个人风险点排查及防控措施汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇个人风险点排查及防控措施范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

篇（1）

一、工作措施。

X、认真搞好宣传发动。接到区纪委下发的廉政风险排查通知后，我中心迅速召开了全体职工会议，统一了思想，根据文件精神，成立了廉政风险排查领导小组。明确廉政风险工作的重要意义和内容要求，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，使全体人员自觉参与到廉政风险排查工作中来。

X、全员广泛参与，认真清查风险。本着全员查找、全面查找的原则，结合重点岗位、重点人员，从一般干部到主要领导，各自对照自己的岗位职责，主动查找风险点。认真分析查找各自岗位及在平时行使职能所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点。

全体人员全部参与了风险排查，分别填制了个人岗位廉政风险识别和自我防控表，科室工作职责和廉政风险识别自我防控表。对排查出的风险，办公室认真进行梳理、分类，根据风险可能产生的后果，将风险确定为三个等级。

X、加强监督防范，实现标本兼治。对排查和确定的风险点，坚持做到监督监控、预警处置，实施标本兼治。重点围绕“三重一大”、业务流程等方面，健全完善决策机制和管理制度。针对查找的廉政风险点，制定廉政风险防控措施，并将措施落实到岗，责任落实到人。

通过廉政风险点排查活动的开展，根据岗位风险例举及分析，对岗位职务行为可能承担的相关行政责任或法律责任条规，让全体工作人员做到“三个知道”：知道岗位风险所在，知道防范措施，知道“越规”以后的责任后果。使每一位工作人员对自己岗位的工作职责、岗位责任风险有一个清醒的认识，并结合自身工作实际，提出针对性、警示性强的预防措施，切实增强自我防范风险意识，提高抵抗风险能力。

二、廉政风险点及防控措施。

（一）重大事项决策风险内容方面：X、在安排工作，确定工作思路、确立工作目标方面；X、在关系商务系统发展的重要决策和关系干部职工切身利益的重要问题方面。

防控措施：严格遵循“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则来安排部署，重大事项决策要在全体职工大会或公示栏进行公示；X、坚决执行“三重一大”事项报告制度，接受上级部门监督。

（二）重大项目安排风险内容方面：审核或上报的各类项目，如外贸、服务外包、商贸流通、电子商务专项扶持资金等业务。

防控措施：企业申报各类项目必须提交申请报告和可行性报告等资料，联合财政局初审行文，报上级部门审批；X、单位执行项目必须做好详细预算，明确经费来源与开支渠道，不得突破预算标准。

（三）重要人事任免风险内容方面：领导班子成员分工及调整；

中层干部的选拨、任免、推荐，重要岗位人事调整；后备干部的推荐、选拨和使用意见；推荐申报区级（含）以上综合类先进个人或先进集体。

防控措施：X、按照民主集中制的原则和党支委会议事规则进行，不滥用权力、徇私舞弊、优亲厚友；X、完善健全内部控制和监督机制；X、征求派驻纪检组意见，有问题的暂缓提拔使用。

（四）思想道德类风险点：X、政治理论学习不够，可能产生重业务、轻政治的倾向，政治素质下降等情况；

X、在日常工作中，部分职工怕承担责任，怕得罪人，有畏难情绪，可能产生工作态度不端正，不思进取、得过且过，导致工作一般化，不能开拓工作新局面；X、思想放松，廉政意识不强，可能导致吃拿卡要的不廉洁情况发生；X、不能及时安排、有效落实自己份内工作，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误。

防控措施：X、提高全单位干部职工的工作责任心，事业心，树立全心全意为人民服务的思想；X、在全单位范围内开展思想大交流活动，让党员干部相互查找对方优缺点，提出好的防范措施和改进办法，并学习对方的长处和优点；X、坚持以人为本，始终不渝地做到立党为公，执政为民，转变工作作风，多开展“走出去、请进来”的廉政教育活动。

（五）大额资金使用风险内容方面：各种会议培训经费安排；

公务用车购置维修；一次性采购X元以上的办公设备。

防控措施：X、严格控制会议培训规模和时间，对会议的各项费用要做详细预算，各项费用由分管领导或主要领导严格把关，并将预算方案提交支部会集体决策；X、认真落实廉洁自律各项规定，严格执行“收支两条线”规定。

篇（2）

工作要深入，心必要先入。在廉政风险排查中，我们坚持把强化教育引导作为首要工作来做，将廉政教育贯穿风险排查、机制建设全过程，切实增强干部廉政意识和积极参加风险排查的自觉性。

国土资源工作的性质、作用，决定了在国土资源领域深入开展反腐倡廉工作的重要性。尤其是随着我国工业化和城镇化进程的加快，国土资源供需矛盾日益突出，加之市场配置机制还不够健全，监督管理制度还不够完善，导致涉地涉矿腐败案件易发多发，损害了国土资源系统的形象和公信力。漯河市国土资源局的广大干部职工对此亦有清醒的认识，也知道根治腐败必须从源头上预防腐败。但是，去年我们的廉政风险排查活动刚开始时，同志们的认识并不一致，工作上阻力不小。部分党员干部认为“查风险点是走过场”、“没腐败行为查什么”、“想腐败都没机会为啥查”、“找不到风险点怎么查”，等等。一些同志对排查活动漠不关心，消极应付。对此，我们高度重视，多次组织召开会议，认真学习有关文件，并编制了《廉政知识防控手册》，大力宣传廉政风险排查的重大意义和对干部个人成长的保护作用，并组织干部职工深入讨论，互相启发，共同分析岗位存在风险，引导大家自觉投入到排查中去。

通过学习讨论，教育引导，同志们深刻认识到，风险排查就是“自我体检、自我警示、自我预防、自我保护”过程，有岗位就有风险，查不出风险就是最大风险，走出了“没风险可查”、“找茬整人”、“自找麻烦”、“一阵风”的误区，于是纷纷放下思想包袱和抵触情绪，以高度负责的态度，开动脑筋，结合从事的岗位、业务和关键工作环节，深入查、用心查、细致查。一位司机排查后深有感触地说：“开始我不以为然，可经过排查，发现修车、加油等环节都可能出现不廉洁行为，时刻要警惕啊！”

二、把握重点，认真排查，力求找准找细找透找实

国土资源管理责重权大，涉及多重利益关系，风险点多面广，土地的审批和出让、土地执法、征地补偿安置等重点部位和关键环节，随时可能成为“定时炸弹”。即使有些不起眼的岗位，监督不严也会放出“冷枪”。只有查清可能出险的点位，才能做到提前布防，有的放矢。因此，我们在排查工作中要求同志们坚持做到“像淘金一样认真，像挖地雷一样慎重”，不放过任何一个岗位，不放过任何一个险点。

