知识产权的主要价值汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇知识产权的主要价值范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

篇（1）

1 引言

"十五"时期，政府采取了一系列重大措施加强安全生产工作，经过各方面的共同努力，安全生产状况总体稳定、趋于好转。但是我国的安全生产总体情况依然严峻，特大、重大伤亡事故时有发生，对人民的生产和财产造成了巨大的损失。煤矿行业、建筑业、一般商贸业和交通运输业的安全生产事故占各类安全生产事故的90％以上，提高以上4个重要行业的安全生产水平需要采取多方面的措施，而客观的对行业的安全生产状况进行评价，对同行业不同地区以及同行业不同企业的安全生产状况做个比较，有利于行业相关部门及时查漏补缺，对症下药，采取有效措施，已减少事故的发生，提高整个行业的安全生产水平，从而促进我国安全生产的发展。

2 重要行业安全生产状况评价方案设计的目的及意义

 为安全生产管理部门对管理对象进行科学评价（排行榜）提供依据；

 企业更准确的了解自身安全生产状况和行业中所处位置；

 动态的反映行业（企业）安全生产水平的变化；有利于行业（企业）采取更有效的安全生产措施；

 满足安全生产管理部门对行业（企业）的安全生产考核要求，以及行业（企业）对下属单位的考核要求，

 有利于企业在行业内形成安全生产良性竞争机制，促进企业和整个行业安全生产发展。

4事故综合当量指数及其特点

4．1 事故综合当量指数

事故综合当量指数：事故当量指标的综合函数，将安全生产的各项事故指标综合计算，综合反映某个地区、行业的安全综合状况。基本定义是：

K ＝F（f，b，r，l，P，G）

或＝[∑（Xi/Xi综合）]×100/n

或＝[∑Di（Xi/Xi综合）]×100/n

或＝[fP/fP综合＋fG/fG综合]×D×100/2

式中：f－死亡率指标；b－受伤率指标；r－职业病发生病率指标；l－损失率指标；P－人员指标；G－GDP指标；Di－指标修正系数，可根据经济水平（人均GDP）、行业结构（从业人员结构比例或产业经济比例）、劳动生产率或完成生产经营计划率等确定；Xi－考核或评价依据的第i项事故指标；Xi综合－考核或评价依据的第i项区域或行业平均（背景）事故指标；n－参与测量事故综合当量指数的指标数。

4．2事故综合当量指数的特点

事故综合当量指数具有无量纲性、相对性的特点，可以满足企业（行业）间、地区间的安全生产状况的比较和排行。安全生产事故的基本要素为死亡、受伤、职业病和经济损失四项，事故综合指数能够涵盖事故的所有因素及所有事故指标，因此，事故综合当量指数理论完全能够满足对行业业安全生产综合状况评价的目的及要求。

5重要行业安全生产状况评价方案设计

应用事故综合当量指数模型和行业特征来进行行业排行榜的设计，综合考虑绝对指标和相对指标，死亡人数和伤害人数，损失工时和事故损失的影响，采用各行业相对流行和适合的指标，具体排行方案设计如下：

5.1煤矿行业评价方案

1)方案一

指标选择：事故起数、事故死亡人数、百万工时伤害频率、10万人死亡率、亿元产值死亡率

方案特点：各指标反映的相对独立、也相对全面，从事故起数、伤害、死亡、产值的影响综合反映了安全状况，排行就按照综合当量指数结果排序。该五项指标综合反映了绝对指标、相对指标的影响，且数据之间不相互重复，具有各个行业通用的优点，但是绝对指标进行事故统计分析时，往往有一定局限性，容易形成经济越发达、人口越多的地区，事故亦多、安全状况亦差的表象，而且本方案不能反映行业的特征和差异，因此，可以作为基本通用的排行方案。

2)方案二

指标选择：事故死亡人数、百万吨煤死亡率、亿元产值死亡率、10万人死亡率、千人负伤率。

方案特点：该五项指标涵盖了绝对指标、相对人员、相对产值、相对产量的影响，具备煤炭行业特色，煤炭事故指标被突出地显示出来，且百万吨煤死亡率、亿元产值死亡率等指标是煤炭行业常用的指标，该方案能够用来较好地反映煤炭行业的安全生产状况，较好。

5.2建筑行业评价方案

1)方案一

指标选择：事故死亡人数、百万工时伤害频率、人均损失工日、千人负伤率、10万人死亡率。

方案特点：主要基于建筑行业的特点，主要考虑相对人员伤亡的指标，在这五个指标中，一个绝对指标，四个相对指标，能比较合理地反映建筑施工的安全事故对人员的伤害，但是缺少了其它经济、产值上的考虑。

2)方案二

指标选择：亿元产值死亡率、人均损失工日、千人负伤率、10万人死亡率。

方案特点：综合考虑又兼具行业特色，绝对指标未参与测算；兼具人、损失工日、产值的影响，且相对人员指标比重也未忽略，从而能综合考虑地区差异，比较平衡。

3）方案三

指标选择：全部事故起数、全部事故死亡人数、三级事故起数、三级事故死亡人数、百亿元产值死亡率。

方案特点：以目前统计的数据指标为排行参照指标数据便于收集，且统计数据准确，结果更加可靠。且参考了建筑上的三级事故影响，比较实用方便。但考虑因素较少，着重死亡的人数，有一定的局限性。

5.3一般商贸

一般商贸行业主要不是高危行业，当范围广、伤害类型多

1)方案一

指标选择：事故起数、事故死亡人数、百万工时伤害频率、10万人死亡率、亿元产值死亡率。

方案特点：该五项指标综合反映了绝对指标、相对指标的影响，且数据之间不相互重复，具有各个行业通用的优点，但是不具备行业专项排行的需要，因此，可以作为基本通用的排行方案。

2)方案二

指标选择：经济损失量、亿元产值死亡率、万人损失率、人均损失工日、百万工日伤害频率、火灾10万人死亡率。加入考虑了火灾的因素。

方案特点：从经济损失、人员伤亡、损失工日、火灾死亡率等可以反映一般商贸的安全状况，且绝对指标一个，其余为相对指标，均衡反映地区发展的差异。

5.4交通行业

1)方案一

指标选择：事故起数、事故死亡人数、百万工时伤害频率、10万人死亡率、亿元产值死亡率。

方案特点：各指标反映的相对独立、也就相对全面，从事故起数、伤害、死亡、产值的影响综合反映了安全状况，排行就按照综合当量指数结果排序。

该五项指标综合反映了绝对指标、相对指标的影响，且数据之间不相互重复，具有各个行业通用的优点，但是不具备行业专项排行的需要，因此，可以作为基本通用的排行方案。

2)方案二

指标选择：一般交通运输企业事故死亡人数、万时死亡率、亿客公里死亡率、万车死亡率。对于民航得修正补充百万架次事故率、万时征候率变成六项指标；对于铁路修正补充百万车次事故率、万时事故率变为六项指标。

方案特点：四项指标具备鲜明的行业特色；但是综合的道路交通，对于民航、铁路进行修正，加上行业指标，最后进行综合当量指数统计，排序。

3)方案三

指标选择：道路报警亭达标率、应急救援等待时间、道路监视器配备率、一级公路覆盖率、亿客公里死亡率、万车死亡率。

方案特点：从交通基础设施和保障系统来反映与事故率的关系从交通事故基础原因出发，归纳总结出指标，从而反映各地区的基础设施和事故发生率的关系，进行排行的时候更能使优势地区优势，劣势地区劣势，也就通过排行结果夸大了各地区交通设施情况的差异，达到提示和警示的作用。

6 应用举例

以建筑行业为例，全国平均水平为标准值，对2005全国建筑事故统计应用与建筑行业排行方案三，结果如下表。

表 2005全国建筑事故统计表

地区 　 全部事故 三级事故 百亿元产值死亡率（人/百亿元） 五项指标综合当量指数

综合排序 事故起数（起） 死亡情况（人） 事故起数（起） 死亡情况（人）

标准值 36 43 3 12 3.43

山西省 1 4 5 0 0 0.63 8.23

江西省 2 16 17 0 0 3.13 35.04

重庆市 3 19 21 0 0 2.68 35.93

吉林省 4 18 18 0 0 3.71 40.00

湖南省 5 23 28 1 4 2.38 53.00

福建省 6 32 32 0 0 3.98 55.87

天津市 7 10 18 2 9 2.48 56.73

内蒙区 8 14 18 1 4 4.91 58.13

宁夏区 9 8 10 0 0 9.00 61.59

西藏区 10 1 3 1 3 8.44 62.85

山东省 11 28 35 2 7 1.41 65.03

广西区 12 27 28 0 0 6.83 67.83

湖北省 13 34 42 1 3 3.37 69.72

陕西省 14 28 32 1 4 5.39 75.18

海南省 15 8 8 0 0 13.45 86.62

河南省 16 26 35 3 10 3.31 86.72

河北省 17 41 44 2 6 3.47 86.80

安徽省 18 38 43 2 7 4.47 92.19

上海市 19 71 74 0 0 3.91 96.66

青海省 20 12 13 0 0 14.79 98.98

新疆区 21 35 37 0 0 10.78 99.51

北京市 22 60 71 1 8 3.75 108.21

浙江省 23 72 78 2 6 1.69 109.46

云南省 24 52 54 0 0 10.76 116.72

辽宁省 25 42 58 4 17 3.94 128.28

贵州省 26 33 38 1 4 14.59 134.43

黑龙江 27 49 58 3 9 10.13 148.29

甘肃省 28 35 42 2 7 15.20 152.61

四川省 29 51 72 4 22 4.87 153.55

广东省 30 70 84 4 16 4.06 154.98

江苏省 31 58 77 6 24 1.76 158.32

注：2005年全国建筑事故统计数据来源于：中华人民共和国建设部 关于印发《全国建筑施工安全生产形势分析报告（2005年度）》的通知 中附件三：2005年全国建筑施工事故统计表。 文号：建质函【2006】68号

7 结论

(1) 评价方案能够科学、客观的反映各行业的安全生产综合状况。

（2）评价结果点反映了同行业不同地区或同行业不同企业之间的安全生产横向对比情况。

(3) 在应用中可根据实际情况，设计指标体系的合理权重值，以得到更加科学的评价结果。

(4) 各评价虽然是针对不同行业设计的，但是对于评价国家或一个地区总体的安全生产状况也可有所借鉴。

参考文献

［1］ 罗云. 安全经济学. 化学工业出版社， 2004.

