议”、“备忘录”等名义出现的文件，应当都按照合同来对待，体现了建设项目过程中建设单位与参建单位通过平等协商与相关单位（一般为企业）所建立的法律关系及所应当承担及实施的法律行为。

进一步而言，当我们在项目档案验收及建设项目竣工验收时，只要是属于以上所述“合同”类型的文件，都应当注意其是否体现了合同所应当具备的法律行为及由此产生的法律关系。因此可以看出，建设项目合同管理的实质，体现出建设单位在建设项目进行过程中， 对项目合同的管理控制能力，而通过对合同管理情况的审查，可以对建设项目的实施过程予以公正的评价。

档案与其它信息系统的最大区别之一，在于不仅可以提供真实的信息，还在于可以还原其在归档时的原始状态，可以实现回溯性查找。建设单位在建设项目进行过程中所签订的招标、设计、施工、监理、设备采购以及职业卫生（劳动卫生）评估、安全评估等合同文件（合同档案）成为评判建设单位所承担的建设项目活动是否依规进行、合法有效的依据。

二、与建设项目合同管理相关的标准及规范性文件

自从我国改革开放以来，我国的法制化管理环境已经基本确立并且仍然在不断完善中，依法对建设项目进行管理，是保证建设项目能够实现建设目标的主要手段，为此，国家相关部门了一系列的标准及规范，以达到对建设项目进行有效管理的目的。因此有必要对这些在建设项目档案验收及建设项目竣工验收中需要执行的标准及规范予以充分认识，才能在建设项目档案验收及建设项目竣工验收中自觉有效地执行相关规定。这些需要关注的标准及规范主要有：

1.在建设项目档案验收及建设项目竣工验收中，《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）是使用最为广泛的标准文件之一，在DA/T28中做出了以下明确规定：

6.8 合同要求

6.8.1建设项目中各方应以合同形式约定竣工图编制和提交的责任；可在施工合同或设计合同中明确。也可单独签订竣工图编制合同。

6.8.2 由施工单位编制竣工图的，应在设计合同中明确留作竣工图用的施工图套数（包括必须套数和主管机关要求套数），以及因修改增加新图的责任：凡由设计单位编制竣工图的，可单独签订竣工图编制合同。

6.8.3 施工合同中应明确施工单位提交建设单位项目档案的名称、内容、版本、套数、时间、费用、质量要求及违约责任。

6.8.4 监理合同中应明确监理单位对竣工文件审核和向建设单位提交监理档案的责任。”

DA/T28中的这些条款，对编制竣工图及建设项目的监理单位所应当承担的合同义务做出了明确规定。

2.在2015年，国家档案局和国防科工局的《国防科技工业固定资产投资项目档案工作管理办法》中，也对此做出了相应规定：“建设单位在制定招标文件、与参建单位签订合同（协议）时，应设立专门条款，明确相关单位的项目档案管理职责及项目文件的形成、归档职责、归档范围、质量要求、整理标准、归档套数、归档时间及违约责任。” 该规范性文件还进一步明确规定：“建设单位在支付合同款前，应审查参建单位的项目文件归档情况，对于未按合同（协议）要求提供项目档案（文件材料）的，暂停或不予支付。”

另外，在《国家电子政务工程建设项目档案管理暂行办法》中也有类似的规定：“电子政务项目文件材料的收集、整理、归档应与项目建设进程同步实施。实施机构在项目建设初期通过制定归档制度、业务规范、合同条款、开展培训、交底等方式，对文件的收集、整理、归档提出明确要求；在项目建设过程中，结合项目进程，对电子政务项目文件的收集、整理情况进行检查；单项工程验收、合同验收时，应同步进行档案验收。”

对于项目档案验收的专家来说，掌握这些标准、规范性文件对合同管理的要求，是非常必要的。

三、审查建设单位合同管理时需要关注的内容

那么，在审查建设单位建设项目合同管理状态时，应当关注哪些内容呢？或者说通过哪些方面的审查来评价建设单位的合同管理状况呢？结合我们在建设项目验收中的经验来看，在评价建设单位的合同管理状态时，可以从以下几个方面进行。

1.与建设单位签订合同、建立起合同法律关系的资质方面

按照相关规定，在签订建设项目合同时，如果对参建单位的资质有相关要求时，则应当对合同主体的资质进行审核，如果与建设单位签订合同的另一方不具备所要求的资质，则导致所签订的合同无效。

例如，承担建设项目招标项目的参建单位，应当具备相关的招标资质，如其资质证书规定其只拥有机电工程招标资质的单位，就不能承担土木工程的招标项目；如果要求具有相关的保密资质时，也需要其提供相关的保密资质证明文件；或者应当是由具有甲级资质的咨询单位进行的项目评估，就不能由仅仅具备乙级资质的单位来承担。

2.建设项目合同文本的有效性方面

建设项目合同文本指具备相关资质的参建单位与建设单位所签订的合同（协议）是否具备让合同（协议）产生效力的要素。如果合同（协议）文本不具备合同（协议）产生效力的要素，即使是签订合同（协议）的单位资质符合要求，合同（协议）同样不会产生法律效力。这种让合同（协议）产生双方所希望的法律效力的要素被称为合同（协议）的“生效要件”。

一般来说，合同（协议）的生效要件包括以下内容：

a签约双方具备独立承担合同义务的主体资格，如具备相关资质；

b合同（协议）表达了签约双方的真实意思；

c合同（协议）生效的时间；如在合同（协议）规定“本合同自双方签字之日起生效”的条款，但合同（协议）的文本中却没有签字时间；

d合同（协议）所规定的条款不符合建设项目批复文件的要求或内容时，其合同（协议）实际上也属于无效。

当然，导致合同（协议）无效的表现形式不止以上方面，但就我们的经验看，这几个方面是在建设项目档案验收及建设项目竣工验收过程中对项目合同（协议）进行审查时，经常出现的导致验收组专家对合同（协议）的法律效力提出质疑的方面。

3.建设项目合同的整理组卷方面

建设单位的合同管理，包括对项目档案的管理在内，因此，考察建设单位合同档案的整理、组卷，也是建设项目档案验收的主要内容。通过查看合同档案的案卷质量，同样可以反映出建设单位项目管理及合同管理的情况。

查看合同档案的案卷质量时，不仅要查看以上的内容，还应当对合同文件划分、组卷等案卷质量的进行查看，主要考察其整理组卷是否符合档案整理的基本要求，如是否与相关活动产生的文件一起组卷、合同的附件（技术协议、备忘录等）是否与合同合并组卷等等。

特别需要强调的是，归档的合同应为原件。

四、建设单位合同归档制度实施情况

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中图分类号：TP315文献标识码：A文章编号：1009-3044(2011)15-3582-03

It Began with SOA for Data Integration of System of Petrochina's Archives Management

WANG Xiu xia, QIAN Bo

(The Research Institute of Automation for Petroleum and Chemical's Commpany of Lanzhou, Lanzhou 730060, China)

Abstract: This article began with objective need for data integration of system of China Petroleum’s archives management, analysed present situation of system of China Petroleum’s archives management, and combining with highly duplicative and across platform characteristic of SOA, thought SOA’ architecture model can solve question of data exchange and bring more large market efficiency for enterprise.