首先是认真确定排查层次和内容。我们结合工作实际，紧扣权力运行这个核心，努力把廉政风险排查贯穿业务工作的各个环节，主要围绕行政审批、行政执法、专项资金使用、干部人事管理、物资采购、工程项目实施等重点环节和关键岗位，突出领导班子岗位、科室岗位、个人岗位“三个层次”进行排查。其中，领导班子岗位风险，重点查找“三重一大”风险。科室和局属各单位各岗位风险，根据科室和局属各单位的职责定位，重点查找在行政审批、执法监察、行政管理等方面的风险。个人岗位风险，重点从思想道德、制度机制、岗位职责等环节，查找廉政风险内容及其表现形式。

其次是采用“五步法”全面查找。“五步法”就是“自己找、大家提、群众评、组织点、领导审”。自己找：即对照“廉政风险防控一览表”，由在岗人员自己深入筛查、认真填写，要求内容具体明确，避免含糊其辞，风险点与防控措施一一对应。大家提：即同志之间、上下级之间互相提，对个人查找不够充分的风险点进一步补充，避免出现避重就轻、遗漏风险等问题。群众评，即召集老干部、行风监督员及服务对象代表，对中层以上领导干部查出的风险点予以评议，并通过公示接受群众和社会广泛评议。组织点，即分管领导对初步查出的风险点进行点评，进一步纠正风险点查找不明确、不准确、不全面的问题。领导审，即班子成员的风险点由党组集体审核，科室和科室（单位）负责人的风险点由分管领导审核，科员和其他人员的风险点由科室（单位）负责人审核。“五步法”查找，有效增强了风险排查的准确度，基本上做到了“找准、找细、找透、找实”。

同时，我们组织专人认真收集整理各项管理监督制度，进一步明确了22项行政职能，排查了管理上的漏洞。

由于宣传到位，动员充分，上到局长下到一般干部和司机，都对自我进行了深刻剖析，认真分析了岗位的工作职责，查找出了自身岗位上的廉政风险点。

三、多措并举，注重实效，构建廉政风险防控机制

变“风险点”为“安全点”，离不开深入广泛的自查、互查、自纠，离不开部门加强管理和干部自我约束，但更根本的措施是要从制度入手加以防范。我们采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，初步构建了廉政风险防控机制。

一是注重前期预防。

首先是明确岗位职权和流程。确定了以土地征收、土地招拍挂、土地执法、宅基地管理、土地储备等重点涉权事项，编制了重要岗位流程图，保证各项权力在工作中合法、合规、合理运用。其次是源头防范。主要从加强党性修养、思想道德建设、制度机制和干部队伍作风纪律等层面主动做好防范，最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从政教育，引导干部职工牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，时时处处做到自重、自省、自警、自励。第三是强化责任。将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制，实行廉政风险“责加一等、上追一级”的追究办法。即对违反廉政风险所列内容，按照《行政过错问责办法》加重处分，并对其主管领导追究责任。第四是完善机制。通过开展廉政公开承诺活动，建立起“个人自觉预防、科室监督预防、局机关综合预防”三位一体的防控机制。

二是抓好中期监控。

针对全系统可能出现的腐败问题或发现的苗头性、倾向性问题，通过警示提醒卡、警示告诫卡、警示纠错卡的方式，前移关口、及时预警、超前防范，实现“早发现、早提醒、早纠正”。重要节日前夕，我们向各部门、各单位下发警示提醒卡，要求节日期间做到“八个严禁”。针对召陵分局的一起件，我们先向该局下发了警示提醒卡，后来发现还未办理，又发了警示告诫卡，最终人反应的问题得到解决。“三卡”机制运行以来，我们共向有关单位部门和个人发出警示提醒卡20余次、警示告诫卡2次，并免职1名所长，在广大干部中引起较强反响。

三是落实后期处置。

首先是建立防控监督体系。采取听取汇报、明察暗访、对服务对象电话回访、召开行风座谈会等形式，对各项制度和廉政风险防范措施落实情况的自查、互查、集中检查共计20多次，通报批评5人次。最大限度地对苗头性问题做到了及时发现、及时提醒、及时纠正。其次是畅通群众投诉渠道。对外公布了审批流程、廉政制度、举报电话等十多项服务承诺，方便群众监督举报。对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正。对整改不力、群众仍有反映的，按照相关规定予以追究。通过内外监督，努力做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”。

四、统筹协调，搞好结合，服务质量全面提升

篇（3）

一、廉政风险点排查情况

我乡结合职责定位，对全乡班子成员、中层干部、各口线和单位开展廉政风险点排查工作，共排查各口线中层以上干部36人，排查风险点139条，制定风险防控措施139条；排查口线、科室12个，排查风险点55条，制定风险防控措施55条。XX乡党委、政府总结排查风险点为9类，并结合工作实际，制定整改措施9条。

二、排查风险点手机分类及整改措施

（一）思想道德类：

1、政治理论学习不够，可能产生重业务、轻政治的倾向，政治素质下降等情况；

2、在日常工作中，部分职工怕承担责任，有畏难情绪，工作态度不端正，，不能开拓工作新局面；

3、思想放松，廉政意识不强。

4、不能及时安排、有效落实自己份内工作，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误。

防控措施：

1、加强单位日常学习，通过集中学习和利用学习强国等手机软件个人自学，提高全乡干部职工的学习能力；

2、加强单位日常工作纪律监督管理，转变工作作风。

3、建立健全考核问责机制，对工作落实情况加强督导管理。

4、定期开展主题党建活动，加强党员干部主体意识、工作责任心和事业心。

（二）制度机制类

1、在制度的制定过程中，补充、修改和完善机制不健全；

2、在制度执行过程中，存在一定的教条、本本主义，缺乏变通、灵活性，执行效果的反馈机制不强，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。

防控措施：

1、建立综合性廉政规章制度，进一步完善效能监察考核工作规范。

2、强化制度执行力度，以制度管人、用人。

（三）岗位职责类

1、财务资金使用方面支出管理不够规范，计划和控制的科学性不强，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

