科技项目管理的问题及建议汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇科技项目管理的问题及建议范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

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2014年，国务院下发了《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》通知，对于承担政府类科研项目的企业资金管理提出了更高的要求。因此，为进一步提高科研企业对科研资金的科学化管理水平，提高科研资金的使用效率，使科研资金的使用更加明晰、规范、专业，科研企业应该认清自身存在的财务管理问题，完善企业财务管理制度，强化项目实施过程中的经费管理。本文从科研企业的概念、特征，政府类科研项目的概念，承担政府类科研项目企业在财务管理中存在的问题，以及对承担政府类科研项目企业的财务管理建议等方面进行分析。

一、科研企业概念以及政府类科研项目特点

科研企业即具有先进科研技术、能力，能对技术开发做专门研究的企业，它主要利用企业内部管理水平与先进技术两大优势，将科学技术的研究与企业的运营生产相结合，使研究成果转化为内在竞争力，以此提升企业的综合实力与经济效益。因此，从某种程度上来说，科研企业主要依靠将自身科研成果转变为内在竞争力的方式来创造利润，进而推动科学技术进步，并不断挖掘自身潜力。而具体到本文的研究重点――政府类科研项目，是指为了实现国家的科研项目战略，推动国家的科技发展，政府展开主持、规划、实施、监督等一体化管理的科研项目，它具有投入规模较大、花费时间较长、合作机构复杂以及技术要求高等特点。因此，要想做好政府类科研项目并非易事。近年来科研企业在承担政府类科研项目的过程中，暴露出的财务管理问题也层出不穷。

二、承担政府类科研项目企业在财务管理中存在的问题

1.思想上缺乏重视

在科研企业内部，大部分科研人员都具有很强的技术研究能力和技术创新能力，能使企业具备很强的创造力，但是多数科研人员在工作过程中片面重视技术领域的提高和创造发展，而对科研项目财务管理的相关要求和制度建设与执行等方面不重视，导致企业内部出现重技术、轻管理的错误思想。另外，企业领导和管理人员由于受到“重技术，轻管理”的传统观念的限制，在日常管理工作中过于注重对员工技术能力的要求，而忽略了财务管理对于企业科研具有的重要支撑作用，往往偏向于激励技术人员的研究开发能力，而对于其不遵守财务管理的行为却不加以重视和批评。

2.项目预算编制缺乏科学性

在科研项目申报阶段，科研企业需要上报相关项目预算材料，对项目投入所需资金等内容进行详细地阐述，但是在项目申报材料中普遍存在预算编制不科学、不合理，与实际费用之间存在着较大偏差的问题。很多科研人员和项目负责人对财务预算工作不够重视，在项目预算编制过程中不征求财务部门的意见，而是根据以往经验自行开展预算编制工作，使得所上报的经费预算并不符合企业的实际支出需求。此外，部分科研人员为防止在申报过程中被上级部门削减经费，在编制预算时故意增大经费金额，使得所编制的经费预算失去科学性，在项目实施过程中根本难以有效执行。

3.财务管理制度不严谨

政府类科研项目财务管理较为严格，国家对其做了详细规定，即做到专款专用、专户管理，设立与之对应的内控制度，并对各类费用的具体使用有着严格限定，如科研经费支出只能用于研发设备、材料的购买或者是研究所需费用开支等。然而科研企业的财务管理相对比较混乱：缺乏完善的财务管理内控制度，管理人员意识相对比较薄弱，项目人员滥用资金等。如在财务核算过程中，很多科研企业发生科研费用和企业管理费用混用现象，将与科研项目不相关的差旅费在科研项目经费中列支等等，与国家科研项目经费使用规定相差甚远。因此，科研企业要想承担好政府类科研项目，做好科研工作，必须严格贯彻执行国家有关科研项目财务管理的政策和规定。

4.项目经费监管力度不足

在科研企业承担政府类科研项目中还存在着经费监管制度不完善问题，这种情况将会导致项目具体实施中的实际经费用途和报告中批准的预算并不相符。如在项目验收的过程中，项目负责人为了保证结题验收报告的通过，其结题报告的实际填写情况往往与财务部分所列出的实际资金使用情况并不相符，在结题报告中出现将不符合预算支出的资金使用更改变为符合预算支出的调账情况。上述情况的出现，说明财务部门并没有严格审查结题验收报告中的经费支出和实际财务经费支出之间是否相符，缺少对于项目建设过程中全方位的资金监控管理以及对于项目结果进行严格的考核评价系统。在很多科研企业中，甚至还存在着财务部门对于已经结题的科研项目中所使用的经费情况不进行财务验收的情况。总的来说，诸如此类问题的出现，都是财务部门疏忽其监管功能和职责、对项目经费的监管力度不足造成的。

5.法律意识淡薄

科研企业承担政府类科研项目频频出现财务管理问题，还有一个重要原因即为对承担政府类科研项目的相关管理规范的法律认知不强，对涉及财务管理和开支项目的法律法规不熟悉，财务管理缺乏规范性和法律严谨性。

三、对承担政府类科研项目企业的财务管理建议

1.提高企业人员对财务管理的重视

要顺利推进科研项目，就要切实提高企业人员对财务管理的认识。可采取如下措施：一是制定科学的项目内控制度，对科研项目财务管理提出明确要求；二是项目负责人要通过各项形式的培训活动，提高企业人员的财务管理认识，从而真正重视项目财务管理工作；三是企业内部要制定相应的奖励制度，对于能够有效贯彻财务管理制度要求的项目人员，根据其在项目管理过程中的贡献予以一定的物质奖励，从而激发项目参与人员的积极性，在项目实施过程中能强化成本意识，节约意识，控制项目经费的支出。

2.加强预算编制的科学合理程度

在政府类科研项目预算编制时要以项目具体的研发任务以及目标为基础，严格按照相关政策要求进行编制，提高所编制预算的质量，确保与项目实施的实际相吻合，主要可以通过两个方面改善项目预算编制工作：首先，科学编制，统筹安排。在进行项目预算编制的过程中，需要以保证重点部分、统筹安排全局、量入为出为基本原则，对于项目中实施各环节的具体支出进行安排，务必做到科学合理。其次，科研人员与财务人员加强合作，科研人员虽然是项目实施的主体，但是其缺乏财务相关知识，而科研项目经费科目繁多，且有明确的规定，因此完全依靠科研人员很难编制科学合理的经费预算；财务人员虽然熟练掌握预算编制过程中的各项规定和编制方法，但是其缺乏科研知识，对于预算编制中所需要的专业数据难以掌控。在预算编制的过程中需要科研人员与财务人员加强合作，及时沟通，才能够保证预算编制的科学合理。

3.制定有效的财务核算制度

目前，科研企业财务管理方面存在的相关问题大多数是财务管理制度不明晰导致，这种不良情况影响了科研企业的财务管理工作的正常运行。科研企业要根据国家要求，结合自身实际，制订和完善财务管理制度，修整财务类信息系统，在实际运行中严格执行预算制度及相关规定，确保财务管理工作的正常、顺利运行。

4.加强经费支出的监管力度

首先，对于项目实施过程中的各类支出进行严格审核，如项目批复文件、项目任务书以及项目预算方案等等，确保会计工作能够配合项目的实施和验收，实行从项目下达之后直到验收完成全过程的会计责任制度。其次，在项目经费的审批过程中，对于项目需采购的科研仪器等内容进行严格的审核，包括审核项目批复书、购买合同等是否齐全，如果不符合规定则不予报销。再次，对于经费支出的内容进行审核，检查其是否符合科研项目经费支出的要求，要根据国家科研计划相关项目管理办法，对于不符合要求的支出，坚决不予报销。

5.加强法律意识培养

建议科研企业组织科技人员，尤其是负责项目申报和组织实施的项目负责人，以及财务管理人员认真学习国家科技项目的有关管理规定，提高他们对国家科研管理项目相关法律条文的认知，为申报、承担政府类科研项目奠定基础。

四、结语

近年来，国家陆续出台一系列办法，对科研企业正进行大力改革。科研企业也应牢牢抓住这一难得契机，提高思想认识，做好财务核算，加强预算编制的科学合理程度，制定有效的财务核算制度，培养遵法守纪意识，加强经费支出的监管力度，通过一系列措施改变科研企业财务管理上的现存问题，从而提高政府投入资金的效益与回报，充分发挥科研企业的作用。

参考文献：

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一、引言

教学研究项目管理是为了保证教学研究项目的有效开展、提高研究效率的重要手段之一，主要通过管理部门协调好与教学研究项目相关的各种活动，利于项目高效运行并最大限度发挥人、财、物等资源，促进教学研究项目的预期研究目标得以实现。因此，继续教育机构做好教学研究项目的管理工作尤为重要，其管理科学与否、高效与否直接关系到教学研究工作的整体质量，影响到继续教育机构教育培训工作的持续健康发展和科技创新工作的有力推动。

二、现代项目管理理论

项目管理是在全球经济活动日益频繁、竞争日益激烈、大型及特大型项目数量逐渐增多的背景下诞生的。现代项目管理理论体系的形成也经历了从实践到理论及从理论到实践反复认证的过程，经多次实践检验，逐渐成熟。所谓项目管理，“就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率计划、组织、指导和控制，得以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。”作为一种以项目为对象的科学、先进的管理方式，项目管理能按照客观规律的要求，在一个确定的时间范围内和有限的资源条件下，通过特殊形式的临时组织运行机制，运用系统工程的观点、理论和方法，对项目涉及的全部工作进行全过程的综合、动态管理，有效地完成项目总目标，并使得资源利用达到最大化。