［2］ 裴晶晶. 安全事故当量指数研究，硕士毕业论文，2005年5月.

［3］ 彭成. 世界主要国家职业安全事故统计指标与安全状况比较. 化学工业出版社，2005.

［4］ 《安全生产与经济发展关系研究》课题组. 安全生产与经济发展关系研究综合报告， 2003年2月.

［5］ 郭咸纲. G当量—关于管理最优境界理论的研究和探索. 广东经济出版社，2002.

篇（2）

以发展中国家视角剖析WTO知识产权争端关注个案的法律细节

按照WTO官方网站的资料统计，自1995年1月1日起，截至2007年，向世贸组织提出的争端案件共361件，其中涉及到知识产权协议（TRIPS）的成案共27个，约占案件总数的0.67％。

目前所发生的27件与贸易有关的知识产权争端所涉及成员包括美国、加拿大、欧盟等23个国家和地区。与贸易有关的知识产权争端双方均为发达成员的共有16件，占59.3％，发达成员与发展中成员之间的争端共有11件，占40.7％。在27件与贸易有关的知识产权争端中，美国作为提出请求一方的案件共有18件，占66.7％，欧盟作为提出申诉方的案件共有6件，占22.2％。发展中成员提出请求的案件，迄今只有1件。

从上述数据中可见，在与贸易有关的知识产权争端中，发达国家占据主导地位。这固然与发达成员知识产权保护体制较完善，要求受到保护水平也较高的原因有关，但更为重要的因素则是，WTO《与贸易有关的知识产权协议》的产生，就是发达国家与发展中国家讨价还价的结果，发展中国家让步于知识产权领域的强保护，发达国家让步于降低农业、纺织业领域的关税，由于当今世界进入了知识经济时代，发展中国家于知识产权领域的让步，使其从一开始就处于了弱势地位。

既然保护水平上不利的局面已经形成，一个现实而迫切的选择就是，关注个案的法律细节，从法律程序上和实体的细节上挖掘对于发展中国家有利的规定，并充分利用这些规定。

理性反思知识产权国际制度，积极促进WTO《与贸易有关的知识产权协议》的发展和改革

TRIPS是发达国家成员及发展中国家成员妥协的产物。发展中国家科技发展落后，掌握知识产权数量少，在竞争中处于劣势。据统计，根据世界银行统计，目前全世界86%的研发投入、90%以上的发明专利、98%的全球技术转让和许可收入都掌握在发达国家手里。世界上约有1/3的人口既无法在国内进行技术创新，也无力采用国外先进技术，而仅占全球15%的富国人口却拥有世界上几乎所有的技术创新成果。让发展中国家成员与发达国家成员在经济水平存在巨大差异的情况下承担相同的义务，是在形式公平下的实质不公平。

世界银行在1998年年底的一份报告中指出：日益强化的国际知识产权保护面临扩大发达国家和发展中国家之间的已有的知识差距的危险，影响对技术的进一步改进。以专利权为例，专利保护范围的扩大，虽然有利于刺激国内相关领域的研发、有利于新技术引进、有利于国外对新技术的直接投资，但是如果国内在相关领域缺乏创新基础和能力，只会对该国的新技术开发形成不可逾越的障碍，巩固国外的优势，拉大国内外技术差距。

美国国会图书馆报告（2005年）指出，国会未决的法律案会着眼于通过修改美国的专利法来适应国际标准。因为那些想寻求海外专利权的美国发明人目前面临的困难之一是各个国家的法律差异性。

英国知识产权委员会《知识产权与发展政策整合研究报告》的主旨在于，在包括TRIPS这样的国际条约的范围内，怎样最好地规划国家知识产权制度才能使发展中国家从中受益；怎样才能改善、发展由规则和协议组成的国际框架，

看来，从知识产权整体发展的角度出发，我们还必须进一步思考提高知识产权保护水平的价值究竟何在的问题。尽管上述论述都是有利于发展中国家的，但这些对于国际知识产权制度的反思几乎都来自于发达国家，鲜有发展中国家的声音。发展中国家亟待提高知识产权学术研究水平，积极参与国际新规则的制定，进而推动WTO《与贸易有关的知识产权协议》的改革。

将科技创新的理念引入WTO价值体系关注WTO知识产权规则对创新能力的影响

WTO规则体系诞生于全球经济一体化的背景下，其主要价值取向就是贸易价值。WTO多边贸易体制不仅对货物贸易领域的法律规则具体化，而且还把管辖面扩大到服务贸易和知识产权等广泛领域，这意味着它把影响延伸到传统完全属于国内法范围的国民经济生活的方方面面。这时其价值取向就不应该仅仅局限于贸易价值，而应该考虑到科学技术的发展、创新能力的提高等等。

从WTO知识产权争端解决实践来看，按照知识产权的保护客体将争端划分为8大类型，即版权及邻接权、商标权、地理标识权、工业品外观设计权、专利权、集成电路布图设计权、信息秘密保护权。自世界贸易组织成立以来，知识产权的国际争端以专利争端为主，其中又以药品和农用化学制品为主。可见在WTO大幅度降低关税和提升知识产权保护标准的情况下，知识产权成为十分重要的无形资产，在知识产权争端中，科技发展与创新又占据了最为重要的地位。

篇（3）

关键词:平行进口　知识产权　国际贸易　侵权　合法

    知识产权具有独占性和排他性的特征，因此，知识产权人可以通过知识产权来垄断产品所带来的利益，这与目前国际贸易中的货物自由流通的要求是相矛盾的。平行进口作为这个矛盾的典型问题，在国际贸易活动中越来越受到各国家和地区的关注。在知识产权贸易不断扩大，知识产权保护越来越受到重视的今天，作为贸易大国的中国，应当重视国际贸易中的平行进口问题。与此同时，应当对平行进口进行准确定位，通过国内立法的完善，来应对所面临的平行进口问题。本文在分析平行进口的不同原则以及发达国家和地区对平行进口的规定的基础上，研究中国应如何对待平行进口问题。

一、对平行进口的不同原则

    平行进口，又称灰色市场进口，是指某一特定知识产权(专利权、商标权或版权)在一国已经获得法律保护，但该国未经授权的进口商，从另一国购得该知识产权人或经过其同意制造或复制、发行或销售的相同正宗商品(非假冒伪劣商品)，输人该进口国投放于市场的行为。简单说，平行进口就是一国的进口商未经本国知识产权人的许可而将国外合法销售并获得知识产权保护的知识产权产品进口到本国进行销售的行为。

    关于平行进口的侵权与否，理论界有很大的分歧，各国之间也存在很大的不一致。《巴黎公约》《伯尔尼公约》,TRIPS协议等与知识产权保护有关的重要国际公约对平行进口问题都未做出确定性的规定，主要是采取了不置可否的态度。因此，各国都从本国的实际情况和贸易政策出发，对平行进口持有各自不同的态度。有的国家认为平行进口侵犯了知识产权而予以禁止;有的国家则认为没有侵犯知识产权而允许平行进口。对于平行进口问题产生的这种争议，主要归结为两种理论的对抗，即知识产权权利穷竭原则和地域性原则之间的冲突。在过去的几十年里地域性原则一直处于主导地位，但随着国际贸易的一体化和自由化的发展，权利穷竭原则的价值越来越突出，越来越为各国所重视。

