廉洁风险点的防控措施汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇廉洁风险点的防控措施范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

篇（1）

一、做好学习宣传工作

第一，积极组织党员、干部学习《廉洁从业若干规定》、《党内监督条例》，增强党员、干部责任意识和自律意识，为廉洁风险防控工作的开展打下坚实基础。

第二，对全体中层领导和业务骨干进行全面风险管理和廉洁风险防控相关知识的讲解。日常工作中廉洁风险防控通常与全面风险管理工作结合进行，全面风险管理的有关知识和程序在廉洁风险防控工作中需要直接或间接运用。如：风险点排查，风险评估和风险排序的方法都与全面风险管理的程序相同，且在面对风险点采取应对措施时，内容和方法往往一致。所以，为了使廉洁风险防控工作事半功倍，可以先对相关人员进行全面风险管理知识的培训。

通过学习，让大家了解风险防控工作有关程序和评估的方法：重点解释风险识别实地调查法、定性风险评估方法，并强调风险识别和风险评估相关工作需要大家的参与。克服“与己无关”、“本岗位无风险”等模糊认识。

二、建立廉洁风险防控的责任体系

成立由党委书记任组长，分管领导任副组长，各科室负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组，下设办公室。廉洁风险防控工作中各层次具体分工如下：

第一，廉洁风险防控归口部门主要进行组织安排、推动风险管理工作。

第二，各业务（职能）部门组织开展本部门范围内的风险评估。（即：业务人员直接面对风险，风险的承担者负责管理风险）。每个业务（职能）部门要安排有兼职风险管理员。

第三，兼职风险管理员：各职能部门或业务部门设立专兼职风险管理员，负责与廉洁风险管理部门统一接口，组织本部门按照要求开展风险管理工作。

三、结合单位实际情况，制定简洁易懂的风险点排查表和风险评估表

第一，风险点排查表。工作中，由于业务部门日常接触风险管理有关知识的机会比较少，所以如果用风险管理有关的专业术语制定风险点排查表，风险管理的工作从一开始可能就会受到大家的排斥，不能顺利的开展。为了让大家容易理解风险点排查的工作，我们可以从具体业务入手，让大家列出本部门的具体业务和工作流程，找出业务和流程不够完善，可能影响工作效果的节点，我们解释为风险点。这样能够很好地解决风险排查工作难以被业务部门理解的问题。

第二，风险评估表。按照风险评估的有关定义，风险评估工作是一个复杂而专业的过程，但是目前小企业一般都不具有专业评估和定量评估的水平；另外，小企业规模不大，业务不多，人事关系相对简单，互相之间业务渗透和熟悉的程度比较高，所以我们可以采用定性评估的方法。用风险发生的可能性和影响程度两个维度进行评估，通过经验打分和集体分析讨论进行风险排序，找出重大风险和一般风险。

四、针对重大风险，采取应对措施

通过风险点排查，我们可以得知，一个单位存在的廉洁风险点通常有几十个，从重要性和成本效益等方面考虑，我们可以针对重大风险采取应对措施。由于风险应对是一个全员参与，群策群力的工作，所以一定要先让大家了解风险应对的有关知识：如何查找剩余风险，如何采取应对措施。

要查找剩余风险，先了解剩余风险是什么。固有风险和剩余风险是风险管理中的重要专业术语，也是风险分类的方式之一。这种分类方式，是以是否考虑企业已有管理机制为标准的。固有风险就是在不考虑企业已有管理机制的情况下，对企业经营管理目标造成影响的可能性。反过来，剩余风险就是在考虑了企业已有管理机制后，仍遗留的风险。

剩余风险查找的程序：

管理目标 固有风险 已有控制措施 控制缺陷 剩余风险

剩余风险找出以后针对剩余风险制定措施。

五、考核评价，固化管理程序

篇（2）

近年来，国有企业党委和纪委高度重视反腐倡廉建设，出台了一系列政策措施预防和惩治腐败，各种腐败行为得到了明显遏制，取得了显著成绩。但随着企业的发展，廉洁建设也出现了一些新情况和新问题。如何解决好当前遇到的问题，我们必须按照党的十七大要求：“要在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”。紧密结合企业实际，深入细致地分析廉洁风险形成的原因，认真查找企业在生产经营中每一环节可能存在的风险点，及时制定有效措施，建立廉洁风险防控长效机制，做到潜在问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处，超前化解权力运行过程中各类易发生腐败的风险，最终使腐败行为不发生或者少发生。

一、分析廉洁风险形成原因，是建立廉洁风险防控机制的基础

建立廉洁风险防控机制应从分析企业廉洁风险形成的原因入手，把好脉、开好药方、对症下药，才能药到病除，做到有的放矢。纵观近年来企业发生的腐败案件，特别是从这些腐败案件当事人的忏悔录中不难发现，他们都曾经为企业的发展做出过一定贡献，但是在面对各种消极因素的影响和种种诱惑的时候，慢慢放松自我约束，从自认为不是问题的事情做起，从小到大，一点一滴从量变到质娈，最终走上犯罪道路，也正象俗语说的“千里之堤，溃于蚁穴”。这些腐败问题的发生，往往是由一般性问题逐步发展转变为腐败案件的过程，在这一过程中，除了主观自律意识不强、警惕性不高、风险防控意识淡薄、不注重党纪法规学习等因素外也有客观因素如：风险防范宣传不到位、组织结构设置不合理或不健全、内部控制机制不完善、制度建设有漏洞、纪检监察队伍素质有待进一步提高等，这也是腐败问题发生、发酵、发展的逻辑起点，也是产生廉洁风险点的主要原因。找到病因，就能开出良方，因此分析这些导致廉洁风险的主客观因素是建立廉洁风险防控机制的基础。

二、认真查找廉洁风险环节，是建立廉洁风险防控机制的前提

建立廉洁风险防控机制的任务是确保权力运行到哪里、腐败发生在哪里，风险防范措施就跟进到哪里。风险找不到、找不准、找不全，建立防控机制就会缺乏针对性、丧失实效性。因此，必须认真查找廉洁风险点，找准防控的路径和着力点。在查找廉政风险的过程中要把握好三种方法：（1）全面查找。首先是列出单位权力清单，编制职权目录，绘制流程图，全方位查找本单位所有岗位及权力行使所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点；其次是从企业生产经营管理流程入手，梳理每一个流程节点，分析可能存在的风险点，如从大额资金使用、物资采购供应、生产、销售、利润分配等环节逐一梳理。采用这种方式能较全面掌握企业生产经营管理流程的风险。（2）科学查找。针对举报和员工关注的热点问题进行分析查找存在的腐败诱因，确定廉洁风险防控点；同时，突出查找重点，把领导岗位、管理岗位、重点岗位以及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用，作为查找重点。（3）全员查找。从上到下都要结合岗位特点与工作实际，人人查找、相互查找、公开风险、评议风险，集体研究确定风险点和风险等级，在此基础上，建立廉洁风险点信息档案库，逐一分析固化。查找风险点越具体，防控措施就越有针对性并越行之有效。

三、搞好思想风险意识教育，是建立廉洁风险防控机制的起点

坚持教育在先，积极组织开展廉洁风险防范教育，培养员工有良好的思想政治素质和道德修养是员工廉洁从业最基本、最关键、最可靠的保障，是反腐败工作的第一道防线，是廉洁风险防控的起点。因此，要把党风廉洁宣传教育纳入企业年度工作的总体部署，与党政工作同步安排、检查、总结和评比表彰。同时，廉洁风险教育要紧密结合企业实际，不但要注重教育形式的多样性还要注重教育内容的丰富性，寓教于乐，突出实效，使之达到思想受教育，行动受约束的效果。如汉江丹江口铝业有限责任公司在廉洁风险教育中，紧密结合企业实际，针对广大员工思想动态，从“四个结合”入手，即把廉洁风险教育与重要时节教育相结合；把廉洁风险教育与党员轮训工作相结合；把廉洁风险教育与重点岗位培训相结合；把廉洁风险教育与中层管理人员业务培训相结合，积极开展廉洁风险教育取得了明显成效。

