企业技术创新能力汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇企业技术创新能力范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

篇（1）

中图分类号：F273.1 文献标识码：A 文章编号：1005-5312（2014）02-0279-01

一、引言

企业技术创新能力对于企业保持持续竞争优势具有重要作用。国内外许多学者探讨了企业技术创新能力评价。但是大多数的技术创新能力评价研究没有将其与外部环境和创新网络结合起来。

二、企业技术创新能力评价原则

1.目的性原则。不仅仅是为了反映企业技术创新能力的水平，更重要的是通过评价发现薄弱环节，为进一步提高企业技术创新能力指明方向和提供决策参考。

2.科学性原则。在建构企业技术创新能力评价指标体系中要避免各指标间信息的重叠，采用的方法既能解决多指标综合评价中的相关问题，又要使各指标的设定以精确的内涵及外延相结合，做到科学合理、界定准确。

3.系统性原则。企业技术创新的过程可归结为：创新积累――研究开发――生产制造――新产品销售，最后实现经济效益。这一过程是一个系统工程，因此在建构企业技术创新能力指标体系时必须结合企业技术创新的过程系统地、全面地反映企业的技术创新的实际能力。

4.定性和定量结合原则。定量指标反映企业创新能力的具体方面，创新投入和创新产出往往用定量的指标衡量。定性指标使创新能力中无法用数字衡量的部分得到了体现。

5.可比性原则。建立的指标体系应能对多个企业的创新能力进行综合评价，因此，在选择指标时要充分考虑各企业创新能力统计指标的差异，指标的名称、含义、范围和统计口径尽量标准化，以保证指标的可比性。

6.可操作性原则。建构的企业技术创新能力评价指标体系要具有现实性，指标数值与企业内部财务、权威机构的统计指标相一致，做到资料易于收集，一些复杂的计算方法可以借助计算机计算，使其操作方便、快捷。

三、企业技术创新能力评价指标

1.研发能力。这是技术创新能力的基本要素，是创新资源投入积累的结果。它包括基础研究、应用研究和开发研究。

2.技术创新的投入能力。这是指创新资源的投入能力，企业技术创新能力的大小是由其投入直接决定的。在同样的条件下，企业技术创新投入越大，其产出就会越大。该指标包括人力投入、经费投入与设备投入3个二级指标。这3个三级指标代表该产业对技术创新的资金投入情况。

3.技术创新的产出能力。企业技术创新的产出突出显示企业技术创新能力要素组合的效果。从某种意义上讲，评价企业技术创新能力最现实、最重要的指标是创新产出能力。技术创新产出能力以科研产出和产品产出2个二级指标来体现：科研产出，由专利申请数与拥有发明专利数表示；产品产出，由新产品销售收入占销售收入的比重、新产品出口销售收入占新产品销售收入的比重表示。

4.组织管理能力。组织管理能力是指企业从整体上、战略上安排和组织实施技术创新活动的能力。组织管理能力具体可以细化为6个二级指标：创新战略与创新预测决策机制、企业内外部协调机制、创新激励机制的完善程度、企业与外界合作能力、产学研结合情况、组织结构的适应性。

5.外部环境。与其他大多数能力指标一样，产业技术创新能力的高低很大程度上受到该产业周边的环境影响，其所处的市场环境，乃至整个产业的大背景，成为其技术创新的平台和基础，是支撑技术创新的经济实力，也是技术来源。

6.创新网络。企业技术创新网络就是企业和其它各不同层次的相关企业或组织，基于共同的技术创新目标而建立起来的一种网络组织形式。目的是为了解决现代创新环境下，技术创新的不确定性、资源稀缺性以及企业内部技术创新能力有限性之间的突出矛盾，以帮助企业更好地利用外部资源强化核心技术，实现创新目标。

四、结论

总的来说，这些研究从创新能力的界定、评价指标体系构建原则、评价指标的提出方面提出了不同的见解。企业创新能力评价指标体系，不能仅局限于企业内部的能力要素指标，还应当加入适当的外部环境指标和创新网络指标，这些指标可以通过不同地区的企业创新能力的比较来选择。

参考文献：

[1]魏江，许庆瑞.企业技术能力的概念，结构和评价[J].科学学与科学技术管理，1995，1.

篇（2）

在熊彼特的创新理论中，“创新”是经济增长与发展的“主发动机”，是“建立一种新的生产函数”。经典的创新测度把创新与发展理解为一种线性关系，即科学研究是创新的起始点，增加科学研究的投入将导致下游的创新与新技术的增加。

一、技术创新能力评价指标体系

借鉴国家统计局国家经济景气监测中心提出的企业自主创新能力评价指标体系，并结合温州民营科技企业实际情况，构建了温州民营科技企业技术创新能力评价指标体系。

人力投入能力：科技活动人员尤其是研究与开发人员是技术创新活动的核心力量，是一个具有国际可比性的重要指标，从事技术开发的技术创新人员的数量、素质直接决定着企业技术创新能力的强弱。企业技术创新能力的提升，最基本的条件就是培养和造就一批具有高素质的技术创新人才。人力投入能力体现在企业技术职称人员比例、大专以上人员比例、科技活动团队强度和R＆D团队强度几方面。

财力投入能力：技术创新经费的投入是开展技术创新活动的根本保障和前提，是决定技术创新能力的一个非常重要的因素。从另一方面来说，创新经费的投入水平也反映了企业对于技术创新的重视程度。由科技活动投入强度和R＆D投入强度来衡量企业的财力投入能力。

创新产出能力：反映其各种要素组合产生的实际成效，是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标。包括百元总收入利税、全员劳动生产率、产品出口创汇率、技术性收入比率。

二、民营科技企业技术创新能力评价

因子分析从研究多个变量之间的相互依赖关系人手，在尽量保持原有信息量完整的前提下，寻找少量能够控制所有变量的公因子，将每个变量表示成公因子的线性组合，再现原始变量与公因子之间的相关关系，最后计算主要指标的合理权重，依照公因子得分对每个样本对象进行综合评价。利用SPSS13.0统计分析软件对样本进行因子分析，得到这十二家民营科技企业技术创新综合能力。

经KMO和Bartlett检验，变量之间的相关系数矩阵不是一个单位阵，而且KMO（用于比较观测相关系数值与偏相关系数值的指标）的值为0.52>0.5，球形检验卡方统计量＝72.925，P＝0.005

设定主成分的特征值必须大于1，并且按照因子分析的原则，所选取的主因子对方差解释的累积达到85％以上。用SPSS求得特征根分别为2.72、2.107、1.931、1.81、……前4个特征值大于1的因子对方差解释的累积百分比为85.675％，满足设定的条件，因此提取4个公因子。根据特征根求出的权重分别为27.196％、21.071％、19.305％、18.103％。

以“方差极大化”为准则进行因子正交旋转，从而得到方差极大化后的因子载荷矩阵，4个因子的总体方差累积贡献率还是85.675％。根据旋转后的因子载荷矩阵可以得到明确经济意义的主公共因子。

第一公共因子F1主要由R&D投入强度、科技活动投入强度等指标决定，它们作用在第一公共因子上的载荷量分别为0.931、0.885。我们把其定义为企业创新财力投入能力因子，其方差贡献率达27.196％，成为决定企业技术创新能力的最重要因子。第二公共因子F2中技术性收入比率载荷量领先于其他因子，达到了0.936，所以我们把其定义为技术产出能力因子，方差贡献率达21.071％。第三公共因子F3中产品出口创汇率载荷量领先于其他因子，达-0.807，所以我们将其定义为出口能力因子；R&D团队强度、科技活动团队强度载荷量亦较高，分别达0.770、0.676，我们把其定义为人力投入能力因子。出口创汇能力因子和人力投入能力因子方差贡献率达19.305％。第四公共因子F4主要由百元总收入利税和全员劳动生产率指标决定，它们作用在第四公共因子上的载荷量分别为0.91、0.759。将其定义为社会贡献力因子，其方差贡献率达18.103％。

根据因子得分系数和原始变量的标准值可以计算每个因子的得分数，旋转后的各因子得分，进一步结合相应的方差贡献率，可以建立如下的综合线性评价函数：

（为第个企业的技术创新能力综合得分）

根据上面的综合线性评价函数及各样本企业各主因子得分，计算出样本企业技术创新能力综合得分并进行排序：创力电子（0.777）、万谷科技(0.722)、东瓯生物(0.68)、华润电机(0.196)、正泰设备制造(0.124)、昌泰电力开关(-0.065)、强盛石化机械(-0.128)、银达印业(-0.235)、宝特仪表(-0.398)、吉尔达鞋业(-0.479)、奥特塑胶(-0.545)、硕颖数码科技(-0.648)。

结合各主因子得分进行分析，创力电子综合得分第一，主要由于该企业创新财力投入能力因子F1，技术产出能力因子F2，出口创汇能力因子和创新人力投入能力因子F3得分均位居前列，但是其社会贡献力因子F4为负，使得其综合得分低于1，因此技术创新能力不高。对于创力电子来说，可改进企业对社会贡献力以提高技术创新水平。

从样本分析结果来看，十二家温州民营科技企业技术创新能力不高，需要加大创新人力和财力投入，提高出口能力、技术性收入能力，同时加大对社会经济的贡献力。

篇（3）

一、企业技术创新能力的理论界定

（一）企业技术创新概念的提出

最早明确提出技术创新能力概念的学者是约瑟夫?阿洛伊斯?熊彼特[1]。1912年，熊彼得在《经济发展理论》中指出，企业技术创新是指“企业家对生产要素所做的新的组合”，总体来说，熊彼特对于创新的作用是肯定的，他认为资本主义正是由于创新而得到了发展。资本主义赖以生存的土壤就是不断的创新。《经济发展理论》发表至今已经一百多年，技术创新能力无论从定义的内涵，还是定义的外延，都有了很大的发展。

（二）技术创新能力的理论界定

在熊彼特提出“技术创新”的概念之后，许多国内外学者基于不同的研究需要，从不同的角度对技术创新能力的定义进行研究。

第一类是“从能力本身来定义技术创新能力”，这种观点认为技术创新能力是组织本身所具有的，并能帮助组织创造新思维、新想法的一种能力。从这一角度对技术创新能力进行定义的主要是国外学者，比较有代表性的观点是：Burns等[2]最先从能力本身定义了技术创新能力一词，将技术创新能力定义为“组织成功地采用或实施新观念、新工艺或新产品的能力”。Barton[3]则从创新能力的核心层面定义了技术创新能力，认为：“企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术能力、管理能力及企业的价值观。”