    1.权利穷竭原则

    权利穷竭原则又称权利用尽原则。是指经知识产权人或其授权的人许可而生产的知识产权产品，在第一次投放市场后，权利人即丧失对它的控制权，其权利被认为用尽。只要平行进口人通过合法的程序，在合法的市场中支付合理的对价后买到了知识产权产品，并没有将该产品改造、冒充其他商品或仿造等侵犯知识产权的行为，进口人就能将自己已经取得所有权的该知识产权产品进行任意使用、转卖和处置。在专利和商标领域主要指销售权一次用尽;在版权领域指的是经济权利中的发行权一次用尽，就是说，对于经过版权人许可而投放市场的一批享有版权的作品复制品，版权人无权再控制它们的进一步转销、分销活动。权利穷竭原则的出现主要是为了限制知识产权的权利扩大化，防止知识产权人滥用权利，在知识产权贸易中阻碍货物的自由流通，最终破坏国际贸易的全球化发展。可以说，权利穷竭原则并不是对知识产权的限制，而是对国际贸易中知识产权与贸易权的平衡。如果知识产权人第一次在市场上将货物卖出后，其知识产权仍然依附于其产品中，知识产权人就能够凭借知识产权一直控制已经丧失所有权产品的销售和转售。这样不仅不利于国际贸易中货物的自由流通，而且通过合法渠道获得产品所有权的进口方无法完整地行使其所有权中的处分权。因此，支持平行进口的国家将权利穷竭原则作为其理论基础，认为平行进口不构成侵权，从而允许国际上平行进口贸易的发展。

    2.地域性原则

    地域性原则是指依据不同的法律产生的知识产权是相互独立的，不依赖于其他国家的法律。虽然国际贸易中各国通过互相签订的协议和公约来保护知识产权，但一国对知识产权保护的依据和方法完全取决于该国的本国法。根据这一原理，一件产品根据一国的知识产权法取得了知识产权后，通过贸易卖到了其他国家并不导致该产品知识产权的必然丧失，原知识产权仍然依附在产品上，仍受到出口国知识产权法的保护。如果第三方在合法取得销售权的国家购买到了知识产权产品，但未经知识产权人的同意将产品进口到本国销售的话，由于该国的知识产权仍然依附于该产品中，所以第三方的平行进口行为构成知识产权的侵犯。

二、发达国家和地区有关平行进口的规定

    1.美国

    美国《专利法》271条就有规定，专利权人有权享有依法要求禁止专利产品进口的权利。在美国任何人未经其同意而在美国国内制造、使用或销售专利发明即构成专利侵权。美国1930年《关税法》规定禁止外国厂商制造同样商标商品的平行进口，除非(1)平行进口得到美国权利人书面同意;(2)外国制造商与美国权利人存在从属关系，但1990年修改的《关税法》将此“附属例外”原则替代为“标签例外”原则，即规定如果进口的商标产品与国内相同商标产品存在实质性差异，要求在产品的商标附近加贴显著清晰的标签。通过此规定，可以使国内商标产品与进口商标产品相区分，从而避免国内商标产品的市场竞争力受到平行进口商标产品的影响。美国1976年《版权法》602条规定禁止一切未经版权人许可的进动，但以下三种情况例外:(1)经国家或国家代表机构特别准许而进口;(2)为私人使用而不为销售进口;(3)仅为教学、宗教等目的进口极为有限的份数。

篇（4）

[中图分类号]F252　[文献标识码]A　[文童编号]1005-6432(2008)49-0064-02

1 创意产业与创意中小物流企业

创意产业是1997年英国工党政府提出的，至今全球许多国家逐渐将其列为重点产业，因为所谓创意是通过知识创造出有用的新形式。创意产业则是以创意为核心的产业，是知识经济时代附加值最高的经济形式。创意产业改变了旧的产业规模发展模式，有效地减少了产业生产对不可再生资源的依赖度。这个过程中知识、创意、文化等成为生产关键要素取代自然资源，创意的商品使消费形态也向着符号消费转变。

创意产业中的活动主体创意中小物流企业有如下特点：

今天创意中小物流企业的创意活动大多具备着高科技活动的特点，创意产品的生产工作是多种技能的复合活动，特别是结合先进信息技术，创意产品生产成本高而复制成本低；创意产品的市场需求具有很大的不确定性，创意产品消费形态属于符号消费，是一种高投资风险的企业，创意中小物流企业主要价值形式是知识产权形式，具有部分公共财产的特性很难通过价格机制完全私有化；多数创意中小物流企业的规模低于我国即将出台的创业板中企业的上市标准，规模较小、缺乏资金。这类企业融资较难，但是很大程度上企业的成长又依赖于融资，创意中小物流企业运营模式及融资需求产生阶段见下图。融资问题阻碍了企业的快速成长，所以要完善创意中小物流企业的融资体系。

2　融资体系

现代经济社会中的企业仅靠内部积累难以满足企业成长全部资金需求。当内部资金不能满足需要时，企业就必须从外部融资。发展创意产业，需要借助商业模式，充分利用创意企业主要价值形态――知识产权，完善以交易为基础的多层次的直接融资资本市场和以银行和保险机构为核心间接融资市场，为创意企业发展提供良好的融资环境。主要建议措施如下：

第一，建设知识产权交易市场。政府应积极建设知识产权市场，构建知识产权的定价评估体系，引导和规范交易行为。充分利用现代信息技术建立信息披露制度和信息对称的公开定价系统，这样有利于客观定价和提高市场效率。

第二，建立创意产业园。2005年北京海淀区科技园区建成了第一个创意先导基地，并探索出“孵化器+基金池”的发展模式。从国际实践的角度看为创意产业设立孵化器是一种普遍采用的方式，有助于该行业较快发展。为解决融资难，在政府的引导和规范下，设立“创意企业成长基金”形式融资机构，并积极为传统行业转入创意产业提供通道。

第三，加强创意企业信用体系建设。企业规章制度不健全，财务业务状况的透明度不高，也缺乏有公信力的外部资信的评级，致使外部资金不敢进入。所以必须加强企业财务及业务状况的披露制度建设，当企业财务及业务状况的透明度增加，较易取得投资者的信任，利于取得运营所需资金，使经营层更加了解企业运作状况。

第四，设立担保基金。创立初期及营运中的资金来源以自有资金为主，银行贷款居第二位，但中小物流企业中总量偏低，而其他法人机构的投资偏低。专门设立保证金制度，对符合条件的中小物流企业，国家应提供给创意企业政策性低利融资贷款。我国台湾地区对创意企业的方式有我们可以借鉴的经验。其中的中小物流企业信用保证基金就是专门针对创意中小物流企业申请贷款时，对该类企业贷款成本大，风险高等问题设立的一种有效的融资方案。

篇（5）

知识产权转让的法律性质

知识产权转让的法律性质是什么？我想先结合它的含义来探讨一下其法律特征。作为知识产权应用的一种重要形式，知识产权转让可以从多种角度来观察其特征，比如可以从法律关系的角度，可以从法律行为的角度，也可以从法律制度的角度。从法律行为的角度，我认为，知识产权转让具有下列特征：

（一）知识产权转让的主体是出让方与受让方。知识产权转让关系的主体有两方当事人，一方是享有知识产权的权利人，即出让人，包括专利权、商标权和版权的权利人。知识产权转让行为获得法律认可、成为一种有效转让行为的前提就是，出让人必须依法享有相应的知识产权，这也是判断出让人是否有转让权（处分权）的重要法律标志。另一方是知识产权的受让人或者受让方，即与出让人达成一致的意思表示、愿意受让知识产权的人。根据我国知识产权法律法规，知识产权转让的主体可以是人，也可以是法人及其他组织。例如，《专利法》第10条规定：“专利申请权和专利权可以转让。单位或者个人向外国人转让专利申请权或者专利权的，必须经国务院有关主管部门批准。所谓”中国单位“，包括依法取得中国法人资格的各类法人和其他组织；所谓中国”个人“，是指我国的公民。当然，香港、澳门两个特别行政区的单位和个人除外。因为按照香港、澳门两个特别行政区基本法的规定，专利法未列入两个基本法的附件三中，因而不适用于香港、澳门两个特别行政区。

（二）知识产权转让通常是一种有偿行为。知识产权转让行为，可以是无偿性的，也可以是有偿性的。无偿知识产权转让，即出让人不以获取对价为目的，将自己拥有的知识产权转让给他人的行为。在知识产权应用实践中，无偿转让知识产权的情形也为数不少。据《长沙晚报》报道，湖南师范大学生命院退休教授、81岁高龄的邹蕤宾花5年时间发明了保温焖包，并于2003年获得国家专利。2005年8月12日，邹老表示愿意将该专利无偿转让给单位或个人，希望能有更多的人使用保温焖包，为国家节省能源。本案例中的无偿转让，主要是出于公益考虑；还有一种无偿转让知识产权的情形，是出于鼓励创业的考虑，例如，据《经济日报》报道，在2005年5月底北京市创业指导中心推出的12个创业项目中，首次推出了两个零投资创业项目和一个无偿转让的专利项目。然而，在知识产权转让实践中，大部分知识产权转让都是有偿转让。因为知识产权作为一种无形资产，具有财产价值，这是知识产权转让有偿性的前提，而在另一方面，从知识产权权利人的角度来看，通过转让知识产权获取转让利益，是知识产权转让的重要目的。因此，知识产权转让通常来说是一种有偿行为。例如，著作权转让，就是作者或者其他著作权人在著作权有效期内将著作权中财产权利的全部或者部分转让给他人并依照约定或者著作权法的有关规定获得报酬的一种行为。