2、档案管理不严格，可能造成丢失、损坏等现象；

3、后勤管理上对物品采购、车辆使用等可能存在不规范现象；

防控措施：

（1）建立健全有效的财务内控制度。制定明确的工作职责、业务范围和权限；

（2）开展经常性的日常检查。通过开展制度执行情况多种方式的检查，能够及时发现问题，对于出现的问题也能够得到及时纠正。

篇（4）

为开展好廉政风险防控工作，我镇积极营造廉政风险防控机制建设工作的良好氛围，努力做到了三个到位。一是思想认识到位。我镇先后组织全体干部职工学习县有关廉政建设工作的文件和规定、各级领导的重要讲话精神以及《廉政准则》、《纪律处分条例》、《党员领导干部问责暂行规定》等相关制度。通过学习，领导干部职工进一步提高了认识，自觉把思想和行动统一到了加强廉政风险防控机制建设工作上来，达到了以制度保持党员干部的清正廉洁、从源头上防治腐败行为发生的效果，为预防和控制领导干部职工工作失误奠定了基础。二是组织领导到位。为深入推进廉政风险防控工作，夯实清正廉洁的作风基础，我镇迅速成立了以镇委书记为组长，镇长为常务副组长，镇委组织委员、镇委宣传委员为副组长，各办公室、镇辖各单位主要负责人及各村（居）委会书记为成员的廉政风险防控工作领导小组，具体研究和解决廉政风险防控工作中的相关问题。领导小组下设办公室，办公室设在党政办公室，主要负责协调做好廉政风险防控工作的监督检查及日常事务性工作。三是宣传教育到位。我镇组织全体干部职工召开了廉政风险防控机制建设工作动员会，会上通过讲案例、摆事实、传达廉政风险防控工作的精神及内容，深入宣传廉政风险防控工作的必要性和重要性。另外，我镇还通过印制文件资料、设置宣传栏等形式，引导全体干部职工牢固树立廉政风险预防意识，提高风险防范能力，自觉参与到廉政风险防控机制建设工作中来，主动查找廉政风险点，有效地防止了腐败行为的发生。

二、广泛征求意见建议，科学制定工作方案

按照上级要求，通过党政班子联席会议讨论，并在广泛听取干部职工对开展廉政风险防控机制建设工作的意见和建议的基础上，制定了《镇廉政风险防控工作实施方案》，明确了指导思想、总体目标、实施范围、工作要求，确定了动员及自查、廉政风险评估、制定防控措施、廉政风险监管、总结提高五个工作阶段，以确保有序推进廉政风险防控工作。同时，在明确了目标要求和方法步骤后，还在一定范围内向干部职工征求了意见，进一步对实施方案进行了修改完善。

三、编制职权目录，绘制权利运行流程图

编制职权目录和绘制权力运行流程图是加强廉政风险防控管理的一项基础性工作。按照县编委办及本单位的“三定”方案等文件要求，我镇从党委、政府以及党政内设机构、社会团体、各村（居）委会的职权名称、内容、行使主体、实施依据等方面入手，进行了目录的编制和调整。根据《关于认真做好编制职权目录和绘制权利运行流程图的通知》（防控办[2013]2号）要求，我镇本着“合法、简单、明了、便于操作”的原则以及“谁清理、谁编（绘）制”的原则，充分考虑职权运行的关键步骤和环节，按照职权流程程序，梳理职权清单，由负责清理的内设机构编制绘制，完成了《权利运行流程图》和《职权目录》的制作，经单位领导小组办公室汇总初审后，报单位领导小组审定。汇编成册置放于信息查阅场所，并通过上墙、传阅等多种形式进行宣传，方便群众办事，接受社会监督，同时也让全体干部职工为岗位风险排查工作做好了准备。我镇还根据群众的意见和建议，及时修订完善权力运行流程，提高公共管理和公共服务水平。

四、排查风险点，评定廉政风险等级

我镇采用群众评议、领导点评、案例分析和组织审定等方法，通过自上而下、自下而上和内外结合等方式，以领导班子成员、关键岗位责任人和内设机构作为廉政风险防控管理重点对象，从履行岗位职责、执行管理制度和部门管理权等方面认真分析岗位特点和容易产生风险的环节，全面排查出权力运行、制度机制、思想道德、外部环境等方面存在的廉政风险点，如重大事项决策、大额资金使用、公务接待管理、干部任免等。在充分排查风险点的基础上，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，将风险等级划分为“高”、“中”、“低”三级，并在公示栏进行公示，接受单位内部和社会的监督。同时，有针对性地制定了“一对一”防控措施，明确岗位和内设机构廉政风险点由分管领导把关，单位和领导班子成员廉政风险点由单位主要负责人把关，所有风险点最终都要经过防控领导小组审核。经过统计确定，岗位廉政风险点为54个，其中高风险点20个，中风险点33个，低风险点1个；内设机构廉政风险点为48个，其中高风险点23个，中风险点24个，低风险点1个；领导班子成员的廉政风险点为59个，其中高风险点26个，中风险点31个，低风险点2个；单位廉政风险点为41个，其中高风险点18个，中风险点19个，低风险点4个；风险点共计202个，其中高风险点87个，中风险点107个，低风险点8个。完成了《单位廉政风险排查登记表》、《内设机构廉政风险排查登记表》、《岗位廉政风险排查登记表》、《领导班子成员廉政风险排查登记表》的填写，汇总后通过公示栏进行公示，接受群众监督，充分听取群众的意见。

五、制订防控措施，构建廉政防控机制

在确定主要风险点的基础上，按照镇廉政建设总体要求，通过明确岗位职能职责，进行风险的辨别和评估，提出风险预防措施，构建本单位廉政防控机制。一是分类制订防范措施和内控制度，二是按照廉政风险防控要求进一步补充和完善已有的工作制度，三是及时补充尚未建立的制度。同时，确保各项廉政风险防控措施充分汇集民智、反映民情和体现民意，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。经过多方征求意见，我镇共收集整理了多个风险点提交审核，并在此基础上形成了多项管理制度，为后期风险点的防控提供了重要保障。另外，在认真分析总结的基础上，还填写了《单位廉政风险识别和防控措施表》、《内设机构廉政风险识别和防控措施表》、《岗位廉政风险识别和防控措施表》、《领导班子成员廉政风险识别和自我防控表》，共完成廉政风险防范措施表24份，根据不同等级的风险点有针对性地制定措施202条，同时还根据行政职能转变、职责权限变更、法律法规调整等，及时完善廉政风险防控内容和措施，切实转变了工作作风，有效防止了违法违纪行为的发生。