三、教学研究项目管理模型设计

本文在分析目前继续教育机构教学研究项目管理的实况基础上，引入先进的现代项目管理模式，根据项目生命周期理论，将教学研究项目管理按实施进程不同分为需求建议、申报立项、实施控制、结题验收、成果应用五个管理阶段，建立了教学研究项目管理的整体模型和各个阶段的具体管理模型（如图1）。

（一）项目需求建议阶段

项目需求建议阶段是教学研究项目管理中的最初阶段，其管理模型如图2所示。现代项目管理理论强调在项目的申请过程中要尽可能多地了解客户的需求、问题和决策过程。而一份标书最终能否赢得客户的青睐取决于该申报者能让客户确信有能力在期限内完成项目,并为其提供最大的价值。因此，首先教学研究人员应根据各自教学部门或工作需要开展可行性初步研究，深入了解所在继续教育机构的事业发展规划和发展战略，收集整理项目需求的相关资料、调查结果、统计数据和国内外技术文献资料等，结合自身的事业发展需要、研究能力和条件，对完成项目所需具备的人才、技术和资源等要求开展论证和分析预测，尽量形成创造性和前瞻性的想法。其次，开展对项目所涉及的行业具体业务、学术领域的调查研究，进一步分析项目研究需求的紧迫性和技术方案的可行性、实现项目所需的环境、资源和成果转化应用前景等。在调研过程中，可采用会议、座谈、走访和问卷采集等方式，让教学研究人员比较系统地了解拟申报的项目所处的发展状态、前沿信息等，为后续的项目选题、立项和发展方向等做出正确判断、评价和优化调整打下良好的基础。最后，通过组织专家评议等方法，评估项目建议书。

（二）项目申报立项阶段

申请立项阶段是教学研究项目是否能够开展的关键阶段，其管理模型如图3所示。现代项目管理理论认为几乎所有的不良计划都是由于没有很好地理解项目目标的约束条件造成的。项目负责人应高度重视项目研发的前期策划和时间、费用控制。在需求建议阶段的需求建议书、需求评估报告的基础上，项目负责人应组织项目组成员继续查阅和收集项目有关的文献资料、统计数据进行分类研究，对项目的技术研究路线可行性和项目所需师资、资源、环境作进一步深入调研，明确项目的研究目标、研究范围、解决问题的技术方案和研究方法，以及项目的预期目标、最终成果形式和验收考核指标，同时确定研究团队的构成、不同成员的分工，项目进度安排和前期策划、项目费用预算编制，最终将这些研究编制成项目申报书。经项目评估人员对项目可行性进行评估、教学管理部门审核后上报本机构。若经本机构批准同意立项，项目申请部门则根据项目申报书和立项意见，形成项目任务书，这是立项程序的最后一个环节，既是项目建议书、申报书评审和项目可行性论证结果的总结，又是为项目实施执行过程管理和验收管理提供依据。项目任务书应签订项目涉及的国内外研究现状及简要说明，项目摘要、主要解决的教育培训问题；主要研究任务、培训需求调研、关键技术及研究和试验方法；项目预期目标、最终成果形式和验收考核指标；年、季度、月进度安排；项目参加部门及分工、研究小组成员；经费预算说明、分年度拨款计划等等。

（三）项目实施控制阶段

实施控制阶段是指教学研究项目立项后组织实施直至教学研究成果验收这一阶段，该阶段是项目控制的核心，其管理模型如图4所示。教学研究项目实施控制阶段管理是以实施过程为基础进行质量管理和控制，可把质量控制从事后监测转变为事前预防；进行成本管理，节省项目费用；缩短项目周期。教学研究项目实施控制阶段管理主要包括编制项目计划、项目跟踪管理、项目中期评估等三个方面。项目立项后，项目负责人应依据项目合同书的实施初步计划，对项目任务进行深入分解和细化，主要包括项目目标、资源、进度、成本及风险等五大方面的计划分解和落实，编制项目计划，确立各分解计划实施指标和控制标准。现代项目管理理论认为项目计划只是根据预测而对未来做出的安排。由于编制计划时事先难以预见的问题很多,在计划执行过程中往往会发生或大或小的偏差,这就要求项目经理及其它管理人员对计划做出调整,使预定目标按时实现。因此，教学研究项目管理更强调一种动态管理，强调柔性管理和适度控制。在项目实施执行过程中，教学主管部门和专家小组要定期检查，建立相适应的年检、中期检查等制度，通过项目小组的定期总结汇报和全方位的沟通，及时掌握项目最新情况和进展，分析出现的问题及产生原因，迅速准确提出改进意见，及时整改，规避研究风险的产生和扩大，确保项目研发目标全面实现。

（四）项目结题验收阶段

结题验收阶段主要是依据项目任务书的内容做最终的结题检查，它是对整个教学研究工作的一次全面考核，其管理模型如图5所示。教学研究项目的成果产出是项目征集方、项目承担者、项目管理者共同关心的问题，因此项目结题验收阶段中，如何科学合理地衡量项目的产出和绩效分配是验收管理的重点。项目结题验收阶段主要是做好项目相关的全方面的总结、整理及验收评估、绩效评估等工作，项目组成员整理项目资料、撰写项目验收书、成果总结报告及归档等提交项目评估人员进行验收评估和绩效评估，最后由教学管理部门出具验收意见提交项目征集方。其中，验收评估主要是检查项目任务考核指标达标情况，评估项目的组织与管理、确认和评价项目的研究成果。绩效评估主要是对通过验收评估，达到结题条件的项目的研究成果的学术水平、创新性、人才培养、应用效益、获奖情况以及投入产出率等内容进行逐项考核和综合评定。

（五）项目成果应用阶段

成果应用阶段主要是将通过结题验收的项目进行成果中试和追踪评估，制定推广方案，完成成果的转化应用。其管理模型如图6所示。现代项目管理的理念强调，项目的完成并不代表项目生命周期的完结，也就是说教学研究项目在完成结题后并不代表着整个项目的结束，而是另一个崭新的开始，即怎样促进教学研究成果的进一步转化，从而真正体现教学研究项目的真正价值。为做好教学研究成果管理工作，教学管理部门还应进行成果中试考察，成果鉴定和成果推广应用培训等后续工作。

作者:卢冰 单位:中国气象局气象干部培训学院

参考文献

[1]马臻.论现代项目管理在科技项目中的应用[J].科技与管理,2015(27).

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1.1管理人员队伍建设亟待加强且对项目绩效评估的手段缺乏

随着采煤机制造产业规模的不断扩大，对于企业内部的科技创新项目进行管理存在两个比较突出的问题，一是基于历史原因及行业的发展起点较低等因素，企业对于科技创新项目的绩效评估重视度不够，且缺乏有效的工具，致使这类项目的作用难以体现;二是科技创新项目的管理人才队伍人员年轻、结构单一，缺乏既懂技术又懂管理的人才，另外还存在着管理人员的数量严重不足的情况，管理部门大部分人员和时间都用在了技术服务支持工作上，缺乏从整体上对科技创新项目的规划与实施监督等，这严重影响了科技创新项目的质量和进度。和国外同行业相比，国内采煤机制造企业科技创新管理部门的人员数量相对偏少，据统计，国外先进国家，如美国与日本，其主要采煤机生产企业的科技创新管理团队均超过20人，有的企业已超过100人，根据经验，只有当科技创新管理团队占具体科研人员的数目达到10%以上，才能保证科技创新项目管理工作有序进行，因此加快人才引进和培养的速度是当务之急。

1.2缺乏系统完善的管理体系且相对有效的现代管理方法

突出表现在以下几个方面:

(1)当前的采煤机企业，往往缺乏完善的科技创新项目的管理系统，没有实现从研发到销售，从设计到生产的信息系统，故难以有规范的科研开发管理、经费使用、资源调配等制度和流程。

(2)管理体系混乱，职责不清，缺乏有效针对项目的管理方法。采煤机制造企业的科技创新项目，往往由生产部或研发部负责，但有时也设有专门的科技创新部门，这样导致各部门的职责不够明确，越权管理和管理缺失问题比较突出，并且还没有普及运用项目经理负责制等现代管理方法。

(3)流程紊乱。负责进行采煤机制造企业的科技创新项目的研发中心，缺乏有效的内部管理制度和方法，缺乏流程设计，更谈不上运用项目管理的理念与方法来优化原有的项目流程。

(4)企业还未建立起一套与科研开发工作相适应的，能够充分体现“多劳多得”原则的薪酬和奖惩体系，缺乏科学的绩效考评方法。

2运用平衡计分卡及项目管理理论方法进行科技创新项目管理

2.1运用平衡计分卡加强科技创新项目的绩效管理及人才队伍建设

平衡计分卡(BalancedScoreCard，BSC)的主要观念是以平衡为中心，并将评估指标分为财务、客户、内部运营、学习与成长四大层面，探讨企业制定的策略与关键性绩效评估指标相互结合，并在短期与长期目标下，对财务与非财务性、外部构面与内部构面、落后指标与领先指标，以及主观面与客观面等具体绩效指标间，取得平衡的策略性管理工具。采煤机制造企业运用平衡计分卡，可以科学地评价科技创新项目管理工作的绩效。事实上，运用平衡计分卡可以帮助解决采煤机制造企业的科技创新项目的绩效评估与人才队伍建设问题。一个科技创新项目是否带来绩效的表现或带来多大的绩效，可以从平衡计分卡的四个层面来体现:

(1)在财务层面，评价一个科技创新项目是否有意义，要看它能否给股东带来收益。所以在科技创新项目的管理中，首先要挑选真正有经济价值的项目立项。例如，管理人员要注重掌握采煤机行业的技术发展趋势，科学制定企业技术发展规划。调研国内煤矿行业的快速发展对采煤机的高标准要求，把高标准、高可靠性自动化研发成果融入新设计的产品，这样的科技创新项目才是企业所需要的项目。

(2)在客户层面，评价一个科技创新项目是否有意义，要看它是否能使客户满意。这就要使立项的创新项目最大限度地满足用户需求，具体要做好以下工作:

1)调研并掌握国内各采煤机生产厂商的产品品种构成情况、产品的性能结构水平、技术人员构成情况、相关管理政策。知晓目前企业产品在国内同行中所处的位置水平，确保本企业产品长期保持国内领先地位。

2)了解国外采煤机行业技术发展的现状、技术发展的趋势和存在的问题，全面科学地制定企业的科研发展规划，使企业科技创新项目的科研开发技术水平在国内长期处于领先地位。例如:可以采用高端战略，力争采煤机产品做到在采高范围、煤层倾角、难采煤层的开采、电气控制系统及自动化技术方面处于国内领先地位，缩小与国外先进采煤机在可靠性、控制技术、工况监测和故障诊断技术等方面的差距。

3)目前在国内，采煤机制造企业科技创新项目的改进都是在用户正式提出需求后才着手开始，有些技术改动甚至要到产品出厂调试期才进行，成本高、周期长。这些问题的根源在于现在没有形成系统的客户需求分析及储备技术研发库，试想一下，如果这些技改需求，提早知道，提前研发出成果，形成技术储备，就会缩短与用户需求的距离。所以，企业科技创新项目要对收集的信息进行技术分析和分类，形成至少多个研发课题、项目及可实施方案，并提供相关成本预算，开展科技攻关活动，在设备功能提升、新装置设计、结构优化、设备稳定性以及提升质量等方面起到积极的推动作用。

(3)在内部运营层面，评价一个科技创新项目是否有意义，要看它内部管理流程是否合理。在实际操作中，采煤机行业的科技创新项目往往缺乏相关的管理流程和机制，主要依靠领导的关心、专人跟踪来推动项目实施;未纳入有效的管理体系，业务规范性不强，不便于推广与拓展。笔者建议:在具体的科技创新项目的管理上运用信息化平台，进行通用性的流程设计，保证流程顺畅，为优化和调整预留空间。例如:可以在采煤机科技创新项目上完善产品三维设计开发平台和电子电路开发平台，投资建设产品寿命周期分析的工程分析平台和产品可靠性评价分析平台，完善和推广产品数据管理平台，建设开发采掘机械产品质量数据管理平台等。

(4)在学习与成长层面，评价一个科技创新项目是否有意义，要看它是否可进步与可改善，看它是否可以帮组员工成长。例如:可以在具体的科技创新项目的管理中设置专门的管理部门及建立项目经理负责制。采煤机可设置专门的科技管理部门，要不断总结和吸取行业内外的科技创新项目的管理经验与教训，提出相应的改进建议。另外，要建立项目经理负责制，项目经理要根据新技术新领域工作开展情况，分析每个项目的特点和其他优秀项目中值得借鉴的地方，为科技创新项目的管理流程和制度建设提出改进建议，提升市场化竞争能力与活力。最后，可实施绩效考核制，充分调动项目负责人及成员的积极性。采煤机制造企业，首先，应明确科技创新项目管理部门的职责，明示部门人员绩效衡量指标;其次，应建立适应自身需求的关键绩效指标(KPI)体系，使绩效考评建立在量化的基础之上。

2.2运用项目管理的方法指导科技创新管理工作

(1)采用项目经理负责制对科技创新项目进行管理。采煤机制造企业应该以项目管理为主线，积极推动科技管理体制改革。实施项目经理负责制和绩效考核制，带动科技创新项目管理工作的开展，具体来说，要做好以下工作:

1)细化项目管理，强化过程控制。以项目管理的方式细化研发工作的管理，以技术项目管理作业规定中技术项目实施任务单的形式为主线，项目管理人员以项目任务分解和进度表中的时间节点对项目进行过程考核。

2)设置专门的科技创新管理部门。以往的科技创新项目的管理部门是固定设置的，但科技创新项目小组却是临时组建的，这样科技创新管理部门缺乏对单个科技创新项目的深入了解，所以，要实行科技创新管理部门下面的各个项目的经理负责制，以有效地实现单个项目的专项管理，对项目的进度、费用和质量进行控制和监督。

(2)结合项目管理的五大过程与产品开发的生命周期进行管理。为了便于科技创新项目的运作，通常会将项目过程分为几个阶段，从起始阶段，中间阶段，到最后阶段，而项目管理理论，则将项目分为启动、计划、执行、控制、结束五大过程。为方便管理，在项目管理上常将项目细分成好几个阶段，以提供较好的管理与控制，并适当结合其组织内常态性的运作。因此将项目各个阶段过程集合在一起，即称为项目的生命周期。而在每个项目阶段因其受到不同的工作任务及时间与预算的限制。因此每个阶段都可看作一个独立单一的项目或次项目，它各自包含五大过程。其周期关系分布。根据以上两者的关系，说明在进行科技创新项目管理时，完全可以按照该项目本身产品开发周期来进行，而项目管理的周期比原先的产品开发周期划分的更为细致和系统，有助于管理事项的精细化。

(3)采用项目管理的九大知识范畴整合科技创新项目将会使其管理系统化。在采煤机制造企业的科技创新项目的管理中，很多与新产品开发管理相关的工作往往需要项目管理知识，技术，工具和方法的使用，以及有效的解决方案。整个科技创新项目的管理作业，可以运用项目管理的知识体系，整合、范围、时间、成本、质量、资源、沟通、风险、采购等管理，制订管理计划。例如，可以对具体的科技创新项目流程进行细化，在科技创新项目的开发流程完成初步设计后，针对不同业务的区别，有针对性地进行子流程设计，还可以对业务操作过程中需要明确的输入、输出、时间节点等进行规范，使流程可操作性更强。在管理的过程中，对每个项目的进度、成本、质量、风险等运用各种管理工具进行分析，最后形成系统的文本及程序，并将其既有的研发流程系统及文件流程电子化，同时将项目信息透明化。

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1沈冶机械科技项目管理与运作

1.1企业科技项目管理及重要性科技项目管理是系统的组织计划、协调管理的经营活动。它所着力解决的是两个层面的问题:一是企业层面的运行;一是项目层面的运行,通过组织有序、管理规范、职责明晰、协调有力的运行,实现项目管理过程的高效运转。做好科技项目的管理工作,有利于规范科技项目的管理,有利于保障科技项目的实施,有利于推动科技计划的贯彻实施,有利于企业科技发展目标的实现,有利于推动企业技术进步以及自主创新能力的提高。

1.2科技项目来源与分类

(1)项目来源:省、市及上级部门下达的科研任务;公司签订的新产品合同;与大专院校共同研发的项目;公司根据企业自身发展需要编制年度科研计划的项目及中、长期发展规划的项目等。2009年沈冶机械承担省市上级部门科技项目8项,与大专院校合作2项。2010年承担省市科技项目4项,与大专院校合作2项,企业自立项目8项。

(2)项目分类:项目根据技术难度和工作量分为基础研究、新产品开发、现有产品生产工艺和生产设备进行重大技术改进、在现有技术基础上进行改进的项目或产品质量攻关。

1.3项目运作程序、方法及要求企业科技项目运作程序包括项目立项申请、项目立项评审、项目立项批准、项目实施和项目验收等。

1.3.1项目的立项申请由技术中心下设的各研究所根据公司的科技发展规划自立项目编制立项申请,对技术含量高、投资较大的项目要进行可行性论证和方案设计论证等工作并撰写项目可行性研究报告。

1.3.2项目立项评审与批准由公司的技术管理办公室组织技术委员会、专家委员会对项目申请书、项目可行性研究报告进行评审,报副总工程师审定,主管技术的副总经理批准立项。

1.3.3签订项目任务书公司与项目承担单位签订项目任务书,明确项目的责任、权利、义务。

1.3.4项目实施

(1)制订详细的项目实施计划[1~6]。其内容包括项目主要研究内容、项目预期达到的技术指标及经济效益分析、项目详细的经费预算、项目研究人员以及研发实施进度计划等。

(2)计划内容的实施。项目组人员根据计划内容和分工,按时间节点开展工作并按时按质完成各自任务。

(3)计划内容执行情况检查与协调。项目负责人要全面掌握项目的进展情况,了解各专业人员的工作动态,协调各专业人员的工作,处理项目实施过程中出现的问题,对处理不了的问题及时反馈给技术管理办公室;

(4)召开项目实施调度会。技术管理办公室不定期(至少每季一次)地组织召开由相关部门和有关人员参加的科研调度会,检查项目实施计划的执行情况,沟通信息,处理问题,制定下一步的实施要求和实施措施;