Burgelman等[4]提出：“企业技术创新能力是支持企业创新战略的一系列综合特征的组合”，从创新能力构成上对技术创新能力进行了定义。另外，O’Connor等[5]从一种更为新颖的角度对技术创新能力进行了定义，认为技术创新是“资源（人力和关系）投入和中间变革资产”，该资源或资产是企业从事创新活动所必须的。

第二类是“从过程的层面来定义技术创新能力”，这种观点认为技术创新能力就是生产某种革新的、有意义的客体的过程。最早从过程层面来认识技术创新能力定义的是Mumford等[6]，他认为技术创新能力是生产新颖的、具有社会价值的产品的一个过程。随后技术创新能力被定义成：多个人共同协作，从而创造有价值的新产品、新服务、新想法、新程序、新过程。该定义的创新之处在于将参与创新的主体引入到了技术创新概念之中，强调了人的主观能动性。OECD（经济合作与发展组织）认为“技术创新能力是一个由一系列活动组成的交互过程”。Fores等[7]则将技术创新能力阐释为“学习能力对企业经营绩效产生效果的催化剂”，这也从过程层面来对企业技术创新能力进行了定义。

中文文献对技术创新能力定义的认识还处于一种探索阶段，我国学者魏江等[8]最早在企业研究层面对技术创新能力的概念进行了探索，认为“技术创新能力是支持企业创新战略实现、由产品创新能力和工艺创新能力两者耦合并由此决定的系统整体功能”。其次，王立新等[9]基于技术创新能力的研究现状，将企业技术创新能力定义为“支持企业创新战略实现，体现于企业创新全过程中的一种整体能力” 。

总体来说，从过程的层面来认识创新能力的本质是将企业创新比喻为一个流程，认为创新是一个管理过程，需要特定的工具、规范和纪律。从这一点可以看出，技术创新能力强调的是将具体的、新颖的并且有用的想法引进到一般的组织流程和步骤中的一种能力，组织通过运用这种想法，能够使组织产生显著的进步[10]。

第三类则是“从结果层面来认识技术创新能力”，这种观点认为技术创新能力能生产出某种革新的、有意义的客体，更侧重于创新的结果产出。Andrew等[11]认为，技术创新能力是指一些同以往相比具有新颖性和意义性的产出。Amidon在《知识经济的创新战略――智慧的觉醒》一书中将技术创新能力定义为“企业创造并使用好思想，好思想最终转化为市场化的产品或服务，并能够为企业带来利润的能力”。在一些学术与政策的辩论上，创新能力作为一种抽象概念，用来表示一个系统将知识转化为能够推动经济长期增长和财富创造的新发明的一种实际和潜在的能力，该定义也从结果角度阐释了技术创新能力的含义。

另外，我国学者张国良等[12]认为技术创新能力就是“多、快、好、省”地形成商业化创新产出的潜力，与以往研究所不同的是，技术创新能力被同时赋予了数量、速度、效果、效率四个维度上的含义。

虽然学者们的定义角度不同，但技术创新能力的定义都与新思维与新技术有关，并且这种思维与技术都能给企业带来长期的利益产出。总的来讲，公司通过技术创新能力对原始的、相关的以及有价值的新产品、过程或服务知识进行整合，使得组织能够将一些思维转化为新的或先进的产品、服务或者流程，从而组织能在激烈的市场竞争中脱颖而出，这是企业创新的关键所在。

另外，Burgelman等[4]在《技术和创新的战略管理》一书中提出了一种技术创新能力的评价指标体系，刘鸿渊等[25]曾选用该评价体系对四川一家大型企业的创新能力进行研究，认为该评价模型的指标体系能够比较客观地反映企业创新能力的真实水平且具有系统性和简洁性等优点。

在国内检索到的文献中，采用体系指标来评价企业技术创新能力的文章占绝大多数，其核心指标包括“创新投入能力、研究开发能力、创新管理能力、制造能力、营销能力和创新产出能力”。一些典型的以系统观来评价技术创新能力的文献及主要指标见表 1。

表1创新能力评价系统观代表文献及主要指标主要指标1主要观点1文献作者创新决策能力、R&D能力，生产能力、市场营销能力和组织能力1从企业技术创新的过程来探讨技术创新能力。1魏江等创新投入能力、创新管理能力、创新研发能力、创新产出能力1通过对已构建的一个技术创新评价指标体系的相关因素进行分析，实现评价体系中各要素在不同类型企业创新中的重要程度的比较，对这些要素进行排序，从而为各种不同类型的企业技术创新能力，提供更加客观公正的评价指标体系构建。1陈广宇等外部环境、内部环境、研发能力、信息化水平、制造能力、营销能力、协同能力、经济社会效益1根据技术创新能力活动的一般规律和特征，考虑到企业创新活动的重要方面和关键环节，构建出技术创新能力评价指标体系。1董岗等企业发展战略、创新成果的扩散、企业创新的信息源和创新障碍、企业创新的投入、政府在创新中的作用、企业创新的产出1技术创新能力评价是一项复杂的系统工程，涉及到创新能力各要素的诸多方面，可以说与企业生产经营活动的全过程都相关。1察志敏等企业投入能力、研究开发能力、生产能力、市场营销能力和创新管理能力1要全面考虑影响企业技术创新能力的特征因素，并结合我国企业的实际情况，建立一套完整、科学、全面的评价体系。1王立新等创新意识水平、创新投入能力、创新活动能力、创新产出能力、创新风险控制能力、组织管理创新能力1不同的创新主体针对自身发展战略的目标，所选择的评测内容的出发点不同，因而指标评测因子体系设计中选择的侧重点各异。1孙立媛等

（三）技术创新能力的评价求解方法

从企业技术创新能力的评价指标可以看出，学者对于技术创新能力认识的侧重点不同，技术创新能力指标分解也不同。在将创新能力分解成具体指标之后，就需要采用不同的方法对指标进行量化，从而来评价企业的技术创新能力。企业技术创新能力评价模型的求解关键在于各指标权重的确定，权重是衡量某指标相对重要程度的量值。总的来说，存在两类确定权重值的方法，第一种为群体测试统计方法，该方法邀请相关专家对指标进行主观估计，进而应用统计方法对估计的结果进行分析，将得出的每个指标权重的统计值作为最后结果；第二种为个体直观判断法，该方法由某个相关专家直接估计指标权重，并把这种估计值直接作为最后结果。本文主要探讨群体测试统计方法。从检索的文献来看，存在多种求解方法，具体见表2。

表2技术创新能力评价求解方法一览表方法1特点1代表文献作者线性加权和法1优点是该方法既考虑了人们主观上对各项指标的重视程度，又考虑了各项指标原始数据之间的相互联系及它们对总体评价指标的影响且具有较强的可行性和可操作性；缺点是计算量大。1曲国禹等 层次分析法（AHP）1优点是该方法能用于层次较多，指标较多的评价指标体系权系数计算，简单明了；缺点求解方法繁杂，计算量大，甚至要反复计算。1常玉等模糊综合评价法1可以构造三级以及多级模糊评价，能对不同企业的创新能力进行评价。1姜炳麟等多层次灰色评价法1精确度高，为直接方法，可克服模糊综合评判中有些白化值经特征化处理后信息丢失的弱点。1唐炎钊等综合指数法1可以使指标值标准化，进而可以准确地评价工作的综合水平。综合指数值越大，工作质量越好，对指标的多少没有限制。1郑春东等数据包络分法析1DEA方法直观性好、可比性强，且每一指标权重是根据决策单元的实际数据求得，而不是根据评价者的主观认定获得，可以科学地评价创新能力，而且有利于制定有效的创新策略。1李守伟等BP神经网络法1优点是：使系统误差达到任何精度要求，且有收敛性；随参评样本的增加和时间的演进，能进行进一步的时间学习和实现动态跟踪评价，具有自学习、概括能力、自适应能力以及强大的容错性等特征。1李文博等二次相对评价法1能够消除由于受客观基础条件优劣影响而导致的对企业创新能力评价的不客观性和不公正性，从而真正反映了人的有效主观努力在加强企业创新能力的作用。1曲世友等

从表2 可以看出，企业技术创新能力的评价的求解方法有多种。有些方法的提出是为了解决权重求解时的主观性问题，如“数据包络分析法”、“BP 神经网络方法”等；有的是为了解决指标本身可能存在的缺陷，如“模糊加权评价法”等。总的来说，每种方法都有其各自的优缺点，应该根据具体情况进行选用，也可考虑几种方法的联合使用，如“二次相对评价法”。

三、企业技术创新能力存在的问题总结及展望

（一）关于企业技术创新能力的含义

综上可见，国内外学者对技术创新能力含义进行界定时，无论是从能力本身，还是在过程和结果层面进行界定，都丰富了创新能力内涵，为今后研究企业技术创新能力提供了强有力的理论依据。但仍旧存在着一定的不足，对技术创新能力含义界定表述不一，没有形成统一的定义。本文认为，要想正确对技术创新能力进行定义，就要把握企业创新的本质，并贴近企业现实状况，着眼于创新全过程，这样才更有利于进行把握技术创新能力的精髓所在。

（二）关于企业技术创新能力的评价指标

在这个方面学者们的共识是企业技术创新能力是一系列能力的有机结合，但不论是评价指标的要素观、过程观还是系统观，在对指标进行具体分析时，由于对创新能力本质的认识不同，并没有形成统一的指标体系。本文认为原因有二：其一，随着国内外学者对企业技术创新能力研究的深入，我们发现一些新的指标会对技术创新能力产生影响，在构建评价指标时，除了考虑常规指标外，我们还可以向新型指标拓展。其二，在创建评价体系时，大多数学者把各基本要素放在了同一个层次来考虑，割裂了各层次基本要素之间的关系。从独立的、静止的、分散的角度来研究企业技术创新能力，其结果很难反映企业创新的实际状况。鉴于上述两个原因，本文认为，在构建评价体系时，要将系统理论和企业创新理论有机结合，将新型指标引入到评价体系中，建立各层次指标之间的联系，并使用定性与定量结合的方式来评价企业技术创新能力，这也是今后评价指标体系研究的一种新思维。

篇（4）

绪论

熊比特指出创新是指将新理念、新技术等新的生产要素组合转化为新产品的过程，是一种突破性的破坏，是突破目前均衡状态而最终趋于均衡的产物，技术创新的发展与突破是社会经济周期运行的重要因素。民营企业技术创新实力虽然没有国有企业雄厚，但它能根据市场和研究项目的需要，集中投入人力、财力和物力，规避技术、市场、人文性的技术创新风险，迅速取得经济效果，表现出更高的技术创新效率。如何客科学、有效、定性定量地评价企业技术创新能力，对于企业在同行业中科学地定位自身的技术创新能力，采取合理而有效的技术创新战略，保持和提高自身竞争优势，获取最佳的经济效益和社会效益具有十分重要的意义。基于此本文拟对民营企业技术创新能力进行研究。