六、注重制度建设，强化监督管理工作

制度建设是廉政风险防控工作的关键环节，也是规范依法行政的一项重要措施。我镇结合工作实际制定了《廉政风险防控管理制度》和《领导干部廉洁自律和作风建设制度》，完善了《领导干部接访工作制度》、《公务车管理制度》、《人事管理制度》等30项内控制度，并进一步增强了制度的针对性和可操作性，全力推进廉政风险防控工作的有序开展。将廉政准则、党风党纪等制作成《廉政短信》向全镇领导干部职工发送，及时发出廉政预警提示，防微杜渐；同时将我镇党风廉政建设和反腐败工作、吃拿卡要整治工作这两个重点领域结合到廉政风险防控当中，采用主动承诺、自我约束的模式，制定了《镇领导班子个人廉政承诺书》、《镇整治“吃拿卡要”公开承诺书》，要求领导班子全体成员签订廉政承诺书，将所有的公开承诺书以及单位、领导班子成员、岗位、内设机构廉政风险防控措施表张贴在醒目位置，公开监督举报电话、设置意见箱等方式向群众以及社会各界广泛争求意见和建议。进一步强化对制度落实情况的监督检查工作，领导干部带头执行制度，不断提高制度的执行力，对防控工作推进不力、措施不到位、敷衍塞责的提出批评，促进防控措施落到实处，建立防控长效机制。

七、取得的主要成效

我镇自开展廉政风险防控机制建设以来，全体干部职工积极参与，领导高度重视，取得了一定的成效。一是坚持在思想作风建设上突出一个“提高”。为了使全镇干部职工进一步提高认识，统一思想，我镇专门召开了专题会议，认真学习廉政风险防控会议精神，明确工作的重要性和必要性。同时，采取讨论、座谈会的形式，使干部职工切实意识到了风险就在身边、就在岗位上，从而提高了全体干部的思想认识。二是坚持在查找风险点时突出一个“全面”。我镇采取领导带头查、组织评估审查等措施，认真填写廉政风险排查、风险识别以及防控措施表格，并围绕党务、政务、审批工作等各个流程全面查找风险点。同时，把查找风险点的工作与党风廉政建设和反腐败工作紧密结合起来，使廉政风险防范寓于各项工作之中。三是坚持在监督检查中突出一个“严格”。我镇把严格督查作为廉政风险防控工作的核心内容，坚决落实廉政建设相关规定，严查严管，让廉政风险防范措施接受全体干部职工监督，切实加强对内设机构、岗位、领导班子成员廉政风险的监督检查，发现问题按照有关规定进行责任追究。

篇（5）

一是思想认识到位。我会党组先后组织学习了中央和省、市有关廉政工作文件和规定，学习各级领导的重要讲话精神，领会精神实质，自觉把思想统一到加强廉政风险防控管理工作上来，预防和控制党员干部失误，以制度保持党员干部的清正廉洁，从源头上预防腐败。通过学习，克服“与己无关”、“本岗位无风险点”等模糊认识，大家提高认识，统一思想，了解并掌握查找风险点的原则和方法，充分认识排查岗位廉政风险的重要意义。二是组织领导到位。我会成立了由党组书记任组长，分管领导任副组长，办公室负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组，下设办公室，负责我会廉政风险防控管理工作的组织协调及日常工作，确保组织实施落到实处，形成了主要领导亲自抓、分管领导协助抓的良好氛围。三是宣传教育到位。召开廉政风险防控管理工作动员会，通过讲案例摆事实，全体干部职工深刻领悟“认识不到风险是最大的风险”，自觉参与到廉政风险防控管理工作中来，主动查找风险点。

二、周密部署、积极排查，准确查找廉政风险点

1、制定方案、稳步推进。根据文件精神，结合我会实际，制定并下发了《lj县妇联廉政风险防控管理工作实施方案》，明确了廉政风险防控管理的指导思想和目标任务、实施的主要对象、工作内容和方法步骤以及工作要求，分步骤、分阶段周密部署此项工作。

2、积极排查、深入查找。紧密结合工作实际，通过自己找，他人帮，集体摆，领导点等形式，深入查摆思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境等廉政风险。

3、注重分析，征求意见。定期召开会议，听取履行职责、工作环节和具体措施等情况汇报，并进行认真分析，扎

实开展岗位廉政风险排查，查找岗位廉政风险点。经过多方征求意见，反复研究，最终6个风险点提交到党组会议审核，并按风险发生几率或危害损失程度，确定风险等级。

三、 制订措施、强化监控，严密防范廉政风险

1、制订防控措施。在确定重要风险岗位和风险等级的基础上，按照办工作岗位廉政建设总要求，对照法规、政策，按照思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务工作的流程环节以及外部环境等五个方面，分类制订防范措施和制度，对已有的相关工作制度和规程，按照廉政风险防范要求进一步补充完善，使各项廉政风险防控措施充分汇集民智、反映民情、体现民意，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。经整理汇总，对确定的6个廉政风险点制订了6条相应的防控措施。

2、开展公开承诺。领导干部、中层干部以及其他工作人员，通过自查自找和征求意见，对廉政风险点和防范措施在一定范围进行公示，使全体干部职工互相监督。加强研究分析，广泛听取意见，制定防控机制，明确工作责任，狠抓具体落实。同时，要求每名干部职工，依照个人的岗位职责，职务安排等情况，进行廉政风险防控公开承诺。

3、进行实时监控。一是建立廉政风险监督渠道。今年以来，我会制定和完善了公务用车、财务报销、公务接待等6个制度。二是强化监督考核机制。把廉政风险排查和防控工作纳入机关作风效能建设、年度目标任务考核和党风廉政责任制考核范畴，管好干部，防患未然，做到关口前移，确保党员干部零违纪，实现对廉政风险有效地防控。

四、 积极防控、注重效果，努力提升部门新形象

通过开展廉政风险防控管理工作，我会全体干部职工找准了在工作中存在的主要问题，明确了发展思路和今后的努力方向，努力把风险点变为安全点，使机关干部的风险意识得到了强化，工作作风进一步转变，队伍建设得到了加强。

1、增强了廉政风险防范意识。在岗位廉政风险防控体系建设中，经过学习动员、相互讨论、岗位查找、措施制定、廉政承诺，每一位党员干部都接受了一堂生动的廉政教育，进一步澄清了部分工作人员思想上的误区和模糊认

