安全风险事件汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇安全风险事件范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

篇（1）

对于任何交通运输行业来讲，安全是其永恒的主题。空管管理过程中一旦发生安全事故，就会带来巨大的人员伤亡和财产损失。也可以说，空管的安全现状对整个航空系统的发展有着直接的影响。

1.空管的相关概念

空管全称是空中交通管制，就是利用科学技术手段来控制和检测飞机的飞行过程，保证飞机在飞行过程中的安全以及飞机能够按照预定好的路线飞行，并到达指定位置。

空管的管制方法有两种，一种是雷达管制。雷达管制就是雷达管制员通过雷达所显示的信息，来了解本管制区域内所有航空器的位置及状况。这种管制能够在一定程度上减小各航空器彼此间的间隔，并且能够使管制人员在指挥过程中由被动变为主动，因而整体上提高了航空器在飞行过程中的安全，使航空器能够高效、有序的进行工作。另外一种管制方法就是程序管制。程序管制不像雷达管制那样，需要精密的雷达监控设备，程序管制只需要地空通话的设备。这种管制方法就是通过通话设备，管制员了解飞行员所在位置及各航空器之间的位置关系，由此了解空中交通状况以及变化的趋势，并向飞机放行许可，进而指挥空中交通。程序管制这种方法也可在雷达失去相应效应时候使用，以便在雷达出现故障过程中依然能够指挥空中交通。

2.我国空管风险因素及现状

2.1空管风险因素

空管风险因素多种多样，总的来说有以下几种因素：人为因素、组织管理因素、恶劣环境因素及设备因素。如图：

2.2我国空管管理现状

我国空管风险管理虽然已经初见成效，但是目前还存在许多状况。首先，我国未建立风险管理理念体系。这导致空管风向管理过程中很难实施相应的对策以及方法处理不安全事件。其次，我国风险管理机制不健全，风险管理过程中导致运行机制落后，监督机制不完善。然后，风险管理责任体系缺失，问责制体系存在着严重的弊端，全员责任体系很难到位。最后，风险管理人才匮乏，技术设备落后以及对信息管理的重视程度不够。

3.对我国目前空管风险管理现状的建议措施

空管管理涉及到航空器的安全飞行以及人员生命和财产的安全状况，所以必须对空管风险管理体系进行不断的完善，以保障航空器的正常运行。

3.1坚持以人为本的管理理念

在空管风险管理过程中要坚持以人为本的管理理念，培养员工对空管风险管理的整体认识，使其意识到空管风险管理的重要意义。在空管风险管理工作人员的选用上，要注重人员的专业素质和道德素质，并且还要建立相应的奖惩机制，对于出现问题的员工要严厉惩罚，给以教训并能够让其他人员引以为戒。同时，空管管理是一门与高新技术联系紧密的门类，空管管理人员要定期更新设备及技术知识，可以邀请国内外优秀专业人员对管理人员进行知识宣传教育，确保管制员的整体素质。

3.2建立空管风险管理的相关原则及制度

目前我国并没有形成有关空管风险管理的相关原则以及制定相应的规章制度，这导致空管风险管理过程中不能依照有效、正确的规范进行，使得各个管理系统整体处于一个各自分离，不成系统的状态。建立空管风险管理的相关原则，例如从实际出发原则、精确原则等，使得管制员的工作的时候能够依照有关原则进行。同时还可以制定相应的规章制度，将各项内容依规范条文的形式展现与众人面前，提升其强制性。这样就能够使整个空管风险管理能够按照相关规定进行，并形成一套机制，保障空管风险管理工作的正常、有序、高效进行。

3.3建立相关责任体系

我国空管风险管理中并无有明确的责任体系，这就导致一些人心里存在侥幸心理，不严格要求自己的工作。这就需要建立严格的责任体系，可以实行分工负责制，就是每个人在各自领域管理各自事项，哪一环节出现问题，主管人员就可以就其相关部门进行惩罚。这样在员工心里就形成了一个明确的管理目标，做起事来就能够有重点、有主次。

还应该制定相关的风险等级表，对于处于何种等级下的责任实行相应等级的处罚，做到奖罚分明。

3.4借鉴国外先进管理经验

针对我国空管风险管理过程中出现的状况，有关人员可以查询国外先进的管理经验，并结合我国的国情加以引用，使之变成符合我国现实的管理方法。主管人员可以要求员工定期出国考察学习，并为其出国考察学习提供相应的条件。这样员工个人提高了知识能力，同时也能给我国相关管理方面带来优秀的管理经验。

4.结语

空管作为航空器能够安全运行的一个重要因素，应该发挥其应有的功效和作用。虽然我国空管风险管理还存在着一些问题，但是只要正视这些问题，并采用积极的态度去解决问题，使其不断完善，不断发展，不断的为我国航空事业提供更优秀的服务。

参考文献：

篇（2）

[Abstract]Objective To investigate the effect of nursing safety management on nursing quality and risk events in patients undergoing abdominal surgery.Methods 110 patients with abdominal surgery in our hospital from August 2015 to December 2016 were selected，before the application of nursing safety management on June 2016，patients were included into control group，and after the application of nursing safety management，patients were included into observation group.The nursing quality，mental status and risk events of two groups before and after the application were compared.Results Compared with control group，the scores of communication skills，proficiency，responsibility，service attitude，emergency response capability，writing standardization of observation group significantly increased（P

[Key words]Abdominal surgery；Nursing safety management；Nursing quality；Risk

腹部外科疾病是临床多发病、常见病，多需实施手术治疗，因手术具有创伤性，易出现手术并发症，存在一定的风险[1]。近年来，随着生活质量的提高，人们对其自身权益及健康安全等方面的意识明显增强，对护理质量的要求也随之提高[2]。因而，医患纠纷事件时有发生，医疗矛盾不断增加，而护理安全是反映护理质量水平的关键，与治疗效果有密切的联系[3]。因此，有效地保障患者安全，加强护理安全管理尤为重要。本研究选择我院行腹部外科手术患者为研究对象，按实施护理安全管理前后分组，分析护理安全管理对腹部外科手术患者护理质量及风险事件的影响，现报道如下。

1资料与方法

1.1一般资料

我院于2016年6月实施护理安全管理，选择2015年8月～2016年5月就诊于我院的110例行腹部外科手术患者为对照组，其中男67例，女43例；年龄19～72岁，平均（48.31±3.57）岁；胆囊切除术31例，胃切除术22例，十二指肠穿孔及胃穿孔修补术10例，阑尾切除术47例。另选择2016年6～12月就诊于我院的110例行腹部外科手术患者为观察组，其中男70例，女40例；年龄18～73岁，平均（48.26±3.54）岁；胆囊切除术29例，胃切除术20例，十二指肠穿孔及胃穿孔修补术12例，阑尾切除术49例。本研究经我院伦理委员会审核批准。纳入标准：所有患者均实施腹部外科手术，均知情并自愿参与治疗，且签署知情同意书，意识清楚；排除标准：精神疾病者，依从性差者，肝肾等功能不全者，手术不能耐受者。统计学比较两组患者一般资料，差异无统计学意义（P>0.05），具有可比性。

1.2方法

对照组按传统医疗模式进行处理护理差错和事故、安排护士工作，并给予常规护理服务。观察组按护理安全管理进行护理，包括。①成立安全管理小组。小组由6名成员组成，选择1名从事配合外科手术的护士为小组组长，以及2名工作年限>5年护师和3名主管护师组成。②分析护理风险。分析体系内部风险：包括制度不健全、操作流程流畅度不足等，以及护理人员培训不到位，对规章制度检查力度不足、执行力欠佳、监管力度不够；分析护理人员隐患：包括未参加过系统培训，法律意识薄弱，违反护理操作规范，执行临时医嘱不规范，专业知识缺乏，病历书写不规范，操作技术熟练度欠佳，抢救危急患者应变能力欠佳；分析患者与家属之间的隐患：包括医护人员与患者之间的沟通交流不足，而导致患者出现紧张、恐惧等不良情绪，影响护患关系和治疗效果。③护理安全管理措施。完善管理体系：根据护理和体系内部风险分析结果，对护理安全存在的问题进行整改，使护理工作的各个流程更加规范，为保证护理工作的执行力度，同时建立工作流程，定期开整改会议，对护理存在问题进行讨论并加以改进。增加医护人员法律知识和自我保护意识：定期对医护人员进行《医疗事故处理条例》《护士管理办法》等法律法规的培训；技能与理论培训：定期对护理人员进行固化岗前入职、岗位强化等方面培训，并对业务学习、理论、操作等方面进行考核，强化护理人员的业务素质和职业素养，提高其专业技能；充分利用健康教育理论：围术期加强对患者实施健康宣教，注重患者个性，及时了解患者的自我诉求，最大限度地满足患者需求，提高患者的治疗依从性。术前加强访视，术后定期回访，能及时了解患者病情变化，并给予及时干预，能减少患者发生并发症；合理分配护理人员：根据手术室护士的工作压力及强度，制定针对性的排班制度，尽可能将其工作强度降低，提高护士的工作效率。