Key words: service oriented architecture; web service; enterprice service bus

随着市场竞争的日益加剧，企业越来越重视信息系统的建设及应用，通过信息系统以支持或改进企业业务流程，提升企业总体竞争实力和工作效率。但随着信息系统的逐步增多，信息孤岛现象普遍存在，以前建立的信息系统大部分是解决一个具体业务部门的工作职能和效率的问题。而现在更多的需要信息系统之间具备良好的数据交换接口，以实现信息资源和数据共享，更好地为企业跨部门、跨业务提供服务。针对企业信息整合需求特点，为了实现高效的业务数据整合，实现异构业务集成的技术成为集成的首选，这样既可以增强企业面向市场的适应性，还大大提高了企业各遗留系统的高重用性，从而为企业的发展带来更高的效益。

SOA(Service Oriented Architecture, 面向服务的架构)，是一种业务驱动的IT架构方式，支持企业将业务整合为一系列相互衔接的服务或重复性业务任务，从而使企业能够高效重复地利用现有IT技术[1]。SOA技术标准有服务组件架构(SCA，Service Component Architecture)、服务数据对象(SDO，Service Data Object)和业务流程执行语言(BPEL，Business Process Execution Language)，这三个技术分别解决了服务构建、数据模型和流程编排领域的问题，被称为“SOA铁三角”[2-3]。

面向服务架构(Service―Oriented Architecture，SOA)对各系统平台规范性无相关要求和标准，它本身在遵循统一标准和规范的基础上开发服务，依据需求将企业应用分解和封装成服务，通过企业服务总线(Enterprise Service Bus，ESB)对服务进行集中管理，使这些服务能在总线上安全的进行交互通信，从而使整个系统更易维护和扩展。中国石油档案管理系统的建设阶段正处在一个组织结构不断变革的阶段，组织的不确定性导致业务需求的不确定性，对办公管理系统的灵活性提出了更高的要求。同时，办公管理业务自身业务零散、横向协作和纵向扩展等特点，要求系统架构松散但可集成。以上的环境因素和内在因素都决定了松耦合、易集成的SOA是最适合集团公司办公管理系统的架构。

1 建设思路

基于SOA的中国石油档案管理系统数据整合的建设，在充分调研现状，全面了解需求的基础上，进行整体规划，解决数据整合问题。并在解决信息孤岛与孤立应用的集成与整合的基础上，重点考虑新应用的规范接入；通过建立一个统一的应用系统框架与基础支撑平台，为应用提供明确的数据接口、应用接口、用户接口规范与服务，实现对原有应用的集成与新应用的建设。此外，应用档案管理的“知识中心”、和“凭证中心”的理念于系统的设计之中；应用成熟的方案、先进的技术和产品来搭建系统；优化文档信息管理工作流程和管理策略；贯彻真正的“文档一体化”的管理理念和实施方式；采用相关的行业技术、业务标准和规范来设计和开发系统，使系统具有坚实的理论基础；这些都为构建“珍存企业记忆，提升公司价值，构建知识平台，实现信息共享”的档案管理系统提供可靠的保障。

2 总体设计与实现

2.1 集成需求

从档案管理的业务角度来看，档案记录着企业的生产、销售和研发各环节业务数据，业务数据的收集、保管、利用，成为企业发展新的经济增长点和优势。中国石油面对激烈的市场竞争环境，引入先进的管理理念和信息技术来改造传统产业，启动了ERP、MES等信息系统。但是各个系统是相对独立的，数据无法共享，造成了很多不必要的重复工作，使信息化的优势没有得到充分显示，同时也不利于档案数据的收集、保管及利用。企业为提高工作效率和档案利用率，免除不必要的业务流程，使各业务之间的数据信息能够集成共享,中国石油需利用松耦合、易集成的SOA平台，以实现档案管理系统数据的保管和应用，提升企业核心竞争力及综合价值。

2.2 系统架构

SOA是一种服务导向的组件模型。服务是指软件中的一些处理过程或是包装成独立业务模块的程序逻辑单元，可以通过标准协议来访问和调用，且接口公开。基于SOA的业务分析由三个部分组织，分别是服务请求者（Service costomer）、服务注册中心(Service UDDI)以及服务提供者(Service provide)。服务请求者从注册中心查询需要的服务，并通过传输机制绑定服务，然后通过接口契约规定的格式来执行服务。服务注册中心包含可用服务的网络可寻址目录，它是接受并存储服务描述的实体，供服务消费者查询服务用，服务提供者将服务的描述信息到服务注册中心。服务提供者是一个可以通过网络寻址的实体，它接受和执行消息者的请求。把自己的服务注册到服务注册中心，以便服务消费者能够发现和访问该服务。

根据中国石油档案管理系统的建设目标和原则，使用SOA的技术架构，把相关应用系统、模块功能等进行统一的服务包装和整合。基于本架构，可以把档案管理系统整体逻辑架构图从纵向分为四个层次，分别是：基础设施层、应用系统层、企业服务层（SOA部署）以及档案管理系统层，如图1所示。

1）基础设施层：它是信息系统建设和应用的基础条件，主要包括存储设备、应用服务器、扫描仪以及计算机等资源设备。

2）应用系统层：它是支持数字档案管理系统的应用系统，主要包括MES系统、ERP系统、OA系统、电子公文系统、网上报销系统、A3管道生产系统以及合同管理系统等。

3）企业服务层（SOA部署）：SOA集成平台主要由服务请求者、服务注册中心以及服务提供者三个部分构成。SOA将不同系统中的应用功能通过服务之间定义良好的接口和规范契约联系起来，用WSDL描述服务并在UDDI中WSDL文档，UDDI中按照用户需求从中查询数据，当服务消费者发现提供服务的WSDL文档，通过访问服务注册中心表来实现，并通过SOAP协议来与要访问的服务通信。

4）档案管理系统层：档案管理系统的应用紧紧围绕档案的生命周期管理，主要解决档案的自动收集、科学保管和知识利用三方面主要功能。档案管理系统需要提供标准、统一的归档接口，支持常见的接口技术，如Web Service、文件交换、数据库访问等，接口既能对电子文件实体进行归档，也可以对元数据进行归档，归档接口的实现应基于SOA的理念，在统一的数据总线上实现，要避免系统间直连的方式，通过数据总线，实现系统间的松耦合。

2.3 主要实现技术

系统的分析设计采用面向对象的方法，开发模式采用循环迭代模型的开发方式。在软件实现阶段，采用面向对象的程序设计方法，将软件开发过程分为问题的定义及规划、需求分析、软件设计、程序编码以及软件测试五个阶段，每个阶段又具体为一个个的循环迭代的过程。为了提高系统开发开发效率和规范性，采用统一建模语言UML和成熟的面向对象的CASE工具。

2.3.1 J2EE（Java 2 Platform, Enterprise Edition, Java2平台企业版）

J2EE为我们提供了一个建立在开放和标准的技术之上、非常灵活的端到端的多层体系架构，从而满足企业各种不同应用需求。J2EE是一个开放、基于标准的开发和部署的平台，用于构建N层的、基于WEB的、以服务端为核心的、模块化的企业应用。J2EE应用的组件如企业JavaBcan、JSP和Servlet运行于J2EE容器中，通过连接器访问企业信息系统，如MES系统、ERP系统以及其他应用系统。J2EE应用可以集成一系列的客户端，包括独立运行的台式客户端、无线客户端以及Web浏览器的客户端等。J2EE为开发企业应用提供了高可靠性能和可伸缩性的运行支持环境。在设计J2EE应用时，首先需要选择的是J2EE客户端类型，应根据用户的使用模式和应用环境特点来选择合适的客户端类型和通信协议，如Java Web Start客户端适合于复杂的图形用户界面，如大量的数据录入、数据统计等应用，能满足高效地用户交互需求，根据具体应用环境的不同，可选择HTTP、RMI或JNLP等通信协议。