篇（6）

2012年，青田县供电公司在深化机关本部廉政风险防控的基础上，把廉政风险防控工作引入基层站所的廉政建设工作中，以业务流程为主线，通过全面查找所有业务流程廉政风险，对各流程环节的风险进行辨识、分析评估，制定风险防范对策，落实责任人、责任部门，纵向防控廉政风险，取得了较好效果。

一、实施“找、防、控”廉政风险防控机制的重要意义

青田县供电公司开展“找、防、控”三位一体的廉政风险防控机制建设，主要是基于以下几方面的认识。

一是规范企业依法经营的新需要。“找、防、控”三位一体廉政风险防控机制对基层站所业扩报装、废旧物资回收、抄表收费、仓储管理等容易产生违规违纪经营风险的关键领域进行了有效规范，最大限度地降低企业经营风险，保障企业依法依规经营。

二是防范重点岗位人员廉政风险的新途径。从近年来核查情况分析，基层站所工作人员是举报的高危人群“找、防、控”三位一体廉政风险防控机制进一步规范了职工从业行为，促使了职工在合法合规情况下履行职责，是确保企业树立良好形象，为客户提供和谐供用电环境的有效途径。

三是强化基层班组建设的新探索。通过“找、防、控”三位一体廉政风险防控机制的建设，把党风廉政建设真正融入班组建设中，围绕班组工作重点，加大人员教育、监督力度，筑牢党风廉政防线，建设班组廉洁文化，为班组成员营造一个“绿色生态环境”，从源头上杜绝各种违规违纪行为的发生。

二、“找、防、控”廉政风险防控机制主要做法

“找、防、控”三位一体廉政风险防控机制，就是通过“查找防范控制”三个有机环节，全面实施基层站所廉政风险防控工作标准化工程，建立起融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政风险的机制。

（一）找准廉政风险，为有效防控奠定基础

查找廉政风险，建立防控机制，找是基础。

1. 全面排查。以业务流程为主线，紧紧围绕“管权、管钱、管物、管事、管人、管项目”等重点岗位和关键环节，组织各基层站所按照“部门梳理业务流程”的方式对基层站所业务流程进行全面梳理，查找出其中存在廉政风险点的关键环节。累计排查了电费抄核收、业扩报装、故障表处理、仓储管理、用电检查、电力抢修、项目改造、行风投诉、废旧物资管理9个业务流程116个流程环节。

2. 重点梳理。按照“个人排查廉政风险”的方式开展廉政风险自查，即基层站所人员按照“对照业务流程-梳理岗位关键环节-找准廉政风险”的程序，对本岗位在全面排查过程中梳理出的116个流程环节中存在的廉政风险进行分析，并有针对性的提出防范措施，共梳理出24个关键环节不存在廉政风险点，92个关键环节存在廉政风险点186个。

3. 到岗分级。对排查出来的风险，一一分解落实到每个岗位及管理责任人。同时，根据节点的制度建设情况、发生廉政事件概率高低、监督检查情况按风险大小等，将风险确定为一二三级并在流程图中各流程环节用颜色标注，蓝色表示无风险；橙色代表三级风险，表示有轻微风险；黄色代表二级风险，表示有风险；红色代表一级风险，表示有较大风险。

（二）防范廉政风险，让机制成为坚实的防腐墙

查找廉政风险，建立防控机制，关键在防。

1. 深化廉政教育，增强防风险意识。公司纪委在推行“清风青电”大讲堂、大课堂、大考堂党风廉政教育模式的基础上，针对基层站所的实际，积极探索加强基层班组党风廉政建设方式。一方面，组织基层站所人员到青田看守所接受预防职务犯罪警示教育，切身体会高墙、铁窗下的人生，敲响廉洁从业警钟。另一方面深入开展“清风青电”班组行送廉政讲堂进基层活动。启动“向日葵”计划，组织营销专家、纪检干部前往东源等供配电营业所开展“廉政讲堂”，使基层站所人员清楚什么可为、什么不可为及其后果。

2. 完善制度建设，提升制度执行力。针对查找出的廉政风险及其防范措施，编制了《青田县供电公司基层站所廉洁从业防控指导书》，梳理了9个业务流程的116个关键环节及其对应的186廉政风险点、228条防控措施，明确了每个关键环节的责任人、责任部门，将风险防范工作落实到了岗位，形成了以岗位为点、工作流程为线、制度为面的廉政风险防控机制。

3. 深化协同监督，强化监督保障。将协同监督工作推进到基层站所，实现协同监督工作全覆盖。明确基层站所协同监督工作重点，将监督工作融入到基层站所具体业务流程之中，召开专题培训会，指导基层站所监督员强化对重要流程及排查出存在廉政风险的92个关键环节的监督，形成监督实施全过程。

（三）控制廉政风险，建立廉政风险防控模式

查找廉政风险，建立防控机制，核心环节还是在控。

1. 建立考核评价机制。立足实际，着力廉政风险防控机制的落实，建立每周廉政风险预警通报、每月廉政风险防控措施公布、每季廉政风险评估、每年廉政风险排查工作机制。制订党风廉政建设责任制考核评价办法，将基层站所廉政风险防控工作纳入年底党风廉政考核。

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【Abstract】 from the connotation, characteristics and risk investigation, prevention and control the key link of management and other aspects, proposed the understanding and Consideration on strengthening the management and risk prevention and control work.

【keyword】 clean risk prevention and control management

中图分类号：TE11文献标识码：A

开展廉洁风险防控管理是反腐倡廉建设思路方法的重要转变和创新，是反腐倡廉建设领域深入贯彻科学发展观的重要实践。本文从廉洁风险的内涵特征、排查的关键环节、防控管理的主要手段等方面，对如何做好廉洁风险防控管理工作谈几点粗浅的认识和思考。

一、廉洁风险的基本内涵和特征

风险，顾名思义，是可能发生的危险。廉洁风险，是指实施公共权力的主体在履行职责过程中的可能性，重点是党员干部和重点岗位人员在行使职权中可能出现的不正当履行职责的危险。其基本特征为：

（一）客观性。廉洁风险源于权力，是权力的衍生品、附属物。只要有权力就存在滥用权力和的可能性，就有廉洁风险。廉洁风险有高低取决于权力的大小、权重和管理范畴，权力越大其廉洁风险越高，权力小，廉洁风险也随之降低。

（二）潜在性。廉洁风险隐藏在权力运行之中，不是已发生的现实问题，没有直接造成损失和危害，恰恰因为这种隐性特点，往往使人们视而不见。危机管理学有一条定律，凡是有可能发生的危险，迟早要发生。认识不到廉洁风险的潜在性，看不到权力背后的廉洁风险才是最大的风险。