1. 评价指标的设置

笔者认为，民营企业技术创新能力评价指标应包括以下几个方面：

1.1创新管理能力A1：包括创新目标A11和创新战略A12

1.1.1创新目标A11：分为产品创新目标和工艺创新目标。

（1）产品创新目标。产品创新目标主要有几下几种：增加产品品种、进行产品升级换代、改善产品性能、开拓国内市场、保持市场份额、开拓国际市场和完成上级指标。该排序说明了企业应主要以市场为导向来进行创新，企业是技术创新和市场活动的主体，应以开拓国际市场为目标，加强与国际合作，寻求在科学技术上与国际接轨，从而提高企业自身在国内外市场上的竞争能力。

（2）工艺创新目标。工艺创新的经济目标主要设立以下几种：提高产品质量、降低产品成本、节约能源及环境保护。企业除应提高产品质量和降低产品成本为目的外，还应注意节约能源及环境保护。

1.1.2创新战略A12：包括引进创新、合作创新、模仿创新。

企业在创新战略上以引进创新和合作创新为主，以模仿创新为辅。企业应注重通过引进创新或合作创新来提高企业的技术创新能力，注重引进国内外民营企业的先进技术，降低本企业产品的成本，同时企业可以提高自身的科研队伍水平，从而为企业可持续发展带来新的动力。

1.2创新投入能力A2：包括R&D投入强度A21、R&D人员投入A22、非R&D投入强度A23

1.2.1 R&D投入强度A21：指R&D经费支出同产品销售收入的比率。

R&D投入强度=R&D经费支出/销售收入

该指标反映了企业培育自主技术创新的能力。该指标越高，企业进行技术创新的能力越强。国际上该指标应达到2%，我国规定应达到1.5%。

1.2.2 R&D人员投入A22：R&D人员投入包括人员的数量投入和素质投入。数量投入为：从事R&D人员的数量；素质投入：用职称近似衡量企业R&D人员的能力。企业R&D人员的职称分为高水平专家、高级职称人员、中级职称人员、初级职称人员。

1.2.3 非R&D投入强度A23：指企业技术引进经费支出和技术改造经费支出同产品销售收入的比率。

非R&D投入强度A23=技术引进经费支出+技术改造经费支出/销售收入

该指标反映了企业引进技术和对引进技术的消化吸收能力。该指标越高，则企业的消化吸收能力越强。

1.3创新产出能力A3：包括新产品销售份额A31、新产品利润率A32、资本积累率A33、资产利润率A34、市场销售能力A35

1.3.1新产品销售份额A31：是衡量创新产出的指标之一。它反映过去三年中引入市场的新产品销售额。

新产品销售份额A31=新产品销售收入/产品销售收入

1.3.2新产品利润率A32：是衡量由于技术创新带来新产品的创利能力的指标，体现了技术创新的价值。

新产品利润率A32=新产品利润/产品利润

1.3.3资本积累率A33：指企业本年所有者权益增长额同年初所有者权益的比重。本年所有者权益增长额是所有者权益年末数与所有者权益年初数的差。

资本积累率A33=本年所有者权益增长额/年初所有者权益

资本积累率反映了企业的资本积累情况，该指标越高，企业可用于技术创新的资金就越多。

1.3.4资产利润率A34：是指企业一定时期内获得的利润总额与平均资产总额的比率。

资产利润率A34=利润总额/平均资产总额

资产利润率反映了企业的获利能力和投入产出状况，该指标越高，企业的获利能力越强，企业的可持续发展能力越强，投入技术创新的物力、财力越多。

1.3.5市场销售能力A35：是指提高新产品的市场占有率和扩大市场范围的能力。包括企业的专职销售人员数、专职销售人员数/职工总数、销售网点。

1.4创新激励机制A4：包括市场激励A41、企业激励A42、政府激励A43

市场激励是运用市场的力量，催促创新，它与企业技术创新起到互相促进的作用。企业激励是在企业或创新小组内部，是否能激起员工的创新动机，形成有效激励机制。政府激励是不可或缺、不可替代的，无论是市场激励，还是企业激励，政府都可以运用种种手段，规定、调整与保障实施。

2. 评价方法的选用

对指标体系进行综合评价有许多种方法，如因子分析法、功效系数法、模糊综合评价法、聚类分析法等。采用聚类分析法较为科学，利用这种方法可以将样本的某些指标进行归类整理，从而分层次、分类型来解剖一些对象，以加深对客观事物的认识。聚类分析是研究分类问题的一种多元统计方法，它根据观测值或者变量之间的亲疏程度，将最近似的对象结合在一起，通过逐次聚合，将观测值分类。聚类分析根据事物本身的特性研究个体分类，其依据是同一类中个体有较大的相似性，不同类的个体差异则较大。进行聚类分析有很多种方法，多元统计分析中有系统聚类法、动态聚类法、分解法等。系统聚类分析方法主要又有两种， 一种是“快速聚类分析方法”（K-M eans ClusterAnalysis） ，另一种是“层次聚类分析方法”（Hierarchical Cluster Analysis）。聚类分析的形式也分为两种，对样本进行分类，称为Q型聚类；对研究对象的观察变量进行分类，称为R型聚类。笔者认为可以采用快速聚类分析方法的Q型聚类对民营企业技术创新能力进行评价。选用快速聚类对各民营企业技术创新能力进行分类，对各企业原始指标进行数据预处理后作为聚类变量，选择欧氏距离，采用SPSS13.0 for Windows软件进行系统聚类分析从而对选取的一定时间段内的样本公司进行评价。

根据样本公司评价得分情况，建立起一套民营企业技术创新能力评价等级标准体系。见下表：

本文设计的理论框架可为民营企业技术创新评价提供有益的理论参考，实际操作时可根据评价目标、实施环境等因素，灵活地增减指标，在评价方法的选择方面，可根据企业情况及客观数据的获取难易程度进行变更。

参考文献：

[1] 王咏梅.《民营企业创新战略案例研究》.北京大学出版社，2007（3）.

[2] 韦影.《企业社会资本与技术创新：基于吸收能力的实证研究》.《中国工业经济》，2007（9）

篇（5）

中图分类号： 文献标识码：A

文章编号：16749944（2013）07026502

1 引言

企业是经济社会发展的主体力量，是国民经济的支柱。作为最具创新能力的特殊群体，创新型企业已成为提高区域自主创新能力的主体力量和“王牌军”。党的十提出：要坚持走中国特色自主创新道路，以全球视野谋划和推动创新，提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，更加注重协同创新。深化科技体制改革，推动科技和经济紧密结合，加快建设国家创新体系，着力构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。因此，在现代市场经济条件下，企业要在竞争中生存和发展，必须持续提升企业创新能力。2 企业提升创新能力的意义

我国目前对企业技术创新的路径和驱动力研究还不太多，对于企业自主创新能力的界定，常晓清结合经济学和管理学视角，将自主创新定义为：企业以获取有自主知识产权的技术能力并迅速使之商品化为宗旨，以自我为主发展与整合企业内部与外部各种创新资源为途径，为持续获得市场竞争优势而进行的科技创新活动[1]。不难看出，核心技术的自主突破、关键技术的领先开发、新市场的率先开拓是自主创新的三个特性。为稳固和持续提升企业核心竞争力，提高企业自主创新能

力势在必行，重要表现在以下两方面。

（1）实现企业经济可持续发展是企业的首要任务，也是解决企业各种矛盾和问题的关键。只有提高自主创新能力，提升企业核心技术竞争能力，企业发展中遇到各类问题和矛盾要通过发展来解决。通过提高企业经济质量和市场规模，将技术核心竞争力转化为市场核心竞争力，这样才能促使企业经济又好又快地向前发展。

（2）我国大多数企业产业不强，企业大而不优，企业的创新能力不足，竞争能力和产业整体素质不高。资料显示，企业通过自主创新实现科技进步，对企业转型发展的贡献率大都在70%以上。因此，立足自主创新，强化和提升企业技术创新能力，进而推动企业转型升级，实现创新驱动的发展，是企业转型的重要途径。

企业自主创新与社会经济有着千丝万缕的联系，这就决定了企业的自主创新不是一个独立的、单一的创新活动，而是一个与社会、区域和其他行业的创新活动，特别是相关激励政策以及相应的经济环境对企业创新能力的提升有着重要的作用[2]。

3 从企业自身出发，提升企业技术创新能力的途径

3.1 建立和完善企业自主创新的体系和长效机制

3.1.1 战略方面

企业将增强自主创新能力作为核心战略，纳入企业的长期发展战略之中，给予自主创新工作以明确的定位和支持。在产品开发战略上不是采用传统的、大众化的、模仿别人的技术和管理模式，而是自已不断研究、开发，在产品结构、性能和生产工艺的关键技术上不断地有所发明、有所创造，通过不断提升企业创新能力，保持行业领先地位。

3.1.2 制度方面

企业要建立有利于自主创新能力建设的制度体系，制定有利于保证研发投入的制度体系，明确企业内部各层次之间的创新职责和分工，构建权责清晰、运转有效的企业创新管理体系。通过制度保障，整合企业内外创新资源，提升企业的整体创新能力[3]。

3.1.3 人才方面

要健全有利于自主创新的用人机制，构建有利于创新人才成长的文化环境；要建立有利于自主创新的激励机制，完善薪酬分配制度，加快形成以保护知识产权为核心的激励制度。

3.2 加强以企业研发中心为主体的创新平台建设

企业创新能力的提升离不开承载的平台，企业可以保持强大的发展后劲和市场竞争力，也多得益于企业研发中心的建设。研发中心的建设一方面利于促使企业成为技术创新的主体，促进企业技术创新能力的提高；另一方面可以加速科技与经济的结合，促进科技成果的转化，增加技术储备，增强市场竞争能力和发展后劲[4]。

3.3 结合实际条件，开展技术创新工作

企业开展技术创新工作，必须实事求是，从企业自身条件和实际情况出发，在人力、财力、物力的投入上，都要量力而行。企业的技术创新工作一方面要合理利用企业原有的技术资源，防止不切实际的“变革”和由此造成的浪费；另一方面则要努力为企业的生产经营降低成本、提高质量、增加收入。