1.3观察指标

比较两组的护理质量，包括沟通能力、熟练程度、责任心、服务态度、应急能力、书写规范性等6个维度，每个维度总分为25分，分数高低与护理质量成正比[4]；记录两组风险事件发生情况，包括护患纠纷发生率、医院性感染率、护理差错率、护理投诉率。SDS和SAS评分标准对两组患者心理状况进行评估，总分各100分，分数越高患者心理状况越差。

1.4统计学方法

采用SPSS 19.0统计学软件，计量资料使用均数±标准差（x±s）表示，比较采用t检验；计数资料用例数（n）及百分率（%）表示，组间比较采用卡方（χ2）检验，以P

2结果

2.1两组护理质量的比较

对照组各项护理质量评分均明显低于观察组，差异有统计学意义（P

2.2两组风险事件发生率的比较

对照组各项风险事件发生率均明显高于观察组，差异有统计学意义（P

2.3两组心理状况的比较

护理前两组SAS、SDS评分比较，差异无统计学意义（P>0.05），护理后，观察组SAS、SDS评分均低于对照组，差异有统计学意义（P

3讨论

篇（3）

[中图分类号] TU7 [文献码] B [文章编号] 1000-405X（2013）-11-223-1

1建筑工程施工危险源的类型

不同的建筑工程，施工危险源的种类各不相同，但根据危险源的发生场所，我们可以将危险源分为施工现场危险源和施工场所周围危险源，具体内容可概括为：

（1）施工现场危险源。施工现场的危险源是对工程构成潜在威胁的危险源，一般潜藏在分部工程、分项工程等部位，直接影响工程的质量、进度，以及施工人员的生命健康。在施工现场，脚手架、人工挖孔桩、工棚、模板、施工电器设备、工程拆除等均存在不同程度威胁的危险源，譬如脚手架搭设失稳而发生坍塌、起重塔吊作业安全防护措施不到位而发生高空坠落、施工电器设备绝缘性能失效而引起触电火灾等。某建筑工地存放大量的易燃油漆，由于存放存库通风排气不顺畅，导致仓库管理人员中毒晕倒，也有大量工程在施工的时候，没有严格规定施工人员佩戴安全帽等防护设备，以致工程经常发生受伤事故。

（2）施工场所周围危险源。建筑工程的施工，对周围环境也存在一定的威胁，常见的危险源有：工程深基坑开挖，由于支护和顶撑设施失稳，而引起周围建筑物地基下沉，严重时可能发生坍塌、爆炸等事故，譬如某工程在开挖深基坑的时候，遇到了连续多天的大暴雨，基坑内部的积水没有来得及抽除，使得周围建筑物的地基出现不均匀沉降；高空作业，建筑工程的临街作业面安全防护措施不符合安全规范要求，譬如某工程脚手架拆除的时候，临街拆除面下方没有铺设安全防护网，高空坠落的钢管砸中附近停靠的小轿车；其他危险源，譬如工地储存易燃易爆品、化学物品等，一旦发生的爆炸、中毒事故，会直接威胁周围居住人群的生命健康安全。

2建筑工程施工危险源的识别方法

根据以上提到的建筑工程施工危险源的分类内容，我们可以看出施工危险源具有隐蔽性的特征，一旦发生将造成严重的后果。因此我们需要根据《建设工程安全生产管理条例》和《重大危险源辨识》等规定，做好施工危险源的识别工作。

2.1建立子系统风险管理模型

基于建筑工程施工危险源的特征，在构建子系统风险管理模型的时候，要突出危险源的引发机理，以便针对性采取措施。系统标示出不期待出现的物理事件和操作事件，其中物理事件指的是类似设备故障、物件损坏等物理破坏，尽管不会直接造成安全事故，但会增加事故发生的可能性，而操作事件，是指能够直接造成伤亡的事件，譬如施工人员直接从高空坠落身亡。子系统风险管理模型当中的各种要素，通过出现的偏差，对风险事件的动因进行分析，同时生成针对性的建议措施，以协助潜在风险的找出和防范。换句话说，对于潜在危险源的识别，必须在危险源产生之前完成，一般处于建筑工程的规划设计阶段，体现为四个标准：（1）正确识别潜在的施工风险；（2）全方位识别施工风险的各种内部要素和其他相关要素，譬如工程脚手架拆除的危险源，其内部要素是脚手架连接构件和钢管的质量、脚手架下方的安全防护网，而外部要素则是拆除当天的气候等；（3）要求将每个危险源体现的性质进行准确描述，譬如基坑开挖危险源的类型、诱因、产生位置、危害性、危害范围、预防措施、治理措施等；（4）在考虑安全影响因素的情况下，分析危险源性质的偏差范围。

2.2施工危险源识别的方法选择

在建立子系统风险管理模型的基础上，在应用该模型识别风险的同时，还必须有合适的危险源识别方法与之配套，在实际工程施工当中，常见的危险源识别方法有以下几种：

（1）现场询问和交谈。施工现场的管理人员、施工人员和技术人员是危险源识别工作最有发言权的主体，为了获取真实、客观、全面的危险源资料，管理人员应该深入到工程现场，从管理、作业、技术等视角，掌握危险源的控制状态。譬如基坑开挖工程，一方面需要从管理员手中拿到基坑开挖的地质勘查报告和施工方案，分析基坑开挖对周围建筑物是否存在潜在的影响，同时通过掌握基坑开挖的支护工作状况，分析是否存在坍塌、滑落等事故诱因。另一方面是与施工人员和技术人员交谈，了解现场是否严格按照施工技术规范施工，以及是否存在重大的施工风险。

（2）现场观察。深入到工程现场，就施工的设施、场地、施工行为、安全管理等情况进行全方位分析，以掌握危险源的资料，譬如建筑外墙涂料施工的时候，现场观察升降机运行是否存在超载情况、脚手架和脚手板是否牢固；场地四周是否按照要求搭设防护网和悬挂安全警告标示；施工人员是否佩戴安全帽、防护眼镜、防护面罩、安全带；施工管理人员是否有定时普及安全施工知识和规范要求。

（3）安全检查表法。在施工现场检查的时候，在发现危险源隐患之后，需要进行及时的记录和分析，以作为子系统风险管理模型分析的数据资料，然后针对不同的危险源管理需求，还可以采用工程流程分析法、事故查询分析法等方法，以便更加深刻地识别出更具隐蔽性的危险源。

2.3施工危险源识别的结果分析

篇（4）

中图分类号：D630.1 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2015）25-0066-03

城市是人口、产业、资源经济最密集的场所。改革开放以来，我国城市化进程不断加快。城市化使得城市的中心地位日益突出，迅速集聚的社会生产要素给城市发展带来活力的同时，也使城市作为特殊的承灾体面临着越来越多的威胁公共安全的风险因素，其危害程度和范围也不断增加。正如德国社会学家贝克所言，现代社会正处于工业社会向风险社会的转型之中，现代社会的风险超过了人们的控制能力。1976年的唐山大地震、1998年的特大洪水灾害、2003年的“非典”疫情、2014年的昆明火车站暴力恐怖事件以及2014年年底的上海外滩踩踏事件等都给我国公共安全管理提出了巨大挑战。城市的脆弱性，风险因素的复杂性和多样性决定了完善城市公共安全防御体系势在必行。而作为城市公共安全风险管理重要手段的风险评估，对于识别城市存在的风险因素、评估风险等级、提出对策、进行风险控制有着十分重要的意义。

一、城市公共安全及其风险评估

公共安全是指社会公众的生命、健康、重大公私财产以及公共生产、生活的安全。随着我国城市进入快速发展时期，威胁城市公共安全的因素越来越多。城市公共安全是指由政府及社会提供的预防各种重大事件、事故和灾害的发生，保护人民生命财产安全、减少社会危害和经济损失的基础保障[1]。这意味着城市公共安全的内涵包括两个方面：一方面，城市公共安全是由政府提供的一项公共服务，政府不仅要建立各种突发事件应急预案和责任制，也要根据城市公共安全的特性制定公共政策，维护公共安全;另一方面，城市公共安全是民众生命财产安全的基础保障，它的保障对象是全体民众的共同利益。城市建设既是集聚财富的过程，也是集聚风险的过程[2]。威胁城市公共安全的风险因素既有传统安全风险因素也有非传统安全风险因素。传统安全风险因素包括自然灾害风险、技术灾害风险、食品安全风险和公共卫生风险。随着城市的发展，除了传统风险，城市越来越多地面临非传统安全风险。非传统安全风险因素包括金融安全风险、信息安全风险、恐怖袭击风险、生态环境安全风险和突发风险等。为了实现对各类灾害事故的有效控制，保障城市居民的各方面安全，必须完善城市公共安全保障体系，而城市公共安全的风险评估尤为重要，它是实现有效风险管理的重要手段，也是保障城市可持续发展的必要条件。城市公共安全风险评估是指对城市进行风险评析，通过风险辨识发现城市潜在的危险源，对城市危险源进行分析预测，评估其发生的可能性及后果，从而采取切实可行的措施防范、降低和消除风险，进行有效的风险管理。在对城市公共安全风险进行分析时，主要考量城市的脆弱性和可承受性两个方面。