（三）可控性。廉洁风险与不可抗拒的自然力量不同，它是人为行为风险，风险来自于人为因素，所以，通过加强对权力人的教育、监管、防控，可以将廉洁风险转化为腐败的几率降到最低。

（四）高危性。如果说许多危机的爆发都会让人类付出惨痛的代价的话，那么，廉洁风险得不到有效控制，一旦聚集爆发，必将给国家财产造成巨大损失，给社会的廉洁性带来巨大的破坏，甚至足以对一个政党、一个国家造成致命的威胁。

二、廉洁风险防控管理的几个关键环节

抓好廉洁风险防控管理，提高认识是前提，搞好排查是基础，找准方法是关键。

（一）提高思想认识

廉洁风险防控工作是推进惩治和预防腐败体系建设的新探索和新实践，涉及政府、企事业单位各个管理岗位和业务流程环节，是全员参与的工作。因此，要通过宣传，提高各级管理人员对廉洁风险防控工作重要性的认识；引导干部员工认识到有岗就有责，有责就有权，有权就有风险，从而正视廉洁风险的客观性和潜在性。克服畏难情绪、打消思想顾虑，做到主动工作，自觉参与。

（二）明确排点

剖析众多腐败案例，廉洁风险主要存在以下方面：

一是外部环境风险。包括经济环境、政治环境、文化环境、生活方式等方面存在的负面因素，这些因素时刻对行权轨迹产生刺激和影响。二是内部管理风险。一个单位、一个部门内部管理水平低，对权力运行监管不到位，权力运行得不到纪律和法规制度约束，滥用权力得不到及时有效的制止和惩罚，廉洁风险不仅存量多，而且转化为腐败的可能性就大。三是思想道德风险。实践表明，如果一个人长期放松思想政治学习，其世界观、人生观、价值观就容易出现偏差，手中掌控权力的人在缺乏监督约束的情况下，就有可能发生、等腐败问题，这无疑是最大的廉洁风险。

在以上三类风险中，外部环境的转变和人的思想道德境界的提升是长期的，而内部管理风险可以在短期内进行改进，并可以有效地抵御外部环境风险和人的主观动机风险。所以，廉洁风险防控的重点在于完善内部管理，查找履行岗位职责、部门职权和单位职能过程中存在的的风险。

（三）探索排查方法

排查廉洁风险是查找出可能导致权力滥用的条件和因素，方法运用显得尤为重要。在廉洁风险防控工作机制的初创阶段，一般采取纵横“双向梳理”和重点领域集中排查等方法。所谓纵向梳理，是指以业务管理为核心，结合业务专项检查，按照业务排查、制度排查等方法，从业务流程、制度依据、检查主体、监督主体等方面分析是否存在制度缺失、管理漏洞、监督盲点等。所谓横向梳理，是指以各级岗位为重点，采取岗位排查、权限排查等方法，从岗位职责、控制节点、隐患分析、责任主体等方面实施全方位排查，分析岗位职责是否明确，岗位工作流程是否清晰，岗位权力是否有相关制度约束，岗位工作人员是否按章办事，从而制定切合实际的整改防范措施。“双向梳理”能形成纵横交错的排查网络，最大限度的杜绝排查“死角”，强化各级业务管理部门的介入程度。实际操作中，可采取岗位职权界定法、业务流程梳理法、制度建设评估法、工作方式分析法、典型案例剖析法等具体排查方法。

（四）评定风险等级

廉洁风险防控不能不分轻重缓急，眉毛胡子一把抓，必须针对风险的等级进行分类管理。这就要求必须对查找出的廉洁风险因素做出科学的识别评估。根据权力的重要程度，自由裁量权的大小，腐败行为发生的概率及危害程度等因素，对排查的廉洁风险点，按照“高”、“中”、“低”3个等级进行评定。“高”是在具有“三重一大”决策权、项目审批权、物资管理权等重要岗位查找出的廉洁风险，一般应视为高等级的风险；“中”是虽然已有一些防控管理措施，但仍有随时转化为不廉洁和腐败问题的不确定性，需要进一步采取措施加强防控，应视为“中”等级的风险；“低”是虽然存在廉洁风险，可能发生不廉洁行为，但都具有可控性和预防性的风险点。

在评定风险等级中，应坚持就高不就低的原则，宁可把小问题看大，也不可把大问题看小；同时必须坚持实事求是的原则，经过集体讨论确认，避免人为降低或提高风险等级，要按照个人自评、内部评议、专家建议、组织审定的程序进行，并广泛听取各方意见，确定级别后进行公示，将审核确定的风险点汇集成册，按照组织和干部管理权限，对不同级别的廉洁风险实行分级管理，分级负责，责任到人。

三、廉洁风险防控管理的主要手段

（一）注重预防，形成机制

预防是廉洁风险防控管理工作的核心。实践表明，能够滋生腐败的人群多数是掌握实权的干部和一些重要岗位的人员。因此，做好这部分人员的防控是做好廉洁风险防控管理工作的关键所在。对掌握实权的领导干部和重点岗位的人员要安排加强学习，提高综合素质，从自身的思想、认识和行为上做好风险预防工作。建立一套行之有效的思想教育和学习体系，通过经常性的教育和学习，使党员干部时刻保持清醒的头脑，做到警钟长鸣。如：组织廉洁警示教育活动、定期提醒谈话等。建立廉洁风险防控的预警机制，是防止腐败发生最有效的途径，从思想、教育、制度、行为上科学设置“防线”，形成以工作岗位为点、以业务流程为线、以管理制度为面，点线面环环相扣的廉洁风险防控机制。常言道：“磨刀不误砍柴工”，只有加大力度做好主动预防、超前防控工作，才能有效的遏制、减少和降低腐败的发生。

（二）融入体系，常态运行

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一、存在的问题

1.思想认识上存在“各种误区”

误区一：风险防控工作是纪检监察部门的事，与其他部门无关。长期以来，人们形成了一种思维定势，认为反腐倡廉工作是纪检监察部门的事，风险防控工作当然也是纪检监察部门的事，与其他部门无关，即使配合也认为是勉为其难，执行的效果当然也会打折。

误区二：风险防控工作束缚了生产经营工作的开展，增加了管理成本。有些职能部门、业务单位认为，日常的业务工作已经应付不，没有时间也没有必要开展风险排查工作，企业对此项工作的投入增加了人力物力成本，得不偿失。