采用J2EE开发平台是不错的选择，它是目前为应用提供分布式的、高可靠性的先进解决方案。在中国石油档案管理系统这样的大型建设项目中，选择J2EE也就意味着选择了一个开放、自由、大型的技术应用平台。

2.3.2 采用Web Service技术，允许异构的客户端调用以使用它提供的服务

Web Service是一种新的web应用程序分支，他们是自包含、自描述、模块化的应用，可以、定位、通过web调用。使用一种共通的通信标准可以使不同的客户端实现与各种不同技术编写的Web Service互通，它可以使用标准的互联网协议，像超文本传输协议(HTTP)和XML，将所有功能纲领性地体现在互联网和企业内部网上。目前，最常用的是简单对象访问协议SOAP，SOAP是XML规范的一个应用，它非常依赖XML标准来进行定义和编写函数，并以XML标准封装调用远程服务的格式，有别于其它分布式对象模型调用特定的调用格式。由于SOAP以XML封装调用格式，因此它可以使用任何的实体传输层来传送，例如TCP、HTTP等。通过这样一个架构，Web Service实现动态的应用集成，使档案管理系统实现信息共享、资源共享。

2.3.3 采用XML实现数据导入导出

XML是一种元标记语言,它是Internet环境中跨平台的，依赖于内容的技术，是当前处理结构化文档信息的有力工具。XML的简单使其易于在任何应用程序中读写数据，并成为唯一的数据交换公共语言，虽然不同的应用软件也支持其它的数据交换格式，但它们都支持XML，这就意味着程序可以更容易的与Windows、Linux以及其他平台下产生的信息结合，然后可以很容易加载XML数据到程序中并分析它，并以XML格式输出结果。采用企业服务总线或中间件产品在异构服务与传统端点之间连接、调解和管理交互，并将企业服务总线的集成功能与单一产品中的操作服务管理结合起来。基于SOA基础服务，可以快速配置服务间的交互，而无需过多的重复开发工作，可以降低变更的部署和操作成本，并为新计划释放IT资源，使用户可以远离复杂的、紧耦合的、脆弱的点对点集成实现，加速跨异构基础架构的服务重用和部署。

2.4 集成效果

综上所述，笔者主要结合企业数据整合现状，介绍了数据整合总体思路和目标，数据集成架构以及实现的主要技术。通过SOA数据集成平台，实现了企业业务和数据的有效整合，提高了从生产、销售等业务领域电子归档效率，实现了档案管理的“知识中心”和“凭证中心”建设目标。具体有以下优点：

1) 充分利用现有的资源，消除了信息孤岛。基于SOA的协同软件提供了应用集成功能，能将诸如MES系统、ERP系统等已存在的异构系统的数据进行有效集成和应用。

2) 更易于集成和管理复杂性。可以方便地实现企业之间的互连互通，使管理和集成更易操作。

3) 更快地整合和实现。可以快速地开发新的业务服务，缩短开发时间，使企业迅速地对外界变化做出响应。

4) 降低成本和增加重用。协同软件就是一个全新的应用领域，管理信息由完全结构化的数据，拓展到非结构化信息的应用领域。

5) 提供良好地运行监控功能。支持SOA的技术和原理使得对业务流程的监控更加轻松。这种监控类型支持来自日常运行的反馈。

参考文献：

[1] Minguez J,Jakob M,Heinkel U,et al.ASOA-based Approach for the Integration of a Data Propagation system[C].IEEE International Conference on Information Reuseand Integration,2009．

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随着信息时代的到来，许多人都认为数字化档案管理会在在很短时间内取代传统档案管理模式，这种想法导致许多的档案机构在没有足够的技术支持和基础条件下盲目地追求数字化档案管理，结果不但没有取得最初实现档案更合理的利用的初衷，还导致许多的档案出现模糊化、与事实不符的情况。为此笔者从医院的档案管理为线索，探讨数字化与传统档案管理复合模式在档案的利用以及保存方面起到的重要作用。

1.数字化档案管理发展的不足

数字化档案管理是随着计算机技术的发展逐渐兴起的，具有海量的信息量，快速的检索、高度的信息共享性。这些优势是传统的档案管理不具备的，但同时传统档案管理的有目的性整理、真实性等特点也是数字化档案管理不可比拟的。

1.1技术的不够完善，相关管理制度不健全

21世纪是信息的时代，是计算机的时代，建设数字化的档案管理是必然的趋势，但许多的单位的计算机基础设施、应用软件和相关技术人员发展的步伐与数字化档案管理所需要的基础条件不能同步。如此导致的结果是数字化档案管理人人认可，一哄而上，造成所形成的档案质量不高。正如我们所知道的，医院的档案管理是需要用文字、图表、数据、照片和其他的反应病情的资料，没有专业的熟悉计算的操作，掌握档案管理的各个重点，势必导致所记录的档案失去其重要的价值和真实性。此外，由于现阶段国家的法律以及人们的普遍观念，电子化的档案是容易被篡改的，如果承认它的法律凭证效力，那么极有可能会被一些人利用，这样传统档案的真实性以及完善性就显得非常重要了。

1.2数字化档案管理与保护研究成果保护的矛盾

现阶段在医院，大部分的医学研究成果都是通过论文的方式发表的，并不能申请专利，这样势必导致各个不同的医院对各自研究成果和取得的重大突破讳莫如深。数字化档案管理需要高度的信息传输的能力，需要各个相关机构信息的共享。而传统的观点是先进的、成果较多的、有着完善科研技术的医院不愿意与其他条件较差、科研水平较低的医院共享重要的资源。没有丰富的资源，数字化的档案管理制度也就无法拓展传统档案管理的局限性，不能为科研和新技术的开发起到重大的作用。

1.3数字化档案不具有原件，可能会出现信息缺失的情况

由于现阶段的数字化档案的记录方式是在事件发生时就开始，记录着整个事件的发展过程。这样的记录方式使得数字档案是以档案管理系统所捕获的元数据来代表真实的数据，不具有原件，此外在记录过程中有可能会发生的意外，例如：在医院中，病人病情恶化，因此需要转院治疗，如果医院不注重信息的收集的话，这样就会导致数字化档案的不完备。

2.数字化与传统档案管理的复合模式探讨

由于数字化档案管理与传统的档案管理在优缺点上正好可以互补。数字化档案不具备真实性，传统档案具有真实性；传统档案检索繁琐、容易在转移过程中出现破损，数字化档案检索方便、快捷。因此利用这种互补的优势，让数字化档案管理和传统档案管理着两种方式共存，对于科研以及及时的解决病人的痛苦有着重大的作用。一下就是对这种互补模式的几点探讨。