二、现行城市公共安全风险评估机制分析――基于上海外滩踩踏事件的分析

（一）上海外滩广场踩踏事故回顾

2011年起，黄浦区政府、上海市旅游局和上海广播电视台连续三年在外滩风景区举办新年倒计时活动。鉴于在安全等方面存在一定的不可控因素，黄浦区政府经与上海市旅游局、上海广播电视台协商后。于2014年11月13日向市政府请示，新年倒计时活动暂停在外滩风景区举行。2014年12月9日黄浦区政府第76次常务会议决定，2015年新年倒计时活动在外滩源举行。事发当晚20时起，外滩风景区人员进多出少，大量市民游客涌向外滩观景平台，呈现人员逐步聚集态势。22时37分，外滩广场东南角北侧人行通道阶梯处的单向通行警戒带被冲破以后，现场值勤民警竭力维持秩序，仍有大量市民游客逆行涌上观景平台。23时23分至33分，上下人流不断对冲后在阶梯中间形成僵持，继而形成“浪涌”。23时35分，僵持人流向下的压力陡增，造成阶梯底部有人失衡跌倒，继而引发多人摔倒、叠压，致使拥挤踩踏事件发生，事件造成36人死亡49人受伤[3]。

（二）现行城市公共安全风险评估机制

城市公共安全风险评估机制是指对城市公共安全进行风险评估的机构和制度，包括评估主体、评估内容及指标体系、评估方法、评估程序、评估结果五方面内容。上海在城市公共安全体系建设方面起步较早，到目前为止已建立起以公安局和民防局为核心的城市风险管理系统。在上海外滩踩踏事件中，风险评估机制的运行如下：

第一，评估主体。上海由市公安局为主的社会安全体系全面负责应对和处置各类突发性社会安全风险。2004年9月30日上海启用市应急联动中心在突发事件的先期处置中发挥应急指挥和快速联动的作用。2005年上海成立应急管理委员会，下设应急管理委员会办公室。上海目前的城市公共安全风险评估主要是以市委、市政府为主导，在“以人为本、预防为主、统一领导、分级负责”的原则下牵头组织各区县县政府及相关部门开展风险评估工作。在2014年年底的上海外滩踩踏事件中，外滩新年倒计时活动风险评估由黄浦区旅游局进行，而现场风险评估工作主要由黄浦区公安分局指挥中心及上海市公安局指挥中心进行，通过现场影像数据信息由指挥中心指挥员报送黄浦区公安分局领导及市公安局领导，从而对现场公共安全风险进行粗略评估。

第二，评估内容及指标体系。城市公共安全风险评估是对城市潜在的风险源的数据信息汇总分析，判断其性质、危害程度及影响区域，对其分级分类，从而做好充分响应准备，以避免事态的扩大和升级，减少危害损失。上海市把危及城市公共安全的灾害事故分为19类25种，每种又细分为一般、重大、特大三个等级。由市公安局编制的《上海市密集人群拥挤事故应急处置预案》按照人群密集公共场所事故的严重程度、可控性和影响范围，将人群密集公共场所事故分为四级：Ⅰ级（特别重大）、Ⅱ级（重大）、Ⅲ级（较大）、Ⅳ级（一般），并依次用红色、橙色、黄色和蓝色表示。在踩踏事件中，应急指挥中心及公安局主要是对外滩广场的人流量进行评估，由于并未制定外滩活动应急预案，对于外滩公共安全的风险评估主要依赖于现场观测数据信息，并根据人流量密度评估现场安全风险，判断是否需要加派警力引导人群疏散。

第三，评估程序。城市公共安全风险评估的主要程序是风险源识别、风险分析和风险评估。事态出现恶化端倪时，报警信息迅速汇集到指挥中心，传送至各区域指挥中心，并及时向上级指挥中心和行政领导报送进行风险评估。黄浦区指挥中心根据视频摄像头、数据采集终端以及语言通信终端等获得信息并上报现场数据信息，黄浦区公安分局及上海市公安局根据上报信息进行紧急分析评估，提醒做好响应准备。

（三）风险评估机制存在的问题分析

第一，职能不清与评估主体不明确。任何群众活动之前，都必须要做足风险评估，相关的各委办局、各属地部门、各企事业单位都要各司其职，承担相应的任务和责任。上海于2004年和2005年分别成立应急联动指挥中心和应急管理委员会，应是对活动进行风险评估的参与者之一，但在外滩新年倒计时活动中，却并没有发挥应有的作用。事件中的评估工作主要由公安行政领导个人评估，缺乏相关部门和专业队伍的参与，相关部门甚至没有发挥作用，部门之间职责不清，仅靠公安部门进行风险防控工作。现有的法制没有明确风险评估主体，形成由“条线部门”主导的各自为政的评估机制。

第二，评估技术落后与方法不科学。国内外对于风险评估的方法很多，当前常用的是突变级数法，但当前评估主体并不具备专业知识水平。目前，国内外对人员拥挤的判别没有一个统一的标准，只限于特征的描述[4]。有规定指出景区、景点室内达到1m2/人、室外达到0.75m2/人，即要启动应急预案[5]。对于上海这样的特大型城市，人员拥挤需要科学考察单位时间内和单位地点内人员的流动情况，而不是仅凭对人流的大致主观推测来进行评估。据市民回忆，事发当晚，外滩人流密度高达6人/m2，但这一数据并没有得到指挥中心的准确监测。事发前，黄浦区政府及相关部门也并未进行全面、系统、科学的风险评估。应对事件的直接做法就是部署警力，却并没有采用科学评估的手段。

第三，风险意识薄弱与知识不足。2014年12月9日黄浦区政府第76次常务会议明确指出区公安分局与市政委等部门做好活动预案。作为活动承办单位，黄浦区旅游局对辖区内重点区域风险评估不足，而黄浦区政府严重缺乏公共安全风险防范意识，未检查监督会议具体要求的贯彻落实，也未对可能存在的大量人群聚集做安全风险评估，没有对活动可能出现的安全风险予以高度重视，缺乏应有认知。在事件处理过程中，政府及公安局等领导未能及时正确评估人群集聚的风险，知识不足正是一大原因，由于知识结构的欠缺，无法进行专业评估，导致判断失误，应对严重缺失。另一方面，现有预案及研究成果也存在实践操作性弱的问题。

第四，条块分割与部门协同不够。交通部门和交通管理部门是人群集散、空间移动、流量管控的关键部门。对于外滩新年活动，地铁、公交、车辆的交通管控都应做好规划评估，这不仅仅是公安局和指挥中心的任务。而对人流的趋向和流动状况，通信技术部门也必须及时将数据信息报送上级相关部门。在这个过程中，部分部门已经完成相关工作，而踩踏事件依然发生，这是因为部门条块分割，协同性不够。

三、城市公共安全风险评估机制的构建与完善

（一）完善并严格执行各项规程，规范评估程序

完善风险评估法制建设，依据国家公共安全法制的要求，结合地方特色，针对风险源的特点，构建完整的城市公共安全评估法制体系。对评估程序、运作体制、评估权限等都应有明确和详细的规定。分解城市公共安全风险评估任务，强化任务落实，推动风险评估体系建设。编制城市公共安全风险评估白皮书，强化评估科学性，细化各项评估流程，规范评估程序。同时，要强化执行监督，将风险评估工作寓于日常监管工作中，落实风险防控措施。

（二）加强风险评估技术支撑，更新评估方法

完善综合管理信息系统，形成覆盖全市的信息管理技术平台。建立起公共安全风险数据库及案例库，将历史数据进行结构化处理。在遇到问题时在案例库中检索过去类似案例，对现有风险因素进行更为准确的评估。另一方面，在监测方面，加强监控技术支撑，综合利用计算机网络、通信网络和数字监控等先进技术，建立起基于GIS（地理信息系统）的多功能公共安全风险评估技术平台，实现更为准确的风险信息获取，并在全市重要场所设立显示屏、户外广播等安全提示设施。在评估方法上，引入专业团队，与国外先进评估方法接轨，采用专业数据统计和理论方法，建立完善的城市公共安全风险评估指标体系，建立风险评估模型。

（三）建立公共安全专家评估系统，强化教育培训

多元化评估不仅是科学评估的需要，也是民主建设的内在要求。事件发生时，往往需要决策者在短时间内完成信息评估并迅速做出判断决策，这对决策者的素质和能力要求特别高，而现有决策者并不具备这样的能力。学者戚建刚认为，应当以现有的应急工作办事机构为基础，通过增强职权职责、配备专家精英、更新软硬件设施等方面的改革，提高其独立性、权威性、专业性和精确性，从而集中、统一、权威、精确、高效地防范和应对社会风险[6]。而对于决策者，应当加强风险评估教育培训，提高管理者的风险意识和风险评估能力是预防工作得以贯彻的根本保障。

（四）条块结合，推动风险评估的协同合作

制定符合实际的工作运行流程，建立组织、部门之间的协同配合机制，保证信息沟通的快速与通畅。协作问题主要来自组织结构因素和现有行政体制因素，组织结构因素包括结构的静态涉及和组织运行的动态过程。因此对于横向联系的组织设计应当以横向协调与横向制约的方式设计，实行层层协调，采用标准化的协调方式。出台有关职责分工的基本制度，建立协调监督制度，设立协调类工作的量化指标体系，纳入部门和个人的工作考核。

四、结语

城市公共安全风险管理体系是一个庞大的、开放的和模块化的系统，比一般的组织结构都要复杂。风险评估是做好风险管理的前提和保证，为了保证城市公共安全风险管理体系的有效运转，必须建立高效、灵活的风险评估运行机制。我国目前公共安全保障基础尚且较为薄弱。本文通过结合上海外滩踩踏事故的案例对其风险评估机制运行进行分析，从评估主体、评估程序、评估方法等方面分析其中显现的问题，进而探讨城市公共安全风险评估机制的构建和完善，为风险评估的模型建构、科学分析和实践操作提供研究参考。

参考文献：

[1]左学金，晋胜国.城市公共安全与应急管理研究[M].上海：上海社会科学院出版社，2009.