(5)项目实施总结。总结内容包括项目实施计划执行情况、技术经济指标完成情况及存在的问题和建议。

1.3.5项目验收项目研究结束后,项目组按要求提出工作总结报告、技术研究报告、专项经费决算报告等材料,提出验收申请,经审核符合验收条件的科技项目由技术管理办公室组织技术委员会、专家委员会对项目进行评定并写出评定意见,对达到预期目标的项目予以验收,对未达标的,指出问题并提出建议,由项目组改进与完善,达标后再予以验收。

2目前沈冶机械科技项目实施过程中存在的主要问题分析沈冶机械于2006年10月进入省级企业技术中心,技术中心紧紧围绕公司的科技发展战略、产业发展规划开展了卓有成效科研开发活动,取得了明显的成效。近几年来,共承担科研项目200余项,其中包括多项省市政府的科研和产业发展重大重点项目,在实践中不但增强了自身的研发能力,拓展了技术中心的科研开发领域,随着企业科技项目的增多,现行科研项目的管理能力明显落后。下面就沈冶机械科技项目实施过程中存在的主要问题进行分析:

(1)项目多,而且杂。为了保持竞争力,公司技术中心下设的研究所有时出现了上百个项目同时进行的局面。造成了一个多项目的环境和很多新的问题。

(2)有的项目负责人存在急功近利的做法,对项目的技术可行性、经济可行性和实施应用条件缺乏全面、系统、前瞻性的分析;有的项目负责人贪大求全,预期目标虚高定位,主观夸大项目预期目标,效益指标预测失真,技术水平先进性评估过高等。2009年在公司实施的110项攻关项目中,通过验收的项目只有50%,很多项目起点低,水平不高。

(3)科研项目组中缺少具有市场营销知识的人员,不能及时掌握市场动态和客户需求,无法将研发项目与市场产业有机的衔接。创新技术难以取得成果转化,形成新产品。公司在研发的新产品中,有的作为储备的项目几年内没有市场需求,造成人财物的浪费。

(4)科技项目过程管理模式比较落后。没有真正从现代项目管理的规律出发,未能建立项目的监督和监理机制;,项目的开展,更多地依赖项目组成员的自觉性,缺乏对科技项目过程的有效控制,课题完成的质量不高。尽管有的项目在实施过程中实行了节点控制,但它的意义已经与原来的一般过程控制出现了很大偏离。目前沈冶机械科技项目管理采取的是职能式管理进行运作的,在遇到比较多的项目一起实施时,相关的项目员工就有日常职能工和项目工作的冲突。例:2009年攻关项目中,有20%的项目由于生产任务紧张,终止项目的进行、有5%的项目由于人员的变动终止项目、有10%的项目随意更改了项目内容。发生变化的项目不能及时反馈到技术管理办公室,造成信息滞后,监管失控。

(5)在资金和核算管理方面存在的问题。2009年,沈冶机械大约有半数的科技项目由于项目负责人在项目立项时不能给出资金的预算,或者预算不规范,不准确,致使在项目管理中不能监控和项目完成后的评估。且公司成本核算体系不能支撑项目核算需要,没有按照立项的项目予以独立的核算支出。因此,无法准确核算项目成本。

(6)项目管理水平低,造成一些科技项目效益不高。沈冶机械没有专职从事项目管理的人员,现有管理人员不具备相应的专业知识,项目管理仍处于较低水平,粗放型的项目管理是造成一些科技项目效益不高的主要原因。

3沈冶机械科技项目可行的管理模式探讨改革目前的科技项目管理体制,建设高效、系统、科学的项目管理机制,是目前沈冶机械科技项目管理工作的重点。

(1)转变观念,树立新的管理理念。随着市场竞争日益激烈,企业对科技需求数量和质量的不断提高,迫切要求增强科技项目管理的整体效益,这就要求我们转变观念,遵循科学研究活动的规律,把科学决策、民主决策贯串于科技项目论证、立项、实施的全过程。树立新的管理理念,科技活动是多层次的,因此管理方法也应是多层次,而不应是用一个模式,一种方法进行管理。如:在项目立项时,可外请专家把关,保证技术的先进性。基础研究项目、新产品研发可采用计划管理模式,技术攻关计划可采用集中管理模式。不同层次的科技活动有不同的目标,要相应有不同的政策、不同的管理方法。

(2)科技项目管理与组织整合。沈冶机械应建立独立的项目管理职能部门,受公司的高层直接领导,在科技项目管理的全过程都要制定相应的制度,来保证全过程的顺畅管理。对于项目的管理要建立定期检查制度,对项目实行跟踪管理,及时掌握项目的进展、计划实施、项目经费的使用;并对项目的进度、完成的质量和阶段性成果以及存在的问题进行监督和检查,对解决项目进行中存在的问题进行指导和帮助,纠正研究方向。同时要进行科技项目之间的整合,企业内同时运行多个项目时,可根据项目的优先等级、资源需求情况、技术类别等进行统一的规划,促进项目的有效运行。

(3)科技项目实施过程中的管理专家与技术专家(学科带头人)整合。项目的实施,不只是单纯的技术研发,还包括项目的组织管理。谁来组织实施,如何组织实施,相应的责、权、利如何界定等,都会影响着项目实施的管理效率。因此,在项目管理部门需要配备既懂项目实施,又懂项目管理的专职人员,在项目的具体组织实施过程中,充分发挥技术人才与管理人才的整合作用,起到互补型的倍增效应。特别是跨部门合作的项目,项目管理专家的综合管理优势尤为重要。

(4)建立项目评估体系。对项目评估的总体目的是客观公正地反映实际情况,实施、推进或总结整个项目。建立科学的项目评估体系,以关键技术、共性技术和核心技术的创新与集成水平、自主知识产权、潜在的经济效益、社会效益为主要评估标准,从企业科技创新的战略目标出发,综合考虑技术、市场、经济环境、社会等各种影响因素,对项目进行综合评价选优,提高项目立项的科学性。同时还要尽可能地规避风险,使有限的资金能发挥更大的作用,提高科技经费的经济、社会效益。

(5)加强项目管理培训工作。定期开展有关项目管理的各种培训,培训包括:项目时间进度管理、成本管理、资源管理、项目可行性分析评价、风险评估方法等。通过培训提高项目管理的水平,及项目的整体效益,促进项目管理体制和机制逐步完善,培养出高素质的项目管理专业人才。

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中图分类号：G30 文献标识码：A 文章编号：1007-3973（2012）001-190-02

改革开放以来，我国与其它国家之间的国际科技合作日趋密切，日渐成熟的国际科技合作在推动科技进步、促进社会经济发展以及提高我国综合国力等方面发挥着重大作用。德阳市的国际科技合作项目顺应了国际科技发展趋势和我国国际科技合作计划的发展，为充分利用国际科技资源，建立高层次、高水平的对外科技合作平台以及我市社会经济发展做出了巨大贡献。本文通过对德阳市国际科技合作项目管理现状进行分析，针对目前项目管理中存在的问题，提出相应的意见和建议，以进一步加强本市国际科技合作项目的管理。

1 德阳市国际科技合作项目管理现状研究

1.1 德阳市国际科技合作项目的特点

德阳市的国际科技合作项目主要涉及的是装备制造领域。德阳是四川乃至中国西部重要的工业城市，拥有二重、东汽、东电等国家级重大装备制造业企业和宏达、剑南春、什邡烟厂、金路、宏华等一大批全国知名企业，形成了以重大装备产业、磷化工产业、烟酒食品产业三大特色优势产业为支柱产业和新材料产业、中医药产业等新兴产业迅猛发展地比较完整的工业体系。做为中国的重大技术装备制造业基地之一，德阳的国际科技合作项目主要涉及的领域为高端装备制造领域，其中又以“东电”、“东汽”和“二重”与国外合作的项目为主。根据统计，近5年来，德阳市成功申报了14项国际科技合作项目，其中“东汽”成功申报了包括“1.5MW风力发电机组叶片联合设计和制造技术引进”、“ 2.5MW海洋/陆上型风力发电机联合开发”和“5MW海上风机联合研发”等项目在内的5项国际科技合作项目，另外“东电”也成功申报了3项国际科技合作项目，“二重”也成功申报3项国际科技合作项目，这些项目涉及的领域均为高端装备制造领域。相比之下，涉及其它领域的国际科技合作项目较少。

1.2德阳市国际科技合作项目当前管理办法及其存在的问题

根据科技部的解释，国际科技合作项目管理一般包括项目申报、项目评审、项目实施和项目验收4个阶段。德阳市的国际科技合作项目管理也遵循该规定，包括这四个阶段。

1.2.1项目申报

德阳市国际科技合作项目申报又包括两个步骤：(1)申报单位通过相关网页，在线填报项目申报材料，进行网上申报；(2)项目在网上申报后，经申报单位和归口部门审核并加盖公章后，将纸质材料报送至相关项目管理部门。在这个阶段，存在以下问题：项目申报信息渠道较少，的时间也比较短，主要在相关行政管理部门的网站上，以行政管理系统为主。这就导致一些本身拥有好技术，与国外有合作且需要资金支持的企业由于信息获得不及时、甚至根本不知道该项目申报信息，以致于无法通过申报项目得到更好的资金支持和发展。