2.1利用电子化的档案管理构建数据仓库

传统的档案管理都是经过长期有意识、有目的的积累形成的，因此具有完备的系统性和价值。将传统档案中的各个信息利用计算机技术、条形码技术、光盘技术等现代技术数字化，构成一个数据仓库，容纳各个医院或者部门的研究成果和典型案例。当然在数字化档案传递的过程中必定会出现信息会有模糊的可能，这样就需要传统的档案作为原件，为数据仓库的准确、可靠提供基础。当然在发展电子化档案数据仓库的同时也要改变各个档案管理机构各自为政、个立门户的想法，尽量说服他们为科学研究贡献自己机构档案的力量。

2.2利用数据挖掘技术进行疾病的研究

数据挖掘技术是指通过每一个数据，从大量的数据中需找其规律的技术，主要有数据准备、规律需找和规律表示三个阶段。在医学上，许多的疾病是由于人们的不良习惯造成的，因此利用数字化的档案管理快速的检索的特点，可以在短时间内找到大量病情的案例，经过比较分析，得到疾病发生的基本条件以及可以导致疾病产生的不良习惯。例如：癌症与心血管疾病都是人类的两大杀手，但通过对已有的数据和案例进行分析，可以发现患癌症的人都没有换上心血管疾病，这种情况是否是巧合，还是有什么机理在其中，会不会通过此种研究发现治疗两种疾病的方法，这些都可以通过简单的检索，然后分析现象，大胆提出设想得到。如果利用传统档案进行这种索引必定会花费很多的时间和经历在现象的发现上。然而当有了足够的成果后，实践是检验真理的唯一标准，为了证明这些研究成果就需要充分的证据和事实，而传统的档案便有法律凭证的效力可以作为资料来证明成果，这也是现阶段中国与电子化档案相比，传统档案无法比拟的优点。

2.3复合档案管理需要提高档案管理人员的综合素质

21世纪是计算机的时代、是信息的时代，是知识经济的时代。如果没有相关档案管理的技术人员对档案进行有序、高效的管理，是无法满足档案合理数字化的需求，对于构建数据仓库等档案管理活动也有许多不利影响。因此为了复合档案管理模式的合理开展，需要对传统的档案管理人才进行培训，让其在计算机技术以及信息技术方面提升，这样才能满足复合档案管理模式的需求，成功的实现复合档案管理模式。

3.小 结

信息时代的到来为许多的科学带来了变革，在档案管理上也是如此。数字化的档案管理是势不可挡，但在现阶段，数字化的档案管理还存在许多的不完善之处。与历史长期有意识积累下来的传统档案相比，数字化的档案管理模式还是有诸多弊端的，因此复合模式的档案管理模式对于更好的利用档案的信息，为科研的发展提供事实依据，为疾病的预防提供案例等方面都有重要的作用。

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近几年来，伴随社会经济的快速发展和稳步前进，城市化建设也呈现出突飞猛进的发展状态，档案公路管理工作在此阶段发挥出十分重要的地位。档案公路的管理工作不仅是详细记录工程的建立、审批以及招投标等前期问题。同时，还涵盖了施工、建立以及质量验收等各项环节的具体情况，是详细记录工程建设和最终成果的主要依据。因此，做好档案管理工作与工程建设的同步管理十分重要。

一、档案管理的重要性

公路工程在竣工后，将会形成工程档案和建筑实体两个部分，通常情况下，施工单位与其他建设单位将会注重施工项目的整体质量，但是，在此阶段将会严重忽视施工方案的收集和管理工作。因此，做好公路档案管理工作与整体工程之间的同步管理十分重要。近几年来，我国为了进一步极强对于重点项目的档案管理工作，通过发放《建筑法》《规划法》等法律条例，对于档案管理工作的操作原则做出了明确规定。为了能蚪一步规范我国公路建设的档案管理工作，积极发挥出公路工程档案建设和管理在我国城市化发展过程中的积极作用，并根据城市的实际发展状况，制定针对性的档案管理管理方案，对于档案管理与工程建设的同步管理十分重要。

二、同步管理的应对措施

1.落实管理办法

在公路工程的管理和建设过程中，施工单位和检验单位将会来自于公路、水利以及电力等不同工作部门，构成部分十分复杂和繁乱，施工单位对于公路建设的施工难点、重点以及相关行业规范工作难以做到统一规划和合理分布。因此，积极建立一系列符合公路工程以及国家规定的相关施工标准十分重要，可执行性的档案管理标准能够在一定程度上形成规范化的文件资料，并进行详细的收集和归档，进而形成规范性的管理工作。为了能够更好的做好公路工程的档案管理工作，需要确保档案在建设过程中的完整收集和总结，在公路工程建设前，需要基于《档案法》为参考依据，并按照相关验收标准，结合公路工程的管理特点，形成明确的档案收集资料和质量评定标准。同时，积极落实上述管理原则和模式，实现统一标准、合理划分的档案管理工作。

2.妥善保管资料

公路建设的档案管理工作是对公路整体施工和建设过程中真实情况的详细记录，包括：施工记录、隐藏记录、质量检验、施工测量等。将真实而又详细的施工资料记录在档，将会为整体施工质量的评定和查询提供可靠而又便捷的相关信息。档案管理的形成应该起始于公路施工的原始记录，将某一时间段、某一地点所发生工程和工序详细记录，充分体现出档案资料的真实性。档案中将会详细记录下分项工程以及跨度的时间分布，并对现场的施工情况进行详细记录，妥善保管，不得进行私自修改和涂抹。同时，还需要严格遵循公路建设的本身规律，充分结合施工项目的建设原则，并在具体的施工过程中，对于全新出现的工程项目进行及时补充和修正，进而满足施工建设的顺利执行。同时，使得竣工文件形成统一划分的形式。

3.加强法律构建

合同是具有法律效益、明确权利与义务之间明确分布的一种协议，在公路工程签署合同之际，应该充分明确各个施工范围的方案管理职责和任务，并按照相关的管理办法与竣工检验标准，明确各个施工单位的管理材料和归档文件，提出档案管理工作的质量标准，使得公路工程的承包商能够充分重视档案管理工作。想要积极发挥工程监管单位的职责和任务，需要将已经形成的验收工作再次进行检验和管理。在施工质量检验过程中，需要加强档案资料的查验，紧抓公路建设的重点内容，充分了解工程的施工进步和流程，派发监理人员深入到具体的施工现场中，进而加强每一阶段施工工作的监督和管理，做到及时发现问题，及时解决问题。

4.加强档案检验

档案资料的合格和验收是确保公路建设的重要指标，项目建设、和监督部门以及档案管理部门需要做好自身的验收工作。尤其是档案归档的工作阶段，应该加强管理工作的规范化和科学化，注重档案管理与公路工程建设的衔接问题，积极解决档案资料的收集和整理与相关规定的统一性。与此同时，需要针对日常工作中所出现的归档失误、资料缺乏真实性等问题，进行详细的补充和完善，进而形成统一而又规范的档案资料。尤其是在整个工程的竣工验收阶段，档案资料的验收人员与技术人员之间需要密切配合，严格按照施工规定检验施工竣工图以及施工报告，重点审查具有隐蔽性特点的施工工作，积极落实施工报告的和验收记录的真实性，特别是对于设计工程的变更部分，需要认真审查档案资料和竣工图的准确性和完整性，并指导档案工作编制人员进行资料的正确归档和整理，进而确保竣工档案的准确性。