[2]北京国际城市发展研究院中国城市“十一五”核心问题研究课题组.城市公共安全与综合减灾应急机制[J].领导决策信息，2004（39）.

[3]上海外滩拥挤踩踏事件调查报告全文[EB/OL].人民政协网，（2015-01-21）[2015-05-02].http：//.cn/-

sy/yw/2015/01/21/435259.shtml.

[4]孙超，吴宗之.公共场所踩踏事故分析[J].安全，2007（1）.

[5]北京市公园风景名胜区安全管理规范（试行）[Z].北京市人民政府，2005-01-24.

[6]戚建刚.风险规制过程合法性之证成――以公众和专家的风险知识运用为视角[J].法商研究，2009（5）.

[7]王绍玉，冯百侠.城市灾害应急与管理[M].重庆：重庆出版社，2005.

[8]董华，张吉光，等.城市公共安全――应急与管理[M].北京：化学工业出版社，2006.

[9]王振海，陈洪泉，等.城市公共安全管理――以青岛为个案的分析[M].青岛：中国海洋大学出版社，2005.

[10]张沛，潘峰.现代城市公共安全应急管理概论[M].北京：清华大学出版社，2007.

Construction of Mechanism of Risk Assessment on Urban Public Safety

――Based on the analysis of the stampede at Shanghai’s Bund area

ZHENG Qianqian

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1 建筑施工安全风险的类型（危险源）

建筑工程施工安全风险的类型有很多种，按照危险源可将其划分为：施工场地引起的危险、施工场地以及周围地段引起的危险两大类。这些危险源可能会造成人员伤亡或者重大财产损失。现将不同危险源进行具体的分析。

1.1 施工场所重大危险源

施工场所是施工安全事故发生的重要潜在因素，所有的管理人员都应该对这些给予足够的重视，如若不然便会造成严重的工程事故。由于项目的存在必然会有潜在安全风险，因此每个施工项目都是一个重大危险源，并且这些危险源又由多个小的危险源组成。具体来说有：

（1）存在于分部工程、分项工程、检验批等过程中的重大危险源：脚手架、模板和起重塔吊、施工电梯安装与运行中遇到的工程危险；人工开挖基坑、基槽中遇到的危险；在较高高度作业面下（高度大于2m的作业面）施工，由于安全措施不符合相关要求甚至是没有安全防护措施造成的人员伤亡等意外；施工过程中工程器具、构件没有按照设计要求摆放、搬运而造成的高空坠落、撞击人员事件等意外等等。

（2）在施工环节中，人工开挖桩基、隧洞开挖、建筑室内涂料等因为排气不通畅而在造成的人员中毒、窒息事件等重大危险源。

（3）施工中对于易燃易爆化学用品的使用、存放未按要求和相关规定，或者施工人员防护不到位而造成人员伤亡等意外；施工人员因食用卫生不符合的食品而造成集体中毒现象或其他疾病。

1.2 施工场所及周围地段重大危险源

施工场所以及施工场所的周边也是工程事故的重大危险源。不同的施工场所以及其周边环境会有不同的危险因子。比如施工项目地址的选取不同、工程方法采用的不同都会直接影响工程安全。应该从危害存在的潜在可能角度对重大危险源进行辨识和监控，这也是安全管理的重要方法。

（1）一般在大型的基坑、基础施工中采用支护、支撑设施，若这些支撑维护结构没有在、按照规定进行设计或者施工就有可能造成施工场地的破坏，这样的破坏往往是毁灭性的，会对周围的居民、建筑造成严重地影响，甚至会造成重要设施的破坏，地面的塌陷、爆炸与火灾等意外。

（2）在基坑开挖、灌注桩的施工中往往会采用降水措施，假若降水措施使用不当或者是对于沉降、变形有严格要求的建筑物来说都会造成严重的后果，可能会造成周围建筑物因地基不均匀沉降、倾斜、开裂，倒塌等意外。

（3）在没有严格的安全防护措施下进行高度较大的施工作业就很可能因为施工器具的失稳而造成人员伤亡事故、财产损失等。

（4）在施工过程中以及施工完成后末班的拆除中若设计方案的不合理也会造成严重的工程事故；如果隧道开挖掘进时没有按照设计要求进行也可能造成掘进设备损坏，施工人员伤亡等。

2 建筑施工安全风险识别方法

（1）询问和交谈：发现安全风险需要及时的同生产现场的管理进行沟通，同技术人员和施工人员进行讨论，从中获得危险源的资料。

（2）现场观察：建筑施工安全风险发生在施工现场，必须要的施工现场才能发现风险所在，应该到施工现场进行详细的观察，场地和人员操作分析观，以达到获取危险源资料的目的。

（3）事故树分析法：在进行安全事故分析时可以按照事故树的分析要求开展和绘图，以获取危险源资料。

（4）安全检查表法：安全检查表对于工程安全检查有很好的用途，用安全检查表的方法来检查安全风险，可以快速有效的实现安全风险是被。当然必须首先到现场进行检查，进行数据收集、整理、分析，并据此获取危险源资料。

3 建筑施工安全风险的控制

建筑施工安全风险的处理方法与风险管理的处理方法相同，都包括风险回避、风险控制、风险自留和风险转移。建筑施工安全风险的控制对于建筑工程行业来说极为重要。除了采取以建筑工程一切保险及职工人身伤害事故保险等的工程保险方式的风险转移外，对于施工的风险控制是最重要的。

3.1 建筑施工安全风险控制的原则

建筑施工安全风险控制的实现首先就是要进行风险评价，确定风险的等级，根据风险等级的不同采取相应的控制措施。其控制风险的原则为：

（1）消除风险、降低风险、个人防护；

（2）预防措施、保护措施、应急措施；

（3）对一些可能造成极大危险的施工作业要禁止，同时还要实现最大风险的改整，对中度风险要限期整改，对轻度风险要加强监测和保护，对尚可忽略的风险也应该加以监控。

3.2 建筑施工安全风险控制的方法

建筑施工安全风险控制的一般方法有：

（1）明确安全所要达到的目标，及时成立安全风险评估机构，将责任落实到组织甚至是个人；

（2）风险控制需要一定的管理方案，因此应该制定出详细可行的管理措施和技术方案等；

（3）将施工操作规程、施工作业规范以及管理制度整理成文，以文件的形式呈现；

（4）实时监督、检查以及测试；

（5）经常进行定期的员工安全培训，提高施工人员的安全理论知识和能力，尤其是对于关键岗位的从业人员更应该加强培训；

（6）对于按午安事故苗头的处理应该是积极迅速，做到一经发现，绝不放过，及时分析原因并采取纠正和预防措施。

3.3 建筑施工安全重大危险源控制

（1）现在我国已存在一些相关的法律章程，可以以这些章程为基本的准则和依据，制定出符合实际情况的施工安全体制和规范，并在实施的过程中对其进行不断的完善和改进，保证建筑施工是依法、安全生产的。

（2）目前我国一些施工单位对于监管人员的配置方面不够重视，往往在人员或者机构的选择上显得比较草率、不严苛、不慎重。而且在整个项目中，人员配备这一块投入的成本太少，导致数量不足，专业素质可能没有达到相应的要求，这就会对整个的施工安全产生很大的风险。

（3）从两个方面着手解决安全技术方面的问题。其一就是政府应该加强对施工安全的监管，在安全上保证经费的投入；再者就是工艺设备，工艺没有跟上时代应该意识到并不断的学习，引进新的技术，设备陈旧了应该及时的更换调整，不应该为了节约一点施工成本而在施工安全上冒这么大的风险。

（4）目前的建筑施工基本上很多都是机械设备实施的，在对这些设备进行安装或者使用等各种环节的时候，应该在正式投入运行之前通过一个严格的检验测试，检测合格之后，才能投入到生产中。

（5）将现在先进的电子系统运用到施工现场中，对施工现场进行及时监测，对安全施工及时遏制。

（6）施工之前制定一个政府和企业共同联合的突发安全事故的解决方案，保证若一旦发生事故如何高效合理的处理。

（7）对负责施工现场的相关工作人员进行制度考核。确保项目施工的安全进行。建立完善的安全保障机制。

4 结 语

在建筑行业，目前很多报道中可以发现安全事故发生的频率越来越高，这是由很多方面的原因导致的，然而对于这种安全事故，我们是可以采用相应的风险管理措施来对建筑工程的危险源进行识别的，通过识别，可以避免事故的发生，将风险降到最低。最后真正做到及时预防安全事故，建立安全的建筑施工工程。

参考文献

[1]孙维珉，于瀚滨.关于企业完善安全生产保证体系的难点和对策[J].建筑安全.2012.