四、强化廉洁风险责任意识，是建立廉洁风险防控机制的重点

为了确保廉洁风险防控工作取得实效，企业要把推行廉洁风险防控工作作为一项重大政治任务，列入党政领导班子重要议事日程，加强组织领导，健全机构，明确主要职责，完善工作制度。企业纪委要充分发挥组织协调作用，加强督导检查，形成党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、全员参与的风险预警防控工作格局。如汉江丹江口铝业有限责任公司在建立廉洁风险防控机制时，突出强化了廉洁风险防控责任意识：首先是在每年工作安排中，公司纪委紧密结合公司生产经营工作，制定下发《建立健全惩治和预防腐败体系工作任务分解方案》，把腐败风险防控工作分解成几个方面，细化成若干项，把每一项工作都落实到相关部门，每一个部门既是牵头部门也是责任部门，通过工作任务分解，进一步明确了工作职责。其次是在每年年初，公司纪委针对不同部门和单位的特点，制定相应的《党风廉政建设责任书》，由公司党政主要领导与司属各分公司、各车间党政主要领导、机关各部门负责人签订责任书。这样各部门和基层单位负责人既是推行廉洁风险点防控工作的指挥者，又是实施者。他们带头查找廉洁风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉政风险防控工作，层层落实责任，保证了“一岗双责”的实施，确保了廉洁风险防控各项工作落实到每一个岗位和每一个人，而且在年终还将其纳入党风廉政建设责任制考核范围，通过自查和年终检查等方式，对廉洁风险防控各项措施的落实情况进行考核评价。通过以上措施强化了责任意识，促进了廉洁风险防控机制建立。

五、切实采取有效防控措施，是建立廉洁风险防控机制的核心

篇（3）

1.工程项目廉洁风险防控体系概念

工程项目廉洁风险防控体系是以工程项目为依托，运用现代管理理念，将风险防控理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实践，以防控工程项目实施过程中的廉洁风险为核心内容，针对可能诱发腐败的各类风险，通过分析评估，查找风险点，建立前期预防、中期监控、后期处置的综合体系。

2.工程项目廉洁风险防控体系有效运行几个关键点

工程项目廉洁风险防控体系运行是计划、执行、考核、修正四个环节的循环管理过程。为保证其有效运行，须抓住几个关键点。

一是体系建设规范性。体系是否有统一的指导思想、工作程序和目标，有助于解决体系运行过程的由谁做、何时做、如何做、达到何目标等组织领导、工作机制方面问题，是工程项目廉洁风险防控体系有效运行的前提。特别是对于生命周期短、人员流动大、业务管理具有共通性的工程建设项目，若体系的建立和运行具有推广性和复制性，将大大缩短新成立的工程项目建立廉洁风险防控体系时间，以及人员在不同项目部流动后对体系运行的适应，直接提高体系运行效率。

二是参与者的认识和意识。工程项目廉洁风险防控体系是一种全新的风险管控模式，只有使全体参与者从思想上认识廉洁风险防控的重要性和必要性，并理解和认同该体系，同时具备一定的廉洁风险防控意识和能力，体系才能够很好地实施，因此，体系运行的所有参与者的认识和意识是影响工程项目廉洁风险防控体系有效运行的主要因素。首先，工程项目的领导班子成员的高度重视和强有力的领导是推动体系运行，提高有效性的关键；其次，项目广大员工的思想统一、积极参与，是体系有效运行的保证。

三是动态管理。廉洁风险防控动态管理若未能与工程项目生产管理过程的相关业务流程或岗位要求紧密结合，将呈现廉洁风险防控管理工作与日常生产管理工作“两张皮”现象。因此如何做好动态管理，解决结合、融入的问题是确保体系有效运行的核心。

3.促进工程项目廉洁风险防控体系有效运行的几点认识

针对上述工程项目廉洁风险防控体系有效运行关键点，笔者认为应从以下方面下功夫，促进工程项目廉洁风险防控体系有效运行。

（1）促进领导重视。抓好工程项目廉洁风险防控体系建立和运行，项目领导对工程项目廉洁风险防控体系建设工作是否真正入脑入心非常关键。因此要推进体系建立和运行，须从提高项目领导重视程度，统一认识、明确责任等方面着手。

从落实党风廉政建设责任制下功夫，增强项目领导班子成员的党风廉政建设责任意识。一是通过宣传、教育，提高他们的党风廉政建设责任意识。通过组织学习相关会议、讲话精神和落实党风廉政建设责任制方面相关文件，开展集中教育、专题教育等，增强项目领导贯彻落实党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”的意识。二是通过制度约束，落实责任。将党风廉政建设责任分解，层层落实。公司党委与项目党总支（党支部）签订《党风廉政建设责任书》，明确责任，将集体领导与个人分工负责相结合，按谁主管、谁负责，一级抓一级、层层抓落实，强化领导班子成员党风廉政建设责任意识。三是通过检查、考核，确保履行职责。通过领导述职述廉、职工代表民主评议、召开民主生活会、年终考核等方式，加强对项目领导班子的党风廉政建设责任制落实情况进行监督检查，保证了党风廉政建设责任制落到实处。

提高工程项目廉洁风险防控的重要性和必要性认识，强化项目领导廉洁风险防控意识。工程建设领域是廉洁风险易发多发的地方，并存在于工程项目建设的全过程和各领域、以及具有较强的专业性和隐蔽性等特点，这就要求项目领导须充分认识全面加强工程项目廉洁风险防控对促进公司持续稳健发展、维护企业和谐稳定、保持干部清正廉洁、实现企业基业长青的重要意义，增强责任感和紧迫感，自觉形成和提高党风廉政建设责任意识。

充分认识工程项目廉洁风险防控体系作用，提高项目领导做好工程项目廉洁风险防控体系建设的积极性。要让项目领导充分认识到建立健全项目廉洁风险防控体系，有利于强化企业内部控制，提升企业风险管理水平，有效预防权力运行过程中的各类廉洁风险，防范于未然，打造项目优秀管理团队等作用，提高工程项目廉洁风险防控体系建设的积极性。

（2）调动员工参与。提高项目广大员工廉洁风险防控的认识和意识，积极参与到体系运行相关工作中来。

树立廉洁风险意识。通过广泛教育宣贯，提高广大员工对廉洁风险的认识，克服认为廉洁风险只在领导干部、部门主管等岗位存在，自身职微权轻，没有什么廉洁风险可言，廉洁风险防控与自己无关等思想误区，清楚知道由于廉洁风险本身的客观性和随机性等特点，处在任何职务或岗位上的个人，只要直接或间接掌握着人、财、物等资源的配置权力或有参与这些资源的分配权力，腐败行为就有可能随时发生。

提高廉洁从业意识。结合企业廉洁文化建设和纪律教育月等活动，开展诚实守信、廉洁从业教育和警示教育，让广大员工清楚认识不廉洁对个人、家庭、单位及社会的危害，增强主动防范廉洁风险的意识。

增强廉洁风险防控信心。让广大员工充分了解工程项目廉洁风险防控体系，清楚廉洁风险防控理念，增强廉洁风险可“防”、可“控”的信心，理解和认同该体系，积极参与到梳理制度、工作流程、查找廉洁风险点、制定防控措施等廉洁风险防控具体工作上来。

（3）提高体系建设规范性。提高体系建设规范性，对促进体系有效运行提供了支撑。笔者单位主要从两方面提高体系建设规范性。

一是统一框架。根据风险管理构成要素，结合建筑施工企业特点，建立了“12345”工程项目廉洁风险防控体系。“1”是工作定位，是指廉洁风险防控体系建设要紧密围绕工程项目全过程管理活动中的关键风险点这一主线展开；“2”是着重抓好“防”和“控”两项重点工作；“3”是要建立健全领导机制、工作机制和考评机制；“4”是要突出抓好“查找及评定风险等级、制定并实施防控措施、检查及考核防控效果、完善并形成操作规程”四个环节；“5”是防控思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险等五类风险。