3.4 加强技术创新队伍建设，建立人才激励机制

建立完善的人才激励机制，是促进技术创新的原动力。企业要大力加强科技人员队伍建设，在人才使用中，大胆启用年轻同志到重要技术岗位任职，并通过科技研究和攻关，锻炼科技队伍。给科技人员在生活、工作上创造有利条件，制订有关职称晋升、人才培养等一系列配套政策，极大地调动人员的积极性和创造性。

4 从政府出发，提升企业创新能力的建议

4.1 通过完善法规政策体系，强化企业自主创新的政策环境

基层政府应贯彻落实好基于国家制定的企业自主创新活动相配套的政策，把企业的注意力和兴奋点引导到不断增强自主创新能力，增强发展后劲上来。进一步营造良好的体制和政策环境，引导企业健全技术创新机制，促进企业通过建立研发团队和研发平台、持续的研发投入，真正的提升自身技术创新能力[5]。

4.2 完善机制，推动建立市场化的创新研发模式

充分发挥市场机制在科技资源配置中的基础性作用，通过资金、项目、政策等倾斜，引导形成以企业为主体、市场为导向、多主体参与、产学研相结合的新型技术创新研发模式。引导企业依托自身科技研发资源，建立技术研发中心、工程中心等研发机构，加大研发投入，增强企业自主创新能力。在此基础上，鼓励有需求的企业通过委托、技术入股、合资合作等方式与高等院校和科研院所开展多种形式的产学研合作。

4.3 转变政府科技管理职能

利用企业的科技创新能力服务区域经济社会发展，充分依托区域科技机构、人力等软硬件资源，参与区域经济建设与发展。深化科技体制改革，激发科技资源潜能，把工作重点向涵养、凝聚、使用科技资源转变，推进区域企业、高校、院所和跨国研发机构的资源共享和共建。推进以企业为主体的新型产学研联合，形成以企业为主体，科研机构、高校相互连动的创新网络。

4.4 加强研究与宣传

深入总结企业自主创新能力建设中涌现出的各种新做法、新探索、新模式案例，利用平面、网络以及会议等多种形式加强经验推广和宣传，在全社会形成“可学、可做、可实现”的良好氛围，引导更多企业通过技术创新提升核心竞争力，促进企业发展，不断推进企业自主创新能力建设和技术创新能力提升工作。

参考文献：

[1] 王黎娜，龚建立，温瑞珺，等.创新模型选择与自主创新能力提升机理研究[J].科技进步与对策，2006（7）.

[2] 李剑力.中国企业自主创新的障碍与对策[J].学习论坛，2009（2）.

篇（6）

第二、必须加大资金扶持。资金缺乏是中小企业技术创新中存在的突出问题。近年来，中央和部分省市政府设立了科技型中小企业创新基金、中小企业发展资金等专项资金，发挥了政府资金在创新投入中的引导作用。制定了创业投资企业管理办法，设立了创业投资引导基金，加大了对创业投资企业的税收扶持力度。在深圳交易所开通中小企业板块、在北京中关村开展了证券公司股份转让系统和小企业集合发债的试点，完善了中小企业信用担保体系，满足成长性中小企业的资金需求。

第三、必须整合各方面资源。充分利用好多方面科技资源是中小企业实现技术创新的有效途径。我们鼓励大学、科研机构和大企业向中小企业开放科研设施，鼓励中小企业与大学、科研机构建立长期合作关系，加强产学研联合。鼓励各类科技中介机构面向中小企业开展服务，现有1200多家生产力促进中心每年为约10 万家中小企业提供了各类技术服务。支持中小企业采取联合出资、共同委托等方式进行合作研发。在信息化时代，信息技术已成为影响企业创新能力的重要因素，我们组织实施了“中小企业信息化推进工程”，启动了百万中小企业信息化培训，提高了中小企业信息化水平。

第四、必须加大对公共服务平台建设的支持。一些亚欧会议成员的成功实践表明，加强公共服务平台建设对提升中小企业技术水平具有重要作用。近年来，我们在中小企业相对集中的区域积极推进公共服务平台建设，为中小企业提供检测、研发、工业设计、污染集中治理等方面服务。从行业上看，仅纺织行业就在130 多个生产集聚区推动了服装设计、面料开发、产品检测、市场信息等方面服务平台建设；从区域看，仅浙江省建立的工业设计中心、物流中心、营销中心、电镀中心、污水集中处理等中小企业服务平台就超过100 个。

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关键词：技术创新；吸收能力；网络能力；开放式创新

中图分类号：F273.1文献标识码：A文章编号：1001-8409（2013）10-0059-05

Research on the Enterprise Technology

Innovation Capacity under the New Model of Open Innovation

NI Ziyin1， 2， LIU Qiang1

（1.School of Management， Jiangsu University， Zhenjiang 212013；

2.School of Economics and Management， Yancheng Institute of Technology， Yancheng 224051）

Abstract： This paper has a theoretical research on the technological innovation capability and open technological innovation. On this basis， it focuses on researching the elements of absorptive capacity and network capacity. And then it demonstrates that the absorptive capacity and network capacity are critical capacity factors of open technological innovation ability. Eventually it proposed the framework of the constituent elements of the technological innovation capability in the open technological innovation mode.

Key words： technological innovation capability； absorptive capacity； network capacity； open innovation

在经济全球化、技术变革、知识扩散、技术外溢程度高以及风险投资兴起等外因和企业为缩短研发周期、降低研发成本、资源共享、降低风险以及国际化战略需求等内因的共同作用下，企业的技术创新环境发生了巨大变化，传统的封闭创新模式逐渐显现出其自身的局限性，而学术界和企业界正在积极探索和寻求新的创新模式。

2003年，Henry Chesbrough教授提出了“开放式创新”概念，开创了一种新的技术创新模式。核心理念就是“不再把企业的技术创新活动局限在企业内部，企业外部的创新资源同样可以，也应该被纳入为企业的技术创新所用”[1]。即企业应该综合利用内外部的创新资源，以有效地进行技术创新。

近年来，开放式创新概念已经被国内外学者广泛认同，并成为管理和创新领域研究的热点问题，外部资源的重要性已经引起了学术界的广泛重视。在大多数研究成果中，其共同点是以Chesbrough提出的开放式创新理念为基础，把外部创新能力纳入成为企业技术创新能力的构成要素。但是，他们的研究或过于偏重外部创新能力要素，或过于偏重内部创新能力要素，没有能够很好地平衡企业内外部创新能力之间的关系。

本文针对以往研究的不足，对企业技术创新的能力要素进行了重新界定。首先，一般情况下，企业是通过建立以知识为基础的外部关系网络，获取外部知识资源，由此可见，网络能力应该是企业获取外部知识资源的决定性能力。然而，企业建立了有效的外部关系网络还不够，它本身还需具备很强的吸收能力，这是因为吸收能力是企业能否有效地识别、吸收和利用外部知识资源的决定性能力。因此，本文在以往研究的基础上，拟将外部创新关键能力界定为网络能力，内部创新关键能力中再增加一个吸收能力作为关键能力要素。

1文献综述及理论基础

11技术创新能力的文献综述

纵观以往有关企业技术创新能力的研究，众多国内外学者基于各自不同的视角和立场对企业技术创新能力的构成要素进行了研究。

D L Barton认为：管理系统、技术系统、掌握专业知识的人和企业价值观共同构成了企业的技术创新能力[2]；Burgelman和M A Maidigue认为：企业技术创新能力是促进企业进行技术创新的一系列特征之和，包括对技术发展的理解能力、可利用资源及分配、结构和文化条件、对行业发展的理解能力以及战略管理能力等[3]；Lary E Westphal认为：创新能力、适应能力、组织能力和获取信息与技术的能力共同构成了企业技术创新能力[4]。

国内，许庆瑞、魏江、傅家骥等人是对技术创新能力研究比较有代表性的学者。魏江和许庆瑞认为：企业技术创新能力是企业为实现技术创新，以工艺创新能力和产品创新能力为核心的系统整合功能[5]；傅家骥认为企业技术创新能力是企业技术能力的核心，并指出：企业技术创新能力是由创新管理能力、研发能力、创新倾向、制造能力、创新资源的投入能力和营销能力构成的[6]。

从以上研究成果可以看出：由于研究视角的不同，各位学者对企业技术创新能力的具体构成要素的分类也有所不同。D L Barton基于技术创新资源要素的视角，认为企业技术创新能力是由企业技术创新活动相关的资源要素决定的，指出了知识管理在增强企业技术创新能力中的作用，强调人在企业技术创新活动中的作用，但该定义的整合性还有待完善；Burgelman和M A Maidigue基于企业战略的视角，指出企业的技术创新战略对企业技术创新能力具有重要的作用，强调技术创新战略管理的重要性，但该定义较狭义，未能全面考虑到制度、环境和竞争等的影响；Lary E Westphal基于能力本体论的视角，认为企业技术创新能力是一系列与技术创新相关能力的综合，但该定义过于抽象笼统；许庆瑞和魏江基于技术创新过程的视角，认为技术创新能力可以被分成产品创新能力和工艺创新能力。但企业的技术创新过程是一个很复杂的过程，影响因素有很多，若只是简单地把企业技术创新能力划分为产品和工艺两项创新能力，其准确性和合理性还有待商榷。

综上所述，尽管国内外学者对企业技术创新能力的划分有所不同，但他们都认为企业技术创新能力是由若干能力要素构成的复合型能力系统。本文对以往关于技术创新能力的构成界定研究进行总结，得出技术创新能力是由创新投入能力、R&D能力、市场营销能力、创新生产能力和创新管理能力构成的。

1.2开放式技术创新理论

2003年，美国哈佛大学教授Henry Chesbrough首次提出开放创新模式，它是一种与传统的封闭创新模式完全相反的理念。Chesbrough对企业开放式技术创新进行了开创性的研究，并且给出了开放式技术创新的模型，如图1所示。从图1可以看出：开放式技术创新最大的特点是企业的创意不只产生于企业内部，企业外部同样可以给企业带来同等重要的创意[7]。在开放创新模式下，企业的边界具有可渗透性，信息可以透过企业边界在企业与外部组织之间进行自由交换，即外部的创意可以透过企业的边界流入到企业内部，企业也可以通过技术许可、技术转让等把自己的技术转移到企业外部。Chesbrough指出：开放创新模式的本质就是重视外部资源的获取和利用，这意味着企业应该有效地利用外部的互补性资源，并对内外部资源进行整合以进行技术创新。

由图1可知：开放创新模式是一种与封闭创新模式相反的模式，它的本质是重视外部资源的获取和利用，强调的是企业对内外部创新资源的整合，因此，在技术创新过程中，企业应适当地打开自己的组织边界，积极主动地与外部组织多交流合作，综合利用企业内外部的互补性创新资源以实现技术创新。