（三）知识产权转让的依据是现行法律法规与转让合同。知识产权转让，不是出让方与受让方随心所欲的行为，该行为必须在现行法律法规与双方当事人签定的有效转让合同框架内方可发生。一方面，知识产权转让必须依照现行法律法规。这是由知识产权的性质以及转让管理决定的，知识产权具有无形性、专有性、时间性与地域性，它不同于一般的有形物，因此，权利转移必须要遵守法律法规，例如，专利转让合同的成立，须经过国家知识产权局专利局登记和公后才能生效。全民所有制单位的专利权转让，必须经上级主管机关批准。中国单位和个人向外国人转让专利权的，必须经国务院有关主管部门批准。可见，知识产权转让不仅是一种单纯的私法行为，它同时带有公法色彩，知识产权管理机关在知识产权转让行为中也扮演着重要角色；另一方面，知识产权转让在本质上又是一种权利转让合同，本质上是权利主体的变更行为，所以又必须遵守双方当事人依法签定的有效转让合同。

前文已经指出，知识产权转让是一种法律行为。那么这种以权利转让为主要的法律行为究竟是一种什么性质的法律行为呢？这要从知识产权的性质以及知识产权转让行为规则本身的性质来加以探讨。

通说认为，知识产权具有无形性，是一种无形财产。权利客体的非物质性是知识产权区别于财产所有权的本质特性。可以说，知识产权的客体即知识产品。然而，在界也有学者对此提出异议，认为知识产权和物权的区别不是本质性的，传统民法理论中认为物权的标的是有形物，但“打破或者适当打破德国人在100年前创设的这种完全封闭的物权体制，确定有体物之外的某些无形财产得成为物权之标的，完全有可能正是民法及物权法的一种进步”。[1]我认为，知识产权的无形性与传统物权中标的有形性之区别并不二者在交易上的私法性。换句话说，知识产权尽管是无形性的，但在权利性质上仍然是私权，私权的交易应该遵循私法规则。从现行有关知识产权的法律法规来看，关于知识产权转让的规则，尽管带有一定的公法色彩，但丝毫不能掩盖其私法属性。而在知识产权转让的实践以及纠纷处理对法律的适用来看，不仅有专利法、商标法和著作权法的适用，也有合同法的适用。因此，无论从知识产权的性质，还是知识产权转让行为规则本身的性质来看，知识产权转让的法律性质应该界定为私权转让行为，本质上是一种民事法律行为。

将知识产权转让的性质界定为民事法律行为，不仅在理论上说得通，与物权法、债与合同法以及知识产权法的有关规则相吻合，而且也有利于知识产权应用实践。在知识产权管理中，过多的公法干预将会对知识产权自由贸易带来冲击，不利于知识产权在最大程度上的应用，也不利于激发权利人创造出新的知识产权的积极性，反而对知识产权转让行为是一种限制。在现代企业制度中，越来越多的企业开始重视知识产权的自主创新与应用管理，把知识产权转让看作一种以私权转让为内容的民事法律行为，有利知识产权权利人根据自己的意愿，在自愿、平等、等价有偿的原则下，自主转让知识产权，提高知识产权的推广应用效率，对于知识产权创新、进步、提高企业效益等，都具有不可忽视的重要实践意义。

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中图分类号：G80-05文献标识码：A文章编号：1007-3612(2007)06-740-03

Research on the Status Quo and Countermeasures of the Protection of the Domain Name of Beijing Olympic Games

DING Shiyong

(Department of P.E，Guangdong Commercial College，Guangzhou 510320，Guangdong, China)

Abstract:This paper analyzes the domain name violation and the value of Beijing Olympic Games' domain name with the methods of documentary data and logical analysis. The legal foundation for the domain name protection and some legal suggestions for Beijing Olympic Games are put forward in view of successful foreign Olympic Games' domain name protection.

Key words: Beijing; Olympics; domain name; protection

1 域名及域名侵权概述

域名(Domain Name)是因特网用户所拥有的一个由数字和英文字母组成的帐号，或称身份符，与我们熟悉的地址、电话号码及门牌号的作用相似。域名是Internet上的重要标识。所有的Internet地址，如网址、E－mail地址都是域名。

随着网上交流、办公、电子商务的逐渐普及，域名越来越广泛地成为网上活动的一种商业标示符号、社会团体和企业的“网上身份符”。 由于域名具有标识性、唯一性及排他性，因此，域名不仅是一种技术标准及交流途径，也成为了一种稀缺的网上资源,由此引发各种域名侵权及纠纷。

何为域名侵权？域名侵权是指出于从他人商标、名称或商业标志中牟利的恶意，注册域名、出卖域名的行为[1]。域名侵权的主要表现形式有两种：一是将他人的商标、商号或其他商业性标志注册为域名并在互联网上使用；二是故意将他人知名商标、商号、人物名称抢先注册为域名[2]。

2 北京奥林匹克域名的价值与受侵权现状

2.1 北京奥林匹克域名的价值 奥林匹克标识经过奥林匹克权利人多年的精心培养已经形成法律上的驰名商标权、特殊标志权和重大商誉权等知识产权，这些标识中包含着巨大的经济价值。奥林匹克名称和五环标志等能够为世人皆知的驰名商标，反映的恰是奥林匹克运动在全世界人们心目中的崇高地位。国际奥委会曾在洛桑公布了一项调查：人们对奥运五环标志的熟悉程度。在被调查的九个国家人员中，有86％ 的人认为五环标志是全世界人民所熟悉的；有82％的人认为五环是代表世界上最大的运动会。为此，国际奥委会认为，人们对五环标志的熟悉程度远远超过世界上任何名牌企业的商用标志[3]。

2.1.1 商业价值 域名的商业价值是决定域名价值最关键因素。商业价值的高低，关键是看域名在商界的认知程度，认知程度越高，价值越高，同时域名在商业活动中起的作用以及域名的密集成交价格也会影响域名的商业价值。现代奥林匹克运动会经多年发展，已成为影响力最大的全球盛事。据新华社伦敦2004年10月12日体育专电，国际奥委会主席罗格表示，观看2004年雅典奥运会的电视观众人数创造了新的纪录，超过600亿人次[3]。目前全球有7.47亿（截至2007年3月）网络用户，到2008年，这个数字将会更高，届时通过互联网来及时了解北京奥运会比赛情况的人数可想而知。因此，在这个“眼球经济”的年代，奥林匹克域名的商业价值高不可估。

2.1.2 市场价值 域名的市场价值也是衡量域名价值的一个重要方面，主要从域名是否稀有、是否不可代替、是否为当时市场热点等方面来考虑。价值高的域名应当有稀有性、不可代替性及市场热点性等特性。奥林匹克是全世界人民所熟悉的，它具有唯一性和不可替代性，因此，其市场价值的开发潜能非常大，北京奥林匹克域名作为其举办地之一所拥有的专有性也是显而易见的，其地域性的市场价值巨大，其国际性的市场价值也不可低估。

2.1.3 公益价值 奥林匹克运动会的精神是“更高、更远、更强”，充分体现人类追求美好的崇高愿望；奥林匹克运动会举办的宗旨更是在于促进国际交流，倡导世界和平。因而，奥运会的商业价值绝对不是其最终目标，其在公益方面的作用远远大于商业价值。作为承载北京奥林匹克网上宣传重任的北京奥林匹克域名，自然也有着公益宣传的价值。其应由北京奥林匹克标识持有人中国奥组委全权支配。如果受到恶意侵害，其后果将极为严重。另外，奥林匹克运动会的成功举办是一个国家展示其综合国力的绝佳机会，因此，对于承办国来说，能否成功举办奥运会往往触及其民族利益。所以，北京奥林匹克域名还承载着另外一个重大价值，即民族价值！

2.省略最高价是1 000万元人民币、奥运专题.省略要价800万，Beijingolympic-2008.省略要价500万。

各届奥运会习惯将主办城市和主办年份组成其官方网站的域名, 第29届北京奥运会组委会的官方网站为.

[4] 唐永忠.域名抢注纠纷解决机制及其完善[J].法学杂志，2004，25(5)：70－71.

