科研项目保障措施汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇科研项目保障措施范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

篇（1）

关键词：科研院所 间接费用 核算思路

面对国家科研经费间接费用改革的机遇与挑战，当前我国科研院所急需创新传统的项目成本核算方法，建立一套科学有效的间接费用管理和核算机制。在对科研项目成本核算现状进行分析的基础上，本文结合S科研院所的具体情况，引入企业广泛使用的作业成本思想，可以比较准确地核算科研项目的间接费用，相对真实地反映科研项目的实际成本。

一、科研项目成本核算现状

（一）科研项目成本分类。科研项目成本按其支出形式，通常可以划分为直接费用和间接费用。直接费用是指在科技研发过程中发生的与研发活动直接相关的费用，主要包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费以及其他与研发活动直接相关的费用；间接费用是指项目承担单位在组织实施项目研发过程中发生的无法在直接费用列支的有关费用，主要包括项目承担单位提供的实验用房、专用设备、管理服务等间接成本以及科研人员的绩效支出。

（二）科研项目成本核算现状分析。根据科研项目成本分类，科研项目成本核算就是如何准确核算项目的直接费用和间接费用。项目直接费用由于其受益成本对象比较明确，核算过程相对简单。项目间接费用因为其受益对象不明确，所以传统的会计核算方法已经难以适应当前国家科研经费监管的新趋势。

1.直接费用。直接费用是指在科技研发过程中发生的与研发活动直接相关的费用，其受益项目对象非常明确，可以根据成本费用所归属的对象计入相关项目的直接费用。科研院所的财务部门通常为每个科研项目设置单独的核算账号，用来归集项目发生的所有直接费用，当发生与项目研发活动相关的资源消耗时，财务部门就会将该支出计入有关项目的直接费用核算账号。

2.间接费用。间接费用是指项目承担单位在组织实施项目研发过程中发生的无法在直接费用中列支的有关费用，主要用于补偿依托单位为项目研究提供的现有仪器设备及房屋，水、电、气、暖消耗，有关管理费用，以及科研绩效支出等。

如何将依托单位为项目研发提供的所有间接费用分配到对应的受益对象中，国家相关经费管理部门没有明确规定，只是要求建立健全间接费用的内部管理办法，合理使用间接费用，并对间接费用的使用范围做出了一些规定。当前，大部分科研院所没有紧跟国家科研经费改革的步伐，创新间接费用管理和核算方法，依然采用传统的成本核算方法，将间接费用通过一定的方法简单分摊到成本核算对象中，在会计核算上设置“单位管理费”“能源消耗费”“科研条件支撑费”“科研绩效”等不同的会计科目，用于核算分摊给具体科研项目承担的间接费用。甚至有科研院所只是简单设置了“单位管理费”和“科研绩效”两个科目，在实际收到国家拨入间接费用时根据国家规定的比例全额提取计入上述科目，直接作为项目的管理费和科研绩效，并没有如实核算项目应承担的相关间接费用，只是先按预算金额全额提取，然后再定期合并冲减科研院所的公共支出。

二、应用作业成本思想核算项目间接费用的思路分析

（一）作业成本法基本原理。作业成本法（Activity Based Costing）是一种比传统方法更加精细和准确的成本核算方法，也是一种全新的企业管理方法，近年来在国内外的各类企业中得到日益广泛的应用。作业成本法的指导思想是“成本对象消耗作业，作业消耗资源”，这种成本核算方法以作业为核心，先确认和计量消耗资源的所有作业，再根据选择的作业动因，计算作业成本分配率，将所有作业成本分配给成本核算对象，最终核算出相对准确的项目成本。

作业成本法通过对所有作业活动的追踪分析，最大程度地消除“不增值作业”，改善“增值作业”，优化“作业链”，尽可能降低损失和浪费，提高决策及控制的科学性和有效性，促进企业提升市场竞争力和盈利能力，增加企业的经济价值。

（二）应用作业成本思想核算项目间接费用的思路。为了更准确地核算科研项目的间接费用，基于作业成本法基本原理，结合科技研发活动消耗资源的实际情况，可以分析归纳出以下作业成本思想在科研院所应用的基本流程。

1.确定项目消耗的所有作业。根据项目研发过程中消耗的实验用房、专用设备、能源动力、管理服务及人员绩效等资源的不同，汇总项目消耗的所有作业，如：实验室占用、仪器设备使用、能源动力消耗、职能部门管理服务及支撑部门运行保障等。

2.划分所有作业的作业动因。通过分析成本消耗与作业之间的关系，合理划分所有作业的动因，如：实验室占用的动因是实验室的面积，仪器设备使用的动因是设备使用的工时，能源动力消耗的动因是能源动力消耗的数量，管理服务和运行保障的动因是职能部门提供服务及支撑部门提供运行保障的时间。

3.归集作业成本形成成本库。把各种类型的作业所耗费的资源进行汇总归集，形成该项作业的成本库，如：一定期限内，实验室运行所需的能源消耗、维修维护、物业服务等成本，仪器设备运行所需的试剂耗材、动力消耗、维修维护等所有成本，水、电、气、暖等能源动力费用，职能和支撑部门的办公费、人员费等所有运行费用。

4.合理计算作业成本分配率。在划分不同作业动因及归集所有作业成本形成成本库的基础上，用各类型作业成本库的总成本数除以该作业动因的单位总数，就可以计算出该类型作业成本的单位分配率，即作业成本分配率。

5.准确分配消耗作业的成本。根据成本对象消耗各类型作业的单位数量和计算的该类型作业成本的分配率，就可以计算出各成本对象消耗的作业成本，成本对象消耗的所有类型的作业成本总和就是该成本对象应承担的间接费用。

三、应用作业成本思想核算项目间接费用案例分析

为了更清楚地说明科研院所应用作业成本思想核算项目间接费用的方法，这里以S研究所为例，简要分析基于作业成本思想核算项目间接费用的过程。

（一）S研究所基本情况介绍。S研究所是中国科学院与江苏省、苏州市、苏州工业园区等地方政府共建的国立科研院所，着力于探索新的研究模式和管理体制，推动多学科交叉汇聚和协同创新，努力建成具有国际影响力的开放性研究机构和创新产业培育基地。研究所现有10个实验室，4个支撑平台，3个职能部门。2015年，S研究所承担的国家和省级项目经费近1亿元，项目间接费用近2 000万元。

（二）应用作业成本思想核算项目间接费用的基本流程。根据研究所的目标定位及研究方向，S研究所的科研部门、支撑平台及职能部门一起深入实验室，与一线科研人员充分沟通交流，结合研究所资源消耗的具体状况，将与科研过程直接相关的费用以外的资源消耗分为设备运行、实验室占用、能源动力、职能部门服务、支撑部门保障以及科研绩效等几类作业，再根据不同类型的作业，划分相应的作业动因，如：工时、面积、度数、项目经费等。

2016年4月，S研究所M实验室的X研发项目应用作业成本思想核算的项目间接费用为22 100元，具体计算过程分析如下：

1.根据当月S研究所间接费用消耗的作业总成本及相关部门统计的作业动因单位总数，计算相应的作业成本分配率，如表1所示。

2.根据表1计算的作业成本分配率，结合M实验室及S研究所的科研部门、支撑部门和职能部门统计的X项目消耗的作业动因单位数量，计算该项目当月应承担的相关间接费用，如表2所示。