三、结语

综上所述，伴随我国社会经济的快速发展和进步，公路项目所覆盖的专业性越来越广泛，档案数量逐渐增加，档案资料与其他项目资料存在一定差异，公路档案的管理工作将会直接影响整个工程项目的安全运行。通过将建设工程与档案资料的同步管理，将会在一定程度上为公路项目的维修、养护以及后期检查等工作提供最为有效的档案资料，利于我国现代经济的建设和发展。

参考文献：

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基金项目：本文为承德市科学技术研究与发展计划项目“京津冀一体化环境下基于‘互联网+’的档案管理数据库平台建设与服务研究”（编号：201606A133）的研究成果之一。

2014年总理在政府工作报告中提出，要加强环渤海及京津冀地区的经济协作，认为实现京津冀协同发展是一个重大的国家战略，坚持优势互补、扎实推进及互赢互利，加速科学持续的协同发展道路。基于此，就要求三地档案管理工作能够全面创新及改革，完善目前档案管理中的软件及硬件设备不到位、数据库建设落后、服务水平较低等一系列的问题，实现档案管理工作的信息化、现代化及网络化，从而提高档案管理工作效率。

1 基于互联网+环境分析档案管理系统的构建理念

1、系统结构

档案管理系统的结构应该以创建档案管理系统的原则开展，选择数据库要从档案管理的安全性、高效性、便携性等全面的进行考虑。档案管理中的数据连接能够通过简单动态网页实现用户访问，也为后台管理人员提供了简便的控制脚本。档案数据的存储中可以创建多种数据库实现数据的不同形式储存，比如文本形式、图像形式、视频形式等等，这种管理方式能够为不同的用户提供不同的格式需求。系统在使用过程中还具有一定的功能性，并且还能够有效保证数据的安全性。

2、安全功能

基于互联网+背景下，档案管理系统总是面临着各种各样的安全问题，所以在创建档案管理数据库的时候要尤其注意系统的安全问题，其主要包括数据管理及操作过程两方面。在进行设计的时候，要进行多重保护，首先可以设置登录密码，用户登录的时候可以进行双码验证，有效的防治他人通过用户授权密码进入到数据库中。另外，为了避免数据库遭到计算机病毒的破坏，或者由于操作误差出现问题时，可以将数据信息提前备份，防止数据的丢失。 [1]

2 基于互联网+环境分析档案管理系统的技术开发

本文中的档案管理系统是为了实现京津冀一体化发展战略背景的发展理念，并且能够满足现社会不断发展的需求，实现京津冀三地档案管理工作的信息化、现代化及网络化，并且还能够全面优化档案管理工作、提高服务时效性等目的，并且有效解决目前档案管理中存在的各种问题，比如信息化水平落后、数据库建设问题及软件/硬件设备不到位等。档案管理系统要根据实际用户的需求定制数据结构，包括编目格式、打印报表等等，并且根据国家档案的分类结合用户的实际需求对档案记性分类管理。

1、选择数据库

档案管理系统中的数据库要使用大型数据库管理数据，因为大型数据库能够支持大量数据的档案信息管理，并且具有较高的安全性及完整性，有效解决传统数据库中存在的问题，提高数据库的使用效率。

2、图像数据及多媒体存储

基于互联网+背景下的档案管理系统不仅能够支持文字录入，还支持多媒体数据的存储管理，并且能够使用扫描仪直接输入，能够将图像数据进行压缩并存储，支持各种多媒体设备、不同格式电子文件信息的存储。

3、档案管理系统功能

以档案管理流程为基础，全面符合档案管理流程，具有多样的输入方式，系统用户界面清晰且直观。用户可以对记录、数据文件、字段进行分层管理，并且设置权限，使系统中数据具有安全性。具有多样且灵活的查询方式，强大的数据加工能力，并且报表的输出灵活。能够随时的查看数据日志，并且反应系统的情况，统计系统的日、月、年访问量，对于每位用户的访问及使用都具有详细的记录。[2]

3 选择档案管理系统体系结构

软件体系结构指的是描述某一个特定应用领域中系统组织的使用模式，在互联网+背景下，一般使用的软件体系结构为两种，其一，浏览器/服务器模式（B/S）；其二，客户/服务器模式（C/S）。

浏览器/服务器模式使用的结构为应用服务器、客户机及数据库服务器三层分布式，用户可以通过浏览器解决用户与应用服务器之间的交互。应用服务器的主要目的就是接受客户机应用程序的请求，之后将客户机发送的请求转变为数据请求，然后和数据库服务器进行相互交互，并且将两者交互的结果传递为客户机应用程序。数据库服务器软件以应用服务器请求为命令，以此进行数据的操作，之后将操作的结果传送到应用服务器中。

浏览器/服务器模式具备客户端零安装的功能，有效降低了系统的维护机率。因为客户机和数据库系统不是直接交互的，那么就有效减少了服务器的SQL请求，具有较强的性能。另外，此结构还有效提高了系统的安全性能、执行效率，提高了系统的延伸性。

客户/服务器模式的主要特点就是基于非客户机结构中的两层结构应用软件。客户端是通过数据库及应用程序组合而成，服务器中的软件为数据库系统，系统的开发简单快捷。

但是，两者都是有缺点的，客户/服务器的缺点就是用户安装软件较为复杂，并且数据库系统不能有效的满足多个终端同时联机的要求，其一般使用在局域网中； 浏览器/服务器模式的缺点是具有较弱的批量处理、修改、备份数据能力。

由于两者模式的使用都具有优点和缺点，那么就要结合档案管理系统的功能需求，将两者体系结构相互结合，使其在档案管理系统中发挥自身的优点。[3]

4 结束语

基于互联网+的档案管理系统开发是一项系统性的功能，在构建过程中涉及到了数据安全、网络技术及数据库技术等多个方面。另外，在系统构建及开发的过程中，还要以档案管理相关的业务流程为基础，并且满足相关法律规定的要求。上述档案管理系统实现了档案管理的网络化、安全化及信息化，并且完善了传统档案管理中的不足，使档案管理工作能够充分的发挥自身的功能。

参考文献

[1]曹玉林， 武君胜. 基于网络的档案管理信息系统的设计与研究[J]. 计算机工程与设计， 2009， 30（6）：1532-1535.

[2]吴悦. 网络环境下档案管理系统信息安全策略[J]. 福建电脑， 2011， 27（12）：61-62.

[3]梁敏. 基于网络平台的考生档案管理系统设计与实F[D]. 电子科技大学， 2011.