二是规范建设流程。规定了工程项目廉洁风险防控体系建设从筹备、宣传启动、全面实施、总结考评和完善提升五个阶段推进的工作程序，并明确各阶段主要任务、查找、评定廉洁风险原则与方法、制定并实施防控措施要求、以及如何编制具有实操性的工程项目廉洁风险防控工作手册等，指引项目部规范开展工作，促进体系有效运行。

（4）加强动态管理。加强工程项目廉洁风险防控体系动态管理，关键是要紧密结合和融入项目日常生产管理工作中做好几方面工作，一是要抓住主要管理业务、关键管理环节进行重点管理；二是要准确查找廉洁风险点；三是客观评定风险等级，并提前做好预判，制定具体可行的措施；四是做好持续改进。笔者单位通过抓好“三个结合”解决融入和结合问题，进行工程项目廉洁风险防控体系动态管理，促进体系有效运行。

与企业中心工作有机结合。工程项目廉洁风险防控体系建设紧密围绕中心，融入工程项目的各项业务管理工作，依据各项具体业务制度和工作流程，认真查找廉洁风险点，制定防控措施，抓好措施落实。

篇（4）

1 开展廉洁风险防控的意义

“十二五”期间，晋城煤业集团坚持“以煤为基、多元发展”，构建起了“煤炭、煤化工、煤层气、电力、煤机制造、新兴产业”六大产业相互支撑、竞相发展的产业格局，推动企业经济规模和效益实现了跨越式增长。作为国民经济支柱产业的煤炭企业，直接面对社会的各个阶层、区域，对外掌握着审批、经营等公共权力，对内涉及到干部队伍、财务物资等管理权力。有权力就意味着有风险，如何防范管理，提高拒腐防变能力，是加强党风廉政建设工作的重点工作之一。廉洁风险防控管理是指依照煤矿企业管理职责，重点围绕行使审批、经营管理、队伍管理等权力，针对工作岗位和环节可能发生的问题，制定防范措施，防范管理人员在行使行政权力的过程中的廉政风险和管理风险。开展具有煤炭企业管理特点的廉洁风险防范管理，是晋煤集团坚持把加强权力内控建设作为重要抓手，全力构建“563”惩治和预防腐败体系的重要一环，对于深入推进企业反腐倡廉建设意义深远。

2 晋煤集团廉洁风险防控建设主要内容及实施途径

晋煤集团推进廉洁风险防控管理，立足于防，着眼于控，以网格化思路从每个领域、每个岗位、每个节点入手，进一步完善工作体系，优化循环流程，着力打造责权利公开运行的立体防护网络，在提升防控管理科学化水平的基础上，突出各级管理人员行为安全，着力构建以坚持制度建设为主线，以建设三大机制为重点，以推进“干事干净”管理法为载体，坚持点-线-面结合为手段，健全完善领导体制和工作机制的配置科学、程序严密、制约有效的本企业惩防体系建设，推进决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调，促进管理过程责权对等，管理流程规范有序，初步探索构筑“多渠道问题、全过程防范风险、按程序追责查处”的惩防体系建设新路子。

2.1 实施廉洁风险防控主要内容

廉洁风险防控的实施推进，是结合本单位工作实际，建立以“查、防、控”为核心内容的“三位一体”风险防控管理体系，实现岗位潜在风险系统化防控，有效预防和化解潜在的廉洁风险。企业要以“查”为基础，建立风险排查系统。排查风险关键是把好“准确关”，要摸清职权底数，找准风险点。

2.1.1 制订专项排查方案。制订下发《关于深化“干事干净”管理法，进一步加强廉洁风险防控工作的意见》，确定全面和重点相结合的排查方法。

2.1.2 梳理职权清单。针对本单位、本部门具有业务处置权的重点岗位和敏感岗位，结合所在岗位职责，对各自行使的职权进行全面梳理，形成单位（部门）和个人职权清单。

2.1.3 查找廉洁风险点。查找风险点是整个廉洁风险防控管理工作基础。应该定期督查廉政风险防控管理工作的进展情况。对出现问题较多，不够重视的部门，约谈其部门负责人，督促其查找原因，及时整改。通过严抓教育管理促进各项工作开展。深入查找潜在的廉洁风险点，明确风险内容，要求人人参与人人受教育人人接受监督。

①查找风险点层面。关键在于对照工作领域职责和工作环节找准找全领导班子、部门风险点和岗位风险点、人员风险点。各级领导班子及其成员查找风险点要围绕“三重一大”事项，查找在决策程序等制度机制廉政风险点，查找同时还要查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境风险。

②查找风险点的具体内容。一是单位、部门围绕业务工作主要查找在业务流程中存在或潜在制度机制廉政风险点，在查找单位部门风险点的基础上，编制部门主要业务工作流程图；二是查找个人岗位风险点。结合岗位职责查找在个人履行职责、执行制度和在行使权力过程中存在风险，主要查找思想道德、岗位职责和外部环境影响风险点。

2.2 推进廉洁风险防控建设实施途径

2.2.1 以“防”为关键，建立廉政风险预警系统。“防”是常态，这个过程关键是以“防”为重点，把好“实用关”。树立“管行为必须管思想、管结果必须管过程、管业务必须管廉政”的廉洁理念，坚持“以岗位为点、以业务流程为线、以制度建设为面”的廉洁风险防控模式，全面制定廉政风险防范措施，实行分层自控。对确认的岗位廉洁风险锁定履职界限、规范操作程序、完善纪检监察制度，强化责权利规范、透明运行。

①分析确定风险等级，建立风险信息库。针对查找出的风险点，采取集体评定、组织审核的方式，认真分析风险发生后可能造成的危害程度，按照“高、中、低”三个等级进行评定，在确定风险等级的同时，建立相应的管理台账和廉洁风险信息库。

②建立健全预警机制。对廉政风险点存在或可能出现的廉政风险进行廉政风险评估。按照廉政风险等级、大小、危害程度和发生频率，依据领导干部、所在科室（部门）、单位风险点三者结合，具体划分为“A（风险程度很高）、B（风险程度较高）、C（风险程度一般）”三个等级，根据三个等级风险因素的共同属性、风险类别的差异以及风险形成过程，通过建立和完善前期预防、中期监控、后期处置“三位一体”的防控体系，将预防腐败融入到实际工作中，贯穿于各项工作流程，超前处置廉政风险。

③制定风险防控措施。根据已界定廉洁风险点的级别，个人要对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法；部门科室风险，由基层单位领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，并接受群众监督，并报本单位纪委备案。其中，副处级以上领导干部和单位的风险防控措施要报集团公司纪委企廉办备案。

2.2.2 以“控”为核心，建立风险监管系统。制约控制这个过程关键是把好“制约关”，以“控”为手段，通过建立健全制度体系、廉洁教育机制，利用述职述廉、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺等渠道建全廉洁风险控制机制，打造监督制约防线，形成对腐败风险的有效监控。

①健全制度体系。一是完善岗位廉洁标准，强化检查考核。针对查找的廉洁风险点，按照岗标与岗位实际紧密结合、有效防控风险的原则，及时修订完善岗位廉洁标准。严格落实“季清年结”的要求，加强对岗位廉洁标准执行情况的监督检查。二是提高制度的执行力。晋煤集团纪检监察机构一以贯之抓好廉洁风险防控一系列制度落实，强化制度落实情况监督检查考评机制，协同审计、法律、巡视督察等执纪监督部门加大对“三重一大”实施情况、领导干部廉洁自律情况等方面的监督，并把监督结果纳入“干事干净”管理法考核范围，对不按制度行权、不按制度办事、制度得不到落实的，严格追责。