根据上述X项目应承担间接费用的计算过程可以看出，科研院所要成功应用基于作业成本思想的间接费用核算方法，首先需要合理汇总所有作业，准确统计各类作业消耗的所有资源及作业提供的单位总数，形成作业成本库，其次要科学划分所有作业的动因，在此基础上才能准确计算各类作业的成本分配率，有了准确的作业成本分配率和相关部门统计的单个项目消耗的所有作业的单位数量，最终就可以相对准确地计算出单个项目应承担的所有间接费用。在科研院所建立基于作业成本思想的间接费用管理和核算方法流程如上页图1所示。

四、应用作业成本思想核算项目间接费用需注意的问题

作业成本法虽然从理论上提出了一种有效核算科研项目间接费用的方法，但是每个科研院所的定位目标和研究方向各有不同，所采用的实验方法和工艺流程也各有千秋，所以在实际应用过程中还会有很多具体问题，要合理应用作业成本思想核算项目间接费用，还需要注意以下几个方面。

（一）建立必要的保障措施。应用作业成本法核算科研项目间接费用离不开科研院所内部的科研部门、支撑部门和职能部门的紧密配合，需要人、财、物的全方位投入，因此，科研院所需要建立必要的保障措施，理顺各部门之间的职责和权力，建立良好的沟通交流渠道，确保作业成本法思路能够有效执行。

（二）科学划分作业类型和作业动因。作业类型和作业动因是应用作业成本法准确核算项目间接费用的重要组成部分，根据每个科研院所的目标定位及研究方向的差异，作业类型和作业动因都会有所不同，科研部门、支撑部门和职能部门要通力合作，全程跟踪不同的研究过程，科学划分作业类型和作业动因。

（三）合理计算作业动因单位数量。合理计算作业动因的总数量和单个科研项目消耗作业的单位数量是应用作业成本法准确核算项目间接费用的关键因素，各相关部门只有如实统计作业动因的总数量和各项目消耗的单位数量才能准确计算出作业成本分配率及单个项目应承担的间接费用。

五、结束语

全过程跟踪分析项目研发活动的所有作业，合理应用基于作业成本思想的项目间接费用核算方法，不仅能够较准确地核算项目应承担的间接费用，还可以共享相似作业，消除不增值作业，降低作业消耗，提高科研工作效率，降低科研工作成本，促进科研质量和科研水平的跨跃式发展。S

参考文献：

[1]财政部，科技部.关于调整国家科技计划和公益性行业科研专项经费管理办法若干规定的通知[S].财教[2011]434号.

篇（2）

*本文系河南省教育厅人文社会科学研究规划项目“基于‘三重螺旋’理论的高校协同创新联盟建设研究”（2013-GH-182），河南理工大学青年骨干教师资助计划“高校协同创新中心建设研究”的成果之一。

摘 要：为确保大学科研资金的可持续性，提升大学卓越科研能力，欧盟采取了一系列激励政策，鼓励大学科研捐赠。欧洲大学科研捐赠模式包括“主要捐赠模式”、“基金研究模式”、“复合模式”和“校友模式”。在保障措施上，欧洲大学研究捐赠注重设立政府配套资助、创建卓越科研项目、发展各种形式基金会。

关键词：欧洲大学科研；捐赠模式；保障措施 为保障大学科研资金来源的可持续性，“欧洲大学收入多元化”（EUDIS）改革特别强调了利用财务收入多元化促进其他收入，以便平衡大学收入结构，从而确保大学通过拥有充足的科研财政收入实现其学术目标。[1]为提升欧洲大学社会捐赠能力，吸纳更多、更稳定社会捐赠发展大学科研事业，欧盟出台了一系列激励政策，并在模式选择和保障措施上积累了丰富经验。反思其成功经验，为我国当前高校科研社会捐赠形成科学认识提供有益借鉴。

一、欧洲大学科研捐赠的政策激励

近年来，为创建知识创新型欧洲研究区，欧盟决定大幅增加研发投入，强化研发财政支持力度，将欧盟研发经费翻一番。2002年，巴塞罗那峰会通过了“到2010年使欧盟研究总经费占其GDP 3%”的战略目标，其中2/3来自私人投资，1/3由公共部门承担。[2]“欧洲研究区”确立了未来欧洲创建世界一流科研基地、实现科研卓越的战略目标。然而，研发资金投入不足已成为欧洲研究区建设的重大障碍，对此，欧盟2003年的《研究投入行动计划》和2005年的《更多研究和创新》等政策报告，都对欧洲大学科研资金投入提出了明确要求，并在加大政府公共投资基础上，把扩大私营部门、社会捐赠作为欧洲大学科研投入的重要来源。

2005年欧洲委员会发表《给予欧洲研究更多投资：基金会与非盈利部门在增加研发投资中的作用》政策报告，强调了欧洲基金会在欧洲研究活动中的独特地位和重要价值。为最大限度地开发科研捐赠的潜能，报告提出了一揽子战略举措：提高研究基金会的信息透明度，不断改善欧盟各国基金会的可利用信息系统，积极创建“欧洲研究基金会论坛”，鼓励通过国家和国际捐赠运动增加研究投资；为基金会营造有益的财政和制度环境，确保捐赠享有充分的税收优惠政策，使基金会活动的税收优惠计划更加广泛、透明和富有吸引力，简化和改善基金会的法律法规环境。[3]在完善研究资助平衡机制方面，该报告建议提出，引入基金会支持的研究项目的 “政府配套资助机制”，并通过鼓励风险资本培育新型研究基金，鼓励公司部门创办“部门或问题导向基金”项目。[4]为提升研究资助机制的有效性，报告还提出，不断提升民间基金会的治理水平、透明度和责任感，加强欧洲不同民间基金会之间的网络联盟，探索创建大学基金会，鼓励大学更加积极主动地吸纳民间科研资金；为欧洲民间基金会的发展营造良好的政策和财政环境，为跨国民间基金会活动提供优惠条件。[5]

为提升大学科研捐赠能力，2008年欧盟又发表了旨在力促社会参与大学科研的《大学从慈善财源融资：发展大学与私营捐赠者伙伴关系》工作报告，报告提出了针对大学科研捐赠的政策举措：大学应该将社会融资作为整体发展战略的重要组成部分，加强大学内部融资能力建设；大学应该充分考虑捐赠者在大学治理结构中的应有地位，将社会融资作为大学治理的核心使命；大学应努力解决社会捐赠来源的伦理道德问题，充分认识校友对大学科研资助的重要价值以及学生经验与校友态度之间的互利关系。[6]该报告进一步明确了大学创建基金会的发展战略，要求大学通过自设基金会为学校提供科研项目资金支持，吸纳校友或地方产业可利用资源。[7]报告还强调在欧洲区域营造有利于大学科研社会融资的文化环境，如培训大学融资部门员工，以提升其对大学科研捐赠的科学认识能力，创建相应的融资项目。[8]另外，该报告计划启动新的捐赠计划，如启动国家捐赠运动计划，创建国家和欧洲区域研究彩券（lotteries for research），为捐赠者提供国家奖励计划或公共认可计划，明确国家或欧洲区域大学融资卓越标准，创办大学领导论坛以分析其捐赠绩效。[9]这些政策举措为提升欧洲大学科研捐赠能力提供了重要政策激励环境。

二、欧洲大学科研捐赠模式

从大学与捐助者之间互动关系看，当前欧洲大学科研捐赠模式大致有四种。根据捐赠者类型、大学行为主体在捐赠中的主导地位、捐赠者对捐赠资金的使用情况的规定程度等综合要素，可分为主要捐赠模式（the Major Gift Model）、基金会科研模式（the Foundation Research Model）、复合模式（the Multi-mode Model）和校友模式（Alumni Model）。[10]