2吸收能力与技术创新绩效的关系

吸收能力的概念最早是由Cohen和Levinthal在1989年提出的，他们认为吸收能力包含了知识搜索能力、知识获取能力、知识消化能力和知识应用能力[8]。2002年，Zahra和George 在Cohen和Levinthal研究的基础上，整合了其他学者的观点，从企业动态能力视角出发，认为吸收能力是一种包含了知识获取、消化、转化和利用能力的动态能力[9]，并提出了吸收能力的概念模型，如图2所示。在该模型中，吸收能力又可以被划分为潜在吸收能力与实际吸收能力，前者强调知识的获取和消化能力，后者强调知识的转化和利用能力。二者对组织的技术创新活动起着不同的作用，但相互之间是一种互补的关系。

吸收能力是如何促进企业技术创新绩效的呢？一些学者指出：吸收能力在企业的技术创新活动中有着调节作用。Escribano、Fosfuri和Tribo（2005）认为吸收能力可以影响企业发现、辨别外部知识溢出的能力，从而提高了企业的技术创新绩效[10]。首先，企业自身的吸收能力越强，就越能发现组织外部知识溢出的存在，一个吸收能力强的企业，甚至可以通过反向工程等手段推出竞争对手新产品中的知识；其次，吸收能力决定了企业在外部知识溢出中辨别和确定有用信息的能力，企业自身的吸收能力越强，就越容易发现和辨别知识溢出中的互补性知识，从而能更有效地利用外部知识，并与内部知识进行有效融合，最终提升企业技术创新的绩效。因此，在同等存量的知识溢出中，吸收能力水平越高的组织，越能获得更多的知识，这种效应被称作“吸收能力的调节作用”。

Griliches（1998）也曾指出企业的外部知识不像自然的矿藏，一直停留在原地待人开发，它是一种复杂交织的信息流，对企业来说，在某一时间点只有很小的一部分对企业是有用的。不仅如此，外部知识还具有一定的隐蔽性、复杂性和模糊性。因此，企业只有具备了一定的吸收能力才能获得、消化、转化和利用有效的外部知识。由上可知，企业的动机和知识溢出源虽然很重要，但是如果没有一定的吸收能力，企业也很难有效地利用外部的溢出知识。所以，吸收能力是企业获取外部溢出性知识的关键能力要素，这充分反映了吸收能力对企业技术创新活动重要的调节作用。

在开放创新模式下，吸收能力对企业技术创新绩效的影响远不止体现在间接作用上，更主要的还是体现在直接作用上。如图2所示。在Zahra和George提出的吸收能力的概念模型中，企业利用自身的潜在吸收能力在内部（比如组织危机）和外部（制度转变）驱动因素的推动下，主动获取和吸收外部知识源，例如通过与外部组织合作研发、知识共享等主动地获取外部互补性资源，而不再是被动地等待外部的溢出性知识。然后，企业利用具体吸收能力对组织内外部知识进行整合，通过市场创新、产品创新和管理创新等流程，有效地转化和利用整合后的知识，以产生新知识并最终为企业带来竞争优势。该模型还指出企业先验知识的存量决定了自身吸收能力的强弱，即企业内部知识存量的增加能提高吸收能力。此外，模型在吸收能力与技术创新结果之间，引入了收益独占机制作为调节变量，并指出在强的收益独占机制下，关系网络外的其他竞争者必须花费更高的模仿成本，因此，吸收能力与企业的技术创新绩效之间有着明显的正相关。

吴隆增（2008）指出：企业自身吸收能力是企业获取外部知识的能力的基础，企业的吸收能力越强，能够掌握环境和信息的能力就越强，同时也就能更有效地辨别和吸收对组织有用的知识，对组织的技术创新绩效产生正向促进作用[11]；Cokeburn和Henderson（1998）证明了企业自身吸收能力会影响组织的技术创新绩效，例如在制药企业的研发生产中，吸收能力甚至在一定程度上直接决定着研发的效率。很多其他学者也都通过不同的实证研究，证实了企业自身的吸收能力对技术创新绩效有着正向促进作用。

由上可知，吸收能力对企业技术创新绩效有着直接和间接的双重影响。另外，研究发现：在企业的技术创新活动中，企业利用自身的吸收能力获得外部互补性知识，增加了企业内部的知识存量，从而加快了技术创新的速度，最终提高了技术创新绩效。反过来，技术创新绩效会对技术创新活动进行反馈，反馈回来的信息又将成为企业内部知识存量的一部分，而知识存量又在一定程度上决定了吸收能力，故技术创新绩效的提高反过来又可以增强吸收能力。这就是说，吸收能力和技术创新绩效之间呈现着一种螺旋上升的关系。即随着企业创新活动的不断进行，企业的吸收能力会越来越强，而企业技术创新绩效也随之不断被提高，二者相互促进，每一次循环都上升到一个更高的层次，形成一个良性循环。

3网络能力与技术创新绩效的关系

Hakansson在1987年最早提出企业网络能力的概念，他通过实证研究证明了不同的企业在处理自身外部网络关系的效果和技巧上有所差异，即有些企业外部网络关系处理得非常糟糕，但有些企业却处理得十分内行，并由此提出了企业网络能力的概念。他认为：企业的网络能力是由企业处理单个关系的能力和改善自身网络位置的能力这两方面构成的[12]。类似的，Gulati（1999）认为：企业为了应对当前变化速度不断加快的外部环境，不得不积极寻求与外部的顾客、供应商、竞争对手以及中介组织等合作，这些合作关系的强弱将影响企业应对快速变化的环境的能力，进而影响企业的竞争力[13]。因此，企业必须重视与其他企业之间的合作关系，发展与管理这些合作关系，这就需要企业必须具备构建和管理自身与外部组织之间这种合作关系的能力，即网络能力。任胜钢、孙丽萍（2010）认为：网络能力是指企业通过发现和辨别外部网络机会与价值，构建和管理各种不同的网络关系，去获得资源和信息的动态能力，进一步可以被划分为网络构建能力、网络愿景能力、关系组合能力和关系管理能力[14]。

在开放创新模式下，企业处在复杂的关系网络中，要进行知识和信息的交流和沟通，实现对关系网络中互补资源的整合和转化，进而提升技术创新的绩效，这依赖于自身是否具备有效的关系网络。也就是说，企业依赖自身的网络能力，通过构建对自己有利的关系网络，以促进技术创新。本文从结构和关系两个维度选择网络位置和网络联系强度以衡量企业外部关系网络的结构特征，进而提出网络能力与技术创新绩效的关系模型，如图3所示。

企业网络联系强度是指企业与外部关系网络中的其他主体（例如顾客、供应商、政府机构、竞争对手以及大学科研机构等）间联系的密切程度、频繁程度、诚实互信程度。一般情况下，网络联系强度越高，企业与关系网络中其他主体之间的联系就越密切，彼此之间就会更了解，合作会更紧密，知识共享程度也就越高，企业因此更容易获得外部的互补性知识资源，尤其是一些隐性知识和复杂知识。Uzzi（1997）对纽约服装产业进行了实证研究，研究发现自身外部网络联系强度高的企业更容易取得关系网络中其他组织的信任，从而更容易获得外部的隐性知识和复杂知识，对加快信息处理有着直接影响，新知识与组织内部知识进一步融合，可以放大组织现有的技术创新资源效应[15]。此外，强联系还有助于企业之间建立信任，从而有效地控制机会主义行为，使得网络中的隐性知识和复杂知识更容易进行交换，这对于以知识为基础的技术创新来说是至关重要的，因此强联系对企业技术创新绩效存在着正向的促进作用。

企业网络位置是指企业在网络中占据战略位置的重要程度，一般用网络中心度来表示，具体用网络中心位置和结构洞位置来衡量。网络中心位置反映的是企业离网络中央位置的远近程度，网络中心位置靠近网络中央的企业就处于网络的核心位置。处在网络核心位置的企业有以下优势：①网络核心位置的企业可以利用位置优势拥有更多的信息渠道和信息源；②网络核心位置的企业因位置优势更容易接近其他企业的关键资源，参与整个网络战略决策的程度更高。相比网络中心位置强调企业自身的直接联系特性，结构洞位置则更强调企业的间接联系特性。根据Burt的结构洞理论，网络中很多节点之间往往并不存在直接联系，但他们可以通过一个共同的节点，从而建立联系，就称这个中间节点占据了一个结构洞[16]。结构洞位置是指企业拥有结构洞的数量，企业拥有的结构洞数量越多，企业在网络中就占据着越有利的位置。因为其他组织之间必须借助焦点企业所占据的结构洞建立联系，这样焦点企业就通过协调其他组织之间的交易行为，控制着信息与知识资源流动，从中获得信息利益与控制利益。综上，网络位置的中心度对企业技术创新绩效存在着正向的促进作用。

由上文可知：企业的网络联系强度与网络位置影响着技术创新绩效，在网络的动态演化过程中，企业网络能力的差异往往会带来企业外部网络结构特征的不同，那么，企业网络能力是如何决定关系网络的以上两个结构特征呢？

在网络愿景能力较强时，企业对外部环境中可能的战略机会的感知和识别能力就比较强，这有利于促成企业与现有合作伙伴之间在新领域中继续合作，增加了合作的时间，加深了彼此之间的关系情感，从而提高了企业的网络联系强度；当网络构建能力和关系管理能力较强时，企业更擅于协调和控制自己所处的关系网络，特别是优化和协调各种二元关系，不容易被抱怨或投诉，继续被合作伙伴认可，从而提高了与合作伙伴之间的网络联系强度；当关系组合能力较强时，企业优化和协调多元关系的能力很强，这有利于企业解决网络中其他伙伴间的冲突问题，从而避免了网络中多元合作关系的对立，提高了企业的网络联系强度。

在网络愿景能力和网络构建能力较强时，企业能够较早发现有利的网络机会，并从整个网络的角度对企业进行战略定位，构建有利于自身发展的关系网络，就成为关系网络中的核心企业，处于中心位置。当关系管理能力和关系组合能力较强时，企业可以对自身所处的关系网络中的二元关系和多元关系进行有效地改善和发展，这有利于企业得到合作伙伴的认可，建立和维持与供应商、顾客、科研机构等组织的关系，增加自己的网络影响力，从而提高自己在网络中的地位。因此，企业网络能力对自身的网络位置有着正向的促进作用，即企业的网络能力越强，自身的网络位置中心度就越高。

4结论

本文通过回顾相关文献，从理论上分析论述了开放创新模式下吸收能力、网络能力与企业技术创新绩效之间的关系，得到如下结论：

（1）在开放创新模式下，吸收能力对企业技术创新绩效起着关键性作用，具体有着直接和间接的双重作用。另外研究发现吸收能力与技术创新绩效之间存在着螺旋上升的关系，即吸收能力可以提高企业的技术创新绩效，而技术创新绩效的提高反过来又可以增强吸收能力，二者相互促进，每一次循环都上升到一个更高的层次，形成一个良性循环。

（2）在开放创新模式下，企业利用自身的网络能力，通过影响网络联系强度与网络位置等关系网络的结构特征，可以有效地提升企业的技术创新绩效，对企业的技术创新活动有着不可替代的促进作用。

（3）进一步研究建议。其一，由于篇幅限制，本文并没有进一步做相关的实证分析，在以后的研究中，可以通过问卷调查，搜集相关的数据，对上述结论再进行验证；其二，本文对吸收能力和网络能力与技术创新绩效的关系是分别研究的，在以后的研究中，可以尝试把二者结合在一起与技术创新绩效的关系进行研究。

综上所述，在开放创新模式下，吸收能力和网络能力对企业的技术创新绩效有着不可替代的重要作用，因此，吸收能力和网络能力是企业技术创新能力的关键能力要素。

参考文献：

[1]Henry Chesbrough. Open Innovation： The New Imperative for Creating and Profiting from Technology[M].Boston： Harvard Business School Press， 2003.