篇（6）

中图分类号：TU198文献标识码： A

引言

建筑施工安全风险管理能够对施工过程中的各个风险进行具体的量化，确定其发生的概率和造成的损失，从而可以采取针对性的措施，降低风险，减少风险造成的损失。有关部门只有全面了解施工中的风险因素，并深刻分析安全风险的成因，才能有针对性地制定有效应对措施以降低或消除风险问题，才能切实提高对高层房屋建筑工程施工安全风险的管理成效，为项目施工创造一个安全的施工环境。

一、安全风险管理理论

1、风险概念、特征及分类

风险是指有害结果发生的可能性，具备不确性和产生损失后果两方面条件，风险研究是围绕有害事件发生可能性及其后果展开的，风险与人的行为存在联系，客观条件变化是风险形成的主要原因。

其基本特征为风险具有客观性和普遍性，既不管有没有意识到风险存在，一旦诱发条件成熟，就会造成风险事件发生；风险的随机性，风险事件发生及其导致的后果具有一定的偶然性；可识别性和可控性，通过相关理论方法能够得到风险发生概率，预测风险产生的后果；风险相对性，不同的主体承受风险能力是有差异的，对不同主体的影响也不尽相同；风险可变性，风险的性质会随着活动的发展而变化；风险多样性和多层次性，大型建筑工程规模大、周期长，风险种类也繁杂多变相互影响。

风险按照存在性质可以分为客观风险和主观风险；按照对象分为财产风险、人身风险、责任风险和信用风险；按照产生根源分为政治风险、经济风险、管理风险、自然风险和社会风险；按照承受能力分为可接受风险和不可接受风险；按照性质分为静态风险和动态风险。

2、风险管理流程

风险管理是以最低成本获得最大安全保障的管理工作，利用各种方法和手段对潜在的风险进行控制，降低风险发生概率，降低发生后的损失。其基本流程为风险规划，通过风险规划确定风险管理目标，制定预防方案；风险识别，风险识别步骤为收集资料，预估风险形势，依据项目特征识别风险；风险评价，确定风险的可能先后顺序，分析因果关系；风险应对，减少实际发生损失，降低风险威胁；风险监控，详细记录识别风险的发展动态，检查实际效果和预期效果的差异等。

3、高层房屋建筑施工安全风险管理

高层房屋建筑工程施工安全风险管理的目的是确保在施工过程中没有人员伤亡事故，使安全施工的投入与收益达到最佳的效益比，减少国家和集体财产受到损失。其基本过程要注重系统性、动态性和完整性，主要内容有安全风险识别、安全风险分析、安全风险评价、安全风险应对和安全风险监控几项。

二、房屋建筑工程施工安全风险识别

1\安全风险识别的程序

高层房屋建筑工程施工安全风险识别的程序为收集相关资料和数据、确定风险事件及其后果、对风险进行归类、编制风险清单四个步骤。收集相关资料和数据是为了能深入全面地识别项目风险，保证风险识别的完整性。收集数据时应对项目建设环境、类似工程数据以及工程勘测、设计数据重点收集。通过分析研究收集的数据，确认项目风险事件以及可能造成的后果后，进一步确定项目风险因素的不确定性，并根据分析结果进行分类。风险清单是对风险成果的整理，主要是对已识别出的风险发生概率以及可能造成的损失的估计，根据需要也可以对项目风险征兆以及潜在风险编制风险清单。

2\安全风险识别方法

对于安全风险来说识别的方法很多，常见的有德尔菲法、访谈法以及头脑风暴法等。

德尔菲法选取一定人数的专家匿名分析识别，要求专家分析项目风险，并针对风险问题给出专家意见，最后整理专家意见，并反馈给专家再次征求意见，循环反复几次直至得出比较一致的意见。德尔菲法根据反馈意见循环征求专家意见使分析过程保持良好的沟通，另外采用匿名意见可以避免权威以及外界因素带来的影响。

访谈法是通过面对面地访谈项目负责人，专家或者与项目密切相关的人，让其根据自身多年的经验以及相关资料对项目风险进行分析。项目风险管理负责人应选择合适的人作为访谈对象，并向访谈人提供可靠的参考资料，最后根据访谈结果对风险进行分析。访谈法适用范围较广，负责项目风险管理人员可以灵活地选择针对性问题进行访问。

头脑风暴法较为常用的一种风险识别方法，该方法邀请6-12位不同层次的人以会议的形式分析和识别风险。头脑风暴法可以鼓励参会者根据自己的经验充分发挥自己的想象，畅所欲言，运用发散性、创造性思维进行风险识别。

三、加强施工安全风险管理的有效措施

1、提高施工人员的素质和技术水平

（1）在施工之前，施工工程的管理部门的工作者要对施工人员进行相关的高层房屋建筑施工的安全意识的培训，让施工人员意识到安全的重要性，珍惜自己和其他人的生命。

（2）对施工人员的施工技术要严格要求，企业在招聘员工时对面试者的技术考核标准要严格，要求其具有丰富的高空操作经验，技术精湛。另外最关键的是施工人员要有合格的技术证才能工作。

（3）在施工开始之前对员工的心理素质进行教育，对员工的身体进行体检。对于那些恐高、有心脏病等不适合高空操作的员工要提前分配到其他岗位。

2、对机械设备进行定期更换、维修

（1）在房屋建筑工程的施工中，要严格按照设计的程序进行施工，比如在搭设脚手架时要严格按照设计方案来进行，全面做好安全防范工作，确保在施工使用中的安全。

（2）在高层房屋建筑施工中，对机械设备的安全性要进行全面的检测，查看机械设备的性能是否符合要求，另外在使用机械设备之前认真阅读使用说明书，注意安全事项，确保施工的安全。

（3）在高层房屋建筑施工的过程中，对常用的机械设备进行定期的保养、更换，定期对设备进行零件的检查、维修，确保机械设备的性能处于正常使用状态。

3、做好安全措施，制定预防方案

（1）施工人员在进入施工现场之后，要带好安全帽，尤其是在高层建筑施工中更是要系好安全带。

（2）在施工场地设置安全防护栏和防护网，尽量避免在高空操作时有物体坠落砸伤工作人员，降低安全事故发生的概率。

（3）在设计施工方案的同时做出预防事故发生的预防方案，一旦事故发生，能够针对相应的事故根据指定的方案进行处理。

4、注重安全施工技术的提升

要严格的落实安全生产责任制以及教育培训体系，建设安全生产管理机构，配备专业的安全生产管理人员，做好建筑施工安全检查的工作。并且要做好施工组织设计工作，按照相关的标准要求合理的安全施工组织作业，做好技术交底的工作。在施工的现场要设置明显的安全警示标志，为施工人员提供参考。还应该注重施工机械的检查维修工作，保障相应的施工设备符合安全标准的要求。另外，在现场临时搭建的建筑物也要符合安全标准。在建筑施工过程中对建筑安全造成影响的事物，应该采取专项的防范措施，并进行专项安全施工方案论证。另外，现场的施工人员应该严格的遵守相应的规章制度和操作的规程。要正确的使用安全防护的用具以及施工设备等，保障建筑施工的安全性。

结束语

总之，高层房屋建筑工程施工安全风险管理是建筑施工单位日常工作的重中之重，它的系统性、复杂性决定了这项管理任务的艰巨性。我们在具体实施过程中可能会受到多种因素的影响，但是只要我们“心中有安全、行动为安全”，就一定能减少和避免安全事故的发生，从而确保施工项目的顺利完成。

参考文献

篇（7）

从客观原因上讲，建筑施工安全风险因素包括作业环境、地质条件、环境特点、设备材料、人员等5个方面。某研究对建筑安全风险管理研究显示，安全风险可以归纳为意识不足、制度不全、监督不到位、技术欠缺、培训滞后等5个方面。各种风险因素并非独立存在，而是相互交叉作用。管理人员对风险因素的控制管理工作不到位导致风险因素不断增加，安全事故是安全风险的具体外在表现［1］。从根本上讲，建筑施工安全风险主要与人和物存在的不安全因素有关。在实际建筑工程施工过程中，物的危险因素多来源于高空作业、地质环境条件、机械设备技术水平、材料质量。

2风险评价方法

认识风险来源后，还需对风险来源及承受程度进行分析，以便采取针对性应对措施。由于安全风险程度存在差异，因而还需评价风险的级别。风险评价内容包括风险发生的可能性等级和损失等级(严重性等级)，风险评价时需要根据风险对施工安全的影响以及可能导致的事故后确定风险的级别，根据风险带来的后果或损失确定风险损失等级，最后综合可能性等级评价结果和损失等级评价结果最终确定风险的级别。