（一）主要捐赠模式

主要捐赠模式是欧洲大学采取的大宗捐赠或主要捐赠的科研社会融资形式，其目标群体是富豪个体和商人，主要通过现金、赠物、遗产赠品等形式提供捐赠，大学可以通过创办基金会或校友关系等途径开展。该模式主要运行目标是获取具有长远影响的大规模捐赠，或投资于科研基础设施，从而确保大型科研项目顺利开展。一般来说，潜在捐赠者更多希望其捐赠能够直接导向具体科研事务。[11]

这一模式的主要特征是，强调大学领导与富豪个体或大公司董事之间的网络关系的重要性，其沟通进程由双方最高层领导开展，如大学校长或其高层代表与富豪个体或基金会主席之间。该模式运行的基本规则是：捐助额度越大，参与沟通的级别越高。捐赠合同通常是非正式的面对面操作，整个沟通进程要求每一个捐助者仅与作为唯一代表多的大学校长开展。这种互动模式的频率与大学融资的努力程度密切相关。一旦大学与潜在捐赠者建立起合作关系，就需要大学设立内部运行机制，如公司沟通部门、校友关系与融资部门。这种模式特别强调高层领导参与融资过程，需要在融资之前与潜在捐赠组织和个人保持密切关系，并及时向潜在捐赠者明确学校发展成效和发展战略。理论上讲，这种捐赠模式可能会因为双方利益博弈而导致捐赠者对大学发展战略的自治权有不同程度地干预，但欧洲实施经验显示，并没有充分证据表明捐赠者对大学战略规划滥加影响。

（二）基金会科研模式

基金会科研模式主要是指公司和社会大型基金会向大学研究者或大学官方的科研项目提供资金的捐赠形式。其主要特征是，基金会事先制定捐赠的正规程序、规则和标准，以一定利益领域中的研究项目为资助对象，有的也根据基金会的使命、目标和利益向大学提供奖学金或博士生教育支持项目。

该模式在操作上首先要对大学和不同基金会之间的共同利益达成共识。基金会所支持的相关科研领域和项目等信息事先定期向大学或科研组织。这种捐赠模式的大学行为主体是研究者个体，当这些个体根据其研究利益领域在有可能获得基金会资助的情况下，就要开展捐赠沟通活动。如果大学研究者的科研项目能够预测获得卓越水平，基金会就要与大学领导签订初步合同。如沃尔福森基金会（Wolfson Foundation）等一些捐赠组织在资助大学科研项目时要与大学最高层领导沟通，以确保大学官方的支持；一些基金会则最终要根据研究者的声誉和研究能力而定。初步协议和共同利益领域确定后，基金会要设定申请程序，根据基金会相关规则、目标和同行评审遴选办法设定遴选标准。[12]该模式更多地强调研究者个体与基金会之间的互动关系，大学内部融资部门主要基金会捐赠相关信息，并向研究者提供基金申请指导服务。

（三）复合模式

复合模式是指大学与广泛的潜在捐赠基金会或公司之间的各种形式的互动模式。在这种模式中，大学领导、管理者和学术人员等多类型的大学行为主体与多个小基金会或公司资助源之间存在多元互动关系。[13]一般来说，基金会的规模影响其所要资助的大学研究项目和服务，这些基金会更强调支持具有“立竿见影”效应的短期研究项目。复合模式融合了结构化和非结构化、正规与非正规的互动关系，沟通方式，申请程序和选拔过程，如一些小型基金会主要基于个人关系和合同实施非正规捐助程序，也有一些小基金会实施正规申请和选拔程序以及同行评审。在捐赠决策上，一些基金会没有设置明确的投资项目领域的优先战略，可以根据其他基金会的惯例灵活决策。其决策通常依基金会领导者的个人或董事会核心代表的愿景而定，可以直接与大学研究者合作。这种模式运行中，同主要捐赠模式一样，个人关系非常重要，但这种模式的互动关系发生在不同层次，如沟通既包括在非正规的、研究者个体与基金会核心人员之间进行，也包括大学领导与基金会领导之间的正规签约。在复合模式中，大学内部的“公司关系组织”起重要作用，这种内部关系组织需要支持大学研究成员，并与其合作，同时也要与公司建立良好合作关系，可以直接与公司合作以获得捐赠机会。复合模式的关键因素在于大学领导需要支持并创建内部融资机构，并与外界组织建立密切合作关系，向各利益相关者及时提供信息服务。

（四）校友模式

校友模式在欧洲大学科研捐赠中比较常见，其目的主要是从校友捐赠者那里获取小额捐赠。在其他模式中，捐赠主要是根据基金会捐赠者的利益诉求指向特定科研项目，而在校友模式中，可以根据大学科研所需决定捐赠范围，捐赠额较大的校友可以根据校友的特定目标和服务对象，决定捐赠事宜。在该模式运行中，首先要在校方由融资部门人员定期开展沟通会，可以通过电子邮件或电话联系沟通，而不必面对面进行，如果融资部门不是独立实体，则由“校友关系组织”开展。大学内部融资部门需要与校友协会保持密切合作，校友协会可以是大学内部融资部门，也可以是完全独立的外部机构。融资活动主要依据校友协会开发的相关数据库信息开展。校友模式在各类大学都比较常见，捐助决策具有高度个性化和情感化倾向。

在这种捐赠模式中，校友更新数据库、融资管理办公室等大学内部设施起重要作用，是与校友协会直接沟通和合作的重要平台。如果校友协会是大学之外的独立实体，就需要通过一定策略建立和维持大学与校友协会之间的良好关系。另外，大学领导的作用主要是与潜在校友捐赠者签订合同。早期培养学生校友捐赠意识是该模式有效运作的重要任务之一。欧洲许多大学从学生入学就开始培养其作为未来校友的捐赠态度和品性，重点培养学生的“自愿捐赠主义”（Voluntarism），并注重建立校友成员之间的良好关系。[14]

三、欧洲大学科研捐赠的保障措施

（一）提供配套资金激励捐赠

政府配套资助是欧洲激励捐赠组织资助大学科研活动的一项重要保障措施。大量成功经验表明，政府如果能够就捐赠组织资助项目提供适当的配套资助，将会激发捐赠的积极性和成效性。对此，欧洲许多国家都施行了配套资助计划，其中英国最为典型。2007年2月，布莱尔政府宣布了一项旨在力促增加英国高等教育机构捐赠的配套资助计划，即在2008-2011年3年内提供2亿英镑配套资助计划，支持英国大学捐赠融资活动。该项目的目的是激励私营捐赠组织向高等教育提供约4亿英镑的现金捐赠，通过配套资助为英国高等教育捐赠营造良好的捐赠文化。配套资助计划包括三个层次，第一层次配套比例为，捐赠资助与政府资助比例为1 ∶1，主要针对缺乏捐赠融资经验的高校；第二层次配套比例为，捐赠资助与政府资助比例为2 ∶1，主要针对已有捐赠融资项目的大多数高校；第三层次配套比例为，捐赠资助与政府资助比例为3 ∶1，主要针对具有丰富捐赠融资经验的高校。 [15]