[2]D L Barton. Core Capability & Core Rigidities[J].Journal of Scientific & Industrial Research，1992（13）：56-61.

[3]Robert A. Burgelman. Strategic Management of Technology and Innovation[M]. New York： McGraw-Hill Irwin Press， 1996.

[4]Fransman M， King K. Technological Capability in the Third World[M].Macmillan，1984.163-279.

[5]许庆瑞.全面创新管理——理论与实践[M].北京：科学出版社，2007.

[6]傅家骥.技术创新学[M].北京：清华大学出版社，1998.

[7]Henry Chesbrough.开放式创新——进行技术创新并从中赢利的新规则[M].北京：清华大学出版社，2005.

[8]W M Cohen， D A Levinthal. Innovation and Learning： The Two Faces of R&D[J].The Economic Journal，1989，99（397）：569-596.

[9]S Zahra G. George. Absorptive Capacity： A Review， Reconceptualization and Extension[J]. Academy of Management Review， 2002，27（2）：185-203.

[10]Escribano， Fosfuri， Tribo. Managing External Knowledge Flows： The Moderating Role of Absorptive Capacity[J]. Research Policy，2009，38（1）：96-105.

[11]吴隆增.吸收能力对组织学习和组织创新的影响——珠三角地区高科技企业的实证研究[J].科技管理研究，2008，28（5）：135-138.

[12]Hakansson H. No Business is an Island： The Network Concept of Business Strategy[J].Scandinavian Journal of Management，1989（5）：187-200.

[13]Gulati R. Where do Interorganizational Networks Come from？[J].American Journal of Sociology，1999，104（5）：1439-1493.

篇（8）

2理论回顾与分析

2.1战略性新兴产业特征与后发技术追赶的历史经验

“战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源耗费少、成长潜力大、综合效益好的产业”［2］。“战略性”强调该产业对国家安全和经济发展的支撑作用，能够实现产业主导技术突破所带来的潜在市场需求和国际竞争力提升;“新兴性”强调产业技术的先导性，认为该产业处于生命周期的萌芽期及成长初期，核心技术和主导设计都不成熟，技术和市场都存在极大的不确定性［3］。对于后发国家而言，技术变革的有利时期通常是在技术的初创期甚至成长期，由于该时期发达国新的技术体系处于初创阶段，产业进入壁垒低，技术创新的盈利机会和增长潜力大，因此存在技术追赶的“机会窗口”［4］。因此中国做出培育和发展战略性新兴产业的决定，旨在通过掌握新兴产业的领先技术为改造传统产业提供优势，从而完成跨越式发展，实现对发达国家的经济追赶。

2.2自主创新与后发国家技术追赶路径

传统追赶理论针对后发技术追赶的研究，基于后发国沿着发达国家已经走过的既定技术轨道的追赶情境［5］。国内学者陈劲1994年提出自主创新，并认为发展中国家技术引进的终极目标应是实现更多的自主技术创新，提高发展的竞争性与持久性［6］，国内外研究把自主创新分为三种模式:原始性创新、集成创新、引进－消化吸收－再创新。本文以高端装备制造业、信息技术产业中的典型企业为样本，结合中国情境探索战略性新兴产业内高技术企业技术赶超的路径“是什么”、“为什么”;分析在后发追赶情境下高技术企业技术能力提升与技术赶超路径模式，为高技术企业技术赶超提供理论借鉴。

3研究方法

3.1案例企业选择

案例对象选取基于以下标准:①行业有一定分散性，涵盖战略性新兴产业分类中的高端装备制造业、新一代信息技术等子行业，以提高研究结论的普适性;②被选择的样本与研究主题高度相关，使案例对象更具有典型性和代表性。最终选择了两家企业作为研究对象，分别是中国北车股份有限公司(中国北车)、中兴通讯股份有限公司(中兴通讯)。

3.2案例研究方法和数据来源

案例调研采用半结构化访谈进行，结合媒体报道、专业杂志、文档资料等二手资料作为信息来源，通过多样化的数据来源进行三角验证。案例分析采用模式匹配和时间演化相结合的方法，以高新技术制造企业的技术创新实践为主线，从纵向维度描述不同阶段每个案例主体的技术能力演化过程;再把两个案例进行对比。围绕核心问题“高技术企业的技术赶超路径是什么”，其关键影响因素、相互关系逐渐显现出来，主要有:技术环境、技术能力、技术来源方式、技术战略等。

4案例描述及分析

4.1政府引导下的高铁产业赶超路径:“引进—集成—创新”

(1)高铁产业的整体技术环境。大规模发展高速铁路，是中国在能源和环境约束下解决交通运输供给不足，同时带动大批高新技术和相关产业、制造业提升与发展的战略决策［7］。法国是世界上最早致力于高速铁路研究的国家，同时善于技术引进再创新的日本通过积极与法国合作，引进法国技术创新的先进成果，集中力量对引进的技术进行消化、吸收、再创新，在短时间内对高铁技术进行了系列改进与创新。此后英、德、美国等在该领域展开了激烈的竞争与技术追赶，这些发达国家在较长时间内，形成对高铁技术的国际寡头垄断格局。当时世界最高水平的高铁技术体系是日本新干线、法国TGV和德国ICE三大技术体系。(2)中国高铁技术的发展与赶超过程。中国高铁及车辆技术的研究经历了近20年的里程。以2008年为分界点，将国内高铁技术的发展分为两个阶段:第一阶段从1990年至2007年，该阶段前期主要依靠国内企业自主研发进行技术突破，后期铁道部决定转而采取国际先进技术引进、消化吸收、再创新路径，有针对性地开展德国、日本、法国的高速动车组的引进消化吸收。从2004年开始经历了整机进口、零部件进口、整机组装、技术消化，提高国产化率的过程，中国北车积极消化吸收引进技术所蕴含的隐性知识，采用先模仿、再创新的方式，短时期内缩小了与国外的技术差距，建立了时速200～250公里技术平台和动车制造体系。但是制造能力并不等于创新能力，当时中国北车在高铁车辆国产化改造中，对高速列车的九大核心系统的认知，还停留在参照引进的图纸从事低水平的研究阶段。第二阶段从2008年至今，实施《中国高速列车自主创新联合行动计划》进入以自主创新为主的阶段［7］。这个阶段可以用两个跨越式台阶来描述高铁产业技术创新:第一个跨越，自主研制时速350公里动车组，主要解决高铁技术系统耦合引致的技术需求，可以看成在技术引进、消化、吸收基础上进行的技术优化，依靠国内技术攻关，中国高铁在转向架技术、轮轨动力学、车体结构等影响列车提速的核心技术上实现重大突破;第二个跨越，突破了时速380公里的新一代列车，同时依托时速500公里高速列车试验的技术需求，开展高新技术在应用中带来的基础理论研究，在气密强度、振动模态等十大关键技术上取得了重大突破［8］，上述关键技术的突破，标志我国成为世界上高铁技术集成能力最强的国家之一。通过集成世界4种最先进的高铁技术，我国高铁产业具备了产品完全自主开发能力、低成本进军国际市场优势。依托国家大型建设项目，在铁道部的引导下，国内高铁企业成功实现了对世界高铁先进技术的引进、消化吸收和再创新。通过技术引进，高铁企业搭建了具有国际先进水平的高铁产品技术平台，最终完成了高铁技术的跨越突破。通过对中国北车与国内高铁企业研发、制造能力的各阶段观察，发现中国高铁企业的技术能力演化经历了三个阶段:一定积累水平的初始技术能力阶段(第一阶段);持续改进与发展技术能力阶段(第二阶段);复杂产品的系统集成创新能力阶段(第三阶段)。中国高铁产业的成功赶超是在科技部、铁道部和行业部门协同下组织实施，铁道部通过统一向国外招标，一揽子引进当时世界上最先进的技术，然后根据高铁所需要的项目性质，通过大型骨干企业、科研院所、高校、核心配套企业等组成各项目联合体;形成以国家战略需求为导向、以国家科技项目经费为牵引，建立协同创新平台，充分发挥各创新主体的作用，把多方技术创造性地集成;最终依托国内巨大运输市场需求，使高铁产业在较短时间内实现突破。据此提出以下命题:命题1:对于具备一定技术积累、已经进入快速发展阶段的战略性新兴产业，可以选择引进产业带动效应大的重点技术，通过技术消化吸收，强化集成创新能力，这是后发国家战略性新兴产业创新的重要切入点。命题2:以国家科技项目经费为牵引，由政府引导和政策支持，建立协同创新平台，集成优势创新资源，是实现复杂产品系统创新与技术赶超的关键条件。