作者简介

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2011--2013年每年我区中小河流水文监测系统建设投资金额上亿元，且每年的投资金额呈上升趋势。为此全区各地迅速掀起了中小河流水文监测系统工程建设的，但由于水文工程建设项目点多面广，建设周期短，工程建设档案的管理也存在着诸多问题。本文就广西中小河流水文监测系统工程建设项目基建档案管理存在的问题进行分析，旨在找出解决这些问题的有效对策。

1基建档案管理存在的问题

1.1前期手续不齐的现象普遍存在

由于部分一期中小河流水文监测系统工程建设项目前期工作没有按正常程序进行，而是采取一些超常规方式完成的，导致后期工程建设存在一些问题和不足，尤其是体现在基建档案管理工作方面。这为后期工程项目基建档案的整理归档带来大量整改工作。这种“先上车，后补票”的行为不仅给后期基建档案的归档与整改带来了不少的麻烦，同样也给以后我区中小河流水文监测系统工程项目的竣工验收带来诸多不便。

1.2建设单位和施工单位的变更造成基建档案的管理混乱

以2011年我区中小河流水文监测系统建设工程（钦州市部分）为例，2011年我区中小河流监测系统建设项目（钦州市部分）的建设单位名称为广西水文水资源钦州分局，负责协调与钦州市中小河流水文监测系统建设方面的相关事宜。如立项、征地、规划、设计、监理招标、施工招标、开工建设、工程款的支付等均由广西水文水资源钦州分局负责运作，相关手续、资料均由广西水文水资源钦州分局负责保管。2010年根据自治区编委《关于水文机构有关机构编制问题的批复》，经自治区事业单位登记管理局核准，广西壮族自治区水文水资源钦州分局更名为钦州市水文水资源局（增挂广西沿海水环境监测中心牌子）。广西水文水资源局钦州分局更名为钦州市水文水资源局，虽是同一单位，但由于项目建设的前期工作中用的名称与更名后的单位名称存在不一致，极容易导致工程竣工前后名称不一致的现象出现。2011年中小河流水文监测系统建设工程（钦州市部分）的施工单位为濮阳水电有限责任公司，由于濮阳兴河公司作为承建单位对项目的施工管理力度明显不够，施工组织管理不力，施工经验匮乏，资金投入不足，且对项目的重视程度不够，导致钦州市局中小河流水文监测系统工程项目建设进度缓慢。2012年钦州市水文水资源局终止与濮阳兴河公司的施工合同，另行招标施工单位，同一工程建设，前后就出现了两个施工单位。这样建设单位名称的变更和施工单位的变更都为后期基建档案的归档整理和有效利用带来诸多不便。

1.3各相关单位移交的基建档案不规范

基建档案是一项来源多元化的档案，它包涵了建设、勘察、设计、施工、监理、审计等各单位的档案。它即要保证建设项目基建档案的成套性，又要保证单项工程的成套性，整理基建档案是一个即系统，又全面的工程。由于我区中小河流水文监测系统建设工程建设单位和施工单位普遍存在“重施工、轻管理，重外业、轻内业”的项目管理通病，以及施工中标单位经常有分包现象，导致基建档案的移交方面出现普遍不够重视的现象，移交给工程建设档案管理部门的档案经常出现不规范的问题。

2基建档案管理存在问题的对策

2.1追本溯源，要保证基建档案的质量就应从“源头”抓起，加强对在建项目组档案管理有关人员的培训力度。

自治区水利厅和自治区水文水资源局应针对我区中小河流水文监测系统建设项目中的存在问题不定期召集施工、监理、设计、勘察及各建设业主开办免费讲座或培训班。对一些在基建档案审查中时常会出现的共性问题进行讲解，这样即能够保证提高移交档案的质量，又能提高依法治档的自觉性和归档意识，达到培养基建档案管理工作人员良好的业务素质的目的，还能避免在施工、监理、设计、勘察等一些共性的问题屡次进行整改，来来回回奔波，造成不必要的人力、物力和财力的浪费，为后期竣工档案的移交工作奠定良好的业务基础，如果自治区水利厅、自治区水文水资源局和各市水文水资源局从基建档案管理工作的源头就开始抓起，为我区中小河流水文监测系统建设工程各单位负责项目的档案管理人员进行强化培训，这样工程档案移交前就保证了移交件的合格率，同样也保证了工程档案审查的效率。

2.2增强意识，建设项目档案归档与工程尾款的支付和单位评先评优挂钩，以提高各单位重视归档的积极性，及时、有效地完成归档工作。

为此，建议我区中小河流水文监测系统建设上级主管部门采取的一些激励和制约的措施。诸如：基建档案管理的好环与工程尾款相挂钩、基建档案理的好环与单位评先评优挂钩等办法，即各单位的竣工档案未达到上级主管部门的检查要求，工程尾款即实行一票否决，基建档案收集整理不合格的，建设单位年度考评不得评先评优。

篇（7）

2.企业合同档案的整理工作是企业合同管理的重要内容。合同档案在企业中属于比较重要又比较复杂的档案群体，应该把合同档案的整理工作当作企业档案管理的一个重要内容来抓。企业合同档案的整理工作不仅为今后合同的有效保管和利用打下良好基础，同时通过档案的整理又可以进一步了解和检查合同档案收集工作的质量，保证合同档案的完整与安全。合同档案的整理立卷可根据实际情况，可按项目组卷，保证其与整个项目的档案材料的有机联系，同时结合合同办理的过程和阶段，又要重视合同档案的时间联系。合同在形成档案之前，应该是按合同性质进行分类的，有买卖合同，价款合同，担保合同，建设工程合同等，每一份合同都有其相应的合同编号，本公司目前有柳洪和坪头两个电厂在运行发电，所以有柳洪生产（合同编号MLHSC）、坪头生产（合同编号MPTSC）。有成都办公楼的建设（合同编号MGHCB）。有电量销售（合同编号MGHCB）等。一般一个较大的项目并且几年之内可以完工的，按项目进行合同档案的整理，如成都办公楼建设合同及支付文件。如果是零散的合同文件、材料，可按年度进行集中立卷。例如进入发电期的柳洪、坪头水电站。

二、正在履行及将要签订的合同管理

由于前期开发建设期没有引进OA自动化办公系统，而现目前先进的OA办公系统的建立，使正在履行及将要签订的合同管理，变得越加简单易行。目前美姑河公司对合同的管理主要依据《四川美姑河水电开发有限公司合同管理实施细则》执行。合同签署人对合同全面负责，组织合同的订立，确定合同条件、订立方式及合作单位。正在履行和将要签订的合同管理主要通过OA系统登记，合同和合同支付在OA系统中由计划合同部统一登记和说明审批流程。合同变更由合同执行部门登记和说明审批流程。信息化合同管理的投入使合同管理动态化、智能化。四川美姑河水电开发有限公司在成都、美姑两地办公，原来的纸质会签使合同运转周期长，而现在正在履行和将要签订的合同，使用信息化OA管理系统可及时完成，节省人力、财力资源。

篇（8）

合同管理是保障建设工程勘察设计有序进行的依据，我国《中华人民共和国合同法》中，对合同管理提出了明确的要求，而且建设工程行业中，也在合同管理方面提出了新的规章、规范，充分发挥合同管理的作用。合同管理措施，是一项重点的工作，与合同应用存在直接的联系，建设工程勘察设计中，必须全面落实合同管理措施，便于完善合同的实践应用。

一、建设工程勘察设计的合同管理措施

建设工程中，为了规范勘察设计的方式，促使其符合市场原则，在合同管理中落实《建筑工程勘察设计合同管理办法》，要求建设工程严格按照管理办法控制勘察设计。建设工程中，既要履行合同管理办法，又要遵循市场原则，因此重点分析建设工程中，勘察设计合同管理的措施。

1、细化合同管理的办法

合同管理措施中，需根据建设工程勘察设计的实际情况，细化合同管理的办法，严格划分勘察设计中的技术责任，利用合同的方式规定相关的权益，同时确保权益的合法性[1]。首先建设工程在勘察设计中，依照规定内容，要求双方签订合同，合同内的条例对工程中的新建、改建等都存在规范性；然后按照建设工程市场的实况，规定合同管理，以免合同中出现违规的内容，确保合同管理的细节部分；最后依照合同中的条例，细化双方的责任，如果合同双方提出不同的建议，也可采取书面的形势进行约束，主要是针对可能发生的纠纷，提前进行规范，保障合同管理措施的可行性，满足建设工程勘察设计的实践需求。