②建立廉政教育机制。只有坚持靠过硬的制度框架才能形成良好的长效机制，无论是党风廉政建设还是作风问题，都要靠制度机制加以保障。要有效将最前沿的管理理论和方法有机结合起来，基于流程管理风险防控工作，建立了科学的管理体系。以教育为依托，继续完善管理体系和廉政风险平台建设，加强廉政风险防控软件开发，结合各部门需求，，形成一套严谨的廉政教育机制。

③加强动态监督。一是根据实际工作现状进行主动监督。利用述职述廉、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺等形式，对存在风险苗头的个人进行提醒、对预防不到位单位、部门进行督促整改。二是把握内控重点。对物资采购、公开招标、选拔聘用干部等关键环节进行全过程跟踪监督，对岗位廉政风险防控不积极的，严肃追究责任。

④建立责任追究机制。围绕权力运行的重点岗位和关键环节，进一步找准制度建设的重点、难点和盲点，通过合理授权，明晰职责，细化自由裁量标准，完善罚缴分离、一审一核制等措施，健全权力运行制度，形成行政执法、行政审批、内部管理等一整套防范廉政风险的“制度控制链条”。

⑤强化监督，全面落实风险防范监控。构建风险监督网络，明确监督的责任领导、责任科室和责任人，切实履行监督责任，加强对权力运行的事前、事中、事后的全程监督，防范在前，将问题解决在萌芽状态。

3 关于实施廉洁风险防控的几点思考

3.1 廉洁风险防控管理是现代企业风险管理理念在反腐倡廉建设中的具体应用，是促进党风廉政建设的重要抓手。“党风廉政教育和反腐倡廉工作要惩防并举，充分体现廉政风险防控，要将预防关口前移，切实做到设防要严、要硬、要有效果。”企业在推进廉政风险防控工作中紧紧结合本部门、本系统实际，突出重点岗位、重点环节和重点问题，形成各具特色的廉政风险防控措施。

3.2 廉洁风险防控管理是对反腐败规律认识进一步深化的重要创新成果，是提升企业管理水平的重要因素。要充分发挥廉政文化的感染、渗透和辐射作用，真正做到文化润其内，养德固其本。组织开展各项文体活动，增强教育的感召力；充分发挥家庭助廉的作用，组织干部家属座谈会，实施领导干部家访制，使家庭廉政教育实现经常化、制度化、互动化；建设廉政文化长廊，启用廉政屏保系统，张贴廉政宣传画，悬挂岗位廉政格言，开展读书思廉、监督促廉等活动，营造廉洁从政氛围。

3.3 廉洁风险防控管理是预防腐败，构建和谐企业的重要切入。一是制定了廉政风险防控实施方案，成立廉政风险防控领导小组，依法规范职权，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、形式主体和法律依据。二是明确廉政风险防范内容，查找廉政风险，评定风险等级，制定防控措施。单位、部门通过自查、群众评议、征求意见、召开民主生活会等方式，按照工作要求认真查找廉政风险点。制定了切实具体的防控措施。三是建立廉政风险台账。单位、部门建立了包括本部门工作职责，按职责划分的工作岗位，各工作岗位权利行使的依据、界限和责任，各工作岗位工作流程图等内容的廉政风险台账。四是建立廉政风险防控长效机制。通过廉政风险防控各项工作的开展，以建立长效机制为抓手，扎实推进廉政风险防控工作取得实效。

4 结束语

通过开展廉政风险防控管理工作，落实防控措施，提升全企廉政风险的预警能力。通过廉政教育机制的建立，提升了全企的风险辨识和防范能力，增强自觉接受监督、主动参与监督的意识，从而实现对权力运行的有效监督。下一步，晋煤集团还将在其他岗位开展廉政风险防控，有效规避风险，拓宽覆盖面实现了廉政风险和业务风险同步防控。为推进晋煤持续壮大，努力建设成为极具核心竞争力的现代化新型能源集团，真正筑起抵御廉政风险的牢固防线。

参考文献：

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一、廉洁风险防控的内涵

廉洁风险是指在工作和生活中各个环节、部位可能存在的隐患和问题，可能存在的向坏的方向发展的可能性或危险。防控廉洁风险主要是针对企业权力运行中的风险和监督管理的薄弱环节，进行主动预防和超前防范。

企业廉洁风险存在于权力运行和资源配置之中，从某种意义上讲，所有岗位和职务都有廉洁风险。就防控廉洁风险有效性来说，就是要通过有针对性地做好防范工作，真正使“岗位责任化、履职程序化、风险具体化、制约有效化”，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的风险防控机制。重点处理好三个关系：

一是处理好风险数量与质量的关系。既要重视查找风险点的数量，更要注重查找到的风险点质量。注意区分关键岗位和一般岗位，把风险防范的重点对象放在领导干部和涉及人、财、物的重要岗位上，突出风险防控的针对性；注意区分重点工作和一般工作，把主要精力放到重要事项上来，提高风险防控的实效性。

二是处理好形式和效果的关系。要立足实际，结合工作实际查找风险点，脱离工作实际的风险点会导致风险防控工作失去效果，因此，要把制定防范措施和党风廉政建设、廉洁自律工作机制有机地结合起来，强化检查、监督、考核，形成对风险点防范管理工作的评价，促进反腐倡廉建设。

三是处理好“找”、“防”、“控”的关系。开展廉洁风险防控工作，要以“找”为基础，以“防”为关键，以“控”为核心，努力做到查找风险要“准”，落实措施要“严”， 督查落实要“硬”，不断提高廉洁风险防控的有效性。

二、提高廉洁风险防控有效性

加强廉洁风险防控是一项实践性、探索性、创新性很强的工作。推进廉洁风险防控机制建设，要立足于风险排查，着眼于风险防范，致力于肃本清源，认真做好清权确权、查找风险、制定措施、完善制度等各项工作，重点抓源头查找、风险控制、工作创新，解决好防什么、怎么防和如何深化防范的问题。

（一）解决“防什么”的问题

一要依据党风廉政建设要求查找源头风险。对照廉洁从业规定的禁止行为，深入分析廉洁风险产生的主客观原因，以找准找全为目标，认真查找管理工作、业务工作与廉政建设的风险交叉点。二要对照群众诉求查找源头风险。群众满不满意，是查找风险源头的重要着眼点。要坚持开门查找，畅通言路渠道，充分听取服务对象、基层群众的意见诉求，充分吸纳投诉、效能监察、民主评议工作中反映出的突出问题，围绕群众反映比较集中的热点难点问题，找准薄弱环节，查明源头风险。三要围绕权力运行查找源头风险。依据职权法定、权责一致的要求，全面清理经营管理和服务的各类职权，摸清权力底数，围绕权力运行轨迹，分层查找制度机制、岗位职责、业务流程等环节的廉洁风险点，确保查找全覆盖。四要总结经验教训查找源头风险。对反复发生、普遍发生的腐败问题，要认真总结经验教训，从规律上、体制上、机制上找原因，突出对重点领域、重点人员、重点岗位的廉洁风险查找，努力提高风险查找的针对性和有效性。

（二）解决“怎么防”的问题

篇（6）

企业廉洁风险防控管理实质上就是将现代企业管理学的理论，运用于反腐倡廉建设，通过加强制度机制建设，构建起前期预防、中期监控、后期处置三道防线，实现对权力运行的全过程监督。结合现代企业管理理论，笔者试就运用材料消耗定额管理手段加强物资采购廉洁风险防控工作谈几点思考。