（二）创建“卓越科研项目”吸纳捐赠

科研卓越是捐赠组织捐赠的重要目标，也是吸纳社会捐赠的重要策略。为提升大学科研捐赠融资能力，欧洲许多国家通过启动“卓越计划”来激励捐赠组织对大学科研捐赠的积极性。德国政府2005年启动和推行“大学卓越计划”， 该计划分为三个层次：（1）研究生院计划。旨在培养年轻科研人员，提供理想的攻读博士学位条件，具有跨学科特色，并联合社会捐赠机构。（2）卓越集群计划。即基于现有的顶尖科学成就的交叉学科联合体，联合校外科研机构并运用经费杠杆加以强化，资助新的组织结构建设及其必要的基础设施、教授岗位、大型设备等。（3）大学未来战略。该战略旨在促进德国顶级大学拓展强势学科的国际竞争力，最终奠定在国际竞争中的优势。[16]这为潜在捐赠者的捐赠提供了基本准则。为鼓励大学科研捐赠，提升大学研发能力，法国政府启动了激励高等教育科研捐赠的行动计划，如“法国大学捐赠事业”计划，鼓励基金会资助大学卓越实验室网络；另外，法国政府近年来还启动了 “大学科研捐赠事业财政改革”和“科研基金会特别行动计划”，以激励捐赠组织对大学卓越科研计划的资助；《2006年研究法案》又提出了通过政府提供种子资金和私人捐赠组织捐助的方式，在法国成立了13个“卓越科研网络”。[17]法国政府希望通过部分中央政府的资金投入能起到某种杠杆作用，由此促使社会和企业捐赠组织提供补充配套资金或捐赠。[18]通过捐赠融资以强化其学术卓越特性和国际竞争力。

（三）通过多种形式基金会融资捐赠

在欧洲大学科研捐赠政策和发展模式中，基金会是大学科研捐赠的主要来源。为提升大学科研捐赠融资能力，确保欧洲大学科研资金的可持续性，许多国家都增设了大量基金会组织。欧洲基金会中心（EFC）在欧洲发展了大量基金会，根据基金会的财政资源、决策控制权和资源分配方式，大致有四类基金会组织：独立基金会（如个体或家族创办的基金会、诺贝尔基金会等）；公司基金会（即由公司创办的基金会）；政府基金会（包括国家、跨国政府资助和管理的基金会）；社区基金会或融资基金会，即主要接纳社区个体、公共和私营捐赠者的资助而成立的基金会，负责根据公共利益对这些捐赠资源进行融资、管理和再分配。 [19]为增加大学科研捐赠资助的针对性，欧洲各国还创办了大量科研基金会（Research Foundation），藉此增加大学基础研究资助，特别是跨学科研究项目，如创设研究中心、资助基础设施和实验室建设。

四、结语

欧洲大学自身的财政紧张使欧洲各国纷纷倾注于捐赠融资事业，开拓捐赠融资渠道。欧盟通过一系列政策举措激励捐赠组织对大学科研捐赠，非盈利组织、校友捐赠计划、富豪个体和慈善信托基金会等捐赠组织，已成为欧洲大学知识生产和开展欧洲跨国研究计划的重要财政来源。欧洲大学科研的四种捐赠模式表现出的不同特征以及欧盟大学科研捐赠融资保障措施，为我国当前高等教育社会捐赠体制的完善提供了重要参考价值。为提升大学研究卓越水平，吸纳潜在捐赠资金，大学应该把社会捐赠融资作为大学整体发展战略之一，建立专门的学校内部捐赠融资机构，加强捐赠融资能力建设。从捐赠融资渠道上，欧洲大学科研捐赠模式为我们提供了可供选择的方案，根据所需资助规模、潜在捐赠者类别确定大学参与捐赠过程的行为主体。不论哪种模式，大学各利益相关者都应该明确学校卓越科研领域和项目，展示其科研项目的优势所在，确保对潜在的捐赠者有足够的吸引力。为有效吸纳社会捐赠，政府应该在大学治理体制机制上确保其高度的自治权，应使现代大学更具创业型和开放型态度，克服过分依赖政府资助的压力，鼓励学校从社会捐赠部门自主融资，确保大学科研收入来源多元化和可持续性。对此，大学应积极创建自己的捐赠基金会制度，为潜在捐赠者提供其所需的可见性较强的、透明化的信息资源，确保大学所需捐赠的现金流动的可持续性。大学应注意培养在校生的校友意识，建立良好的校友关系，使学生毕业后具有捐赠母校的意识。另外，从政府角度看，为激励社会组织捐赠大学科研，应实施配套资助机制，对捐赠组织捐赠的科研项目给予一定的配套资助，并在财政税收政策上对捐赠者以足够优惠。

参考文献：

[1]Thomas Estermann & Enora Bennetot Pruvot.Financially sustainable universities II European universities diversifying income streams[R].Brussels： European University Association， 2011：64.

[2]European Commission .More Research for Europe： Towards 3% of GDP[R].Brussels， 2002：36.

[3][4][5]European Commission.Giving More for Research in Europe： The role of foundations and the non-profit sector in boosting R&D investment[R].Brussels： European Commission，September 2005：23，24，26.

[6][7][8][9]European Commission.Fundraising by universities from philanthropic sources： developing partnerships between universities and private donors[R].Brussels：European Communities， 2008：65，67，68，72.

[10]Caboni， T.C.The Normative Structure of College and University Fundraising Behaviors [J].The Journal of Higher Education， 2010， 81（3）： 339-365.

[11][13]European Universities Association.Giving in evidence Fundraising from philanthropy in European universities[R].Brussels： European Commission， 2011：35， 46， 49.

[12]European Foundation Centre.Foundations’ Legal and Fiscal Environments – Mapping the European Union of 27[R].Brussels： European Foundation Centre.2007：48.

[14]Holmes， J.Prestige， Charitable Deductions and other Determinants of Alumni Giving： Evidence from a highly selective liberal arts college[J].Economics of Education Review， 2009（28）： 18-28.

[15]HEFCE.Matched funding scheme for voluntary giving 2008-2011[EB/OL].http：//hefce.ac.uk/finance/fundinghe/vol/.2013-06-20.

[16]孙华.德国“卓越大学计划”评析[J].？教育发展研究， 2009（14）：106-109.

篇（3）

关键词： 理科基地；科研训练；管理模式

Key words： science base；scientific research and training；management model

中图分类号：G640 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）06-0225-02

0 引言

北京林业大学理科生物学基地自成立起，通过开展大学生自主创新和科研训练项目，在学术方面取得了显著成效。学院目前已将科研训练列为理科基地学生的必修环节。生科05盛夏同学在读期间以第一作者在SCI源杂志上发表学术论文之后，近四年理科基地学生在SCI上达10余篇；生科01徐振愚在Nature上发表的2篇论文，影响因子达到31.4。理科基地学生继续深造读研率达80%以上，有60余名本科毕业生赴英国剑桥大学、美国宾西法尼亚大学等世界一流学校继续深造。

理科生物学基地建设十多年来，坚持学生作为创新实践的主体，在科研训练和人才培养上已取得了一些宝贵的经验[1-3]。本文通过在保障措施和运行管理两个方面来阐述关于本科生科研训练管理的探索，既有理科基地科研训练计划的实践也有笔者提出的一些建议。

1 科研训练的保障措施

1.1 科研训练的经费保障 通过多渠道、多方面的争取来确保大学生科研训练计划的经费保障。近年来，理科基地的教师获得国家科研课题经费达5000多万，通过教师同意学生可以参与其中。学生可以自由、自主申请项目，审核后给予不同的经费支持。2011年底，北京林业大学国家理科基地获得国家自然科学基金委员会“国家基础科学人才培养基金”400万的经费资助，基地通过“理科基地自然科学基金子项目”申报形式将该基金划分为38个导师指定项目和16个学生自选项目，由学生和教师自主申报，为培养学生创新能力提供充足的经费保障。