误区三：有的岗位没有风险，风险排查范围不必面面俱到。有些职能部门认为本部门较少与外界业务单位接触，没有腐败的机会，因此不存在廉政风险，风险排查工作不必开展了。

误区四：有些干部员工思想上对风险排查工作认识不够，认为风险排查就是自找麻烦，“找茬整人”。

2.风险排查过程容易“走过场”

风险排查过程是梳理企业内部现有的规章制度排查岗位廉政风险的过程，需要企业上下通力合作，主动参与，细致排查，深度挖掘，才能真正将显性或隐性的廉政风险排查出来。排查工作获得成效的动力来源必须是国有企业自身发展的需要，而不是应付上级部门检查的需要，或者纪检监察部门“装饰门面”的需要。否则，很容易沦为“一阵风”、“走过场”，而不能对企业的发展起到真正的促进作用。

3.风险防控责任落实“不到位”

廉政风险防控工作的重点不在于查找，而在于落实。在实际工作中，风险防控工作往往容易浮于表面，没有深入到权力运行的各环节、各阶段进行深入的分析研究，没有和党风廉政建设责任制考核挂钩，没有和当事人的切身利益挂钩，没有问责机制，没有严格的责任追究制度作为保障，风险防控工作必然成为一纸空文，失去开展风险防控工作的本初意义。

由此可见，任何一项新的工作机制都不是包治百病的良方，“着陆”过程都会出现一些排异反应，必须要结合国有企业自身实际，因地制宜、采取措施，找到适合的解决方案。

二、解决的方案

1.树立“大监督”理念，调动各部门工作积极性

廉政风险防控工作从风险管理理论出发，指出腐败发生的根本原因在于有缺陷的制度规定和不健全的工作机制。这就要求企业生产经营流程上的各职能单位树立“大监督”理念，从完善制度入手，追根溯源，积极查找制度缺陷和漏洞，完善过程监督。廉政风险防控机制建设工作内容多，涉及面广，是一项复杂的系统工程，不能只靠纪检监察部门唱“独角戏”，必须整合企业资源，党委书记统一领导是前提，分管领导齐抓共管是关键，纪检监察部门组织协调是保证，全体干部员工积极参与是基础。因此，应当有效整合资源，充分调动各部门的工作热情，使部门之间、系统之间形成“大协调、大预防”的工作格局，实现齐抓共管、密切配合、各展所长、优势互补。如此，才能推动这项工作健康有序开展，达到令人满意的效果。

2.树立“廉洁风险防控也是生产力”理念，促进各项工作开展

廉政风险防控是针对权力运行中的风险点和监督管理中的薄弱环节，超前化解权力运行过程中各种容易诱发腐败的风险，使腐败行为不发生或者少发生。因此，要树立“廉洁风险防控也是生产力”理念，开展廉政风险防控管理不是对国有企业生产经营工作的束缚，而是促进企业健康科学发展的重要保证；不是增加了管理工作的成本，而是降低了腐败行为可能带来的巨大经济损失；不是国有企业生产经营工作的羁绊，而是促进企业健康发展的助推器和保护剂，它与国有企业生产经营工作相辅相成、互相促进。

3.树立“有岗位就存在风险”理念，实现廉洁风险排查全覆盖

廉政风险点是国有企业权力运行过程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位，是随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整而相应发生变化的客观存在。国有企业的每一个管理工作岗位都存在廉政风险，只不过是风险大小不同、多少不同而已。从事招投标、财务管理、干部管理、物资管理、工程量签证等业务方面工作的，风险点可能明显一些，容易查找；从事公文印章管理、档案管理、体系管理、文体宣传等业务工作的风险点少一些，但不等于没有风险点。地位高、权力大，廉政风险也会增大；地位低、权力小，不代表没有廉政风险。每个人所身处的岗位、所从事的工作的廉政风险都是客观存在的。因此，一定要摒弃与己无关的思想，走出“无风险可查”的认识误区。

4.树立“查找风险就是打预防针”理念，体现对干部员工关爱

查找廉政风险点，就是查找履行岗位职责、行使工作权限和落实工作流程中不规范、不严密、不科学的地方，就是查找执行制度、落实机制方面的遗漏缺陷，从而提高风险防范能力，强化风险防范措施。对于国有企业管理人员来说，查找廉政风险点是为了打“预防针”、增强“免疫力”，而不是为了找问题而查风险，更不是找茬整人。通过控制行为运行环节、权力运行节点中的廉政风险，将预防腐败的关口前移，消除潜在隐患，减少腐败机会，防微杜渐，防患于未然；也是从根本上保护干部员工，使其少犯错误、不犯错误，体现企业对干部员工的关爱。

5.强化问责监控，防范风险排查“走过场”

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近年来，公司全面落实党风廉政建设责任制，认真贯彻中央八项规定精神，进一步强化党委主体责任和纪委监督责任，深入开展党风廉政建设和反腐败工作，努力构建了风清气正的政治生态。

一、公司廉洁风险梳理摸排

建立公司廉洁风险防控工作是一项系统工程，需要循序渐进，不断拓展领域，逐步建立完善。在风险识别、评估、监测、控制等关键环节要合力而为，涵盖公司全员、全方位、全过程的风险管理工作机制、责任机制和考核机制，扎实推进公司党风廉政建设和反腐败工作。

一是对重要岗位分类排查。

公司从经营管理、财务资金、安全质量、物资采购、劳务分包、人员薪酬等管理环节入手，列出重点岗位，采取从项目部到分公司、从机关部门到公司后台的自下而上的方式查找风险。对重点岗位人员，根据岗位职责列出权力清单，对业务流程的关键点进行分析，找出存在的廉洁风险点。

二是多促并举全面排查。

为提高廉政风险点排查质量，着眼廉洁风险防控要素，确保重要风险点不遗漏，在风险点排查中采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式。对自己行使职权的每个环节可能存在的风险点进行自查，对前后工作流程中的关键环节发生问题可能引发本岗位的廉政风险进行互查，以座谈会或发放调查问卷的形式，积极讨论分析本项目廉洁风险点，提出相应预防措施，形成一个闭环管理。

三是特殊环节深入排查。

       针对廉洁监督工作中的特殊环节，尤其是一线工程项目的工程管理、合同管理、劳务招标、物资采购、成本管理、业务分包等，重点排查风险防控薄弱环节，组织职能部门结合公司现行管理制度，深入分析在职能权力运用、职责履行、行为规范等方面存在的廉洁风险点。