1.2.2项目评审

在国际科技合作项目评审中，已建立了国际科技合作项目专家库，通过在专家库中随机抽取涉及项目相关领域的专家对申报项目进行评审。归口管理部门的行政工作人员主要依靠专家对申报项目的打分情况，对项目进行最终评审。专家的参与避免了由于行政工作人员对申报项目涉及领域不专甚至于不懂而做出不当甚至错误的评审结果，但同时也出现了一个新的问题，即专家在评审项目时，不可以避免的会依靠自己的主观经验和判断，这就可能造成评审的结果不一定完全公正。

1.2.3项目实施

对德阳市行政管理机构来说，普遍情况是一旦项目申报成功，列入计划，该项目管理就基本算是大功告成，之后项目的具体实施就是项目申报单位的事，而相关的行政管理机构很少去监督管理该项目的具体实施过程，对项目的实施缺乏系统性、全面性、周期性的管理和指导。因此，当有些项目承担单位在项目实施过程中遇到困难、不能按期结题时，未主动和行政管理机构联系，申请推迟结题时间，而行政管理机构也因为缺乏对项目实施的系统管理，未及时发现该情况，最终导致立项项目不能按照任务书规定的时间进行验收。

1.2.4项目验收

项目验收即项目结题，它主要是核查立项项目的各项工作或活动是否已经按照项目任务书中的规定顺利完成。目前，我市部分项目承担单位不是很重视该环节，有的单位过了项目验收时间还迟迟不结题，也未曾向相关行政管理机构说明情况。在项目验收的时候，相关行政管理机构有时也未严格按照项目任务书中说明的技术指标、预期的经济效益和社会效益进行验收，偶尔存在草草了事，“走过场”的情况。

2 加强德阳市国际科技合作项目管理的几点建议

国际科技合作有助于我国实现自主创新，提高了我过现有的科技水平，缩小了同其它国家先进技术的距离。而以上存在的问题，增大了国家对我市国际科技合作项目资金投入的风险，也影响了我市国际科技合作的健康发展。为解决以上问题，特提出以下几点建议，以进一步加强我市国际科技合作项目的管理，促进我市国际科技合作健康发展，为我市相关企业单位进一步开展研发、改进和创新提供可能性。

2.1 建立和完善国际科技合作项目信息管理系统

目前，我省的科技项目管理网络平台已经建成，我市的科技管理网络平台也依附于市科学技术和知识产权局网站上，但其内容较为贫乏，应进一步完善我市的科技管理网络平台，及时更新有关项目管理的相关信息，推进项目信息共享，提供项目申报培训信息，对项目申报书和预算数等的填写进行培训。在长期的调研工作中，发现本市很多企业和单位对国际科技合作项目并不了解、甚至不知道该项目的申报，使得自身一些很好的项目错过了申报时期，一些很好的项目甚至因为资金不足而不得不停止研发。因此，我市相关工作人员还应加大对国际科技合作项目的宣传，使得更多的企业和单位了解、知道该项目的申报，能根据自身情况充分利用国家支持，促进企业的发展。相关工作人员还可以主动和一些重点龙头公司和单位长期保持联系，主动告知其相关工作负责人员项目申报信息，以避免错过项目申报时间。

2.2 建立和健全项目评审和评估体系

建立和健全相应的国际科技合作项目评审和评估体系，完善同行专家评审机制，建立评审专家信用制度，建立国际同行专家参与评议的机制，加强对评审过程的监督，使得评审结果更加公开、公平、公正。同时，针对当前存在的“重立项，轻管理”的现象，建立国际科技合作绩效管理系统，严格监督立项项目的经费使用过程，完善信用档案机制，制定与信用档案管理相配套的管理制度。比如规定如果超过任务书规定的项目验收时间且未成功申请推迟结题，以后将不再受理该项目承担单位进行相关项目的申报，以督促项目承担单位按时结题。

2.3 加强国际科技合作相关工作人员的素质培养

笔者在长期的工作中发现，很多项目申报单位的相关工作人员对项目申报书的填写并不了解，申报书的填写不规范，经常出现多次反复修改，或者申报材料准备不当的情况，从而耽误了项目的申报。因此，负责国际科技合作项目管理的相关行政工作人员应加强对企业和单位相关工作人员的培训，指导其按申报要求填写项目申报书以及正确准备项目申报的相关材料。

同时，负责国际科技合作项目管理的相关行政工作人员也应不断加强自身业务水平的学习，提高自身综合素质素质，以适应新形式下对科技管理工作的需要。这些管理者应熟悉掌握国家对科技工作的方针政策，了解相关技术和经济法律法规，了解有关专业知识和专业发展动态，具有较强的行政组织协调能力，懂得科技研究的自身规律和特点并且了解与项目有关的产业结构和产业发展政策。

总之，当前我市的国际科技合作正处于一个新的发展机遇，公平、公正、公开、高效的对我市的国际科技合作项目进行管理对促进我市企业和单位的自主创新能力，发展我市的经济具有重大作用。

参考文献:

[1]陈雄.国际科技合作计划项目管理[R].北京:科技部国际科技合作计划办公室, 2007.

[2]胡义东.科技计划项目管理[M].南京:江苏科技出版社,2008.

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建设工程是建筑及其附属设施土建施工主要的工程实体，也是各种类的结构建筑物的建造工程。建筑工程的建设周期一般持续很长的时间，而且所涉及到的风险因素较多，十分复杂。那么就需要建设项目管理体系来贯穿和主导工程的实施，才能有效地减少在综合性大型项目的建设管理中经常会出现的问题，建设工程项目管理的重点在于项目管理策划，项目管理策划即项目的管理设计，其作用可以类比工程项目设计阶段的施工图设计和施工阶段的施工组织设计。重视项目管理策划，可有效地减少在大型项目的建设管理中常出现的工作内容漏项、计划性不强等问题。即自项目开始至项目完成，通过项目策划和项目控制，使项目的费用目标、进度目标和质量目标得以实现。

为了能够在遵守行业规范和相关法规的基础上，达到工程项目的质量、安全、成本节约等目标实现，那么就需要采用有效的细化管理手段和采用新型节能建筑技术等，从而消减浪费、减少不必要的返工，提高质量节约工期。

如何要做建设工程项目管理的工作，关键在于建设工程项目管理过程中重点加强细化管理。主要涉及以下两个方面：一是清楚建设工程项目管理的管理工作状况；二是项目管理工作的对策和建议。根据实际工作经验提出加强建设工程项目管理的一些建议，下面将会提到如何执行这些工作步骤。

一、建设工程项目管理的管理工作状况

（1）未制定完善的管理标准、管理不规范；建设企业整体的资质、管理水平不高、硬件不合理、不科学，人员配备有限等因素，一些落后、陈旧的技术管理标准已经无法满足现阶段的生产、工艺、质量的要求，在建设工程项目管理领域中依然存在着一些问题。

（2）企业不重视专业管理，缺乏监督机制和方法；企业为了节约成本，对工程建设项目，不引进专业技术人才和先进的管理理念，缺乏重点专业技术人才和缺少硬件、软件的投资，企业不得已缺乏自身的监督。企业自身监督就要求每个工程建设施工企业都应当建立起一个行之有效的质检机制和质量体系，通过自检制度的运行达到质量的持续改进。

二、项目管理工作的对策和建议

（1）企业加强内部管理手段方法，提倡绿色施工。加强质量管理和监督机制、方法：①要建立质量管理的自检制度，工程质量的优劣直接牵涉到社会的各个方面，也是一个企业管理水平和水准的综合体现。企业自身监督就要求每个工程建筑施工企业都应当建立起符合各自有效长期管理的质量体系、质检机制，通过质量自检制度的运行已提高质量和质量的持续改进。②要明确工程质量目标项目，项目部要根据公司确定的质量目标，制定相应的质量验收标准，使企业质量验收标准高于国家验收标准，以确保质量控制目标的实现。严格控制原料的质量，采购的材料都须符合设计要求和国家规定的质量规范和标准以及环保标准，严格要求执行材料验收、试验制度。③要协同、通过第三方的监督（业主和监理）的监督，由业主委派或委托的质量监督小组，长驻工地，对工程中正在施工的部分和已完成施工部分或未施工的部分、分项工程及各道工序进行全方面的检查、监督并记录。

（2）加快落实组织四方培训。全面实行投资项目法人责任制、招投标制、工程收理制、合同管理制，健全投资约束机制。在实际运作中，还存在一些问题，主要有二点：①责任问题。责任问题的根本还是“真”和“假”的问题没得到彻底解决，往往不是项目的最终效益。在立项阶段，往往考虑怎样使项目能被批准，何时能被批准；在决定项目管理模式时，须考虑和政府磨合的事宜，这些现象的根本原因就是项目法人责任制没有真正落实到实处。②素质问题。业主是项目的投资主体，在项目实施过程中有最大的决策权，能否正确决策取决于四方（业主、设计方、监理方、设计方）的素质。项目管理费用、进度、质量、安全四大控制，知晓项目成本未必是越低越好，费用低到不能保证工程质量的程度，工程就会出安全和质量事故。当四方（业主、设计方、监理方、设计方）盲目拍板一个不合理不科学的费用、周期、质量标准，实际上往往会适得其反，更会埋下失败的祸根在项目中。所以对四方（业主、设计方、监理方、设计方）进行培训是很有必要的。