4.2中兴通讯的技术赶超实践:“跟随———引领”模式

(1)产业技术环境分析。电子信息产业是创新速度最快、通用性最广、渗透性最强的高技术产业，作为科技主导的产业，它的首要特点是研发投入多、科技含量高、更新换代快，技术环境整体处于复杂与高度不确定性。在国际经济衰退背景下，中兴通讯和华为逆势增长，在市场份额和专利权上都有重大突破。中兴通讯2012—2014年国际专利申请量连续三年位居全球前三，当今已拥有超过6万件全球专利申请，1.7万件已授权专利［9］。作为信息通讯领域具有举足轻重地位的企业，成功实现了技术追赶和多项突破，进入全球信息通讯企业第一方阵，居于引领地位。(2)技术追赶与超越历程。电子信息产业属于典型的技术密集型产业，中兴通讯从技术追随者、局部领先者、到技术标准制定者，实现了追赶与超越的“三级飞跃”，企业的技术能力也经历了从弱到强的三个阶段:1987—1995年“跟着跑”———引进消化吸收先进技术、形成自主产品开发能力。1987年中兴进入以固定电话为主的国内通信行业，改革开放之初，中国通讯信息业与国际先进技术相差30年以上，在“后发优势”战略思维下，中兴通讯一步到位引进当时最先进的数字程控交换机技术，并努力对该技术进行消化吸收。根据技术轨道理论，在累积性弱的技术轨道中，企业容易学习和追赶，同时在技术发展中容易出现实现跨越的机会［10］。中国信息通讯业实现技术突破和赶超，重要原因之一就是利用通讯技术产业的技术轨道积累性较弱，移动通讯技术演化过程“整体上升、代际差别”存在技术跨越的机会窗口，从而抓住市场重大变化带来的有利机遇实现赶超。在技术跟随战略下，中兴始终将技术能力的提升放在首位，借助逆向工程等途径分析引进技术的核心隐性知识，挖掘核心隐性知识与自身知识的互补性，特别注意“学习机会”的大小，通过“干中学”进行技术积累，缩小与领先者差距。1995年中兴自主创新研发了10万门数字程控交换机，标志着自主开发能力提升。1996—2005年“并肩跑”———培育复杂技术整合能力、实现技术多元化。1996年中兴实施战略三大转变，一是产品结构由单一向多元化拓展;二是产品市场由“一网”向“多网”扩展;三是从通讯传输产品进入手机生产领域。容量巨大的中国市场为中兴通讯这一阶段的跨越发展提供了主要优势，中国市场对电子类产品的需求升级给坚持市场导向战略的中兴提供了机遇。快速而准确地捕捉市场机会的战略能力，使得中兴识别和利用每次市场机会，开拓了小灵通市场、研制手机产品，大规模进入大众消费品领域，充分发挥它在制造领域积累的技术优势，奠定了中兴通过能力积累最终实现原始创新的基础。2002年CD-MA、GSM和PSTN三网融合标志着中兴的复杂技术整合能力迅速提升，在许多技术领域极大地缩短了与技术领先企业的差距，从2G时代的跟随者，跃升为全球3G时代的同行者，并且有能力进一步在核心技术领域突破，从而将技术战略从技术跟随型转向技术引领型。2005年以后“领跑者”———提升自主创新能力、突破核心技术领域。随着行业地位的持续提升，中兴的技术研发从国内向国际研发合作发展，加大了海外市场和研发中心的扩张度，重视R＆D，每年研发投入约占销售收入的10%，2013年R＆D投入超过了10亿美金;在美国、法国、瑞典、中国设立了18个R＆D中心，各个R＆D机构形成了“蛛网型”内部知识共享网络，多渠道多方式的知识交流，提高了R＆D网络的联系深度、广度和多元化［11］。国际研发合作有利于企业获得互补性知识，缩短产品开发时间;有利于降低研发风险和研发成本，提升研发的规模效益;有利于产品适应东道国顾客的特定需求，增强在各国的适应能力，为中兴知识储备调整和准确捕捉市场机会创造了机会，也为实现产品和服务多元化以及核心技术重大突破准备了条件。目前在LTE/4G、云计算、物联网等高技术领域，中兴拥有数千件基本专利、核心专利，其中持有专利的90%以上为技术品质高的发明专利。在核心技术领域，作为4G标准的主要起草者、5G技术标准的主要创新者，中兴成为信息通讯技术的领跑者。分析发现:通过“干中学”进行技术积累，同时建立广泛的国际研发合作是中兴通讯利用机会窗口进行技术跨越发展的前提基础;把握市场机会，尽早预见到由于技术变化带来的市场转型，继而占领新一轮技术转型先机，掌握关键核心技术，才能最终拥有技术标准制定话语权，成功实现技术赶超。命题1技术能力积累和构建广泛的外部研发联盟是后发追赶情境下战略性新兴产业企业技术追赶的基础。命题2处于市场成熟、竞争充分产业环境内的战略性新兴产业企业，注重技术和市场的结合点，尽早预见到市场转型，继而占领技术转型先机是技术赶超实现的重要条件。

5结论及政策启示

5.1技术赶超路径选择:技术能力与技术来源方式的协同

技术赶超路径选择受到技术环境、企业技术能力、技术来源方式等因素影响。企业技术能力是推动技术赶超的前提内因，是赶超成功的关键因素。特别是企业涉足全新技术领域赶超时，能否在赶超过程中迅速有效地弥补自身知识与能力的空缺，“开辟新的技术积累轨道，积累新的技术与技术能力，是赶超成败与否的关键”［12］。在技术和市场已经高度国际化的技术领域，当新兴产业内的企业不具备自主研发能力时，可以选择技术收购、技术引进等方式，通过消化吸收来提升技术能力，并在技术能力提升的基础上，调整研发模式，加快技术追赶速度。同时，根据产业发展的不同阶段和技术特性采取差异化的创新策略。因此，后发追赶情境下的战略性新兴产业，不同阶段的技术追赶会表现出不同特点，可以选择的赶超路径呈现多样化的特征。

篇（9）

中图分类号：F987 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2016）28-0088-01

前言：近几年来，我国各种企业开始把注意力转移到技术创新上，因为一个拥有良好创新能力的企业更容易长久的发展。然而，有些企业的虽然在技术创新方面投入了很多的人力物力财力，但是仍然没能达到预期的效果，导致这一情况的原因有很多，其中技术管理对于整个技术创新过程的影响是比较大的。而有很多企业恰恰意识不到技术管理对于企业的技术创新甚至对于企业未来发展前景产生的重要影响，忽略了技术管理这一过程，进而导致企业技术创新结果不理想，企业自身发展缓慢。因此企业应该侧重于企业良好的技术管理，进而从根本上促进企业进一步发展。

1.技术管理对于创新的重要意义

1.1 夯实基础，提升能力

技术的研究和发展是不断积累、敢于探索的结果，创新则是技术成长过程中的洗礼和升华，而好的技术管理是技术接受洗礼升华的基本条件。技术管理有利于一个企业加固内部技术基础，积累经验，从失败案例中吸取教训，进而进一步成长发展，而恰恰有些企业一心急于创新改革，而忽视了企业本身的技术基础。技术基础于企业发展如同根基于建筑物，一个拥有稳固的根基的建筑物，必定能越来越高大、越来越宏伟，因为稳固的根基有着强大的力量，能够支撑建筑物自身的所有重量;而相反地，没有一个良好根基的建筑物，若要达到理想的高度，必将面临坍塌的结果。同理，没有扎实的基础，任何创新改革都是海市蜃楼，形同虚设，得不到支撑，技术管理的重要性由此体现。有了扎实的基础，就有了改革创新，突破局限的条件，在升华技术的同时提升企业自身综合实力，提高在市场中的竞争力。

1.2 能力集中，充分应用新技术

技术管理能够集中企业中的核心技术和专业人才，在我国企业当中，有价值的人力资源大多在企业内部大面积、多区域的分散，核心技术也在多个领域以多种形式进行应用，这样技术和人才都呈分散状态的情况事实上是不利于企业创新发展的，技术的分散会破坏研发整体大局，大大降低研发效率。此外，能力的不集中也会影响整个研发进度，进而影响创新的结果，降低企业综合能力的同时也失去了在市场中的竞争力。日前，我国企业所面临的外部技术环境是逐渐变得复杂的，由于市场中相同行业竞争日渐激烈，技术创新必须高质量、高速率，而这一切都很大程度的取决于技术管理的力度。

1.3 调整技术应用结构

新时代的技术创新应该有清晰、明确的方向，这一方向取决于企业对自身发展方向和发展路线的设定。但是，若想要做好技术应用结构的调整，首先要做好企业的技术管理。没有准确地自身定位和明确的目标会导致企业内部技术创新进程缓慢、严重时甚至导致活动停滞，使企业就此错过了合适的机会。比如，企业为了扩大涉猎范围而将人力资源、技术资源广为分散，使公司强势主业受到了动摇， 这无疑也模糊了公司未来的发展方向，由此可见技术管理对于企业的发展具有极其重要的意义。

1.4 有利推动了企业产品技术的进一步创新

技术的创新不仅仅取决于当下时代的流行趋势或市场的整体走向，更重要的一方面，是要根据客户的使用反馈、企业本身在技术研发过程的经验总结、随着时代变换而逐渐浮出水面的新知识和新技能等多种途径的材料总结、分析，最后得出结论，决定创新技术的研发方向。技术管理在此时就起到了重大作用，一切相关技术的用户信息和技术基础都在技术管理的范围内，所以在设定创新技术方向时，技术管理能够提供很多信息，具有很高的参考价值。

1.5 使资源配置得到改善

在技术开发过程中，还有一个不可忽视的重要环节：组织过程;组织过程是把现有技术，理论知识和已有资源等在融合成最终产品或新技术之前有机组合在一起的过程。企业技术管理的组织过程主要通过流程与制度来进行人力资源、技术资源进行合理分配，加强对员工的思想意识的培养，为技术的整体管理提供一个分配资源的平台，使企业内部的资源配置得到具有专业性、合理性的优化，进而帮助技术研发的相关部门更加顺利、高效的进行技术研发工作。

1.6 提高员工创新积极性

随着社会经济的不断进步和各行各业的飞速发展，如今我国企业的经营规模也是十分庞大的，涉猎范围不断扩大，员工数量也随之增长，在这种情况下，员工的管理对于企业的正常运营也有很大的影响，因此，企业应该投入更多的精力来进行员工的思想意识的培养和专业素质的培训，提高员工对于技术工作的积极性和主动性，培养团队协作意识，加强内部员工之间的交流，沟通不但能增进同事之间的友情，还能够交换想法，向身边的人学习自己不具备的工作素质或专业知识。比起不断激励员工创新，不如让员工习惯创新，让企业习惯创新，更新企业现有的经营理念，培养新的员工工作精神，将崭新积极的态度体现在企业经营中的各个方面，在这种情况下，创新进程就得到了相应保障。

2.通过技术管理提高创新能力的主要策略

2.1 全面升级产品开发过程

企业的经营不会止步于技术的研发，而真正能够支撑企业发展，为企业带来实效利益的，是技术应用产品的开发。产品的开发看似比技术研发简单得多，事实上，产品的开发流程也是极其复杂的，从产品设计、生产成本到开发周期、上市时间等等一系列的环节都环环相扣，必须保证每个环节都准确无误的按时完成，产品才能顺利的问世，才能为研发企业带来经济效益和社会信誉。因此，优化产品开发过程对于企业的技术管理乃至企业的未来发展都是极具价值的。