1.2 将科研实质性地纳入教学过程 在教学活动中融入科研，教师是学生科研道路引路人，可以通过多个渠道来激发学生的科研意识：①在日常的教学活动中可以介绍专业课相关的现有研究成果，以及自己的科研项目和实践经验；②指导学生进行课程论文的写作，调动学生查阅参考文献、了解学术前沿信息，提高学生论文写作能力；③进行探究性的课堂讨论，在某一课题范围让学生介绍自己查找的资料，并且加入自己的看法与见解，老师及时进行点评；④对优秀的科研成果应该进行展示、表扬，肯定学生的科研创新能力，激励学生进行科研创新的主动性。

此外，也可进行开放性实验教学，在具备一定的实验基础技能和科研技能的基础上，可对学生进行开放性实验教学。开放性实验教学是学生自己设计实验方案，独立完成实验过程的教学模式，可激发学生的创新意识，提高学生的主动性，锻炼学生科研素质能力。

1.3 推行导师制 根据教师的课题项目和学生的科研兴趣，进行老师与学生的双向选择。教师对学生进行有针对性的指导，培养学生科研方面的基础知识和自主学习方法，并给予学生一定的任务，从实战中锻炼科研创新能力。同时积极鼓励学生及时主动与教师沟通交流科研中遇到的困难与解决方法。

1.4 建立系统化科研训练体系 首先是基本科研素质培训，主要在实验教学示范中心、大学生创新实验室完成。基本科研素质包括：科研主题的提出、科技前沿动态追踪、文献查阅与获取、科研项目规划与申请、研究方案的制定、研究计划的执行、实验数据获取与处理、研究结果的分析与展示、研究总结报告与科技论文的撰写等。其次是科研技能培训，应充分利用现有国家重点实验室、部委重点实验室以及学科教师研究室构筑的科研训练平台，以培养基地学生的科学精神、科学意识、创新及实践能力为目标。

1.5 实验室和实习基地开放运行 全部教学实验室向基地学生开放，为学生科研训练服务，满足学生科研训练的需求，使学生的创新能力和潜能得到充分发挥。创新实验室实行个人申请和导师推荐，向具有自选项目的基地学生开放[4]。鼓励学生将优秀的科研成果转化为产出，将实验室中研究的成果付诸于实践中，这个过程可以在实习基地中实现。

2 科研训练计划的运行管理

科研训练计划运行管理体系，包括评审立项、过程监督、结题验收、汇报交流、激励制度、学分认定。

2.1 评审项目 由于大学生能力有限，且大都缺乏科研经验，因此，由专家教授和专业老师对学生的立项申请进行评审是非常必要的。评审应从立项的依据、项目可行性、主题新颖性等方面来评价。通过评审将立项分为国家级、北京市级、校级、学院级，对不同的项目给予不同的支持，激发学生的竞争意识。立项评审可以使学生认真对待科研训练，而且可以使学生更好地把握研究的方向，明确研究思路，细化研究计划。

2.2 过程监督 大学生虽然具有激情，但还没有养成良好的科研习惯，为了确保项目实施的进度和质量，及时给予学生正确的指导，就必须建立完善的监管制度，对项目进行监督管理。过程监督包括导师监督指导、填写中期检查表，进行中期答辩等，在课题进行期间，由导师或者研究生对项目的进展进行检查和监督；中期检查表交由学院检查，督促没有及时完成任务的项目组；中期答辩，检查项目完成情况。

2.3 结题验收 在项目完成之后，要求学生撰写结题报告。结题验收，可以使学生对科研训练项目的整个过程有一个全面清楚的认识，也可以总结自己在项目实施过程中获得的成果、经验和教训，还可以进一步提高学生科技报告的撰写能力。结题报告是学生研究成果的呈现，也是作为评价项目的一个重要依据。

2.4 汇报交流 通过汇报交流一定时期内研究的内容，可以提高学生的表达能力和总结能力，通过提出自己在项目实施阶段遇到的困难，集众人的智慧，找到解决问题的办法也起到监督的作用。同时，可以形成良好的学术交流氛围。不同小组所研究的方向不同，听取别人的汇报可以开阔眼界、拓宽思路，吸取别人的经验教训。

2.5 激励制度 激励应贯穿在整个项目之中。科研训练给学生发挥创新性提供了一个舞台，但是如果没有进行鼓励和认可，学生就会对科研项目失去热情。在项目实施的各个阶段建立评价和奖励机制。如项目评审阶段，根据一定的评价体系，将项目分为国家级、北京市级、校级、学院级，在重视程度上和经费额度上有所倾斜。项目中期检查阶段对于及时完成任务并且取得较好成绩的项目，可追加适当的经费资助。项目结题后学生提供科研项目的研究成果，如专利、论文等，进行答辩，从答辩中评出一、二、三等奖，从学院人才培养基金中提取一定比例对学生、导师进行奖励。同时对在核心期刊上的学生给予一定的量化分奖励。注重科研成果展示平台建设，通过项目答辩会、展板、交流报告会、学院网站等形式对学生科研训练的研究成果加以宣传和展示，以此来肯定学生的成就，提高学生对科研的热情。

2.6 学分认定 目前，北京林业大学国家理科基地已将科研训练纳入理科生物学基地学生的教学计划，“3学分”制激励学生参与科研活动。在教学大纲中规定：申请立项记1.0学分，完成科研任务记1.0学分，科研结果记1.0学分。理科基地学生毕业时科研训练学分不得低于2.5学分[4]。这种学分制管理模式，进一步固化和推进了大学生科研创新工作的开展，大学二年级开始所有理科基地生均投身到科研训练中。

3 结语

科研训练使学生的科研素质和能力得到了锻炼和提高，强化了学生的创新意识，培养了他们的创新思维，锻炼了学生实践动手能力，使其尽早参与到科学研究的队伍中。科研训练项目重点在于培养学生自我获取知识的能力、应用知识进行综合设计的能力、组织管理能力、获取科研数据和数据分析与应用能力、文字表达的能力[5]。总之，学校应当重视大学生的科研训练，虽然已取得了一些成功的经验，但是还存在一些不足，还有待进一步的摸索和探讨，以此来提高我国的科技实力，为经济建设和国家建设做贡献。

参考文献：

[1]田裕康，罗维平.创新实验室自主管理和自主学习模式探析[J].实验技术与管理，2012，29（2）：30-32.

[2]刘广伟.建设开放型创新实验室，培养学生综合能力[J].实验科学与技术，2011，9（1）：108-110.

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创新人才推进计划（以下简称推进计划）旨在通过创新体制机制、优化政策环境、强化保障措施，培养和造就一批具有世界水平的科学家、高水平的科技领军人才和工程师、优秀创新团队和创业人才，打造一批创新人才培养示范基地，加强高层次创新型科技人才队伍建设，引领和带动各类科技人才的发展，为提高自主创新能力、建设创新型国家提供有力的人才支撑。

到2020年，推进计划的主要任务是：

设立科学家工作室。为积极应对国际科技竞争，提高自主创新能力，重点在我国具有相对优势的科研领域设立100个科学家工作室，支持其潜心开展探索性、原创性研究，努力造就世界级科技大师及创新团队。

造就中青年科技创新领军人才。瞄准世界科技前沿和战略性新兴产业，重点培养和支持3000名中青年科技创新人才，使其成为引领相关行业和领域科技创新发展方向、组织完成重大科技任务的领军人才。

扶持科技创新创业人才。着眼于推动企业成为技术创新主体，加快科技成果转移转化，面向科技型企业，每年重点扶持1000名运用自主知识产权或核心技术创新创业的优秀创业人才，培养造就一批具有创新精神的企业家。