（3）建立健全完善的安全体系。要建立完善的安全施工管理制度，建立安全施工管理体系、安全培训和安全检查三个方面。至关重要的是建立安全施工管理体系和现场员工进行安全培训，检查、排除隐患并记录，作为安全再教育的培训教材依据，以使我们尽量少看到因安全管理疏漏而导致的惨剧。

（4）组织开展项目管理技术研发，提高项目管理水平。我国的大多数工程建设企业目前还不具备独立管理和控制大型工程项目的能力，主要是项目管理技术水平还比较落后。为了提高我国建设项目管理水平，国家建设行政主管部门应重视、提倡引导工程建设企业提高自身的工程项目管理技术的研发、应用和推广等水平。

三、结语

建设工程施工管理是当前建设工程企业可持续发展的主要体现和方向。它需要以先进的管理理念来引建设工程导企业的创新、改革，会有助于提高建设工程企业发展化策略的探讨和科学发展观的自身价值。不断地提高各建设工程项目的管理水平，既会创造社会效益，也会取得经济效益。

参考文献：

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Discussion on Strengthening Management of National Science and Technology Major Project in Scientific Research Institutes

Bao Yang， Cui Hui-rong， Zhou Yi， Mei Dong-bin

（Academy of Opto-electronics，Chinese Academy of Science，Beijing，100094 ）

Abstract： National science and technology major projects to continue to focus on the implementation of a kind of science and technology plans after integrated into five categories in the 13th five-year plan period; it is the top priority of science and technology development. The paper analyzes some problems existing in the research institutes management on the national science and technology major project， and puts forward some countermeasures and suggestions， to provide reference for improving national science and technology major project management level.

Key words： national science and technology major projects; scientific research institutes; project management;

国家科技重大专项是目前列在我国科技计划体系中首位实施的一种科技项目类别，按照《国家中长期科学技术发展规划纲要（2006-2020年）》，重大专项的实施将跨入“十三五”阶段，随着新时期下中央财政科技体制改革举措的不断深入，加强科技与经济的深度融合，科技重大专项将成为深化我国科技体制改革的“试验田”，特别是重大专项作为科技和产业结合的系统工程形式，与国家自然科学基金、科技支撑计划等项目的管理思路又大有不同，科研院所作为承担国家科技重大专项的主要机构之一，有必要对重大专项的项目管理模式进行相应的探讨和改革。

一、国家科技重大专项项目特点

实施重大专项是我国着眼长远发展、推动自主创新、实现创新驱动、内生增长的一项重大战略决策，是我国新时期科技重中之重。从总体上说，国家科技重大专项设立的项目具有如下特点[1-3]：

紧密结合经济社会发展的重大需求，项目成果的产出具有时效性并带有重大战略意义。国家科技重大专项是为了实现国家目标，在一定时限内完成的重大战略产品、关键共性技术和重大工程，因此其产出的成果要求在一定时限完成，且要对经济社会有重大贡献。

解决制约经济社会发展的重大瓶颈问题，技术成果要求具有核心自主知识产权。国家科技重大专项设立的项目均是在聚焦国家重大战略产品和重大产业化目标，在一定时限内进行集成式协同攻关，解决国际科技竞争中“卡脖子”问题，掌握自主核心知识产权。

促进经济社会产业竞争力整体提升，项目组织管理带有综合性、复杂性。国家科技重大专项坚持企业为主体、市场为导向、发挥科研院所和高等院校的优势，鼓励应用单位参与重大专项，产学研用相结合的原则以促进科技成果和产业化衔接，因此科技重大专项往往需要多领域、多学科的综合集成，需要多部门的协同攻关，对项目的组织实施管理提出非常高的要求。

二、科研院所承担科技重大专项项目管理中存在的若干问题

（一）传统的科技管理观念相对落后，对重大专项的认识程度有待提高

科技重大专项不同于一般性的科技计划，它设立的目的是为了实现国家目标，聚焦国家重点、重大战略产品并短时间内实现产业化，因此重大专项的项目任务合同书中会对所研制的产品提出实现产业化目标的要求。为短时间内实现目标，通常需要产业链上下游紧密合作，整合和利用各种资源进行管理协调，涉及课题单位众多，对项目管理提出了更高的要求。科技重大专项验收管理办法中创新性地提出对具有应用目标和产业化目标的项目（课题），要按照“下家考核上家、系统考核部件、应用考核技术、市场考核产品”等用户导向制的成果评价机制，均对科研单位研究开发出的技术及产品提出更高的要求。

科研院所的管理现状不佳，原因是项目管理者对重大专项的项目成果产出的时效性、实用性要求以及核心知识产权的掌握、项目组织管理的综合复杂性等均没有深刻认识，对不同的科技计划项目未进行分类管理，仍然存在“重立项、轻管理”的思想，管理观念相对落后。产品研发过程中有的科研人员停留在做科学研究的层面，或者只重视技术指标的实现而轻视技术的工程化、产业化，不重视用户的需求，研制出的产品距离实际应用还有很长的路走，距离服务经济社会发展就更远。

（二）科研管理模式创新性不强，缺乏精细管理

全面系统的科研项目管理应包括立项、进度计划、经费、质量、人员、合同、风险防控、成果转化等诸多领域方面，科技重大专项的项目管理就更需要在上述细分领域协同开展工作，保障专项成果的快速产出及转化。而现阶段我国科研院所的设置一般由行政管理和研究室两大类构成，科研管理的现状和科研管理模式大都采取集中式管理，即无论哪种来源的科技计划项目，最终都是由院所级科技处、资产处、财务处等行政机构统一归口管理，各研究室作为具体项目的承研者全面实施执行科研任务。在这种管理模式下，科研院所的所级行政机构主要精力是对全所的科研发展战略规划制定，指导各研究室发展方向这种宏观管理层面，而对科研项目的过程管理监督，研究成果转化等一系列微观管理层面事务不能做到事无巨细，对来源众多的项目进展及问题根本不能及时深入了解，对项目计划节点的掌控更是疏忽，缺乏精细管理。

研究室内的科研人员只专注技术研发工作，提升其技术专业技能而缺乏对各类科技项目管理、财务规定的了解与认识，而项目组长通常为技术带头人，管理项目的重点也侧重技术的研发方面，重视技术指标的实现，疏于对市场和用户需求的调研分析。因此科研院所若做不到行政与技术的深度融合，就会导致项目不能按期完成技术考核指标要求，产业化推广工作滞后、财务方面也缺乏监管等，最终导致承担的项目出现延期现象，使得重大专项完成的成果对促进经济社会发展的作用变得有限，这种管理模式不适用科技重大专项的管理。

（三）科技人员配置不科学，职称考评制度不健全

国家科技重大专项因具有实施周期长、资金经费体量大、过程监督管理严、技术成果转化快等要求，对科研院所传统的多项目环境下集中式科研项目管理方式带来了极大的冲击和考验，同时衍生出了目前经费专管人员、知识产权法务人员、成果转移转化等技术支撑人员的严重缺位现象，科技人员配置不科学。由于上述人员的缺位，在科研院所已出现很多一线的科研人员被大量事务性工作缠身的现象，严重牵绊了其有限的做科研工作的精力，不利于创新活动的产出。另外，目前多数科研院所的职称考评制度仍重视科研成果量化考核的形式，以论文、专利和著作的数量及科研项目的数量作为衡量被考评人水平的重要条件，由于上述评价体系的政策导向，科研院所的科研人员重论文、重评奖而不重视市场的现象比较普遍，导致科研人员不潜心从事可能取得重大突破的创新研究，进而导致难以产出高水平成果， 实现科研成果转变为现实生产力及产生经济效益更无从谈起。从事经费管理、知识产权管理或者成果管理等各项事务类的技术支撑或者管理者的晋升空间受到限制，从而导致研究机构无人愿意从事技术支撑类工作，因此整个科研生态环境非常不利于重大专项的创新活动产出。

三、加强科研院所承担国家科技重大专项项目管理的对策与建议

（一）转变观念，构建适应市场经济体制下的科技重大专项项目管理模式

观念是行动的先导，转变观念是科研院所做好重大科技专项管理工作的出发点，因此科技人员要明晰国家实施科技重大专项的内涵与定位[4]，特别要知悉重大专项对保障与促进国民经济发展的基础地位及战略意义。科研院所领导要重视加强对科技重大专项战略意义的宣贯与引导，加强从事科技重大专项科技人员的责任感与使命感。国家科技重大专项因时效强、资金大、任务难、主体多等特点，决定了科技重大专项的管理必须是专业化、制度化的， 特别是在新时期下，从事科技重大专项的科研工作早已由过去单一、分散、自由的个体研究方式向以产业为主体，产学研合作的“大兵团”式协同创新方式转变，因此要求科研院所的科技人员价值观念、行为方式要适应这种新的变化，要求科研院所的科研管理人员的思维模式、管理水平等也要随之而变，科研院所的科研管理模式面临创新发展的新要求。

技术创新的前提一定是组织方式与管理方式的创新，因此科研院所要构建适应市场经济体制下的服务型科研管理模式，组建专业的项目管理队伍，充分完善内控制度，并注重建设信息化的科研管理服务平台，加强科研计划与进度的监控，加强项目的过程化管理。建立依托完善的科研管理信息系统，清晰地把握重大专项项目的实施计划进度，跟踪预算执行情况，开展知识产权服务，促进成果产业转化等多方面的协调组织工作，搭建起一个并行工作的网络化的沟通、协作与管理平台，切实从技术、财务、管理三条线推进重大专项项目的过程管理，服务于各种科研活动和科研辅助活动。