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在以加工制造业为主导的经济模式下，中国的人口众多无疑是一个劣势，尽管提供了廉价劳动力吸引外资，但创造的财富一旦被巨量人口平均，就显得微不足道了‘但是，在创造文化或智力产品的过程中，人脑是惟一的消耗资源，如果安排得当，人口的数量就会成为优势。

当前，政府提出了建设创新型国家的战略，主张大力发展文化创意产业，正避免了中国物质资源短缺的短板，要少消费原子(物质单位)，多消费比特(信息单位)，文化创意产业不需大量进口能源和原材料，能让中国摆脱可能的国际胁迫，并可以提供大量就业岗位，产品创造过程也没有污染，堪称绿色GDP。目前，发达国家已纷纷开始重视知识产权战略。日本2002年7月即公布了《知识产权战略大纲》，明确宣布今后的任务是实现知识产权立国的战略目标。

问题是，政府目标从来不能自动变成生产力，如果要发展某个产业，必然涉及投资和市场、投入和产出等经济逻辑，否则，文化产业部门就会变成政府投资的文化事业单位。近年来应用范围越来越广泛的知识产权证券化，正为文化创意产业的发展从资本上提供了有益的助力。

重视知识产权成就世界上最“聪明”的公司

在传统的工业经济为主导的世界经济体系中，有形的动产和不动产一直占据主导地位，而知识产权，包括发明专利权、实用新型专利权、外观设计专利权、商标权、著作权以及品牌和技术诀窍在内的广义的无形资产，通常很少作为企业的战略性资产。但是，在知识经济时代，情况已经发生了根本性的变化。企业资产价值中无形资产的比重近20年快速增长，大约从20％上升到90％左右，有形资产的地位已经完全被无形资产所取代，企业大量的经营成果也往往不再是物质形态的东西，而是体现为包含知识产权的服务和软件。

埃森哲公司的调查表明，绝大多数的首席执行官已经将系统地管理无形资产作为自己前三大任务之一。纽约大学商学院的研究也表明，美国经济正在从物理资本为主的行业转向无形资产为主的行业，比如制药和软件等，美国公司的主要价值创造将来自无形资产。在无形资产方面，美国每年的投资高达1万亿美元，已经超过了对工厂和设备的投资。从全世界范围看，可以说，90％的企业净值多多少少都跟无形资本和知识产权有关系。此外，企业管理技术的进步，也使得研发部门和业务部门能够更加协调各自的工作，而不是各说各话，套一个新名词，就是“创新管理”(1nnovmionManagement)。也就是说，企业开始强调任何的研发投资都能形成相应的、可转化为货币的知识产权。

事实上，那些大型工业公司早已意识到知识产权资本的重要性。比如，IBM公司从1990年开始将专利收入作为一项主要的收入来源，现在其专利收入已从1990年的3000万美元增长到超过20亿美元，相当于公司1／9的营业收入；荷兰菲利浦电子公司拥有知识产权的成果数量每年增长35％，从中获取的收入每年增长45％；英国电信这样的国有电信公司每年挖掘知识产权和数据库带来的额外收入近2000万美元。在《财富》杂志2002年关于知识产权资本的“世界上最‘聪明’的公司”排行榜中，上榜者也都是赫赫有名的跨国工业公司，它们拥有的智力产权相当庞大(表1)。与中国企业的研发投入不足相比，许多美国企业还存在着“过度研发”，即大量知识资产没有被充分利用的问题。

知识经济推动金融创新

不同的时代潮流，推动了西方发达国家相应的金融创新活动，如1960年，信用卡的使用开启了信用卡应收账款的证券化；1981年，按揭贷款催生了房屋贷款证券化；1992年，陶氏化学公司以知识产权为支撑获得贷款，开创了知识产权证券化的先河；文化产品的证券化，则始于1997年1月，美国摇滚歌星大卫・鲍伊(DavidBowie)通过在美国金融市场出售其音乐作品的版权债券，获得了5500万美元。这被认为是世界上第一起典型的知识产权证券化案例。此前，针对知识产权的交易类型主要包括出售、颁发许可证、合资、战略联盟、拆分、捐赠(免税)等。

目前在美国，知识产权证券化在资产证券化市场中所占的比重虽然还不是很大，但增长速度相当快，基于版权的证券化业务数额已从1992年的4．17亿美元增长到2000年的25亿美元，提升了6倍(图1)。应该说，资本市场对智力资本的价值相对低估，主要是因为缺乏相关的信息。而今，越来越多的证券化专家感到，正在发展的评估手段能够提供关于知识文化产品的更可靠的价值信息，因此，文化产品的证券化，将和基于房屋贷款、信用卡应收账款等其他资产证券化业务一样越来越普遍。

不同行业知识产权的证券化

在成熟市场，知识产权证券化的对象资产已经非常广泛，从电子游戏、音乐、电影、休闲娱乐、演艺、主题公园等与文化产业关联的知识产权，到时装的品牌、最新医药产品的专利、半导体芯片，甚至专利诉讼的胜诉金，几乎都已成为证券化的对象(表2)。由于拥有知识产权的类型不同，各行业的知识产权证券化也有不同的特点。音乐资产

音乐产权的证券化对象比较多样，但多数以版权为支持资产，也有一些以录音母版为支持资产。音乐资产的证券化一般以已经存在的资产为基础，也就是在唱片制作出来之后进行证券化。音乐版权所有者包括歌曲创作者、表演者、唱片公司或唱片发行商，资产种类包括出版权、版权、声音唱片权、制作者版权、艺术家版权、所有者和其他支付的版权。以过去的经验而言，多数音乐资产证券化业务是针对独立的歌曲作者和艺术家的，如美国灵歌教父马文・盖伊、有“灵魂音乐之父”称谓的詹姆斯・布朗、20世纪70年代最成功的R&B／Funk乐团艾斯礼兄弟合唱团等作品产权的证券化，但也有把整个唱片公司的全部现存歌曲目录都证券化的，如美国最大的独立唱片制造商之一TVT唱片的案例(表3)。

1997年，大卫・鲍伊的音乐产权证券化案例，充分展示了知识产权能为其所有者提供融资的潜力。首先，像大卫・鲍伊这样的歌星一般不具备信用评级，因此，他通过资本市场筹资的渠道十分有限，证券化则创造了一个能取得信用评级的结构，从而让投资者提供资金。其次，大卫・鲍伊及其家人能保有知识产权的最终所有权，这也许是重要的。由于债券年期为15年，并将于到期日自动清算，因此，大卫・鲍伊在其有生之年重新取回作品所有权而不附带任何责任的可能性很高。

专利和商标

全球范围内的特许权和商标价值巨大，但相对来说，与专利和商标相关的证券化业务比较少。原因首先在于，这类知识产权的证券化类似音乐业务，必须以存在资产为基础，但是，它们的价值判定和音乐不同，音乐资产形成现金流的过程相对简单透明，而专利和商标形成现金流则需要转化成复杂的产品，并与其他知识产权“合成”才能发挥作用，因此很难进行定量分析。从法律上说，专利和商标法定的保护期限为14―20年，尽管可能延长，但到期时专利技术可能已不具领先性，而契约性的商标保护则经常会根据政府的资产价值期限的条款而改变。

从专利持有者来说，最适合进行证券化的是药品公司、大学和学院、高新技术公司。从商标持有者来说，最适合进行证券化的是主要的体育俱乐部和大学、服装设计者和消费品生产商、主流的娱乐公司。其中典型的案例如1993年美国时尚服装公司CalvinKlein用其香水品牌发行5800万美元的债券；2003年，洛杉矶的服装生产商Guess也把其14个产品(包括手表、鞋、手袋、服饰和眼镜等)的品牌特许使用权证券化，获得7500万美元，大大减轻了债务负担。在Guess的案例中，由于14个品牌被证券化的使用年限为3-10年不等，现金流相当不规则。这些品牌的使用者需要支付不等比例的销售收入进入资金池。这样复杂的交易安排为现金流的稳定性带来了疑问。但是，负责证券化的投资银行摩根大通采取了多种方法保证债券的发行――它们强调Guess公司21年的历史，指出该公司尚有其他的品牌可以支持本身的生存，并进行了超额抵押，建立了利息储备机制，即意外多收到的现金流被存储在一个储备现金池中，在收入比预期低的时间再释放出来。摩根大通还指定了一个后备的品牌管理公司，如果Guess品牌的特许权使用者放弃此品牌，品牌管理公司负责去找新的品牌特许权使用或租用者等。

电影发行收入

电影行业是知识产权证券化最大的市场。1996-2000年，这一行业完成了近79亿美元的证券化业务(图2)，相关业务主要来自电影制作领域，尤其是几家主要的片厂，如福克斯、派拉蒙、索尼、梦工厂、华纳兄弟、环球等(表4)。这一领域之所以交易多、金额大，是因为可以进行多种混合资产支持的交易，并且有大公司的信用支持。而且，与音乐资产证券化不同，电影行业的证券化常常以未来资产为基础，即以尚未拍好的片子的未来发行收入为基础发行债券，如福克斯两次以《千禧年》的收入为基础进行证券化。当然，也有一些以已经存在的“影片库”为基础的证券化项目，如派拉蒙、意大利影视集团CecchiGofi、梦工厂的证券化案例。

服装业

不少知名的服装厂商都使用了知识产权证券化进行融资。2002年8月，UCC资本公司为美国著名女性服饰公司Candie’s发行了2000万美元的债券，期限为7年，固定利率为7．93％，Candie's用这些资金来偿还债务和扩展。2003年8月，UCC资本公司又为运动鞋连锁商场TheAthlete’sFoot完成了一笔特许权收入的证券化项目。用于证券化的收入来自第三方――那些使用特许经营权的商店，它们支付一次性费用和销售额的百分比以取得特许权，其中美国国内的连锁经营者一次性支付35000美元和5％的销售额。债券出售额大约为3000-5000万美元，60％的收入来自美国市场，40％来自美国以外。

知识产权证券化的估值与风险

在整体框架上，知识产权证券化与传统的资产证券化基本类似，就是先设定一个“收入池”，即一组能够产生未来现金流的资产组合，再以这些现金流为支持发行证券。资产所有者获得折现现金流并转移资产，投资者获得了这些资产在未来的一系列现金流(图3)。证券化也意味着，资产拥有者必须将特定资产转移到为特殊目的而设立的投资实体SPV中。