一、当前企业物资采购廉洁风险防控工作普遍做法。

物资采购廉洁风险防控，简单归纳起来就是围绕价格、数量、质量三个方面，防止在采购过程中价格方面弄虚作假、数量方面短斤少两、质量方面以次冲好等不廉洁行为的发生。在现实的物资采购过程中，物资供应商往往会采用各种各样的手段，通过各种渠道拉拢、侵蚀物资采购人员，最终达到非法获利的目的。面对这种状况，有效切断供应商跟采购方之间千丝万缕的利益链条，是提高物资采购廉洁风险防控工作的关键。当前，大多数企业在物资采购廉洁风险防控方面的普遍做法，首先是通过查找风险点，然后根据风险大小进行评估、定级，最后根据风险出现的频率（或几率）制定出防控措施。比如，针对物资采购询价环节中询价人员有意释放采购信号，与商家达成某种默契；招标环节中有选择性地发放标书，向供应商透露标底建立价格同盟；评标过程中以某种理由或借口游说评标人员采购某家产品等等可能存在的廉洁风险，大多数单位根据廉洁风险评估等级制定了相应的防控措施，通过规范业务流程，增加监督制约环节，完善防控制度，应该说，在制度方面对廉洁风险防控起到了一定的作用。

二、企业物资采购廉洁风险防控制度执行过程中存在的难点问题分析。

企业在物资采购廉洁风险防控方面，通过查找风险点，梳理业务流程，制定防控措施，完善相关制度等手段，应该说，绝大部份廉洁风险是在可控范围之内的，只是部份程序方面容易出现偏差的风险在执行过程中加防范便可得以控制。但是，企业廉洁风险防控，说到底就是对人的行为的防控。而人的因素在廉洁风险防控中又起着决定性的作用。再好的制度设计，如果执行的人没有严格遵守规章制度，不按程序操作，那么廉洁风险防控实际效果就会大大打折。开展企业廉洁风险防控工作，目的就是通过对容易出现廉洁风险的环节加强防范，在操作程序上增加相互监督的环节、在岗位设置方面增加相互制衡的机制，防止不廉洁行为的发生。企业在实际的廉洁风险防控操作过程中，每增加一个监督环节或增加一个制衡岗位都会涉及到增加人员的问题。这些问题，一方面，会给企业增加人工成本；另一方面，对于规模较小，用人比较紧张的企业要增加人员也比较困难。对于企业决策者（管理者）来说，能够及时掌控采购经营中有关信息至关重要，也是进一步防范企业廉洁风险防控的关键。那么，要解决以上客观存在的问题，除了加强企业廉洁风险防控体制机制建设外，是否能够探索一种现代企业管理手段？既能为企业解决增加管理人员带来成本增加的问题，又能帮助企业决策者在企业管理过程中对人的因素存在的廉洁风险进行有效地防控呢？

三、企业物资采购廉洁风险防控过程中存在问题的对策。

在物资采购廉洁风险防控过程中，如果人的因素得到了解决，那么廉洁风险问题也就得到了控制。但是，人在执行制度的过程中总会出现各种因素的干扰与影响，总会出现这样那样的偏差，而这样的偏差具有一定的隐蔽性，对于决策者（管理者）来说比较不容易察觉。那么，作为企业经营的决策者，为了解决物资采购过程中人的不确定因素，可以通过一种科学、有效的企业管理方法，作为企业物资采购廉洁风险防控管理的另一手段。结合现代企业管理理论，采用材料消耗定额管理手段，可以帮助决策者及时掌握信息、纠正偏差，达到动态监控的目的。

（一）材料消耗定额管理手段，在物资采购廉洁风险防控工作中所起的作用。

材料消耗定额管理手段，也就是材料消耗"倒逼"管理办法。通过分析、比对生产过程中材料消耗数据变化情况，从中找出廉洁风险防控管理过程中的薄弱环节。

通过实施材料消耗定额管理手段，物资采购过程中以下几种廉洁风险可以反映出来。第一，质量问题可以反映出来。在采购过程中供应商以次冲好、采购部门把关不严、质检部门弄虚作假的廉洁风险可以从材料消耗数据波动变化情况反映出来；第二，供应商数量不足短斤少两的问题可以反映出来。在采购过程中袋装数量不足、施磅计量弄虚作假、出入库验收管理混乱等廉洁风险问题可以反映出来；第三，虚列虚报，虚开入库凭证骗取材料款、利益输送等廉洁问题可以得以曝露。

福建海峡科化股份有限公司龙岩分公司在物资采购廉洁风险防控方面主要做法就是采取制度防控加现代企业管理手段相结合的办法，设置"两道防线"对廉洁风险加以防控。第一道防线，就是建立大宗物资集中招标采购管理制度，并实施效能监察。炸药成份中80%以上是硝铵，只要把硝铵采购廉洁风险防控好，就等于80%的廉洁风险已管控住。近年来，福建海峡科化股份有限公司积极探索物资采购廉洁风险防控模式，把硝铵、乳化剂、纸箱等采购金额排在前十位的大宗生产物资纳入公司集中招标采购管理，实施效能监察，充分发挥集中采购的优势，减少了基层单位招标不规范、采购成本较高的问题，有效地提升了企业的管理效能。第二道防线，就是运用材料消耗定额管理手段进行考核挂钩，使人人都成为"材料的监督员"，实现全面监控。自廉洁风险防控工作开展以来，我司一直致力于运用现代企业管理手段加强物资采购廉洁风险防控的探索实践。通过实施物资采购材料消耗定额管理，把车间、班组的切身利益与材料消耗考核进行挂钩，使得每位职工都成了材料的监督员。由于涉及到职工的切身利益，车间、班组也参与了材料验收，在风险防控上增加了一个监督环节。

（二）运用材料消耗定额管理手段开展物资采购廉洁风险防控，必须健全"五项"机制。

材料消耗定额管理手段，是现代企业管理中的一种方法，在实际运用过程中必须建立健全"五项"机制。一是要健全领导机制。通过明确领导责任，促进各级负责人认真履行"一岗两责"，形成党政领导班子统一抓、纪检监察机关总协调、相关部门各负其责、机关和基层上下联动的良好工作格局。二是要健全教育机制。注重结合岗位和个人实际，丰富教育内容，创新教育形式，引导从业人员认清自身岗位存在的廉洁风险，不断夯实反腐倡廉教育基础，增强自我防范和保护意识。三是要健全考核整改机制。采取定期自查、定期考核、定期召开分析会等形式，对材料消耗异常波动情况进行分析，查找原因，对风险防控各项措施落实情况进行考核评估，根据检查考核结果，明确整改内容，制定整改措施，完善相关方案。四是要健全预警机制。通过构建廉洁风险信息采集、分析、反馈、处理为一体的廉洁风险全方位预警防控系统，切实做到对问题早发现、早提醒、早纠正，使从业人员不犯或少犯错误，实现对廉洁风险的超前预警、超前防范。五是要健全监督机制。充分发挥企业纪检员、监察员、党风信息员的作用，对开展廉洁风险防控管理工作的落实情况进行监督检查。同时还要注意发挥党员、职工群众的监督作用，收集有关线索，拓展群众参与监督的渠道，切实整合监督资源，形成监督合力。

参考文献：

1.栾强 -对物资采购企业廉洁风险防控管理的思考- 《山东社会科学》 - 2013

篇（7）

几年来，江苏油田试采二厂紧紧围绕构建惩防体系这一主线，在厂领导班子和成员、机关部门及基层单位领导班子和成员中，积极开展了廉洁风险防控的试点与推广工作。通过“学、找、防”三步骤，找出各个环节可能存在的廉洁风险点，制定预防措施，对风险点进行有效控制，从而预防风险的发生。

一、深化理论学习，畅通思想，是开展廉洁风险防控工作的基础

查找廉洁风险，健全防控机制，“学”是基础。在开展这项工作前的调研中，我们发现有极少数人员存在以下心理：一是存在畏难情绪，缺乏信心。二是持有怀疑态度，觉得是走形式，搞花架子。三是有思想顾虑，认为有风险就是腐败，思想上存在疙瘩。