（二）建立完备的科技重大专项实施管理团队，实行全生命周期管理

重大专项的项目管理是一项复杂的系统工程[5]，它既涉及项目立项、实施管理、结题验收、成果转化、推广应用等一系列的项目纵向发展过程，又涉及科研与运营、财务与资产、知识产权与法务、科技成果转化等一系列横向交叉过程，因此打破以往科研行政部门的条块分割，形成一支完备的项目实施管理团队，让管理真正融进至项目实施中显得尤为紧要。建议科研院所在已有院（所）级管理机构的基础上，成立重大专项管理办公室，协调各行政职能部门的专职综合支撑管理机构，建立完备的项目支撑管理团队，在项目的全生命周期内[6-7]，根据项目发展的不同阶段，有针对性地进行精细化管理，推进项目的执行。同时，建议聘请行业资深专家担任专职技术监理人，对重大专项的实施过程进行全程监督，与专项管理办公室相关人员密切配合，比对项目的任务进度计划、存在的问题以及预期问题等各个方面提出明确建议，对具体从事科研活动的科技人员提供重要支持与保障。

（三）创新科技人才的配置方式，建立科学合理的科研考评与人才激励机制

为短期内实现重大专项成果的研发成功及产业化推进工作，在组建完备的实施管理团队的基础上，科研院所应打破一直以研究人员为主的格局，要创新科技人才的配置方式，优化科研管理组织结构，具体来说，建议适当提高技术支撑人员的比例，如在专项实施管理办公室中设置项目主管、经费预算执行主管、采购专员、知识产权专员、市场专员等专职技术支撑人员，确保重大专项的管理工作有力支撑各项科研任务的完成及转化。另一方面，要建立一套科学合理的科研考评与人才激励机制，不断完善职称考评标准、改进考核方式等，特别要注重从事不同类工作人员的差异性等，完善科研人员的分类考核，完善经费、论文、成果等考核指标体系。如要针对科研人员、科研支撑人员、科研管理人员，分别成立职称考评委员会，在职称考评中，不能简单地仅以论文、专利数量为考核指标，建议要兼顾科研人员参研项目属性，经费体量等各方面因素，综合客观地进行绩效考评，对于承担科技重大专项的有关科技人员，要突出考评其科研项目成果产生的经济社会效益等。创新考评机制，目的是让每一位科技人员都可以根据自己的特点和现状，走不同的发展路线，给科研院所的各类科研人员都能营造一个良好的环境氛围，最大限度地实现创新活动的产出。

在新时期深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的背景下，科技重大专项将作为“排头兵”在科技管理体制改革领域发挥引领作用，而科研院所作为承担国家科技重大专项的重要主体之一，要适应科技新发展的需要，转变观念，开创科研项目管理新思维，探索科研项目管理新机制，加强重大专项项目全生命过程管理，完善科研考评与人才激励制度，充分发挥各类科技人员的创新热情，使科技创新活动更好地聚焦国家重大需求和科技前沿，促进科技重大专项既定目标的实现。

参考文献：

[1] 国家科技重大专项介绍，http：///zxjs/.

[2] 张义芳.民口科技重大专项管理需求与管理体制探析[J].科技管理研究， 2014（4）：195-198.

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[4] 冯身洪.国家科技重大专项内涵及定位研究[J].中国软科学，2014（9）：165-171.

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一、研究背景

随着社会的不断发展和科技的不断进步，建筑市场的竞争也越来越激烈，工程项目的利润空间越来越小，建筑行业已逐步成为微利行业。因此企业要在市场竞争中胜出，必须加强内部管理，增加利润水平。当工程项目的利润水平很高时，企业只要追求规模的扩大就会增加盈利。此时项目风险管理所起的作用不大。但是随着工程项目利润水平的降低，项目的选择与控制就举足轻重，如果选择与控制不当，很可能拖垮整个企业的经营状况，此时风险管理所起的重大作用就凸现出来，加强风险管理也就十分必要。

二、研究现状

（一）国内现状

我国风险管理起步较晚。“风险”词由周士富在1980年首次提出。到目前为止，我国有关工程项目风险管理的著作不多。某些高校、计算技术所以及北京梦龙科技开发公司等单位都对工程项目管理的进度管理开发过一些软件，但不是针对工程项目风险管理方面的。我国在20世纪70年代末、80年代初引进工程项目管理理论与方法，20世纪80年代中期以来，逐渐引入风险管理理论并应用在在一些大型土木工程项目中。我国的三峡工程项目、大亚湾核电站工程项目、上海地铁建设工程项目等工程项目都曾运用了风险分析。在我国风险管理涉及的设备质量风险、可行性工程问题、采矿、设备维护与更新、自动仪表可行性分析、金融和经济决策等领域，真正运用工程项目管理方法是近十几年的事情。到目前来说，我国的研究成果绝大部分只是对某一具体风险的研究，如“三峡工程投资风险分析及其理论与方法研究”、“投资项目中汇率风险分析的理论与方法研究”等，没有系统研究项目风险的。

（二）国外现状

《The Handbook of Project-based Management》由英国学者J・R・Turner所著，其中专门讨论了工程项目风险管理，英国的《International Journal of Project Management》、《Project Appraisal》，美国的Journal of Risk and Uncertainty、Risk Analysis以及The Engineering Economist等经常刊登有关风险管理的文章。国外开发的风险管理软件有美国的“Analytical Power Tools”系列软件、英国的“Risk Net”软件、挪威的“Dyn-Risk”软件、芬兰的“Risk man”软件等。就风险管理的应用范围来说，在西方应用范围很广，己经从最初的国防、航天和建设部门广泛应用到医药、化工、矿山、石油等部门。另外，西方国家在应用工程项目风险管理的同时，还编写了工程项目风险管理手册，来保证工程项目风险管理的科学化、规范化和制度化。

三、风险管理过程

（一）风险管理简介

工程项目本身具有复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中存在各种风险。风险是工程项目的固有因素，它存在于工程项目的各个阶段并以不同的形式表现出来。工程项目风险管理就是分析工程项目风险起源，探讨降低工程项目风险的方法，为工程项目提供安全保障、促使工程项目顺利进行，具体来说，就是项目管理人员对可能导致项目损失的一些因素进行预测、识别、分析、评估和处理，力求用最少的成本来保质保量完成任务。

（二）风险管理程序

通常风险管理可以分为以下步骤：

1、风险预测：根据工程项目的实际情况预测可能存在的风险。一般可能存在的风险包括：（1）技术风险：新技术实施过程中由于不熟练或失误等出现问题。（2）工期风险：造成局部的（工程活动、分项工程）或整个工程的工期延长，不能及时投入使用。（3）经济风险：项目所需的建筑材料和设备的供应情况及价格水平；劳动力的供应情况及价格；当地建筑市场情况，如竞争的激烈程度，当地建筑企业的专业配合情况，建材及结构构件的生产、供应和价格等。（4）社会风险：影响社会风险的因素有：政府对本项目提供的服务、政府的办事效率、政府官员的廉洁程度；与项目有关的政策，特别是对项目有制约的政策，或向项目倾斜的政策。（5）费用风险：包括财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少等。（6）质量风险包括材料、工艺、工程等不能通过验收，工程试验使用不合格、经过评价工程质量未达到标准或要求，需要返工。

2、风险识别：分析项目实施情况和周边环境情况，对工程项目可能存在和客观存在的风险进行识别和判定，分析风险产生的原因，帮助项目管理人员发现风险，同时为以后类似的工程风险识别提供经验，为决策减少风险损失。风险识别的方法包括：检查表法、德尔菲法、事件树法、流程图法、头脑风暴法等等。

3、风险评估：对上一步风险识别所得出的风险发生的可能性和导致的损失进行估计，确定风险等级。根据风险等级，判断得出是否需要对风险进行处置。风险评价的过程分为：确定风险评价标准、确定工程项目风险水平、确定风险等级及根据风险等级确定风险是否在可控制的范围内。常用的风险评估方法包括：层次分析法、敏感性分析法、模糊数学法、影响图法。

4、风险对策研究：选择合适的风险管理工具，对工程项目风险提出处理的对策，制定出处置风险的方法，尽量减少风险损失，争取更大的效益。风险对策研究的过程包括：选择风险管理工具、拟定处理风险的方案、确定最佳处理方案。常用的风险处理方法有：风险回避、风险转移、风险控制、风险自留。

5、风险监督：随着工程项目的进展，检查风险管理的实施情况，评估风险管理的效果，及时对出现的问题进行解决，出现的偏差进行纠正。风险监督的主要内容包括：工程项目风险处理措施是否按计划实施，是否有效，是否需要制定新的风险处理措施；工程项目风险的发展变化是否与预期的一致；已识别的风险哪些已经发生，哪些正在发生、哪些可能在后面发生；是否出现了新的风险因素和新的风险事件，它们的发展变化趋势如何。风险监督的方法主要有：审核检查法、横道图法、S曲线法、控制图法和风险图表等。