建设重点领域创新团队。依托国家重大科研项目、国家重点工程和重大建设项目，建设500个重点领域创新团队，通过给予持续稳定支持，确保更好地完成国家重大科研和工程任务，保持和提升我国在若干重点领域的科技创新能力。

建设创新人才培养示范基地。以高等学校、科研院所和科技园区为依托，建设300个创新人才培养示范基地，营造培养科技创新人才的政策环境，突破人才培养体制机制难点，形成各具特色的人才培养模式，打造人才培养政策、体制机制“先行先试”的人才特区。

二、支持措施

落实和制定配套政策。加大现有人才政策落实力度，结合《国家中长期人才发展规划纲要（2010-2020年）》的实施，研究制定《关于加强高层次创新型科技人才队伍建设的意见》等政策文件。根据推进计划各项任务的具体情况，在科研管理、人事制度、经费使用、考核评价、人员激励等方面制定相关配套措施，并先行先试、逐步完善。

加强人才与项目、基地的有机结合。在国家科技计划实施和重点创新基地建设中，进一步突出对人才和团队的培养。改革科技计划管理办法，简化立项程序，对推进计划入选对象中已承担科研项目的，完成项目任务后优先给予滚动持续支持；未承担科研项目的，可自主提出研究项目，符合国家科技计划要求的，按程序给予优先立项。具备条件的依托单位优先建设国家（重点）实验室、工程中心等创新基地。

进一步加大经费投入。统筹国家科技计划等相关经费的安排，调整投入结构，创新支持方式，加大对推进计划入选对象的支持力度。在充分利用现有资源的基础上，设立中央财政专项经费，对科学家工作室等重点任务给予支持。加强专项经费监督管理，提高经费使用效益。

探索建立适应不同任务特点的具体支持措施。对科学家工作室采取“一事一议、按需支持”的方式，给予充分的经费保障，不参与竞争申请科研项目；首席科学家实行聘期制，赋予其充分的科研管理自，建立国际同行评议制度。对中青年科技创新领军人才、创新团队加大培养和支持力度，扩大科研经费使用自。落实期权、股权和企业年金等中长期激励措施，加强科技与金融结合，加大对科技创新创业人才的支持力度。鼓励创新人才培养示范基地加强体制机制改革与政策创新，大胆探索，先行先试。

营造良好社会氛围。推进计划入选对象所在单位、园区、地方和部门要集成各方资源，加大政策和资金支持力度；及时总结推广在推进计划实施过程中创造的典型经验和成功做法，加强对优秀科技人才和创新团队的宣传报道，为加强创新人才队伍建设营造良好的社会氛围。

三、组织实施

在中央人才工作协调小组的指导下，科技部会同有关部门共同做好推进计划的组织实施工作。

建立工作协调机制。成立由科技部牵头，人力资源社会保障部、财政部、教育部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委员会和中国科学技术协会参加的推进计划实施工作部际协调小组，研究协商重大问题。协调小组办公室设在科技部。

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一、深入理解院校“大科研”发展的本质内涵

所谓大科研，就是立题要大，涉及的领域要广，技术含量要高，项目起点要高，参与的人员要多，与军内外建立广泛的合作关系，建立大的平台，形成特色鲜明的大成果。主要体现为“四大”：

1.大项目。对于大项目的理解，仁者见仁，智者见智，主要是基于定位的不同，我对大项目的定位就是要把世界军事发展、国家安全、国防和军队建设作为大系统进行研究，着重从宏观层面多视觉、大视野、越前性立项研究，研究项目系统全，功能模块多，项目级别高，投入经费大，参与人员多，研制时间长，项目涉及范围广，具有代表性。

2.大联合。大联合就是要以院校为中坚力量，积极推进院内外的科研大合作，在院校内形成跨专业、跨学科、跨部系大融合；在军内联合相关院校、科研院所、部队和上级机关大合作；在军外联合地方大专院校、科研机构和相关业务部门大协作，通过项目索引，多方协作，技术融合，形成多赢的局面。

3.大攻关。大攻关就是要组织对大项目的多专业、多层次、多角度、多方式的研究，发挥优势，聚集目标，长期跟踪，联合攻关。对于重点难点问题要组织多种力量，动员多种手段，采用多种方式开展研究，充分发挥各学科的优势，调动各方面的专家的积极性和创造性，努力做到集智攻关。

4.大成果。大成果就是要通过对科研项目各环节的科学化和精细化管理，造就一批创新能力强、实用价值高、军事效益大、填补军内外空白的科研成果，这是实行“大科研”发展战略的出发点和落脚点。为此，院校要大力开展科研创新，稳步推进科研管理改革，从源头上抓好科研项目质量。

二、客观正视“大科研”发展中的主要问题

实行大科研发展战略，是推进院校科技强院，实行转型发展的重大举措，但是，从“大科研”发展战略的本质内涵来分析，在具体科研工作中，实施“大科研”也会遇到许多问题，它集中反映在以下方面：

1.大项目研究周期长，见效慢，影响科研人员参与大项目研究的积极性。大项目从立项到结题，最后到成果运用和申报奖励，少则2-3年，多则3-5年甚至于时间周期更长，特别是申报奖励署名人员又有限，使科研人员等不及用不上，往往会造成参与大科研项目光荣，但是没有自己独立完成一个小项目来的实惠，一定程度上影响了参与大项目研究的积极性。

2.大联合组织协调复杂，成员多，管理难，影响联合攻关效率。实施大科研，需要联合攻关，组成人员多，有的是跨部、系，甚至于跨院际，课题组长承担的工作量很大，常常会造成控不住、耗不起。这种状况的产生往往是由于“大科研”组织机制缺失造成的，如诸多可以规范的程序需要人为的去处理，去协调，影响联合攻关效率。

3.大项目来源渠道不畅，项目大，经费多，一线科研人员够不着，拿不到。实施“大科研”战略，要有大项目作为支撑，而目前，院校仅仅依靠主管部门每年下达的指令性计划课题，只能是杯水车薪，是远远不够的，而其它的项目渠道，还需要有一个过程逐步理顺，目前还难以形成畅通的大项目的渠道，这对于一个普通的科研人员来说更是可望而不可及。

三、稳步推进“大科研”发展中的对策

1.更新“大科研”思想观念

一是服务观念。要瞄准实战需求，贴近服务对象，确保能在关键时刻、关键问题上拿出让服务对象满意的科研成果。二是人才观念。实施大科研，人才为本，要坚持以教学科研为中心，科研为教学服务的理念，鼓励科研人员申报和参与重大项目研究。三是竞争观念。在科研工作要做到选贤任能，不唯资历用人才，敢于将德才兼备的优秀科研人才担当大项目负责人。

2.创新“大科研”管理机制

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《国家中长期教育改革和发展规划纲要》明确提出要建立和完善人才队伍分类管理、评价和激励机制，高校教师岗位分类管理是结合高校定位与发展战略目标，通过设置不同类型不同级别的岗位，制定与岗位相应的考核激励政策，从而实现科学化管理高校教师队伍，使人才资源得到进一步优化配置。清华、浙大等部分高校最早开展高校教师分类评价，根据高校人才培养、科学研究、社会服务等三大职能，将教师分为：教学型、研究型、教学科研并重型，浙大还单独设置社会服务型。不同类型的岗位考核体系不同，改变以往以科研为主“一刀切”的做法。

1.教学研究型大学教师分类管理的意义

教学研究型大学是“以教学、研究相结合，研究为重点”，与研究型或教学型大学相比，教学研究型大学中教学与科研型教师规模相当，学校应当更注重教师的分类评价与管理，以激励教师发展，带动学校教学与科研并重发展。