针对上述情况，我们坚持在“三学”上下功夫。一是个人学。及时将局厂两级纪委廉洁风险防控方案印发给厂领导班子成员及相关单位和部门领导，集中一段时间进行自学。二是集中学。厂领导班子通过中心学习组，相关单位和部门通过科务会、学习日等形式，进行集中学习，开展讨论。三是拓展学。组织相关人员学习社会上其他单位开展这项工作的经验做法，学习法律法规知识等，从更深的层次上去认识和把握廉洁风险防控工作。

通过学习和讨论，大家认为：在当前形势下，开展廉洁风险防控工作很有必要,它是保持党员干部廉政勤政的好方法，是防患于未然的好手段，是适应形势构建惩防体系的好途径，必须抓好抓实。

二、紧扣关键环节，联系实际，是开展廉洁风险防控工作的前提

查找廉洁风险，健全防控机制，“找”是前提。为此，我们坚持在“四找”上做文章、抓落实。

1.结合岗位自己找

我们首先动员各级领导班子成员及相关部门负责人，立足岗位职责，结合工作流程，开展自查自找工作。如：厂党政主要领导坚持立足全厂，紧紧围绕“三重一大”方面查找风险点，分管日常生产的领导，坚持从油田工程管理等方面查找廉洁风险点，并进行风险描述和分析等。单位和部门负责人也紧紧围绕岗位职责，进行查找和分析描述。

2.立足监督相互找

一是领导班子成员层次。将各级领导班子成员自己查找的表格，汇总成册，再送给同级每位班子成员进行补充完善，看哪些方面找得不准或不到位，并写上自己的意见；二是单位和部门层次。操作方法基本一样。通过相互查找，收到了良好的效果。如：有位厂班子成员，发现分管工程建设的领导，没有把施工队伍选择过程中的廉洁风险点找出来，及时提出了建议。

3.按照分工帮助找

开展纵向帮助找活动，即相关单位和部门及其负责人在自己找、其他单位和部门协助找的基础上，再由分管领导帮助把关、审核指导。每位厂领导对分管单位和部门及其负责人查找的廉洁风险点，认真细致的查看，对找得不准的、描述不清楚的廉洁风险点，都能给予郑重提出，加以修改和完善。

4.集思广益共同找

我们积极营造畅所欲言的民主氛围，分层次多次组织了集体查找会议，对个人、集体的风险点，不断进行再分析、再商议，力求做到量体裁衣更准确，预防的“篱笆”扎更紧。特别是对于厂领导班子及成员的廉洁风险点，厂党委通过多次集体查找分析会，不断得到了修改和完善，既突出了重点又结合了实际。

三、落实有效措施，防缺补漏，是开展廉洁风险防控工作的关键

查找廉洁风险，健全防控机制，“防”是关键。为此，我们着重在三个方面下功夫：

1.完善学习机制，让教育成为风险的防火墙

厂党委进一步完善了中心组学习制度，将廉政建设内容作为中心组学习的重要方面来抓，定期选择专题，开展学习讨论活动，做到警钟长鸣。相关部门和单位进一步完善了学习制度，定期学习廉政建设的各项规定和要求，督促单位和部门人员做到“在岗一分钟，廉政不能松”。

2.完善保障机制，让制度成为风险的隔离带

各级领导班子成员进一步完善了岗位职责，做到抓工作不忘廉政建设，抓业务不忘反腐倡廉。根据形势要求，紧密结合我厂实际，对全厂各项管理制度进行梳理，重新修订了《试采二厂物资管理办法》等30多项管理制度，用制度筑墙堵漏，约束行为。

3.完善制约机制，让监督成为风险的屏蔽器

各级领导班子对重大问题的提出、议事程序等，都作了进一步的完善，使重大问题做到共商共议。厂纪委每季度对廉洁风险防控工作进行检查和考核，并积极开展效能监察工作，把效能监察的过程化为预防廉洁风险的行动。同时，突出重点，制定了重要问题决策、干部提拔任用、大额度资金使用等10项廉洁风险防控图，作为制度固定下来，以规范业务工作流程，规范权力运行走向。

通过采取措施，抓好落实，实践中已取得了明显效果：

一是廉洁意识更为增强。通过廉洁风险防控工作，促进党员干部重新审视了自己的工作岗位，进一步增强了党员干部把廉政建设贯穿到业务工作全过程的自觉性和主动性。

二是权力运行更为规范。通过廉洁风险防控工作，拓宽了监督渠道，特别是通过廉洁风险防控图的制定，规范了工作流程，完善了工作环节，堵塞了漏洞，使权力运行更为规范和透明。

三是制度建设更为完善。通过廉洁风险防控工作，更进一步促进了我厂的制度建设，进一步提升了管理水平，使企业经营管理不断走上制度化轨道，充分发挥制度在党风廉政建设中的根本性作用。

通过廉洁风险防控工作的实践与思考，得到一些启示：

1.要及时疏导心理障碍。在开展廉洁风险防控工作中，对于极少数人存在的畏难情绪、怀疑态度和思想顾虑三种心理，要及时疏导，风险查找工作才能顺利开展。

篇（8）

客服主任进行季度廉洁风险防控宣讲

2020年6月30日客服部主任召集部门基层议事人员进行加强廉洁风险防范防控风险宣讲。

指出：党的十以后从严治党的力度不断加大，随着党风廉政建设和反腐工作的不断深入，根据集团公司《关于进一步加强廉洁风险防控工作的通知》，打造以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，权责清晰、风险明确、措施有力、制度管用的廉洁风险防范工作机制。

当前，公司已步入高速发展的新阶段，各级领导干部和关键岗位人员参与生产经营的程度不断加深，岗位廉洁风险也越来越大。一些领域仍存在违规违纪问题，有的甚至发展成违法案件，说明廉洁从业风险没有得到有效控制，落实“两个责任”“一岗双责”仍然存在不足，反腐败的实践和公司的健康发展需要我们建立科学的廉洁风险防控机制。

主任从廉洁风险防范的目的与含义，方法与步骤，目的与作用方面进行了详细解读，使得全体人员切实意识到廉洁风险防控必先预腐之风险所在，因险施措，方能防范于未然；腐败一定与权力密切相关。要将权力关进制度笼子 将权力运行纳入正轨。

篇（9）

中图分类号：C29文献标识码： A

全面推进廉政风险防控工作，是企业严格执行“三重一大”决策制度，提升党风廉政建设和反腐倡廉工作水平，健全预防腐败工作的长效机制。指出：“坚持党要管党、从严治党，强化党对党风廉政建设和反腐败工作统一领导，强化反腐败体制机制创新和制度保障，严明党的纪律”。切实加强对廉政风险的防控和控制，规范权力运行，将有效提高企业预防腐败的能力和水平，进一步筑牢党员干部拒腐防变第一防线。

一、企业推进廉政风险防控工作的必要性

廉政风险防控管理是以制约和监督权力运行为核心，以排查廉政风险为基础，以建立健全防范措施为保障，以加强制度建设为重点，以科技手段为支撑，将风险防控理论和质量管理理念应用于反腐倡廉实践的工作机制。推进廉政风险防控体系建设，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，是党风廉政建设与企业业务建设紧密结合的有效形式，是对惩治和预防腐败体系的重要完善。企业开展廉政风险防控，就是要针对权力运行中的薄弱环节，进行主动预防和超前防范，规范权力运行，防止权力滥用，构建良好的政治生态，保护和激励企业党员干部干事创业的热情。使企业党员干部正确认识并行使手中的权力，在大事做到泾渭分明，小节上做到从严把握，自重、自省、自警、自励，踏踏实实干事，堂堂正正做人。

二、各级领导重视，做到“三个强化”，为推进廉政风险防控工作做好组织及思想保证

企业要把推进廉政风险防控管理作为一项重大政治任务，各级领导必须高度重视，要将开展廉政风险防控工作作为反腐倡廉建设的一项重要举措，紧密结合企业内部控制和风险管理工作，加强领导，周密部署，教育到位。