证券化融资是以特定资产为支撑的，知识产权证券化的对象资产则是各种知识产权。因此，对知识产权进行估值，是决定知识产权能否证券化的重要一步。

以知识产权为背景的债券出售价格就是打折的未来收入，这些背景被精确地计算和考虑，因为每一个费用数字都可能影响到知识产权的收入来源。在各种知识产权转化为现金的业务过程中，有各种估值方法，它们大体可以归结为三类：

1、市场法，估值根据市场上类似业务的价格确定。有很多地方可以寻找此类数据，包括关于收购的诉讼文件和出版物。但这种方法的局限在于，现在没有一个关于知识产权估值的动态市场，因此没有足够的业务可以参照。

2、成本法，估值由替代物的成本或者知识产权的保护所决定。但正如GaryHoffman，Dickstein法律公司的合伙人所指出的，除非专利范围十分狭窄，否则专利将肯定会被复制，从而令估值产生不确定性。

3、收入法，根据一些影响收入的风险因素对预期收入进行打折后决定。这种方法提供了净现值。

在知识产权的估值中，一些特别的风险因素还包括：时尚和大众选择的转变，这在音乐和电影产权方面表现更为明显；不可预见的技术发展，如在药物产权方面，一些新产品的进入可能使老产品的产权作废；通过诉讼，一些产权会被告知无效的可能；资产拥有人行为不确定性的风险，如艺术家或作者的某些行为将减少版权的来源。

知识产权估值法一直在发展，也令知识产权证券化存在相当的不确定性，一些关于方法论可以降低优良、潜在知识产权证券化项目信用的争论一直存在。例如，某些知识产权的价值可能被一些如诀窍或者保密信息之类的非注册因素影响，再如，普遍存在的违反版权行为(主要是音乐盗版)可能严重地损害某项知识产权的收入来源。

尽管受到价值评估难等因素的挑战，知识产权证券化为智力资产拥有者带来的众多好处，仍令其吸引力日增：一家公司把它的知识产权证券化，可以在当期从未来的收入中提前获得一大笔收入，证券化可以提供资产与价值比率为75％的折现值，并为期望回报在22-30％的夹层融资提供者提供一个很好的投资选择；知识产权拥有者可以通过证券化立刻获得资金，而且，因为债券化而带来的价值的增长是免税的；证券化为项目的投资期限内建立了固定的利率基准，也就是说，在一段很长时间内锁定了借款成本；证券化是对发明人无追索权的，同时债券的出售为未来版权价值的实现提供了保险：知识产权所有者仍然保留所有权，知识产权证券化可以被看成是资产的出售者持有未来版权来源的股权因素，购买者分享债券部分；因为资产的质量、信用的增加和使资产远离破产可能性，证券化的信用度可能高于创作者的信用度。

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一、地理标志与知识产权的发展和联系

（一）理标志与知识产权的发展

地理标志保护制度的建立已有一百余年的历史，不同的保护理念与不同的保护模式一直并存于两大法系的不同国家之中。如今这项老制度又出现了新的问题，这不仅影响到《知识产权协定》在缔约方的国内实施，也对后《知识产权协定》时代国际知识产权制度的发展增加了变数。

地理标志是标示产品来源地的商品性标记。在知识产权国际保护的法律框架中，地理标志的知识产权保护制度，其建立从《巴黎公约》到《知识产权协定》已有一百二十多年的历史，但这一制度并没有多少进展，反而在国际社会里一直存在着争论。

（二）标题地理标志与知识产权的联系

从某种意义上说，地理标志也是一种与现代知识有别的“传统资源”。一般而言，地理标志的构成主要有两种形式：一是由具体的地理名称与商品名称组合而成，如“瑞士手表”、“北京烤鸭”等；二是以具体的地理名称直接作为地理标志，如香槟（champagne）既是法国的一个省名，又是产于该地的一种起泡白葡萄酒的地理标志。因此，地理标志具有地缘性、客观性、永久性的特点。

二、国外地理标志知识产权保护的现状

（一）专门法保护

专门法保护就是将地理标志作为一种特殊工业产权看待，采用专门立法的方式给予保护。其代表性法律首推法国《原产地名称法》。在专门法保护模式下，地理标志权被认为是一种“集体财产权利”，由国家颁布法令规定地理标志的检测方式和程序；地理标志不认为有通用性，该标志以及任何使人产生与其联想的其他说明都不得在任何类似商品上使用；地理标记权不能视为公产，并且不受时效限制。

（二）商标法保护

商标法保护就是将地理标志作为证明商标、集体商标，纳入到商标法体系。美国及一些普通法系的国家采用这一方式。在商标法保护模式下，地理标志不能作为普通商标注册，但可将其注册为证明商标、集体商标，从而取得专用权保护；主管机关对地理标志即证明商标、集体商标的主体有明确的资格限制，一般应是对商品特点品质有检测和监督能力的法人组织；证明商标权和集体商标权归注册人所有，其中，集体商标注册人可以在自己经营的商品上使用该商标，而证明商标只能由注册人授权符合使用条件的经营者使用该商标。

（三）各国地理标志知识产权的立法保护

在历史较为悠久的国家，如欧洲国家及一些传统产品较为出名的国家，存在着许多世界知名的商品，因而很早就倾向于通过对地理标志的严格保护来维护其固有的经济利益。反之，美国、加拿大、澳大利亚等新兴国家的经济发展中没有太多的传统地理和人文因素，地理标志并未给其带来较大的经济利益，故这些国家并未特别强化对地理标志的保护，而仅仅出于防止消费者受欺诈的动因作出规定。鉴于世界各国在地理标志保护方面的不同态度，国际上很早就开始了协调行动。1883年《保护工业产权巴黎公约》率先将地理标志列入工业产权保护的范围，并对防止假冒地理标志的行为作了一些实质性规定。1891年《制裁产品虚假或欺骗性货源标志马德里协定》和1958年《保护原产地名称及其国际注册里斯本协定》，则分别对禁止利用假冒地理标志实施不正当竞争行为，以及地理标志的国际注册程序和要求作了具体的规定。在世界贸易组织的《知识产权协定》框架中，地理标志是“与贸易有关的知识产权”之一。值得注意的是，在《知识产权协定》的谈判过程中，发达国家的立场和目标基本上是一致的，他们联合向发展中国家施加压力；但在地理标志保护的问题上却出现了严重分歧，欧盟及瑞士与美国有着不同的主张。《知识产权协定》关于地理标志的保护措施，尤其是对葡萄酒、烈性酒的特别保护，满足了欧盟及其他欧洲国家的基本诉求，但也顾及到美国等国家对某些地理标志长期使用的现状，对地理标志的保护规定了多项例外。上述规定实际上是发达国家两大利益集团妥协的结果。

《知识产权协定》的形成，并没有完全解决不同国家关于地理标志保护问题的矛盾。在这种情况下，地理标志成为2001年11月第四届世界贸易组织部长级（多哈会议）的一个重要议题。由于美欧之间严重的分歧，直至世界贸易组织第五届部长级会议（坎昆会议）召开之前，各缔约方关于地理标志问题的谈判依然没有取得实质性进展，这也成为2003年9月坎昆会议无果而终的重要原因之一。在以往的知识产权问题上，发展中国家与发达国家各自作为一个整体而处于某种程度的对抗，但在地理标志问题上，众多发展中国家出于自己的利益需要，站在了不同的阵营：一部分站在美国一边（主要是中美及南美国家），另一部分站在欧盟一边（主要是中东欧及亚洲国家）。这就说明，地理标志的知识产权保护，与各国的经济水平发展无涉，但与产业或产品的“传统”有关。

三、结论

我国是一个有着悠久历史的农业大国，长期以来，形成了一大批各具特色的地理标志农产品。但是总的来说，我国目前农业生产比较分散，规模比较小，农业的产业化水平还不高。对地理标志的保护，有助于大力发展以地理标志为核心的特色农业。正是由于地理标志所具有的重要作用，各国也纷纷加强对地理标志的保护。就地理标志的保护形式来说，目前存在的主要有以反不正当竞争法保护的模式、行政管理的模式、以美国为代表的将地理标志纳入商标法体系的“商标法模式”以及以法国为代表的专门地理标志或原产地标是保护法的“专门立法模式”。从表面上看，这只是这几种不同模式之间的争论，但是从更深层次的意义上看，这实际上涉及到背后的经济利益问题，从本质上说，不同模式之间的争论是一种利益之争。

综上所述，在地理标志保护方面，不再是以往的南北矛盾，而是所谓“新世界”国家与“旧世界”国家之间的矛盾。“新”“旧”两个世界中既有发达国家，也有发展中国家。美欧之间的矛盾与分歧，以及发展中国家的分化，使得国际知识产权领域出现了一种新的更加复杂的利益格局。

【参考文献】

[1]林民华.我国地理标志保护制度的完善[J].中华商标，2006（11）.