2．1安全风险基本评价方法

建筑工程风险级别评价方法包括定量、半定量和定性评价，基本评价方法主要包括定性评价和半定量评价两种。具体操有以下几种。(1)直接判定评价法。评估人员根据既往经验，将本工程施工情况与历史工程建设施工情况进行对比，判定当前工程的安全风险级别。(2)安全检查列表法。该方法要求建立各级安全检查表，检查表应尽可能涉及所有施工环节，再由各级安全风险评估人员根据安全检查表意义评价各个环节的风险级别。(3)故障树分析法，该方法以将故障、事故、时间作为起点，依据逻辑关系依次分析可能产生后果的原因、失效状态［2］。

2．2作业条件危险性评价(LEC)法

该方法用于评价员工在某潜在危险环境下施工作业的危险性，并通过打分方式确定各个风险因素的风险级别，再根据各个风险因素的风险级别确定建筑工程施工安全的风险级别。建筑施工安全风险采用LEC计算，L代表事故或危险事件发生的可能性，E代表暴露于危险环境的频率，C代表危险严重程度，L、E、C三个指标乘积越大，安全风险级别越高。

3风险等级确定

风险评价以后，可得出反映评价对象发生事故危险性大小的相对风险值。通过风险值反映风险程度，还需要明确风险程度分级和分级标准，将风险值与风险程度分级进行对照比较，才能根据风险值确定具体风险程度，并得出判定施工安全事故存在的具体标准［3］。风险分级和分级标准首要求将评价对象依据一定原则分为若干小评价对象或单元，例如某隧道工程瓦斯爆炸风险评估，需根据挖掘作业面和普通工作面作为原则分为2个评价单元，分别得出2个单元的风险值，再将2个单元的风险值相加得出整体风险值。该方式虽有一定科学性，但是风险值精确度较低。另一种评价方法为确定各个评价单元的风险等级后，以最高风险等级作为整体评价对象的风险等级。该方法的缺陷在在于无法反映单元越多、风险相应增加的情况，但是精确性更高。基于两种方法的优点和缺点，可将两种方法相结合，以方法一为主，方法二为辅，解决多评价单元的建筑工程施工安全风险评价等级的确定。具体方法如下:(1)将所有评价单元的风险值相加，得出整体工程项目施工安全的相对风险评价值，再对照风险分级标准，确定评价对象的第一个安全风险等级。(2)使用方法二对各个评价单元的安全风险值进行评价，依据风险等级划分标准分别确定各个评价单元的风险等级，取最高级别风险等级，作为评价对象的第二风险等级。(3)对比两个风险等级，将风险等级最高的结果作为评价对象的最终风险等级。

险控制措施

4．1加强安全责任制落实及考核

建立安全责任制度，并严格制度的落实，明确责任主体，增强责任主体的责任意识，促使相关人员全面落实安全生产责任制度。首先，建立完善的安全生产责任制，实行岗位负责制，实现安全生产工作与施工工作同步。建项目总包单位要督促分包单位建立安全生产责任制，监督分包单位落实安全工作［4］。其次，建立安全责任考核机制。各层管理人员依据本单位管理职责执行安全责任工作，并定期考核安全责任制度落实情况。将考核结果与工资薪酬挂钩，激发人员落实安全责任制度的积极性。

4．2加强安全教育培训

安全教育培训的目的在于提高安全意识和安全防护技能，在完善用工制度上，应招聘成建制的劳务队伍，加强劳务人员的培训力度，加强重点施工环节、技术项目负责人员的培训教育工作。提高底层行业人员的地位和素质。授权安全专家对工程进行监督检查，稳定安全管理队伍，加大检查力度［5］。

4．3加强安全生产技术

(1)有计划实施安全技术开发或安全技术改造工作，建设有效的安全预防体系，形成标准化、规范化的安全防护设施。(2)改革生产工艺，提供施工技术，减少设备故障引起安全事件的几率，从根本上改善建筑工程恶劣的劳动环境。(3)加强安全风险评估技术。管理人员应根据工程实际情况度工程伤亡事故进行分析和预测，增强预见性。

4．4制定风险应急预案

风险应急预案主要针对可能发生的安全事故，明确事中、事前和事后发展进程。当事故发生后，应急预案能够快速反应，有序、迅速的控制事故［6］。同时，应急预案还应包括抢救措施，以便在事故中快速实施救援和抢救，保障人身安全。具相关研究数据统计，风险应急预案在应急救援中发挥了重要作用，及时的应急救援最大限度的减少了人员伤亡，降低事故等级和损失。如2010年昆明机场“1•03”事故，因工作人员及时采取应急措施，使事故得到及时控制，人员得到及时救治，事故才没有进一步升级。

4．5购买工程保险

购买工程保险的作用在于转移和减少公共企业的安全风险，随着我国建筑科学技术的不断进步，各类新式建筑材料和工艺的出现，购买工程保险转移风险已成为建筑施工企业有效规避风险的有效途径。当前我国多数地区开展了多种类型的建筑工程险，如建筑工程一切险、施工人员人身意外伤害保险，在减少和转移建筑施工企业风险中起到了一定作用。发生安全事故后，保险公司依据合同内容进行赔付，在一定程度上减少了建筑施工企业的损伤，降低了安全事故后对人员伤亡的赔付压力。

篇（8）

食品安全风险评估现状。食品安全风险评估是指能对人体和动物产生副作用的危险因素进行评估的科学程序。风险分析包括风险评估、风险交流及风险管理，而风险评估是风险分析的基础与前提。我国颁布了多个食品安全法律，法律法规体系在不断完善中，卫计委、农业部也加大了国家食品和农产品的风险监测评估机制与机制建设。2015年修订的《中华人民共和国食品安全法》在第十四条中规定：“国家建立食品安全风险监测制度，对食源性疾病、食品污染以及食品中的有害因素进行检测”，在十七条中明确规定：“国家建立食品安全风险评估制度，运用科学方法，根据食品安全检测信息、科学数据以及有关信息，对食品、食品添加剂、食品相关产品中生物学、化学性和物理性危害因素进行风险评估”。由于我国食品风险评估与监管体系起步较晚，很多技术、人员、仪器设备及规划体系相对不完善，故在实施过程中仍存在一定问题。有文献报道，食源性疾病引起的食品安全风险更为严重，应加以重视。

食品安全监管体系构建及存在的问题

体系构建。近年来，“毒奶粉”“瘦肉精”“毒豆芽”“塑化剂”等食品安全事件频频见诸报端，这说明我国食品监管体系存在一定问题，食品安全监管问题形势严峻。随着国家对食品安全的高度重视，我国逐渐建立了一系列的风险评估机构。国家食品安全风险检测体系主要是进行技术数据基础网络建设及制定国家食品安全风险检测年度计划，并开展风险检测工作。结合我国实际国情，2011年成立了国家风险安全评估中心，并设立相关部门对食品风险监测、风险评估、风险交流、标准研究及技术研究进行管理，对食品安全问题的监管有了一定保障。在2012年，我国国家食品安全风险监测网络建设已覆盖31个省份，从中央到地方初步形成了国家食品安全风险检测网络体系。

74监管体系主要存在问题有以下几点：（1）食品安全风险评估中心成立时间不长，整体规划及技术保障能力需不断完善，风险评估及检测不太成熟。（2）风险评估需要利用大量数据及资料对签字风险进行科学评估，食品安全风险监测信息及监管信息收集机制不健全，缺乏搜安全风险评估所需要的基础数据。（3）我国目前负责风险评估的技术人员较少，技术水平有待提高，对程度大量的风险评估任务完成较困难。（4）对监管机构的监管缺失也是食品安全风险评估及监测中的大问题，职能部门需要社会和其他部门的被监管，预防监管部门，保障食品安全。

同时，食品监管体系存在职责权限划分不清、多头管理、监管盲区等问题。这导致食品市场监管失灵，小规模食品企业多，生产条件简陋，存在一系列食品安全问题。食品安全监管困难，我国食品监管体系亟待完善。

对策与建议

根据上述存在问题，对食品安全风险评估与监管体系构建要提供以下保障：一是国家法律法规制度保障，二是技术人员保障，三是资金及仪器设备保障，四是加强对监管部门的监管，避免职能部门。

篇（9）

Security Risk Assessment and Practice for Industrial Equipment

Xie Bin He Zhi-qiang Tang Fang-ming Zhang Li

（Institute of Computer Application， China Academy of Engineering Physics SichuanMianyang 621900）

【 Abstract 】 Security information incidents occur recently shows， industrial system has become the main target of foreign information security attacks， safety protection for industrial control system must be strengthen. Industrial control system， is not office system， it has many intelligent devices、embedded operating system with various special protocols， especially intelligent equipments which has more high integration、specialty-industry， private kernel and lack efficient control technology for data interface， security risk assessment method and standard for industrial control system has not informed. In this paper， security confidential risk assessment model and process for industrial equipment is proposed. For 840D industrial system， security risk assessment method is given to assess the full life of 840D.Last，some safety protections for confidential security is advised to adopted to protect industrial system.