2.2 加大对技术创新的支持力度

企业的创新有利于加固企业现有的技术基础，提高企业综合实力，从而在行业市场中获得竞争力。而技术创新是需要大量的资金和庞大的专业人才队伍来作为支撑的，若要做好技术创新，最重要的就是企业对其投入大量的资金和优质的人力资源，以保证创新活动的顺利进行。其次，相关部门还应加大创新相关工作的管理力度，加大对员工的思想意识培养管理，进而为核心工作人员的技术研发保驾护航。

3.结语

综上所述，不难看出技术管理于创新工作的重要意义。众所周知，任何事物都不受一个因素影响，所以理所当然地，技术能力水平也并不是影响技术创新的唯一因素。在很大程度上，技术管理比技术能力有着更重要的价值，技术管理能够多方面的直接影响创新结果，进而影响公司的进一步发展方向。因此，我的企业应该提高对于技术管理的重视，投入更多的精力在技术管理方面，保证企业的创新活动，间接促进企业更好的发展。

参考文献

篇（10）

传统的企业技术创新活动强调经济效益的实现程度，因此导致人与自然的失和以及经济社会的失衡。生态化企业技术创新作为一种全新的技术创新观念和模式应运而生，生态化企业技术创新是指通过市场机制和社会管理机制的结合，在技术创新的各个阶段中引入生态观念。本文的生态化视角下企业技术创新能力的提升是指在企业在提升技术创新能力的过程中要引入生态化理念。其目的是将企业单纯追求经济效益转向追求以企业利润增长为中心，自然生态平衡、社会生态和谐有序以及员工的全面发展，最终实现企业可持续发展。

一、文献综述

目前理论界和实践界对企业生态化和企业技术创新能力的研究都比较成熟。国内外关于企业技术创新能力的提升机理研究也较多。于国波在知识共享的角度探讨了企业技术创新能力的提升机制，提出了基于外生知识共享、内生知识共享及智力资本整合的三条提升路径。廖奕、王希钧（2011）在知识协同的角度分析了企业技术创新能力的提升机制，并运用系统动力学模拟了知识存量的增长路径。谢廷宇（2011）在全球生产网络下研究当地产业技术创新能力提升路径，总结了广东制造业融入全球生产网络的过程 。徐蕾（2012）以产业集群内企业为研究对象，从网络嵌入的视角出发，通过大样本实证研究探讨全球化背景下本地、超本地知识网络对于集群企业能力提升的影响。从以上分析可以看出，企业技术创新能力提升机理的研究视角有很多，而本文是在企业生态化视角下探讨企业技术创新能力的提升机理，这是一个全新的视角，并且符合当今社会经济发展的趋势。

二、生态化视角下企业技术创新能力提升维度

从系统学角度来看，生态化视角下企业技术创新能力的影响因素主要可以分为内部因素和外部因素。根据对国内外文献的整理，笔者认为影响生态化视角下企业技术创新能力提升的外部因素主要是环境、国家政策、市场供求等等；而影响生态化视角下企业技术创新能力提升的内部因素为生态创新资源投入能力、生态创新管理能力、生态化创新倾向、生态设计能力、清洁生产能力和绿色营销能力。本文主要研究的是生态化视角下企业技术创新能力提升机理，因此将外部因素中的生态环境作为影响企业技术创新能力提升的主要影响因素，而内部因素主要是从企业进行技术创新活动的过程的角度来分析，企业技术创新能力的提升往往是企业内部和外部因素共同作用的结果。各影响因素对生态化视角下企业技术创新能力提升的重要作用主要表现在：

1.可持续发展要求注重生态环境保护，传统企业的技术创新活动为企业带来可观的经济效益，同时也带来了严重的生态问题，最终使企业走向衰退，因此企业进行生态化技术创新成为实现其可持续发展的必经之路。因此，生态化视角下企业技术创新能力的提升首先要考虑的就是生态因素，企业技术创新能力提升的每个环节都要以保护生态环境为前提。

2.企业技术创新能力的形成和提升都离不开大量生态资源的投入和不断积累，生态资源的投入为企业实现可持续发展提供了保障。而生态资源的投入能力受到生态资源的获取能力的约束，生态资源的获取又与生态环境紧密相关。因此生态化视角下企业技术创新能力的提升与生态资源的投入能力联系密切。

3.生态化创新管理能力涉及到企业技术创新活动中的各个环节，是组织管理生态化技术创新过程的能力。通过生态化创新管理能够实现企业进行生态化技术创新活动中的资源、技术、知识、环境的有效整合。因此生态化创新管理能力是实现生态化视角下企业技术创新能力提升的关键因素。

4.生态化创新倾向是企业家环保精神的直接体现。企业进行技术创新能力的提升要求企业家具有强烈生态创新意识，并将这种能力转化为企业文化，这样有利于企业内从领导到员工在追求经济利益的同时也注重生态环境保护。它既是企业进行生态化技术创新能力提升的一种动力，又是实现生态化技术创新能力提升目标的一个重要保证条件。

5.生态化视角下企业技术创新活动中的生态设计能力即将生态创新意识转化为生态研发的能力，生态化设计能力的强弱决定了企业技术创新能力提升的成败。

6.生态化视角下企业技术创新能力的水平主要通过生产出的绿色产品来衡量，而清洁生产能力就是将研究成果转化为现实的产品的能力，因此生态化视角下企业技术创新能力的提升离不开清洁生产能力的改善。

7.生态化企业技术创新能力的提升的最终目的是获得经济效益与生态效益。生态化技术创新是否成功、生态化技术创新的产品是否被市场接受是企业获得经济效益和生态效益的关键。而绿色营销能力是进行市场研究、使消费者接受生态创新产品、信息反馈加以改进从而提高市场占有率的能力。因此生态化视角下企业技术创新能力的提升与绿色营销能力紧密相关。

三、生态化视角下企业技术创新能力的提升机理分析

生态化视角下企业技术创新能力的提升是一个动态的变化过程，这种变化主要体现在企业的可持续经营与发展过程中。在企业技术创新能力的动态发展过程中，企业技术创新能力各要素的强弱、增减变化影响企业技术创新能力的增强或减弱，从这种意义上讲，企业技术创新能力的强弱可以通过企业持续发展能力来反映。本节尝试通过企业持续发展系统因果关系图，来揭示企业技术创新能力强弱变化，并基于此来探讨生态化视角下企业技术创新能力的提升机理。

（一）生态化视角下企业技术创新能力的系统动力学分析

现实中的系统是普遍存在，本文的研究对象“生态化企业技术创新能力”也是一个系统，该功能是维系企业的可持续发展。正如前文所分析的是，影响企业持续发展能力的要素包括企业外部环境要素和内部系统要素。内部系统要素又可以分为“能力、行为”要素生态资源投入能力、生态化创新管理能力、生态化创新倾向、生态设计能力等，表现“结果”要素如成本、产品、绩效、利润、持续经营等。外部的环境要素主要体现在生态环境因素。

根据实际情况，我们假设企业可持续发展系统发展与运行是一个渐进、连续的行为过程。如果系统出现不稳定状态，是由于系统外部或内部要素出现的某种状况所导致。而企业的内部要素及外部要素中的生态环境要素为主要影响因素。此外忽略构成企业技术创新能力的其它因素对本系统的影响，只考虑选定的系统要素。在以上假设以及各要素之间的相互关系，得出企业可持续发展系统的因果关系图，如图1所示。

根据上文的假设，我们可以推断：企业可持续发展系统越稳定，企业竞争优势越明显，生态化视角下企业技术创新能力越强；企业可持续发展系统处于不稳定的状态，可以认为企业的竞争优势减弱，生态化视角下企业技术创新能力变弱。

（二）生态化视角下企业技术创新能力提升机理模型

影响生态化视角下企业技术创新能力提升的各要素不是单独起作用的，而是紧密相连，并且是在这些要素的综合作用和有效组合下才能有效提升生态化视角下企业技术创新能力，也正是这些要素的相对稳定与提升才使企业技术创新能力的提升得以实现。笔者根据生态化视角下企业技术创新能力的因果关系图的分析，构建了生态化视角下企业技术创新能力的提升机理模型，如图2所示。

随着知识经济的到来，人们对生态工艺、生态技术、生态产品的需求也越来越多。生态化视角下企业技术创新能力提升机理模型，是考虑生态因素为起点的，生态因素主要包括人们对生活质量的需求、资源能源的限制、绿色需求的牵引、政府的相关政策法规的约束。企业外部的生态环境因素影响着企业内部技术创新能力的提升，而企业外部生态环境因素具有很大的客观性，企业很难对其控制，但是企业在生态化视角下可以通过自身各种能力的提高和有效整合提升企业技术创新能力，进而增强对外部生态因素的应变能力和适应能力。

在企业内部技术创新过程中，企业家的创新倾向影响生态创新意识的产生。其与企业生态资源的投入能力决定了生态设计能力和清洁生产能力的提升。企业生态管理能力的提高一方面可以直接作用于企业清洁生产能力，如通过生态工艺及生态技术创新、流程创新和信息化管理等方式提升清洁生产能力；另一方面可以通过节约企业生产管理成本和运营效率来间接提升产品的竞争力，绿色产品形成后，只有通过强有力的绿色营销手段才能最终实现企业的经济效益，同时也实现了企业的生态效益，进而实现企业的可持续发展。在这个过程中，各种要素结合在一起的作用不是其功能的简单相加，而是实现1+1>2的增值效果。

生态化视角下企业技术创新能力的提升不仅受到了外部生态环境的约束，最主要的还是要通过内部影响因素的提升来实现，这不是单方面能力提升所能完成的，必须是各个要素共同作用的结果。生态化视角下企业技术创新能力的提升机理模型突破了传统技术创新能力提升机理模型，使企业实现了经济效益、生态效益、社会效益的统一，最终获得可持续发展。

参考文献：

[1]曲用心，万辅彬.基于技术预见的可持续发展技术创新观[J].改革与战略，2006（02）.

[2]胡继华.论企业技术创新能力的构成要素及其形成机制[J].企业管理，2010（07）.

[3]廖奕，王希钧.知识协同视角下企业技术创新能力提升机制和路径研究[J].中国外资，2011（09）.

[4]谢廷宇.全球生产网络下当地产业技术创新能力提升机制[D].暨南大学，2011.