（一）强化组织领导。为确保廉政风险防控工作的有效开展，企业应成立廉政风险防控管理工作领导小组，建立起抓廉洁风险防控工作的领导体制和工作机制。主要领导要对廉洁风险防控工作亲自抓，负总责，班子其他成员要认真履行一岗双责，做到一手抓“勤政”、一手抓“廉政”， 采取分片包干的办法，做好分管领域的廉政风险防控工作。领导小组负责贯彻落实各级有关廉洁风险防控的工作要求，对全面开展此项工作进行安排部署，总体协调推进，形成统一领导、齐抓共管、各负其责、人人参与的领导体制和工作机制，为确保完成廉洁风险防控工作提供有力保障。

（二）强化安排部署。企业要把廉洁风险防控工作纳入企业总体工作规划，与生产经营、项目建设结合起来，找准防控工作重点、加强防控制度建设、明确防控主体职责。企业应在每年年初召开专题会议，对加强廉政风险防控工作的全面部署，并在总结上年开展廉政风险防控管理工作基础上，有针对性地对当年工作提出具体要求。

（三）强化廉政教育。一是加强学习教育，统一思想，提高认识。认真学习国家、省市有关廉洁从政规定及要求，引导党员干部认识反腐倡廉工作重要性。二是开展警示教育活动。通过参观廉政警示教育基地、观看廉政警示专题片、引导党员干部关注有关廉洁自律方面的报道等方式，不断增强党员干部遵纪守法的自觉性和拒腐防变的能力，做到警钟长鸣。三是开展专题廉政党课。企业党政主要负责同志要讲廉政党课，充分发挥领导干部在党风廉政建设中的示范带头作用，促进党政主要领导进一步提升政策理论水平和素质。四是对新任职干部进行廉政谈话。让新任职干部牢记所肩负的职责使命，加强法纪道德观念，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观、利益观，恪尽职守，勤勉敬业。

三、紧密结合实际，突出“三个重点”，完善廉政风险防控措施

推进企业廉政风险防控，要紧密结合自身性质和业务实际，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的一张廉政风险防控网，通过“自己找、群众提、领导点、互相查、民主评”五步法查找风险，制定切实可行的防范措施、做到规范权力运行。

（一）突出重点对象。企业要把人资、财务、物资、经营、计划等部门负责人作为重点对象，严格按照《廉政风险识别、防控一览表》的要求，对其岗位职责进行全面归类梳理，重点查找在重大事项决策、人事调配、大额资金使用、廉洁从业等方面存在的风险点，保证廉洁风险点的查全、查深、查透、查准。

（二）突出重点部位。采取“点上深化、线上延伸、面上拓展”的方式，推进廉政风险预警防控全方位覆盖。要在腐败现象易发多发的（如项目建设招投标、物资采购等）重点部位和涉及群众切身利益、职工群众反映强烈的问题领域抓好企业风险防控建设，强化权力运行的制约和监督。

（三）突出重点环节。在监督中重点环节中，要结合本单位实际情况，针对项目管理、概算预算、施工管理、竣工验收、资金管理等环节，优化权力运行程序，固化工作流程，强化监控措施，促使监督更加到位、管理更加规范。

四、注重防控实效，把握 “三个结合”，增强廉政风险防控工作的生命力

廉政风险防控工作在企业有效运行，就必须与企业中心工作、企业党建目标责任制、企业业务工作相结合，融入中心工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。

（一）与企业中心工作相结合。推进廉政风险防控工作，必须贴近企业中心工作和主要职能，要与企业生产经营管理相结合，着眼于提升企业核心竞争力，整合各种资源和力量,使廉政风险防控融入企业生产、经营、管理业务的全过程，构建起符合实际需要、操作性强、真正管用的廉政风险防控体系，确保廉政风险防控的系统性。

（二）与企业党建目标责任制相结合。建立廉政风险防控体系，是落实党风廉政建设责任制的有效载体。坚持党建目标考核与岗位廉政风险防控相结合，要充分发挥考核职能，要采取部门自查与检查相结合、动态考核与综合评估相结合的办法，对廉政风险防范各项工作进行考核，并将考核结果作为评价部门和党员干部个人落实党风廉政建设责任制的重要依据。

（三）与业务工作相结合。推进廉政风险防控工作，必须与业务工作紧密结合，必须立足于本职岗位。只有从岗位职责和实际工作出发，逐步建立起前期预防、中期监、后期处置有机统一的廉政风险防控机制，才能把风险的防控转化为每个工作主体自觉的行为，做到各环节紧密衔接；规范权力行使和权力监督，提升廉洁从业意识，做到业务工作与廉政监督的统一。

推进廉政风险防控工作，是一项长期、复杂的社会工程，企业应当认真贯彻十八届三中全会精神，坚持廉政风险防控工作的科学性，建立健全风险防控机制，提高广大干部员工廉洁风险防控意识，牢固树立“廉洁从业，从我做起”的观念，不断探索廉洁风险预警防控工作的新途径，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

篇（10）

本文针对石油企业物资消耗种类多、专用性强、采购资金量大的客观实际，结合物资采购存在的廉洁风险，制定切实可行的防范措施，对于有效防范物资廉洁风险，保证物资采购供应工作依法合规运行，确保采购物资质量，降低物资采购成本，提高企业经济效益都具有十分重要的意义。

一、石油企业物资采购廉洁风险面临的现状分析

（一）石油企业物资采购的特殊性给物资采购廉洁风险防控带来了困难

石油企业的生产所需物资具有技术复杂、专用性较强，部分物资压力等级高、易燃、易爆等特点，因此对采购物资的质量和安全性能要求比较高，部分物资通过公开采购的方式，易产生采购人员与供应商串通，产生腐败问题，从而导致采购物资质次价高问题，影响企业的安全生产，影响企业经济效益和石油企业的形象。

（二）高度集中统一的物资采购管理体制增大了物资采购廉洁风险管控难度

当前，石油企业普遍实行“归口管理、集中采购”的物资采购运行模式，按照物资属性，实行分级采购，对于关键重要物资、资金量大的批量物资实施集中统一采购，一般物资、零星物资由使用单位自行采购。分级采购后，发挥了批量采购优势，提高了工作效率，节约了采购资金，同时也应看到，增加了集中采购人员的权力，也相应增加了企业的物资采购廉洁风险。

（三）物资采购供求关系的变化给物资采购廉洁防控带来困难

目前，我国的物资供应市场绝大多数物资买方市场，采购人员变为供应商竞相拉拢腐蚀的对象。因而，物资采购业务人员中发生的违法、违纪问题相对比较突出。

二、石油企业物资采购存在的主要廉洁风险点

根据石油企业物资采购现状，结合物资采购业务流程，梳理出物资采购工作中存在的主要廉洁风险有以下几个方面：（一）物资采购管理制度不健全，导致运行不规范带来的违规采购风险。（二）物资采购权利过于集中、自由裁量权过大，导致权利滥用产生腐败问题的风险。（三）物资采购方式选择不合理，导致采购的物资质次价高，给石油企业带来经济损失的风险。（四）采购人员串通供应商，导致损公肥私的腐败问题带来的风险。(五)物资采购质量把关不严，导致采购物资质量不合格带来的安全事故风险。（六）物资采购监管制约机制不完善，诱发物资采购及管理人员行为失范的风险。

三、石油企业物资采购廉洁风险防控措施

针对识别出的风险，石油企业物资采购廉洁风险防控应坚持以合规合法采购为核心，不断加强物资采购廉洁防控体系建设，明确物资采购各岗位工作人员的职责和权限，规范物资采购业务流程，逐步建立起有效的物资采购监督、制约运行机制，有效地防范物资采购廉洁风险。