二、建立有效的廉洁风险防控体系

公司廉洁风险防控是一个融预警、防范、监督、惩处、自律于一体的机制，主要是针对人、财、物等重点领域、关键环节以及重要岗位权力运行中的风险和管理中的薄弱环节，切实查找在思想道德、外部环境、制度机制和岗位职责等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取针对性措施科学预防。

一是建立一个有效的防控体系。

通过不断摸索完善，公司纪委建立了廉洁风险防控体系建设流程图：从制定廉洁风险防控实施方案到分阶段执行，从考核评价再到监控和优化修正实施方案，在公司内部形成了较为完善的廉政风险防控机制，达到了关口前移、预防为主、有效防范的预期效果，在公司内部既明确了日常管理和监督监控，也明确了考核评价和优化修正，形成一个闭环管理。

二是明确每个防控的重点岗位。

通过自下而上的廉政风险点排查，制定防控措施，使重点防控岗位达到三个明确：即公司纪委明确、机关后台明确、项目管理明确。把岗位可能存在的廉政风险，通过思想道德、岗位职责、工作流程、管理制度和外部环境五个方面的分析，建立廉洁风险点并予以公布，达到公司层面、机关后台、项目管理三方监督、阳光管理，进一步增强了干部职工廉洁自律意识。

三是建立一个行之有效的抓手。

通过廉政风险点防控工作，使纪检监察工作与公司日常生产经营工作有了紧密的联系渠道，找到了一个廉政建设日常管理、监督和检查工作的有效抓手和切入点。通过有针对性的检查，及时发现问题、采取措施、堵塞漏洞，从根本上改变过去纪检监察对公司日常生产经营工作监督不及时、监督不到位、监督无力或无从下手的状况。

四是促进各项制度的不断完善。

公司纪委根据对各单位、项目的调研情况，结合实际，梳理出应建立的反腐倡廉制度清单，通过公司广讯通、“廉洁xx”QQ群和“xx廉洁”微信业务群推送。公司所属各单位按期制定完善了各项制度或实施办法，形成公司纪检工作制度完善、基础扎实的良好局面。

三、构建廉洁风险防控长效机制

开展风险点防控工作，核心在于防控，关键在于排查。围绕排查确定的各类风险点，公司有针对性地制定防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控体系。

一是设立监督考核机制。

公司纪委对党风廉政建设和反腐倡廉工作开展情况进行专项检查，对公司所属各单位廉洁风险点进行实时监控、动态管理，对日常检查中发现的问题，提出整改意见，在月度绩效奖中进行考核，强化制度执行力度。依据分级廉洁风险台账，细化、完善项目管理制度，建立跟踪检查机制和考核评价机制，并作为年度单位和个人评先的重要依据。

二是深入开展执法监察。

近年来，公司纪委开展了对劳务队伍、物资管理、小金库问题等方面的效能监察。公司修订了《公司招标采购监督管理办法》，规范物资管理招标，并参与招标监督，配合审计部对亏损项目进行审计。探索“制度+科技”反腐模式，实现流程网上固化，决策网上公开，资金网上运作，资源网上交易，监督网上实施，使权力公开透明运行。

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通过开展廉政风险防控工作示范点建设，探索符合卫生部门和岗位特点的廉政风险防控办法，把握廉政风险防控工作的特点和规律，以标准规范促巩固深化、以重点突破促创新提高、以典型示范促整体提升，不断提高卫生系统预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平，建立健全切实管用的廉政风险防控长效机制。

二、示范点确定

在巩固去年“全覆盖”成果的基础上，突出重点领域、重点岗位、关键环节和动态长效管理机制建设，建立一批廉政风险防控工作示范点：

1、县卫生局机关作为全县防控工作示范点10个重点单位之一，县中医院作为卫生系统的防控工作示范点，进行廉政风险重点防控规范化建设。

2、其他未列入示范点建设的医疗卫生单位也要根据实际，完善和落实廉政风险防控机制建设工作，通过典型示范提升工作质量和规范化水平。

三、工作步骤

廉政风险防控工作示范点建设从7月20日起至11月30日结束，共分为动员部署阶段、组织实施阶段和完善提高阶段：

（一）动员部署阶段（7月20日至8月5日）。

各医疗卫生单位要成立廉政风险防控示范点建设工作领导小组，制定工作方案，明确工作任务、责任人员和工作时限，并于8月10日前报县卫生局监察室。召开动员会，深入学习相关文件精神，详细解读开展廉政风险防控机制建设的目的、意义、内容和基本做法，统一思想认识，克服畏难情绪，抓好任务落实。

（二）组织实施阶段（8月6日至9月30日）。

开展廉政风险防控工作“回头看”活动，进行总结回顾，分析薄弱环节，进一步完善相关制度机制和流程改造，规范权力配置、权力运行监督、风险预警管理，形成较为完整的风险防控机制。

具体做好以下工作：

1．梳理科室（单位）和岗位职责。要对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，进一步对科室（单位）职责和岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据和责任主体。去年没有梳理的要重新梳理，梳理不完全的要修改完善，做到职责明确，责任到人。

2．修订完善业务工作流程图。各科室（单位）在梳理职责的基础上，针对主要工作职责及权力运行，制定或修订完善业务工作流程图，切实做到业务流程的规范化、程序化。

3．重新排查廉政风险。根据科室（单位）、岗位职责及业务工作流程图，对科室（单位）和个人岗位廉政风险点进行再次的排查，分析风险的内容和表现形式，界定风险的等级。

4．健全完善防控措施。科室（单位）、岗位针对查找的风险点及表现形式，重新修定或制定针对性、可操作性强的防控措施，写明防控措施的相关制度依据。

5．整理汇编成册。根据自查、修改完善、调整充实的结果。将科室岗位职责、个人岗位职责、业务流程图、风险防控一览表等资料，以科室（单位）为单位整理汇编成册备案形成完整的廉政风险防控机制，于2013年9月25日前上报县卫生局监察室。

（三）完善提高阶段（10月1日至11月30日）。

各示范单位要认真总结和完善廉政风险防范教育工作，精心编制和不断完善职权目录，形成具有普遍指导意义的制度规范和廉政风险防控工作示范经验，并在11月25日前将总结材料上报至县卫生局监察室。

四、工作要求

（一）加强领导。各单位要把开展廉政风险防控工作示范点建设作为落实党风廉政建设责任制、构建惩防体系的一项重要任务，列入领导班子重要议事日程，精心谋划部署，认真组织实施。