2、强化合同管理监督职能

监督职能是合同管理中的有效措施，发挥合同在建设工程勘察设计中的作用。由于建设工程现场的环境、地质不同，所以不同建设工程内，勘察设计的行为、活动存在差异，也就表示合同管理的措施中存有差别，在合同管理中采取监督职能的方法，有利于辅助合同内容，为建设工程勘察设计提供指导策略，促使勘察设计能够与周围的自然环境、地质环境保持和谐性[2]。

3、深化合同管理的法规控制

法规控制是勘察设计合同管理中的一项方法，因为建设工程勘察设计中，双方签订合同后，合同已经具有法律效应，采用法规控制的方法管理合同，可以充分发挥行政部门的责任，维护勘察设计现场的秩序。建设勘察设计中出现违法行为时，行政部门可以要求司法机关依照合同进行审判，如果当事人对处罚有异议，也可实行复议或诉讼，表明法规控制管理方法的公平、公正，也能体现出合同的执行权力。目前，各地区建设工程勘察设计中的合同管理，非常重视法规控制的应用，以此来规范合同的管理方法，提高合同管理在建设工程勘察设计中的规范性水平。

二、建设工程勘察设计合同的档案管理方法

建设工程勘察设计的合同管理，属于一种委托的行为，具有服务的特性，而公款支付、经济处理等事务，都是由勘察设计合同进行调解的，为了提高建设工程勘察设计合同管理的水平，需深化档案管理的工作，积极落实档案管理方法，服务合同管理措施的应用。

1、收集合同档案的资料

档案资料收集，是合同管理的基础部分，全面收集合同中的资料、内容，考虑到经营业务的影响，合同档案的收集面临着一定程度的困难。合同管理中，本身涉及到大量的勘察信息，应该保障勘察设计的真实性，以便确保收集资料的完整性，预防合同丢失或缺陷[3]。建设工程勘察设计中收集合同资料时，积极完善管理工作，合同管理人员需要提高对资料收集的重视度，主动进行合同档案中的材料收集，按照合同管理的需求，规划档案中的材料内容，随时做好接收资料的准备。

建设工程勘察设计单位，遵循资料收集的相关要求，明确档案资料的范围，在合同管理中深化档案的作用，充分发挥合同管理的实践价值。一般情况下，建设工程勘察设计中的合同管理，进行收集的材料有：（1）勘察中标时的资料，包括勘察地点、费用以及方案，经相关部门签字认可的备案资料；（2）勘察登记的所有表格资料；（3）合同中涉及到文件、资料。资料收集完成后，才能保障合同管理的完整性，完善合同的管理过程。

2、归档合同管理的资料

合同管理时的归档行为，降低了合同管理的困难度。管理人员在归档合同资料的过程中，对合同重新进行审视和审查，明确合同中的管理要求。建设工程勘察设计的合同管理中，不仅要管理合同的相关事宜，还要对文件资料进行归档处理，文件资料是合同管理中的根本，也是履行合同内容的主要依据。因为勘察设计的合同缺乏制度性的管理，部分合同管理中的资料，仍然留在经办部门，没有实现系统性的合同管理，所以采取资料归档的方式，实现合同管理的系统化，快速收集分散的合同资料，由管理部门进行收集，以免合同资料管理时出现缺陷。

合同档案是管理的重要部分，管理人员在归档合同资料时，应该检查合同档案是否存在资料缺失的情况，确定资料的真实性，存有缺失的合同资料，不能进行归档管理，要求经办人员整理齐全后，重新归档，树立合同资料完整归档的意识。

三、建设工程勘察设计合同管理的实践分析

建设工程勘察设计合同管理的实践，规范了合同管理的行为，一方面维护合同本身的价值，另一方面规划合同管理的手段。

1、委托方的合同管理

合同中规定，建设工程勘察设计的委托方，需要向承包方提供工作资料，而且要负责工作资料的真实性。合同管理时，根据委托的内容，执行相关的合同条例。例如：委托的工作是工程勘察，在勘察前期，完成勘察技术的规划，并且附图，提供勘察设计中的技术资料。

2、承包方的合同管理

承包方的资质、能力要符合委托方的要求，由建设工程勘察管理部门，筛选符合要求的承包方，由此承包方与委托方建立合同关系。委托方的合同管理中，应该遵循合同的现行标准，承担相应的设计工作，如承包方违反合同而造成经济所示，按照合同中的违约规定进行赔偿。

3、合同文件的编制管理

建设工程勘察设计中，委托方有可能提出变更要求，此时需针对变更的项目，重新编制合同文件，委托方依照合同中的要求，负责承包方实际工作中的增加费用，严谨管理由合同变更引起的费用或责任问题。

4、勘察合同的监督管理

监督管理实践中，落实勘察设计合同中的内容，监督合同管理的执行力，保障双方的权益，体现合同管理的实践职责，完善合同管理中的实践活动，保障建设工程勘察设计的优质行为。

结束语：

合同管理对建设工程勘察设计具有基础维护作用，辅助解决勘察设计中的合同纠纷，提供相关的依据。合同管理的工作内容，符合勘察设计的特殊性，在管理措施中实行档案管理方法，同时结合条例应用，强化合同管理的工作内容，发挥合同管理的作用，体现合同管理措施应用的积极性。

参考文献：

篇（9）

阐述和分析了合同档案管理的相关问题。

关键词：项目合同；合同档案；管理

1 前 言

合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。规范的合同管理是维护法人单位合法权益的有力保障。围绕合同档案管理，一直存在某些难点问题，如收集归档率低，保管期限划分随意性大，管理模式与利用需求存在冲突，开发利用水平低等，制约着合同档案管理水平的进一步提升。

2 合同档案的有效管理

2.1合同档案的收集

合同档案收集难是一个普遍现象。这与合同的形成方式与一般公文有所区别有关。从办理程序看，在一个法人单位，不同性质和类别的合同往往由不同职能部门拟定和承办，甚至每份合同从起草、审核、审批签署直至履行完毕都要经历诸多流转环节；受内外因素的影响，合同容易出现“中途截流”和分散保管的现象，从而给归档部门的收集工作带来一定困扰，直接影响合同档案管理质量和开发编研工作的开展。

如何解决这一问题呢? 关键在于抓住合同流转的中心环节。按照《合同法》第32 条规定：“采用合同书形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立。”如果在合同用印环节即注意对合同建立台账并进行编号登记，作为追索合同文本的凭据，有助于提高合同收集归档率。

对一个企业单位而言，较为科学有效的方式是建立台账并实行统一格式的合同审批单。待合同签署成立后，第一联供归档部门作为合同审批材料，与合同文本（原件）一并归档；第二联存财务部门，作为记账凭证；第三联可由合同部门作为专项资料保留。使用合同审批单既可以真实直观地反映出每一份合同形成的全过程信息，又使得合同管理流程更加规范严谨。采用这一方式，并通过制定配套的合同管理和移交制度，则合同档案的归档率得以有效保证，有助于从根本上解决合同档案收集难的现象。