（一）完善物资采购防控制约机制，防范违规采购风险

建立物资采购防控制约机制。石油企业物资采购应实行“管采分离、采办分离、分级采购、专业部门参与把关、审计部门参与过程监督”的相互制约、相互监督的物资采购运行机制。企业管理部门负责石油企业物资采购监督管理工作；物资采购部门负责集中物资采购工作；专业技术部门负责集中采购物资的技术审查；审计、监察部门负责集中采购过程的监督，从而建立起职责清晰、相互制约的风险防控运行机制。

(二)梳理业务流程，加强关键环节风险防控

持续推进廉洁风险防控工作，根据物资采购业务实际，梳理物资采购流程和权力清单，从物资采购计划编制及审批、采购方案制定及审批、采购实施（招标、商谈）、物资采购结果的编制及审批、入库验收（检验）、仓储、供应、使用、质量反馈、责任追究全过程进行梳理，理清工作流程，查找风险点，针对工作流程中确定的风险点，进一步完善《物资管理业务内控与风险管理手册》，通过过程控制，有效防范腐败行为的发生。

（三）实行分级采购管理，避免权利滥用产生腐败问题

1、分级采购，避免权利过于集中。石油企业对物资采购实行目录管理，进行分级采购：对于集团石油企业一级物资，由各使用单位严格按照集团石油企业采购结果执行，通过《中国石油物资采购管理信息系统》实行目录点击采购；对于采购资金量大的大宗物资、在石油企业范围内能形成批量的通用物资以及涉及安全的一级以外的其他物资，列入石油企业“三集中”二级采购物资目录，由石油企业物资管理部集中组织采购，各单位严格按照川庆石油企业采购结果执行，实行目录式采购；对于采购资金量小和采购品种繁杂、不能形成批量的一级和二级目录外的零星物资，列入授权采购物资，由各单位自行组织采购。物资管理部日常加强对各单位进行监督检查，避免各单位越权采购。2、“三集中”采购物资实行专家会审制，进行集体决策，避免个别人员人为因素影响采购结果。石油企业集中采购物资先由使用单位对拟采购物资的技术要求、供应商资质要求和采用的采购方式等提出建议意见，然后由石油企业机关专业处室以及法律、财务、质量等处室专业人员组成专家组，对采购方式、供应商资质、技术要求、评分办法及评分标准、入围供应商确定的原则等进行评审，作为制定采购方案和招标方案的依据，通过集体决策，避免因个人决策权利过于集中、自由裁量权过大导致权利滥用产生腐败问题的风险，保证采购方式的合理性、采购结果的公平性。3、严格采购方案审查把关，避免采购方式不合理带来的风险。机关专业处室共同参与物资技术方案、采购方案和招标方案审查把关，从而保证采购方案的合理性。

（四）推行公开招标，实行“阳光”采购

1、合理选择采购方式，大力推行公开招标。石油企业物资采购管理办法明确规定：“物资采购原则上采用目录式采购和招标采购方式。不满足目录式采购和招标条件的可选用竞争性谈判、询价采购和单一来源谈判采购等方式”；在实际采购工作中，对于满足招标条件的物资，尽量实行公开招标采购；对于采购批量超过100万元，不能实行招标采购的，对拟采购物资的名称、金额、采取的采购方式、选择的供应商以及不能招标的理由等信息在《中国石油招投标网》和《中国采购与招标网》上进行公示，公示无异议后，严格按照规定程序申报《可不招标审批》，经石油企业主管领导审批后，方可申报非招标采购方案。2、成立专业招标机构，实行专业化运作，实现“阳光”采购。石油企业成立招标中心，负责石油企业集中采购物资的招标工作。3、加强对招标方案和招标文件审查，提高招标工作质量。对“三集中”物资招标方案和招标文件实行“会审制”，提高招标方案和招标文件质量，确保招标结果公平、合理。4、合理组建评标委员会，保证评标结果公平合理。注重评标委员会的组建，通过石油企业评标专家库随机抽取评委，并对评委采取保密措施，在招标前一天抽取评委，防止评委与供应商串通，避免暗箱操作、泄漏标底等违规行为。

（五）深化廉洁风险防控，推进物资采购“阳光”建设

1、严格按照《中华人民共和国招标投标法》、中国石油集团石油企业、川庆石油企业物资采购管理规定实施石油企业“三集中”物资采购，确保物资采购规范运行。2、加大公开招标力度。凡具备公开招标条件的物资，全部进行公开招标，做到“公开、公平、公正”，实现“阳光、透明”采购，确保满足招标条件的物资招标率达到100%。3、推行网上采购。运用电子信息技术，逐步通过《中国石油物资管理信息系统》实行网上招标，减少与供应商直接见面机会，防止暗箱操作。4、实施集中采购。坚持推进物资“三集中”采购，充分发挥批量采购优势，努力降低采购成本。

（六）加强采购、采购管理人员管理，避免腐败问题带来的风险

1、注重采购人员的配备。在《物资管理业务内控与风险管理手册》中，明确了物资管理部各岗位人员的学历、专业背景、工作经历及经验、综合素质等要求，同时，选择有责任感、政治素质强、党性强、纪律性强的人员，配备到物资采购及采购管理岗位；对于招标中心人员的配备尽量取得招标师资格的人员中选聘。2、加强采购人员的日常教育，做到警钟长鸣，防患于未然。一是加强物资采购人员业务知识和采购法律、法规的学习、培训；二是要求物资采购人员严格按照管理制度执行；三是日常加强对采购人员的廉洁自律教育，培养物资采购人员的廉洁自律意识，避免物资采购人员腐败问题带来的风险。3、实行轮岗制。定期对关键岗位采购人员进行岗位轮换，避免采购人员长期在同一业务岗位上经常与供应商交往而发生腐败问题。

（七）严格把好物资采购质量把关，避免不合格物资带来的安全事故风险

1、严格把好选商入口关。对于石油专用物资，在选择供应商时，要求须具备中石油物资采购准入资质；对于部分技术性强，质量、安全要求高的石油专用物资还需具备技术准入、质量认可、HSE准入资质。2、专业技术部门把好采购物资技术关。物资采购前，根据物资专业属性，按照职责分工，分别由专业技术对物资标准、技术要求进行审查。3、合同中明确质量条款。签订物资采购合同时，明确采购物资的质量标准、技术要求和验收标准，以及发生质量问题的处理措施。4、加强采购物资质量抽查。石油企业每季度开展物资质量抽检，对抽检中发现的不合格物资，立即停止采购，及时做好退货处理，并暂停供应商的交易资格。

（八）建立完善的物资采购监管制约机制，避免物资采购及管理人员行为失范的风险

1、为保证物资采购过程规范运行，避免不合规现象发生。在物资招标、商谈采购全过程派专人进行现场监督，保证采购过程公平、公正。2、公开招标信息，增强透明度。对公开招标项目，在《中国石油招标投标网》和《中国招标投标网》同时招标公告，向社会公开招标信息，畅通潜在供应商参与投标的渠道，并对招标结果在这两个网络进行公示，接受供应商和相关人员的监督，若供应商对招标结果提出异议或投诉，进行合理的处理，并以此为契机，及时整改招标工作中存在的问题。

（九）落实责任追究机制，有效防范风险发生

1、畅通物资采购廉洁举报渠道。以实名或者匿名的方式，通过各种途径反映物资采购、管理方面的不廉洁行为和事件，打造物资采购管理廉洁风险防控阵地。2、建立责任追究制度。对于发现物资采购中出现的腐败问题，逐级追溯问责，对责任人进行责任追究，严格处理。

四、结论与建议

石油企业物资采购工作，通过构建物资采购廉洁风险防控体系，完善物资采购管理制度，明确物资采购各岗位人员职责，抓好物资采购关键环节的廉洁风险防控，加强对物资采购工作的检查考核，有效地防范物资采购廉洁风险，营造良好的物资采购廉洁从业环境，从而形成石油企业物资采购人员“不想腐、不能腐、不敢腐”的格局。

参考文献

[1]胡玉敏;同步防控执法和廉政风险的探索[J];中国监察;2009年18期.

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