【 Keywords 】 industrial equipment； risk assessment； security threat； safety protection

1 引言

近年来，越来越多的数控设备和工控系统应用到工业生产中，它们更多地采用了开放性和透明性较强的通用协议、通用硬件和通用软件，并通过各种方式与企业管理网、互联网等公共网络连接。根据CNNVD搜集的漏洞数据和CNCERT的网络安全态势报告，这些工控系统中存在的各种漏洞、病毒、木马等威胁正在向工业控制系统扩散，工业控制系统信息安全问题日益突出。

近期披露的信息安全事件表明，信息安全问题已经从软件延伸至硬件，从传统的网络信息系统延伸至工业控制系统、大型科研装置、基础设施等诸多领域。对于工控系统以及工控设备的安全性测试和风险评估也变得重要起来。

工控系统与办公系统不同，系统中使用智能设备、嵌入式操作系统和各种专用协议，尤其是智能设备具有集成度高、行业性强、内核不对外开放、数据交互接口无法进行技术管控等特点，工控系统的安全风险不能直接参照办公系统的风险评估标准，其评估方法、标准还在不断研究和探索中。

2 工控设备风险评估模型和流程

2.1 工控设备风险评估模型

工控设备安全保密风险需求主要涉及到三大方面：一是工控设备所处的物理环境安全，如防偷窃、非授权接触、是否有窃听窃视装置等；二是工控设备自身的安全，主要分析包括硬件、软件、网络和电磁等方面的安全；三是工控设备的安全保密管理问题，包括其管理机构、人员、制度、流程等。在对工控设备安全保密需求分析的基础上，本文结合工控设备安全检测的需求，提出了工控设备安全风险评估框架，如图1所示。

2.2 工控设备安全保密风险评估流程

针对上述评估模型，本文按照检测对象、风险分析、检测方案、结果评估的流程开展工控设备安全保密风险评估，如图2所示。

1）检测对象：确定设备用途，分析基本组成；

2）风险分析：根据不同设备类型，按照风险评估模型进行风险分析；

3）检测方案：依据根据风险分析结果制定检测方案，准备检测工具、环境，明确检测项目、要求和方法；

4）结果评估：依据检测方案执行检测，完成所有检测项，依据检测结果进行评估，对发现的可疑风险点进行深入检测，修订检测方案，综合评估。

3 数控设备安全保密风险评估实践

3.1 检测对象

数控机床主要用于各种零部件的生产加工，机床包括机床主体和核心控制系统。840D控制系统是西门子公司推出的一款功能强大、简单开放的数控系统，本次数控设备安全保密风险评估的主要内容也是针对该控制系统。

840D sl将数控系统（NC、PLC、HMI）与驱动控制系统集成在一起，可与全数控键盘（垂直型或水平型）直接连接，通过PROFIBUS总线与PLC I/O连接通讯，基于工业以太网的标准通讯方式，可实现工业组网。其各部分硬件组成结构、拓扑结构、软件系结构统如图3、4、5所示。

3.2 风险分析及评估

3.2.1 物理安全

通过对840D数控机床设备所处的房间进行物理安全检查，区域控制符合要求；窃听窃照检测，未发现有窃听窃照装置；通过对房间的进行声光泄漏检测，符合相关安全要求。

3.3.2 系统自身安全

1） 操作系统

脆弱点分析：

* 基本情况

> SINUMERIK 840D PCU采用Windows XP平台

> 一般不会对Windows平台安装任何补丁

> 微软停止对Windows XP的技术服务

> NCU系统为黑盒系统

* PCU

> RPC远程执行漏洞（MS08-067）

> 快捷方式文件解析漏洞（MS10-046）

> 打印机后台程序服务漏洞（MS10-061）

> 系统未安装任何防火墙软件和杀毒软件

* NCU（CF卡）

> SINUMERIK 840D系统的NCU采用的西门子自有的内嵌式Linux系统，该系统在编译时经过特殊设计，只能在SINUMERIK系统环境下运行；

> 可以对CF卡进行映像和重建，而且新建的CF卡可以在SINUMERIK 840D系统上成功启动；

> NCU系统中设定了不同的用户及权限，但内置的用户及口令均以默认状态存在系统存在默认用户及口令；

> SNMP服务存在可读口令，远程攻击者可以通过SNMP获取系统的很多细节信息。密码可暴力猜解，snmp服务密码为弱口令“public”。

风险：

* 攻击者可以利用漏洞入侵和控制SINUMERIK 840D系统的PCU，获取到相应操作权限，对下位机下达相应指令；

* 由于在CF卡上有用户数据的存放、HMI应用程序显示的数据以及系统日志文件，因此通过对CF卡的复制和研究可还原用户存放数据、PLC加工代码等信息；

* 只要通过PCU或者直接使用PC安装相应的管理软件，通过网络连接到NCU，即可使用以上用户和口令进行各类操作；

* 攻击者一旦得到了可写口令，可以修改系统文件或者执行系统命令。

2） 应用系统

* 基本情况

> 应用软件多种多样，很难形成统一的防范规范；

> 开放应用端口，常规IT防火墙很难保障其安全性；

> 利用一些应用软件的安全漏洞获取设备的控制权。

* 重要应用――Winscp

脆弱点分析：是一款远程管理软件，其可通过ssh、SCP、SFTP等加密协议对下位机进行一定权限的系统命令操作； 通过winscp软件可以对NCU进行远程管理，需要相应的用户账户和密码。账户和密码可通过协议漏洞获取，如表1所示。

风险评估：攻击者机器上直接登录winscp远程控制NCU。进一步，可对下位机NCU进行信息的窃取（G代码等相关数据均存于此）、系统破坏、上传病毒、木马、后门等作进一步攻击。

* 重要应用――VNC Viewer

脆弱点分析：VNC是一款功能强大的远程管理软件。可接受管理人员键盘、鼠标等几乎全部本地的控制操作；840d工控系统上位机所采用的VNC远程管理软件为通用软件，不需要登录认证。

风险评估：在内网的攻击者只需一款普通VNC就可以实现对下位机的远程的、完全的控制。

* 重要应用――HMI

脆弱点分析：HMI（直接发出指令操控机器的计算机软件），可装在任何符合条件的PC上，通过工程调试模式（直连管理口）连接NCU，进行配置信息的查看修改。

风险评估：物理接触、调试，不仅存在信息泄露、甚至可能存在致使系统崩溃，或者植入软件后门的风险。也可通过网络配置实现对下位机的控制操作 。

3） 通信协议

> SINUMERIK 840D采用TCP/IP 协议和OPC 协议等通信，通信协议存在潜在威胁；

> 网络传输的信息是否安全；

> 容易读取到网络上传输的消息，也可以冒充其它的结点。

* 协议――MPI

脆弱点分析：MPI MPI是一种适用于少数站点间通信的多点网络通信协议，用于连接上位机和少量PLC之间近距离通信。MPI协议为西门子公司内部协议，不对外公开。

风险评估：尚未发现MPI多点通讯协议的安全问题。

* 协议――G代码传输协议

脆弱点分析：G代码是数控程序中的指令，它是数控系统中人与制造机床的最本质桥梁，是上位机对下位机及加工部件最直接最根本控制；G代码传输采用的是基于TCP/IP协议之上的自定义协议，其传输过程中的G代码装载、卸载，PC_Panel上按键操作等都是进行明文传输。

风险评估：攻击者不仅可以嗅探到完全的G代码及上位机操作信息。而且可以对传输过程中的G代码进行篡改、重放，致使下位机接收错误的命令和数据，从而使得工业控制系统不可控，生产制造不合格甚至带有蓄意破坏性的工件。

4） 其他部分

* 数据存储

脆弱点分析：生产加工数据明文存放于PCU上，缺少必要的安全增加及保护措施。

风险评估：数据存在被非法获取的隐患。

* 特定部件

脆弱点分析：G代码在CF卡上有临时备份，通过数据处理，有可能获取到加工参数。

风险评估：可通过非法拷贝等方式对加工数据进行获取。

* 硬件安全

脆弱点分析：是否存在危险的硬件陷阱，如逻辑锁等安全问题。

风险评估：目前尚未发现。

3.3.3 管理安全

1）人员安全意识 工业控制系统在设计时多考虑系统的可用性，普遍对安全性问题的考虑不足，缺乏相应的安全政策、管理制度以及对人员的安全意识培养。

2）安全审计 缺少对系统内部人员在应用系统层面的误操作、违规操作或故意的破坏性等方面的安全审计。

3）安全运维与管理 缺少对账号与口令安全、恶意代码管理、安全更新（补丁管理）、业务连续性管理等关键控制领域实施制度化/流程化、可落地的、具有多层次纵深防御能力的安全保障体系建设。

4）核心部件使用管理 缺乏对类似NCU的CF卡这些核心部件的使用、复制和保管进行安全管理，防止非信任人员的接触的管理规定。

4 工控设备安全防护建议

1）建立纵深防御安全体系，提高工控系统安全性； 2）针对核心部件加强安全管理，进行严格的访问控制；3）加强网络脆弱性的防护、采用安全的相关应用软件 、严格控制NCU服务； 4）加强对工业控制系统的安全运维管理； 5）建立有效的安全应急体系；6）从设备采购、使用、维修、报废全生命周期关注其信息安全，定期开展风险评估，工控系统全生命周期如图6所示。

5 结束语

随着信息技术的广泛应用，工控系统已经从封闭、孤立的系统走向互联体系的IT系统，安全风险在不断增加。做好工控系统安全保密风险评估非常重要，研究工控设备的风险评估模型、流程，开展数控设备的安全保密风险评估实践，可以为工控系统的安全保密风险评估奠定重要的基础。

参考文献

[1] CNNVD. China National Vulnerability Database of Information Security [Z/OL]. （2011205221）， http： //.cn/.