在高校分类管理与评价中，由于高校自身情况存在差异性，合理制定教师分类标准至关重要。科学合理的分类标准能够明确引导教师向不同类型发展，有助于教师的岗位工作更专业化，同时符合人的发展具有个性化特色的客观规律，真正达到分类管理的目的。本文结合教学研究型大学的特征，深入分析大学教师分类管理过程中的主要环节，探讨教学研究型大学教师分类管理的有关对策，旨在为教学研究型大学实施教师分类管理及提升师资队伍整体素质提供参考和建议。

2.教师分类管理过程中的主要环节

在大学教师分类管理过程中，应当明确以“教师专业发展”为核心，通过教师个体专业发展带动学校教师整体素质的提升。以教师胜任力为基础，通过标杆参照体系，对教师资源进行整合和优化。以激励措施和保障措施为两翼，通过制定相应政策为教师专业发展保驾护航，如下图所示：

图 教师分类管理主要环节示意图

（1）以教师专业发展为核心。

大学要实现对教师分类管理的核心是促进教师专业发展。在实行分类管理过程中，要以教师的专业发展为根本导向。在不同岗位类型教师的不同发展阶段，根据教师的工作表现、自身素质能力基础、个人发展目标，通过实施教师评价，引导教师制定较强的专业发展可行性短期目标和职业期望，激励教师自身的内在发展动力、职业自觉意识，促进教师在包括教育信念、动机、知识、能力、专业态度与规范等方面的专业成长。同时，引导教师将个人专业发展与学科、学校未来发展相结合，在实现个人专业发展的同时，或带动所属学科的发展，或提高专业教学水平，推动学校人才培养能力和科研创新能力的提升。

（2）以教师胜任力为基础。

实施高校教师分类管理，对于教学研究型大学而言，教师分类相对比较明确，在制定不同类别岗位职责和考评体系时，应当以教师胜任力为基础，通过建立合理、公正的岗位职责要求及绩效管理体系，符合不同岗位类型教师事业发展期望，促进教师综合素质的提高，满足学校不断发展的需求。如果岗位要求不符合教师的实际情况，将无法发挥引导作用。高校在制定相关政策时，应当明晰学校教师的能力储备和未来要求之间的距离，对学校师资进行总体评估和合理配置；对于教师个人而言，可以根据各个岗位的要求，分析所需要的能力条件，论证各岗位职责的适应性，明确自己的努力方向，激发自身的期望动力，从而不断提升自身素质，推动个人职业发展。

（3）激励效应。

在制定教师分类管理相关政策时，应当确保对不同类型不同层次的教师都能起到激励作用。在“绩效优先、兼顾公平”的前提下，从价值评价和价值分配两个方面，对不同类型教师的贡献进行评价，无论作为教学型教师，还是作为科研型教师，都要使其因贡献得到承认而受到激励。另外，适当拉开不同职位和不同能力水平人员之间的价值分配额度，引领教师的价值观念从“领工资”向“挣工资”转变，切实体现“优绩优酬”，使教师作出的贡献得到相应的回报，激励教师不断向前发展。

（4）保障措施。

在高校教师分类管理实施过程中，“教学与科研同等重要”的意识氛围必须贯穿始终。学校应当在工作条件、工作氛围、培训机会、晋升机会等方面制定相应保障性的措施，营造学校教学与科研齐头并进的大环境，为不同类型教师发展创造和谐的氛围，最大限度地支持教师的专业发展。

3.教学研究型大学教师分类管理对策

（1）构建合理的教师评价体系，实现发展性教师评价与奖惩性教师评价相结合。

教师分类管理的目的之一是推动教师结合自身情况选择合适的专业发展方向，因此单纯的奖惩性教师评价体系已经不能满足实际需求。目前国内外高校教师评价主要有两种体系：传统奖惩性评价体系和发展性教师评价体系。发展性评价体系以促进教师专业发展为目标，充分体现教师个体和学校集体共同发展进步的思想，能发挥教师的主观能动性。同时，奖惩性评价对教师的直接激励作用同样不容忽视。因此，高校实现分类管理的首要问题是构建合理的教师评价体系，推行发展性评价为主、奖惩性评价为辅的教师评价体系。

（2）结合学科特点及教师个人素质，引导教师做好个人发展规划。

大学教师分类管理目标之一是引导教师个人发展，因此做好教师个人发展规划是实现教师分类管理的重要环节。由于在教学研究型大学中，存在各学科发展不均衡，以及一般学科、基础学科、新兴学科多种类型学科并存等问题，必须通过岗位层次设计及复合考核指标，引导教师结合学科特点和个人基本情况制订个人发展规划。

对于教师所在的学科在学校处于引领和提升地位的重点学科，可通过适当增加研究型岗位比例，引导教师向研究型方向发展；对一般学科、新兴学科的老师，则从现状和未来发展目标着手，设置适中的教学与科研型岗位，引导教师根据自身特点，向教学或科研型教师发展；对属于基础学科的教师，应适当增加教学型岗位比例，突出教学能力在该类岗位考核中具有重要地位，引导教师向教学为主方向发展。在不同层次不同类型学科的岗位设置的基础上，学校应当了解教师选择岗位类型后的职业期望，制定保障措施和政策扶持教师向职业目标进步，协助青年教师制订出适合自身特点又能保证其持续发展的职业规划，在后续的发展过程中，及时了解未能完成短期目标的各岗位类型教师的困难，协助教师重新修订职业规划。

（3）结合职称与岗位构建多元多层次的绩效评价体系。

在教师分类管理中，不同类别岗位的绩效评价体系是实现分类管理的重点和难点。我国目前岗位聘任依然实行分级管理，其中专业技术岗依据岗位任职条件进行区分。在发展性教师评价思想的指导下，将教师分类管理与岗位设置相结合，通过设置不同职称级别、不同类别岗位实现教师的分类聘任。根据岗位职责和要求，为各类岗位的教师设置不同的职业发展通道和绩效要求，纵向由层级构建区分度，横向由类别构建区分度，从而构建以职称级别和岗位类别为主的多元多层次绩效评价体系。

对于不同级别不同岗位的教师，学校设置不同的考核标准和工作任务要求。如对于教学为主岗教师，应当对其承担本科生或者研究生的课程教学时数有所要求，绩效考核则侧重于对教师教学工作量、教学满意度、教学改革成果等方面；对于科研为主岗教师，应当明确其年度承担科研项目的经费额度最低要求，绩效考核则应侧重于对教师科研课题、专著、学术论文、专利等方面；对于教学科研并重型岗位，应当明确教师承担一定的课程教学工作时数，同时要求承担的科研项目经费达到一定的额度。

（4）设计合理的薪酬体系。

合理的教师薪酬体系是实现教师分类管理的重要保障。教学科研型高校在构建薪酬体系时，首先应当明确“教学与科研同等重要”的理念，教师教学工作与科研创新只是分工不同而已，确保内部公平性，保证同一组织内部不同职位之间或者不同技能水平人员之间薪酬水平的公平性。薪酬设计应当反映岗位职责和能力的大小，与岗位特点、教师个人能力素质及实际工作绩效向关联。在具体措施上，实行教学积分与科研积分通用，实现不同类型岗位的教师薪酬达到统一的定价标准；实施教学与科研奖励，在设置高校科学技术奖励的同时，对长期奋战在教学一线的教师也一样设置奖励，引导教师在教学方面取得成绩并有所突破。

4.总结与展望

结合教学研究型大学的特征及实际情况，从教师专业发展、教师胜任力、激励措施和保障措施等四个方面深入分析教师分类管理的主要环节，进而提出面向教学研究型高校的教师分类管理对策，为高校实施科学化教师管理提供参考，进而提升高校人力资源管理水平，促进高校教师自身发展与学校学科发展相结合，推动学校实现发展目标。

参考文献：

[1]司福亭.论发展性教师评价与教师专业发展[J].教育理论与实践，2009（08）：37-39.