四、对我国工程项目风险管理的建议

我国与西方发达的国家相比，在工程项目风险管理方面存在很大的差距。我国在建筑领域的法律不健全，保险市场尚未形成，风险管理的实施缺乏保障。风险管理理论并不被项目管理者所熟知，风险管理的概念没有深入人心。在风险识别和风险处置上，我们国家的方法和手段也都不如西方国家先进。我国建筑企业家以及政府对风险管理不重视，风险管理的意识比较淡薄，很多企业不愿意增加风险管理的费用，一旦风险发生，企业的亏损将触目惊心。因此我国对工程项目风险管理的研究亟待提高。以下是对提高风险管理水平的建议：

（一）完善企业管理制度和组织形式

健全合理的企业管理制度和组织形式是实行风险管理的基础。风险管理的实施需要建立专门的风险管理部门，创建有效的组织形式以及配备专门的风险管理人员。在我们国家，很多建筑企业管理制度和组织形式并不合理，或者说是缺乏创新，不利于风险管理的实施。

（二）完善工程项目风险管理的法律法规，健全风险管理制度

我国关于风险管理的制度很多都不健全，不利于风险管理的实施。在我国工程建设的相关法律中，很少有健全详细的关于风险管理的细则，因此阻碍其发展，也不利于我国工程建设的进步。所以要针对我国工程建设领域存在的问题，依照国际上的惯例，健全我国相关的法律法规。

（三）发展工程项目风险管理中介机构，培育担保市场

风险管理制度的建立和推行需要国家利用手段对我国建设领域进行引导。建立工程担保制度，能够发挥银行的作用，同时还能培育其他具备条件的机构担当担保人，以形成有一定竞争的担保市场。

（四）将风险管理与目标管理结合起来

风险管理与目标管理是工程项目管理的两大基础。风险管理的最终目的是加强对工程项目目标的主动控制，对工程进行过程中遭遇的风险或干扰因素进行防范，以避免和减少损失。因此把风险管理和目标管理结合起来，能够更好地管理工程项目，提高企业经济效益。

（五）成立建筑企业内部风险管理体系，提高风险管理技术

建立企业风险管理制度，成立风险管理部门，明确风险管理人员的职责，逐步形成企业风险管理体系。由于风险具有隐蔽性和不确定性，为了提高建筑企业抗风险的能力，首先要提高对风险的预测和识别能力，收集风险信息，掌握不同工程项目的风险规律。

（六）加强信息沟通

当今是一个信息化的时代，良好的信息系统能够提高企业风险管理内部控制的效率。

（七）培养风险管理相关专业人才

我国在这方面的人才缺乏，要培养既懂得国际风险管理规则，熟悉和掌握建筑市场状况和动态，又具备风险管理专业知识的人才。

五、结束语

风险管理是项目管理不可缺少的一部分，在我国的很多工程项目中，由于风险问题所带来的损失是非常巨大的。因此如果想成功搞好一个工程项目，就必须处理好项目风险问题，预测评估项目发展的各个阶段可能出现的风险，研究制定防范和处理风险的措施，尽可能地降低风险损失，使项目得以顺利实施，以取得最大的经济效益。

参考文献：

1、卢有杰.项目管理[J].中国投资与建设,1997(1).

2、周晓宏.高技术项目的风险分析与研究[J].安徽工程科技学院学报,2003(6).

3、白思俊.现代项目管理(下)[M].机械工业出版社,2002.

4、卜东雁.工程项目管理中的沟通与协调[J].技术经济与管理研究,2006(3).

5、王家远,申立银,郝晓冬.公共建设项目工期延误风险研究[J].深圳大学学报(理工版),2006(4).

6、石振武.建设项目管理[M].科学出版社,2005.

篇（9）

随着经济的快速发展和城市化建设进程的不断加快，棚户区改造工程日益增多，关于棚户区改造的有关问题也逐渐引起了人们的重视和关注。当今社会，随着工程行业管理不断发展和深化，棚户区改造单位，也属于基本建设单位的财务管理工作在工程项目管理中的重要性日益凸显。财务管理在项目管理中具有重要的地位，其管理质量直接关系到工程项目管理的质量。在这种情况下，如何加强财务管理内部控制，提高财务管理水平，已经成为基建单位面临的重要问题。鉴于此，本文对这一课的研究具有非常重要的现实意义。

一、基本建设项目财务管理内部控制存在的问题

和其它的基本建设项目相比，棚户区改造工程的财务管理内部控制中存在的主要问题既具有一般基本建设项目财务管理的共性，又具有自己所独有的问题，主要包括以下几点：（1）有些棚户区改造工程建设单位对成本控制的重视程度不够，并且有些还存在认识误区，使基建单位缺乏良好的内部控制的环境；（2）有些棚户区改造工程建设单位在进行财务管理活动时，对于成本控制存在责任不明的问题，这样就可能造成各有关部门或人员之间出现扯皮现象，并且在单位内部还缺乏有效的控制措施；（3）有些棚户区改造工程建设单位财务管理的专业化程度较低，使内部控制工作往往流于形式；（4）在有些棚户区改造工程建设单位内部缺乏沟通和协调机制，使内部控制的目标难以实现。

二、解决基本建设项目财务管理内部控制问题的措施建议

1.提高成本控制意识，为财务管理创造良好的内部控制环境

首先，建立完善的内部控制组织构架。完善的内部控制组织是做好财务管理内部控制工作的基础。在建立内部控制组织时，由建设项目法人作为工程项目的总负责人，然后对外协调和处理与其它相关部门的关系，对内建立决策、领导和执行的内部控制体系。其次，建立全过程动态的内部控制体系。在预算编制阶段，财务人员要认真对预算进行审核，以保障所编制预算的科学性、合理性；在合同签订的阶段，要对合同内容进行认真审核，以免发生违约风险；在工程进度款支付阶段，财务人员要严格按照合同规定进行款项支付；在竣工阶段，财务人员在竣工决算之前就要做好对财务清理，编制财务清单。同时还要加强对剩余财物的管理。再次，建立规范的内部控制制度。结合工程建设的实际情况，制定与实际工作相适应的内部控制制度。最后，加强对内部控制的监督和检查。可以通过委托专业的机构定期或不定期的对基建单位的财务管理活动进行监督和检查，以及时发现其中存在的问题。

2.明确成本管理责任，制定科学合理的内部控制措施

首先，利用不相容职务分离控制的措施，减少违法乱纪现象的发生。在基建单位进行成本控制的过程中，要保障不相容的岗位是相互分离。最重要的是在工程款支付业务中，要保障出纳和会计岗位相互分离。其次，采用授权审批控制措施，避免越级或违规现象的发生。基建单位在办理工程进度款审核业务时，可以聘请专业的工程造价机构，进行全过程的跟踪控制，从而为基建单位提供专业的复核意见。

3.提高管理水平，将内部控制措施落实到位

首先，棚户区改造工程建设单位的财务人员要强化责任意识，自觉遵守财经纪律。基本建设工程项目的资金投入比较大，资金流量也非常大，因此在这种情况下，财务人员要提高责任意识，做到清正廉洁。其次，财务人员要加强专业知识学习，提高业务素质。一般来说，基本建设工程的工程量较大，成本构成比较复杂，成本核算难度也非常大，因此财务人员一定要提高自身综合素质，以满足成本核算的要求。再次，注意做好基础性工作，建立规范的会计运行体系。基建单位应该针对基建项目设立专门的基建账簿，对基建项目进行独立核算。另外，还需要对会计机构和会计人员进行统一管理，并委托专门的会计机构对单位会计账簿进行审计，发现其中存在的问题，并及时进行纠正。

4.建立完善的内部沟通和协调机制，实现内部控制的目标

在棚户区改造工程建设单位工程项目管理过程中，是否能够全面掌握各类成本控制的信息直接关系到项目管理能否实现成本控制的目的，因此建立完善的内部沟通和协调机制至关重要。首先，基建单位要注意建立信息传递的系统，以保障各种有用的信息在单位内部得到及时而畅通的传递。其次，制定合理的内部报告流程，构建有效的内部网络体系，充分利用各种信息，对存在的问题进行及时的解决。最后，基建单位要构建良好的外部沟通渠道，加强与工程建设各个有关部门的沟通，以实现保障质量、降低成本的目标。

三、结语

综上所述，财务管理作为基本建设项目管理的重要组成部分，对项目管理的质量起着重要的影响作用，做好基本建设项目财务管理内部控制工作至关重要。因此，项目管理单位要充分认识到本身在财务管理内部控制中存在的问题，积极的采取一切行之有效的措施加强财务管理的内部控制，提高财务管理的水平，从而为建设单位节省大量不必要的开支，提高建设单位的经济效益。只有这样，建设单位才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。

参考文献：

[1]苏冬梅.浅谈基本建设项目财务管理内部控制[J].行政事业资产与财务，2015（8）：40-41.

[2]叶朝芳.浅谈如何加强基本建设单位财务管理工作[J].经济研究导刊，2011（32）：118-119.

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2研究生自身

在研究生招生规模不断扩大的情况下，生源质量受到影响。学生读书的目标差异较大，有的只是想获得文凭后找个好工作，因而缺乏学习的主动积极性[5]。很多研究生没有真正理解“研究”的含义，还习惯于本科式的学习方式，没有带着探究的心态去上课，只是被动地接受知识，不能站在管理者的角度仔细研究工业工程和项目管理之间的密切关联。研究生上课只为挣学分，不重视对知识的理解与运用，不关心教师的教学方法，更不会对教学方式提出合理化建议。