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关键词：知识产权滥用；反垄断法；利益平衡；效率

1 利益平衡理论（theory of interests balance）

利益平衡是指在社会运行的过程中，基于不同主体的利益需求，不可避免的会产生各种利益矛盾和利益冲突，法律发挥其对利益的协调和平衡功能，最大限度的保障和实现各种主体的利益。利益平衡理论的基本思想在于如何解决利益矛盾和平衡利益冲突。基本内容是：个体利益应该受到保障，它是构成社会整体利益的基础，每个个人利益的最大化能够实现社会利益的最大化；公共利益也应该得到维护，它体现了每个成员或者说是绝大部分社会成员的需求，如果社会公共利益得不到维护，那么个体利益也无从保证实现，整个社会将处于停滞和混乱的状态。当个人利益和公共利益发生冲突时，法律会选择优先保护社会公共利益，必要时限制个人利益甚至牺牲个人利益，从而保障社会整体利益的实现。

知识产权制度的设计本来就是平衡个人利益和社会公共利益的结果。法律通过保护知识产权一方面使权利人得到可观的回报，能够收回其投入的成本，激发其创新的积极性和能动性；另一方面，知识产权有利于知识的传播和市场竞争，从而促进社会的文明化和社会资源的优化配置，给公众提供更多的优质产品。

而对知识产权滥用进行反垄断法的规制正是体现了利益平衡理论。社会公共利益一般优于个人利益，当个人利益的实现将损害公共利益时，个人权利得进行适当的限制甚至剥夺。知识产权属于私权，主要体现的是私人权益，属于私法调整的范畴；而反垄断法以维护社会公共利益为出发点和归宿，属于典型的公法。但如果权利人滥用知识产权，不当的扩大自己的权利行使范围，非法垄断，获取超额利润，阻碍技术进步，损害社会公共利益，而私法规制基于自身的局限性而无法有效的进行调整，那么作为维护社会公共利益的反垄断法负有不可推卸的责任，有必要将知识产权滥用行为纳入其规制范围。

因此，当知识产权的滥用损害了市场竞争秩序，有害于社会整体效益和实质公平的实现，严重背离了反垄断法的目标时，反垄断法得以优先适用，以实现社会公共利益与个人利益的协调。

2 效率理论（theory of efficiency）

效率，简而言之，就是以最小的投入获得同样多的产出或者用同样数量的资源获得最大的收益。效率是法律追求的价值之一，法律“确认、保护、创造最有效率的经济运行模式，使之更有效地推动社会生产力的发展”。如果一部法律不追求效率，那么这部法律在社会中的作用就会极为有限，甚至阻碍社会的发展。如果一项权利的行使有碍于法律效力目的的实现，那么这项权利极有可能受到法律的限制或者否定。

在市场经济中，市场是经济调节的基础，而能促进资源最优配置的则是竞争。如果没有竞争，一切都会是无效率的。反垄断法是以鼓励创新、推动产业发展和促进竞争为目标，对限制市场竞争行为、阻碍提高市场效率的行为持否定性态度，采取严格的控制措施和法律、行政手段。权利人为了追求自身利益的最大化，通过滥用知识产权，获取垄断地位，非法限制竞争，致使市场运行的低效率，损害了其他竞争者和公众的合法权益。这是与反垄断法以效率为重要目标和宗旨相违背的，因此，对于知识产权滥用行为不仅仅要有知识产权法等私法规制，更要受到反垄断法的控制，特别是此种行为严重妨碍到市场竞争秩序时。

从更深层次上说，知识产权制度保护权利人的创新成果，使权利人在该领域可能拥有支配地位，从而滥用造成限制竞争的后果，而反垄断法通过保护竞争、打击非法限制竞争的行为，维持市场的竞争效果，从而提高经济效率，实现法律的重要价值，促进社会整体效益的提升。

3 结语

运用反垄断法对知识产权滥用进行规制是当今世界各国普遍关注的问题，也是法学领域研究的一个重要课题。而厘清反垄断法规制知识产权滥用的法理基础有助于确立知识产权滥用行为应纳入反垄断法规范领域的正当性，同时为我国在该领域的理论研究和立法实践提供一定程度的指导。

参考文献

［1］张文显法理学［m］北京：北京大学出版社、高等教育出版社，2003.

［2］冯晓青知识产权法利益平衡理论［m］北京：中国政法大学出版社，2006.

［3］王先林知识产权与反垄断法知识产权滥用的反垄断问题研究［j］法律出版社，2008.

［4］刘丽娟反垄断法对知识产权滥用的限制［j］知识产权，2009.

［5］徐敬华知识产权滥用反垄断

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篇（10）

从知识财富到知识产权，不仅是一个制度设计与规范适用的法律问题，也是一个具有深刻理论内涵的学理问题。研究知识产权哲学，有四个问题需要首先得到回答:一是为什么要研究知识产权哲学，研究知识产权哲学的价值何在，或者说知识产权哲学自身的合理性何在? 二是什么是知识产权哲学? 三是如何进行知识产权哲学分析? 或者说知识产权哲学方法论问题。四是知识产权哲学中的主体问题，即“知识产权是为了谁”的问题。

1. 为什么要研究知识产权哲学。

知识产权哲学的价值何在，合理性何在? 是不是只是一种无用的添附，或者是学者闭门造车提出的新概念而已? 回答当然是否定的。知识产权哲学的价值或合理性，我们可以换个角度来说明，即如果不研究知识产权哲学将会出现哪些问题?

(1)不研究知识产权哲学，知识产权权利来源合理性的问题不能得到完整回答。知识产权本身无法回答这一问题，它只能是对各种权利的调整，但是，“它”本身的来源或合理性问题无法解答。知识产权哲学将有利于回答“元权利”的问题。

(2)不研究知识产权哲学，知识产权的对象—抽象物的概念得不到合理解释。关于知识产权的对象“抽象物”的讨论很多，但截止到目前为止，并没有一个公认的圆满答案。哲学在“抽象物”上的理论建树与发展将有利于解决这一问题。

(3)不研究知识产权哲学，对个人权利进行限制的合理性问题得不到完整解释。对事物的认识，总是难免追根究源。对人的权利加以限制，其合理性问题需要哲学的分析。

(4)不研究知识产权哲学，作为一种权利的知识产权在保护自由和限制自由之间的“悖论”难以得到圆满解决。知识产权对权利的保护，总是伴随着对另一种权利的限制，这一点，在自由也是一样的。因为各种权利并不处于静止状态，而总是变动不居，仅从微观角度分析，难免吃力。而较为稳定的相关法律条文更是不可能完全满足不断变化的微观需求。进一步说，如果追溯到根源，对一种权利给以保护的同时对另一种权利加以限制，或对一种权利有时予以保护，而在另一种场合则予以限制，这种类似于 “悖论”的困境都需要哲学。

(5)不研究知识产权哲学，容易陷于权利的自足状态。愿意知其然，守其然，而不愿问其所以然，知其所以然。即对知识产权权利的现状、保护水平等问题容易仅从现实角度考虑如何去保护，而不去追问为什么。哲学是一种反思的学问或状态。知识产权自身无法解决的问题，以哲学去反思，就会豁然开朗。尤其是“所以然”的问题，以哲学去回答，最为妥当。

(6)不研究知识产权哲学，就无法跳出知识产权本身，只有超出知识产权结构、话语本身，才有可能找到完整观察它的最佳角度。

2. 什么是知识产权哲学。

对于法律视野中的哲学而言，主要是效率、公平(或正义)两方面意义。所谓效率，其基本意义是:从一个给定的投入量中获得最大的产出，即以最少的资源消耗取得同样多的效果，或以同样的资源消耗取得最大的效果。至于正义，正如罗尔斯指出的:正义的主要问题是社会的基本结构，或更准确地说，是社会主要制度分配基本权利和义务，决定由社会合作产生的利益之划分的方式。据此可以得出，首先，正义是一种分配方式，其次，正义是通过正当的分配达到一种理想的社会秩序状态。因此，正义具有手段和目的的两重性，正义的分配是达到理想社会秩序的手段，而理想的社会秩序则是正义所要达到的目的。效率与公平的冲突是哲学关注的恒久话题，处理好效率与公平的关系，正是正义之目标，也是正义实现自我的全过程。具体到法哲学而言，要求法律以最有效促进社会资源的配置以及最佳使用立法资源为标准。正义是法律的首要价值，良好的法律应该是正义的体现，司法程序则是正当地分配利益的过程。正因如此，无论在中国或西方语言中，法律都是正义的同义语。立法与司法的目的都在于促进正义的实现，不能实现正义的法律是背离了其本质的恶法。而“恶法非法”，只有体现正义要求的良法才能指望被全体公民共守。这也体现了法哲学自身固有的使命:“就是回答人类对法哲学提出的问题:公正与不公正的区别问题，一个国泰民安的社会条件问题，持久和平问题，每个作为其现实存在的个人应该获得的财富、机会和负担问题，对于我们人类可能予以实现的正义标准问题。”知识产权哲学也是如此。它必须回答知识产权的权利来源、构成，必须解决知识产权权利实现过程中的整体效率与局部效率、整体公平与局部公平、公平与效率的关系等问题。

3. 知识产权哲学的主体问题。

这是知识产权哲学始终应关心的问题。没有主体，就没有权利。所以知识产权哲学就必须解决好知识产权是为了谁的问题。也就是在具体的权利分配、平衡中，要考虑到不同的权利主体及其需求，并从哲学的角度给以调整。