2.2 合同档案的整理

合同档案按“先问题再时间”的原则组卷。案卷内反映同一个问题的合同文件应排列在一起。如果合同文件数量多，可按问题组成几个卷，按时间顺序或问题重要程度排列。划分合同保存期限时，要联系合同价值进行综合分析。

例如，对一般经济合同而言，合同标的、履行期限是重要参考指标；可见，尽管鉴定合同价值并无具体标准可循，划分保管期限也不宜一概而论，只要善于综合各方面信息，运用经济的、法律的眼光和动态观点看问题，就有助于合同档案保管期限的划分趋于准确合理。

2.3 合同档案的管理

在国家机关和企业档案分类体系中，都未将合同档案作为一个单独的管理门类。换言之，在立卷归档阶段，合同一般依据其性质、类别和承办机构等特征，被分别纳入不同的档案管理门类。但是，随着合同数量的激增、合同凭证的频繁调用以及合同信息资源的深层次开发，传统做法已无法很好地满足对合同进行集中查询、综合统计以及编研开发的需要，与当前的利用需求存在一定矛盾。

另外，在保管方式上，以往不少单位出于业务工作考虑，往往指定合同部门或财务部门负责管理本单位合同档案，这也给合同档案管理带来一定风险性。首先，合同管理人员(一般为兼职) 档案专业知识有限，合同档案管理水平参差不齐；其次，合同存放于业务部门不利于保管使用和到期鉴定销毁；第三，一旦组织机构或工作人员发生调整变动，往往容易造成合同散失。收集、分析合同各阶段执行情况，加强对风险的控制能力，使动态管理合同成为一种新的管理形式和需求。

鉴于合同档案所具有的特殊属性，笔者认为合同档案的管理模式须分层次进行。第一层次，实现合同安全统一管理。建议由计划部对合同档案文本实行集中管理，统一开展保管利用、鉴定销毁和编研开发工作，避免档案缺散流失。第二层次，开展合同执行情况跟踪管理。由合同部门(或财务部门) 负责及时记录合同履行、变更、废止等完备信息，并及时收集相关交易凭证(票据) 装订备查。当然，机构规模较小的单位也可结合本单位机构设置情况，指定档案部门行使上述“二合一”的合同管理职能。

3 对变更、撤销和失效合同的管理

对变更、撤销和失效合同的管理似乎是合同管理中的盲点，容易被忽视。事实上，由于合同具有法律意义上的特殊凭证效用，对其变更与解除也应慎而处之。

《合同法》规定，当事人协商一致的，可以变更合同。法律、行政法规规定变更合同应当办理批准(解除) 登记手续的，依照其规定。必要时还需对履约执行情况作出相关书面说明，双方确认后备案存查。避免因疏于管理或随意处置造成受控合同流失，而造成不必要的经济纠纷或损失。

4合同档案信息资源的开发

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工程施工承包合同是施工承包方和业主两方在一定时间内为完成某项工程任务进行签订的契约。工程施工合同管理则是指业主委托监理方对工程施工承包合同进行的管理，工程监理师利用施工承包方和业主二者之间依法签订的合同为准则，使得工程质量得以保证。并且在规定的时间内利用比较低的成本费用达到工程项目建设的目标，同时应用公平、科学、合理的原则处理双方权利和责任之间的关系，对施工项目进行有效管理。这也是施工合同管理的基本内容的体现。

一、简述合同管理于工程监理的重要性

（一）合同具有较强的法力约束效力

工程监理是施工管理中的重要环节，建设单位的业主或者建设单位通过招标的方式对施工单位进行择优录取，将项目管理工作交予其监管。工程承包合同和监理委托合同是监理工程师进行监理工作的依据。委托是一种契约关系，委托是以契约形式存在的一种双方之间的合作关系，而工程监理的管理是以管理性的政府监理经济法律和委托过程中的社会监理经济法律的综合。工程承包合同以国家经济合同法作为法律依据。监理工作的依据是委托双方签订的合同，合同一旦具有法力效力就可以说监理工作受到法律的保护。从以上论断可以看出，合同管理在监理工作中的重要地位。

（二）加强合同管理有助于监理目标的实现

建立目标控制一方面在于采取科学有效的方法和手段，另一方面主要是取决于合同管理和控制的好坏与否。项目施工的行为和过程要满足合同的要求，一方面建设行为要合乎合同规范，施工建设过程要得到监理工程师的肯定，另一方面工程建设效果也要让业主满意。因此，加强合同管理有助于建立目标实现。

（三）加强费用控制是做好监理工作的有效手段

费用控制时间里工作中四大控制内容的核心，也是进行进度控制与质量控制的有效手段。费用、进度、质量控制目标的制定是经过合同形式确定的。因此，合同管理在整个监理工作中是最基本的工作也是重要的手段。监理工程师在项目施工中进行的监理工作其实质上也就是合同管理工作。建立行业在建设市场中作为主体之间参与到建设工程的管理环节中，要想做好监理工作，除了要协调好工程进度、工程质量、以及项目投资外，还要让所有参与工程建设管理的监理人员切实认识到合同管理的重要性。这样才能让建设施工更好、更快的达到预期的建设目标。

二、监理工作中合同管理的内容

合同履行管理和合同文档资料管理都属于合同管理的具体内容。合同履行管理也叫做合同控制管理，即在工程施工过程中，依据合同上所列出的条款规定，对工程建设项目双方的建设行为及过程实行科学有效地控制监督，确保合同得以顺利执行。合同文档资料管理又称为合同档案管理，从属于建立档案管理的一环节。其中包括合同管理、与合同有关的文件、函件、电子信息资料、传真资料、电子邮件、电子数据、各种证明、影像资料、工程纪实和图纸的分析和使用的系统管理工作。

合同档案是工程技术档案的重要组成部分，也是证实合同是否的有效法律证据，这进一步说明合同档案管理的重要性。监理工程师主要在施工阶段进行合同管理工作。合同管理的主要内容主要有以下几个方面：（1）建设工程项目分开承包管理；（2）工程施工变更管理；（3）工程延期管理；（4）合同赔偿管理；（5）协调合同纠纷；（6）管理合同支付；（7）合同档案管理；（8）管理工程各项保险。

三、监理工作中合同管理的措施

（一）管理好合同事件

基于施工合同的履行时根据所有合同事件的处理完结而完成的，因此，监理工程师可以对施工方在编制工程计划的时候提出要按照分项工程来进行合同事件表的制定，实行责任落实到位，工作安排恰当，以便更好的进行合同管理工作。同时监理工程师也必须按照合同事件表实施对合同事务的监督控制和处理。对于正常的一般的合同时间只要做好统计，而存在违约行为的合同事件或者是涉及到工程变更的事件就要严格按照合同条例进行处理。

（二）合同履行的信息管理

合同履行情况的好坏与否要由信息来证实，也就是说要靠客观数据来证明，而不是主观的判断或者概述。文档资料是否全面和可靠很大程度上影响到管理工作的好坏。一个良好的工程监理系统首先都有一个良好的信息管理系统，而且进行信息化方式进行管理。在信息管理系统中要充分做好合同管理子系统与其他各项信息系统之间的相互沟通和联系工作，各子系统输入输出的信息构成合同管理系统的信息结构。比如各项工程的开工时间、工程完成日期、工程质量检测、费用结算、施工安全数据记录等按照工程进度、工程质量、工程造价分别输入并与计划值进行比较，合同事件履行的情况便可一目了然。

（三）合同文件的管理和整理