[2] CNCERT. 2010年中国互联网安全态势报告[Z/OL].（2011205221）， CERT. 2010 report on the Internet Security Situation of China [Z/OL]. （2011205221）， .cn.（in Chinese）.

[3] NIST SP800-30.Risk Management Guide for Information Technology Systems[S]. Gary Stoneburner， Alice Goguen， and Alexis Feringa. National Institute of Standards and Technology（NIST），2002.

[4] GB/T 20984―2007.信息安全技术信息安全风险评估规范[S].北京：中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局，2007.

[5] GB/T 20984―2007. Information Security Technology―Risk Assessment Specification for Information Security [S].Beijing： General Administration of Quality Supervision，Inspection and Quarantine of the Peopleps Republic of China，2007. （in Chinese）

[6] 赵冬梅，张玉清，马建峰.网络安全的综合风险评估[J].计算机科学， 2004，31（7）： 66-69.

作者简介：

谢彬（1966-），女，四川安岳人，中国纺织大学，大学本科，副主任，高级工程师；长期从事信息系统软件测评、信息系统安全保密相关的技术研究，负责了多个项目的技术安全保密检测、安全保密防护方案设计以及相关技术研究工作；主要研究方向和关注领域：信息安全相关技术、信息系统安全、工控系统安全。

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中图分类号：X947文献标识码： A 文章编号：

一、建筑安全事故成因分析

要想对建筑施工的风险了解，就不防要先知道导致这些风险的原因。于是，国内外的很多这方面的专家就致力于对建筑安全风险进行调查和研究，终于得出了一系列的建筑安全事故成因分析理论。下面重点介绍其中比较有代表性的几点：

1、多米诺骨牌理论

多米诺骨牌理论认为：建筑安全事故都是有5个比较大一点的因素在一起安照某一个顺序连起来反应的。5个因素分别是：外界环境以及管理上出现的缺陷使人发生了过失；然后造成了人的不安全行为或者是物质机械方面产生的危险；随后就发生了意外事件；在过了就是人身的伤害。就是以上5个相互依存的关系形成了连锁反映导致了建筑安全事故的发生。

2、综合因素影响理论

综合因素理论强调的是在建筑工程安全事故中的原因以及发生安全事故的过程，必须要更加深入的对建筑安全事故的基本要素进行研究，还要把这些基本要素合理的分类和排序，开始从导致事故的直接原因开始分析，找出事故的间接原因，还要分清楚它们的主次关系和研究方法。实际上就是分清楚在建筑施工过程当中安全领域的主次之间的关系。

3、人的失误理论

人方面的理论主要就是在安全事故的发生类型以及这些所发生了的事故是怎样发生的这些方面进行强调。通过分析那些可能发生建筑安全事故的原因但是得不到准确的问题，这些就是理论当中没有给出的解释，所以上面谈到的那些在建筑施工当中所发生的安全事故的分析都有这么一个共同的不足。需要人们在以后的研究中在这些方面更加的去强化。

尽管大量的理论研究和建筑实践经验表明，建筑安全事故产生事故的原因可以说有很多，根本的原因应该都是在建筑安全管理的整个方面系统的漏洞。建筑行业在我国1990年以后发展非常的迅速，后来闻风而动了很多的乡镇企业，所以现在的建筑行业极其的复杂。除去国家认可的那些具有一定实力和规模的公司以外，在社会上还存在着很多的没有达到国家标准的承包团队。虽然这些团队在一定的方面促进了国家的发展，但是他们所带来的安全隐患也是不可估量的。

还有就是企业当中的管理层的人员受到的教育程度普遍偏低，工作年限也少。受过中等职业教育的占了43.4%，高等职业教育的占了16.6%，接受过普通高等学校教育的只有26.7%，由此可以得出，建筑企业当中的管理人员的受教育程度是不够的，这个从根本上就限制了整个企业的管理水平的提高。从他们的工作年限上来看的话，参加工作在6年以下的为29.5%，占了三成还不到。如果管理层的工作人员从事工作的时间过于短的话，他在实践当中对自己本身固有的管理经验相对肯定是少的。

二、建筑施工安全风险识别方法

询问、交谈：和现场的管理人员、技术人员、施工人员进行交谈，讨论施工中存在的问题，获取危险源资料。

现场观察：亲自到现场去观察现场的环境、施工器械，分析出操作行为、安全状况，获取危险源资料。

安全检查：到现场进行检查的时候，如果发现有安全隐患，就用预先设计制作好的安全检查表进行记录，分析得到危险源资料。

事故树分析：针对各种事故用联想展开的方式思考分析问题，得到危险源资料。

对于不同施工环境，使用的方法是可以不同，最终的目的都是相同的，分析事故辨识危险源。

三、建筑施工安全风险的控制

建筑施工安全风险的处理方法包括了风险控制、风险转移、风险回避、风险自留。下面重点的介绍风险控制当中的具体方法：

1、建筑施工安全风险控制的原则

风险当中是有风险评价的，对于风险进行了等级的评价就需要对不同等级的风险采取不同的控制措施。采取风险控制的时候一般需要遵守以下原则：

“消除风险、降低风险、个人防护；预防措施、保护措施、应急措施”。

对于那些不能够承受的风险的工程要立即停止作业，有重大风险的需要整顿修改，中度风险就可以在一定的时间段进行整顿修改，轻度风险就要在监测保护方面重点加强，对于那些可以忽略的风险，在该方面进行关注，不采取相关措施也可。

2、建筑施工安全风险控制的方法

建筑施工安全风险控制的一般方法如下：

确定安全目标、指标，组建机构，落实职责；制定管理方案，包括管理措施和技术措施等；制定程序文书、作业指导书、操作规程、作业规范、管理制度等必要的文件；加强监督、检查、测量及测试；对危险作业、危险设备、危险场所，加强运行控制；组织员工培训，提高从业人员特别是关键岗位人员的安全意识和工作能力；发现事故苗头、隐患，及时分析原因并采取纠正和预防措施。

3、建筑施工安全重大危险源控制

在国家的法律法规的前提条件下，建立和完善地方的建设施工安全的有关规章制度，出台能够和相关专业相关的实施细则，依法对建筑施工的安全进行管理。认真贯彻落实国家的《安全生产法》，建立起企业负责、社会监督、国家监察的一体化、全面化的安全生产管理体系；不仅如此，还要建设施工安全法则，对城市建设施工安全管理进行实施。

需要在施工安全监督机构的建设上进行加强，目前我国市、区两级的施工安全监督机构是非常薄弱的，而且人员配备不齐全、专项开办经费方面可以说没有。

政府要加强对建设工程施工方面的监督，要保证施工费用是专项费用；还要不断的使用新工艺、新技术，对于那些跟不上步伐的要进行淘汰，还需要在工程施工安全方面设立标准提高工程质量；提高建设施工安全的技术水平，尽量把安全风险降到最低点。

在大型的施工机械安装、运行以及拆卸方面都需要制订制度进行监管控制。

在施工安全重大危险源上要对项目进行风险评价，对于那些可能发生重大的施工建设当中的事故风险重大危险源进行登记。工程名称、地址、施工单位及联系方法、危险源类别、重大危险源可能造成的危害等等这些都是重大危险源登记的时候需要填写的重要资料。

总而言之，建筑安全事故的发生是常有的事，原因都是非常复杂的，如果合理运用管理的方法，在全面的危险源上进行辩识对风险进行强有力的控制，就能系统、动态的控制各种隐患的发生，达到降低风险的目的。从而实现保证建筑质量安全的目的。

四、总结

建筑工程项目实行风险控制就是用最经济、最科学的办法去解决风险问题带来的各种各样的事故，减少对国家造成直接的损失，以及施工人员和人民群众的生命财产损害。针对施工过程当中的危害辨识、风险评价、风险控制这些方面，对风险进行客观而且科学的判断、决策。避免安全事故的发生，达到科学、标准的进行施工控制。

参考文献：

[1]孙维珉，于瀚滨.关于企业完善安全生产保证体系的难点和对策[J].建筑安全.2005(1):50-55.

[2]丁传波，关 柯，李恩辕.施工企业安全评价研究[J].建筑技术，2004(3):112-116.