4. 如何进行知识产权哲学分析。

这是知识产权哲学中的方法论问题，即哲学是如何在知识产权研究中具体应用的。哲学不仅是一种虚幻的体验，也不是完全形而上学的知识，它看似高高在上，与现实毫无关系，但事实上，它的原则、精神来自于现实，也能很好地解决现实问题。而且，正是因为它的相对超脱性，以此角度分析问题，可能会更全面、更客观。具体运用哲学分析知识产权，就是既要分析其现状，又要分析其历史;既要分析制度优点，又要分析制度弊端。要在看似成为公理的知识背后寻找合理性、合法性渊源，并重新进行审视。

二、知识产权哲学若干理论问题

1. 有关知识产权哲学的理论判断。

关于知识产权哲学的研究，从目前已知的程度来看，是一项相当艰苦的工作。本文也尝试提出一些理论判断，力求为此研究进路作出自己的努力。

(1)不承认权利的差别，不承认专有利益，就不会有社会整体利益的增加，社会共有知识的发展。一方面，没有普天下皆可拥有的权利，这样的所谓的权利只不过是在玩弄概念，并只会最终摧毁人们对权利的尊重。另一方面，权利的差别才会推动人去努力争取权利，提高自身知识、技能，并最终推动社会整体利益和社会共有知识的增加。

(2)如果没有不断发展和更新的知识(新技术)，就不会有知识产权法(版权法) 。因此，知识产权的发展是与知识进步紧密联系在一起的。知识产权制度的产生、发展，最终要受到社会进步程度的制约。

(3)知识产权法(版权法)调整的对象是知识(新技术)引发的各种利益关系，而不是知识(新技术)本身。知识(新技术)发生变化，各种附着在其上的利益关系随着发生变化，才有知识产权制度的发展变化。

(4)任何行为、利益、原则一般均有例外和补充，任何权利均有限制。知识产权也不例外。这一点其实反映在整个民法中。现代民法的理念是追求实质正义，其价值取向是社会妥当性。以此为原则，各种制度的设计、权利安排均不能违背社会实质正义，损害社会妥当性。对权利的限制，以及对权利保护例外的规定，正是体现了这一要求。如对财产权的限制，对意思自治、契约自由的限制，对社会责任的强调等，以及知识产权权利保护的例外，如强制许可、合理使用等。

(5)法哲学必须是不仅只注重法权形式，概念和逻辑上的结构，而且还要关注其内容。哲学(法哲学、知识产权哲学)归根到底要关注、联系、解决现实问题，而不是空想主义的，虽然它可能以高于现实的形式表现出来。这一判断，正如德国人考夫曼说:“不能再有任何法哲学完全的局限于形式而却忽略其内容.……”“如果我们不再促进内容上的法哲学，则形式的理论或元理论(关于理论的理论)就会很快使人窒息。”“法哲学不是具有逻辑天赋的精英的玩具。”“法哲学必须不断地面对这样的问题，即它在多大程度上可服务于人类。.……法哲学追求的是，对人及人的世界承担责任。”

(6)如果人们想要求“可以证明一切”的东西，那么他们永远也得不到结果。这就是说，法哲学(知识产权哲学)研究应注意抛弃完美主义，认识到没有完美的理论体系，所有的认识只是一个过程或阶段，是追求真理过程中的一个驿站。

(7)要以历史的观点来研究法哲学。知识产权哲学的研究必须结合具体的历史条件。法哲学的研究，形成的规则从来都不可能是绝对的，而只能是历史的。“法权的历史性如今也是决定性的方面，只有处于具体的实在形式中的人得以享有的历史的法权，才是真实的人的法权。”这意味着，在一个特定的环境(国家、民族)研究知识产权哲学，就必须关注它所产生的土壤———传统和文化。

(8)合意并不确保真理。形式上正确的合意(如合意颁布的可耻法律)不能确保没有错误、误解和不公正。那种认为所有人的合意才有产生真理的力量，实际上是毫无用处的，因为这样一种全面的合意并不存在，而且也永远不会存在。 2. 平衡的概念是知识产权哲学中的重要组成部分。

在知识产权范畴研究平衡，主要是利益的平衡。根据不同的标准，利益可以有以下不同的划分方法:一是物质的，非物质的，可见的，不可见的;二是近端利益，远端利益。其中前者是法律保护的常态，容易观察到。但后者才是法的精髓，且不容易观察到。二者的结合，是法要调节的全部内容。本文探讨的利益，是广义的，甚至包括社会整体道德价值的得失—— 法在最终意义上，不能造成社会整体道德的丧失。这是基础、前提，是用哲学的眼光去考察，而不是经济或法律本身。

一般定义上的利益平衡是指私人利益与公众利益之间的平衡，就版权来讲，具体表现为两方面:一是作品创作层面，二是作品传播层面。就知识产权哲学而言，研究利益平衡，并不是要代替对具体制度设计细节的工作，而是要提供一种宏观的背景或者说指导，这是比具体的制度设计、比利益分配更高的层面，是哲学的层面，也因此，利益平衡的原则或方法，要比具体的版权制度更为稳定和持久。就知识产权自身来讲，各种利益平衡，最终表现为知识产权各种权利冲突的平衡。

如果我们把知识产权权利体系看作一个整体的话，构成这一体系的各权利保证了这一体系的整体平衡。而权利一方面意味着人的自主支配，另一方面又有一定的界限，也因此造成了各种权利的冲突——行使不当或超出界限。对这种冲突(或竞合)，法律必须作出调整、选择，以达到动态的平衡。不难想见，知识产权权利冲突的实际情形相当复杂。就宏观上来讲，应该坚持以下原则:保护在先权利原则，维护公平竞争、排除恶意取得原则，权利平衡原则，利益兼顾原则。从知识产权哲学角度来看，我们可以归结为一个:利益平衡原则。

我们应该特别重视知识产权权利平衡原则的社会效应。一般地，对某种权利的保护，或某几种权利之间冲突的调节，我们倾向于认为这是国家机器的任务。国家可以制定法律规则，投入相当的人力去做这些事情。当由此带来的权利保护、调整的社会成本，随着知识经济的高速发展而不断增加。主张权利平衡，就是要看到，它还具有这样一层作用:即通过保护和扶持一种利益，利用这种力量，形成各种权利在体系内的平衡。这一过程，就是通过一部分社会主体的守法行为，限制另一部分主体的非法行为，而在大多数时候不需要外部力量的持续介入。其结果是，一方面贯彻了法治精神，培养了社会成员的法律思维;另一方面降低了纯粹外力保护造成的社会成本;最后，实现了法律自身的价值。

3. 道德价值在知识产权中的作用。

知识产权首先是一种权利或关于此项权利的制度。因此，它首先关注的是权利及其利益，但是，在知识产权哲学的视野中，非利益因素，一样应当被高度重视。

关于利益，这方面的论述很多。澳大利亚国立大学法律系(Faculty of Law The Australian National University)的Peter D rahos就指出“对财产的工具主义的态度也使得经济因素的考虑及于法律”。这一点，如今已有越来越多的例证，对知识产权的经济分析已不是什么新鲜视角。诚然，经济分析的方法受到重视与计算知识产权保护的社会成本( the Social Costs of Intellectual Property Protection)是分不开的。经济分析的方法有利于使财产配置中分配结果的变化更加明晰，对成本—— 利润(从理论上来说)的分析容易使人相信这是公平的或合乎人的需要的。但这在造成因计算成本利润而带来的额外成本的同时，其实最终给我们的分析结果并不可靠。这一点，在OECD《以知识为基础的经济》报告中就已指出，知识资本化趋势给我们带来的难题之一，就是知识本身不可准确估价。很难有精确的知识投入—产出计算模式(或说几乎不可能) 。此外，尤其应提到的是，我们对成本关注较多，但对社会关注不够，而即使Peter主张的工具主义，也讲到了一方面要关注社会成本( social costs) ，另一方面要注意道德的问题，这其实正是“社会价值”的一个重要体现。他说:“但我们心中的工具主义不只是等于成本利润分析，或者是回答一个经济学上的效益问题..它们应当受道德感的推动和限制，而不是剔除道德上的价值。” Peter还指出:“我们心中的财产工具主义必须服务于道德价值。”可以认为，这已经为对知识产权的分析最终由哲学上的意义所决定，并由工具主义向平衡论发展铺平了道路。他也承认，“在工具主义财产理论上，财产不能作为一个基本的价值或权利发挥作用，因为这会促使该理论向独占主义方向发展。”“在工具主义层面上，财产可以说是服务于道德上的价值，并非道德价值之基础。”所以，我们说，知识产权哲学应把道德价值作为研究的重要基础。

4. 对垄断或知识霸权问题的认识。

知识霸权是近两年的一个新概念。是社会进步的一个副产品:虽以知识为核心，但又以霸权为标志。在反对知识霸权的喊声中，有一个倾向就是把矛头逐渐对准了知识产权，其理由是知识霸权(典型的代表是微软)正是利用知识产权制度来获取巨大利润，形成了自己的垄断地位，然后奴役社会和其他经营者。甚至就有人说，应与微软同时接受审判的还有知识产权法。

知识产权在某种意义上是一个垄断的权利。但是知识产权作为专有权利是有界限的，权利人完全是在法律的界限内享有和行使自己的权利。与所有的财产权一样，因为制度允许社会成员利用它来实现自我，聚积财富，就不可避免地有垄断的趋势，这种趋势在知识经济时代有强化的可能。