[2]刘万海.教师专业发展：内涵、问题与趋向[J].教育探索，2003（12）：103-105.

[3]卢昌宁，赵雪梅，蔡强，等.高校教师岗位设置和分类管理的实践与思考[J].中国高校师资研究，2011（06）：1-8.

篇（7）

今年3月，甘肃省印发了《中长期专业技术人才规划》，提出到2020年，全省人才总量达到248万人，高技能人才占技能劳动者比例达到20%。

目前，甘肃省有各类高层次专家4746人，其中两院院士28人，享受国务院政府特殊津贴专家1932人，国家有突出贡献中青年专家90人，“百千万人才工程”国家级人选62人。

9月20日，甘肃省政府举行全省人才支撑体系建设有关情况新闻会，通报该省人才支撑体系建设15项专项人才开发配置计划的落实情况和下一步工作开展情况。此前，9月15日甘肃省人才支撑体系建设专项人才开发配置计划论证会通过了15项专项人才开发配置计划实施方案。

人才开发配置计划体现三大特点。从甘肃省15项专项人才配置计划总体上看，主要体现三大特点：一是突出了人才开发配置的针对性，突出了对工业强省、科教兴省重大领域、重大产业和重大项目的人才支撑。二是突出了人才开发配置的整体性，既突出了对领军人才、中高级人才等整体开发，又突出了人才资源整体动态开发，强调用好现有人才，引进急需人才，培养未来人才。三是突出了人才开发配置的有效性，坚持项目化管理的原则，根据现实岗位人才需求的数量、层次、类别、来源及解决的途径、方式等，确定阶段性目标任务，明确进度要求。

人才开发配置计划3年投入近20亿元。根据甘肃省政府通报的情况，目前15项专项人才开发配置计划的实施方案已全部形成，其中部分计划已得到有序落实。尤其是在投入方面，3年来该省在领军人才工程、高校毕业生人才储备，人力资源市场建设等项目上投入约20亿元，保障了人才开发的优先投入。

甘肃省专项人才开发的18项保障措施

1、启动重点发展领域领军人才工程；2、扩大实施甘肃省特聘科技专家制度；3、实施定单式人才培养制度；4、充分开发利用博士后人才资源；5、加强甘肃兰州留学人员创业园建设；6、建立急缺特殊引进人才政府投保制度；7、建立高层次人才创业基金；8、建立高层次人才信息共享机制；9、实施离乡人才智力回归工程；10、建立重点发展领域企事业单位推介宣传制度；11、建立人才协调服务机制；12、健全科学客观公正的人才评价机制；13、完善人才选拔使用机制；14、创新人才激励机制；15、建立人才资本产权制度；16、实施全素质人才培训工程；17、努力形成人才开发的投入保障机制；18、实现人才开发制度化、法制化

[相关链接]

湖北首批重大人才工程启动

9月5日，《湖北省中长期人才发展规划纲要（2010～2020年）》确定的13项重大人才工程中的首批6项重大人才工程正式启动。令人关注的是，湖北省推出一系列含金量很高的实施6项重大人才工程的优惠政策措施。

湖北省首批6项重大人才工程政策措施

高端人才引领培养计划：设立专项资金，给予每人不少于100万元培养经费补助，其所在单位还要提供1∶1配套经费支持。

急需紧缺专业技术人才培养工程：按博士、硕士、本科及以下三个层次一次性给予10万、5万、3万元补贴。

“123”企业家培育计划：重点在汽车、能源、医药、新兴产业等产业和实力较强的投融资平台中选拔中青年优秀企业经营管理人员进行培育。

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作者简介：梁传杰（1970-），男，湖北天门人，武汉理工大学高等教育研究所，研究员；毕姗姗（1989-），女，湖北武汉人，武汉理工大学高等教育研究所硕士研究生。（湖北 武汉 430070）

基金项目：本文系国家社科基金项目“高校优势学科群形成机理研究”（项目编号：BIA110063）的研究成果。

中图分类号：G642 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2013）10-0047-02

现代科学的发展呈现出高度分化，同时在高度分化的基础上又有高度综合的发展态势。正是这种高度化又高度综合的趋势促进了许多新兴学科、交叉学科、边缘学科的形成与发展，成为现代科学发展的一个主要趋势，极大地推动了经济与社会的发展。进行学科交叉也成为一个极其重要的学科建设思路。但是，要提高学科交叉的质量和效益，不同的高校、不同的学科因所处的水平和起点不一，其建设措施也应有所差异。因此，对于非研究型的一般高校，如何结合自身实际分层定位，选准交叉学科，制订可行的建设措施，成为有效实施学科交叉的关键。

一、非研究型高校开展学科交叉的可行性分析和必要性分析

1.必要性分析

（1）无论从理论研究还是实践来看，非研究型高校学科交叉都有待开展。从理论研究上来说，近几年的研究内容主要包括如下几方面：一是学科交叉管理模式研究，主要分析了美国一些研究型大学开展学科交叉研究的主要管理模式，即麻省理工大学模式、密西根大学模式和哈佛大学模式；二是综合型大学学科交叉运行机制研究，主要分析了学科交叉的动力、学科交叉的能力及学科交叉的调控；三是对具体对象进行的学科交叉研究，包括研究型大学、综合型大学以及特定对象（如以诺贝尔奖中自然科学奖获奖成果和获奖者进行的分析与研究）和特定学科（如对教育科学进行学科交叉的分析与研究）。从学科交叉实践上来看，我国的研究型大学，尤其是“985”重点建设高校大力开展学科交叉研究，取得了较好成效。其开展学科交叉的具体措施包括：成立学科交叉研究的相关机构；对学科交叉研究进行广泛的资金扶持；制订促进学科交叉研究的激励措施等；改造传统学科专业，建设优势学科群；以科研项目为纽带，开展跨学科交叉研究。因此，非研究型高校开展学科交叉研究与实践是一块空白地带。进行理论研究，为实践提供理论依据与参考具有十分重要的意义。

（2）非研究型高校是高教事业的主力军，开展学科交叉，做好学科建设工作，对高教事业的发展具有重要意义。从以上理论研究与实践上看，我国教育界近几年在学科交叉方面都取得了喜人的成绩。但其主体或建设对象都是研究型大学或实力较强的综合型大学，针对非研究型高校如何开展学科交叉活动的研究很少，实践活动更少。我国目前的高等院校和科研单位有1000多所，进入“985”建设的高校只是30多家，占我国高教群体的3%左右。学科交叉是学科建设发展的一种重要做法，是所有高校创造知识、传授知识与服务社会共同的责任与义务。非研究型高校作为高教事业的主力军，应成为学科交叉理论研究与实践的积极实践者。

2.可行性分析

（1）高教体制改革为非研究型高校学科交叉提供了必要的前提条件。我国在前一轮的教育体制改革中对许多高校进行了合并与重组，形成了许多综合性、多科性大学。通过这次改革，各高校拓展了学科专业领域，经过整合增强了许多学科的整体实力。同时，许多高校根据社会发展和经济建设需要增设了许多学科专业。因此，现在绝大部分高校都已成为多科性的院校。综合性和多科性高校集中了大批学科，使学科之间的交叉成为可能。当然，综合性和多科性并非是学科专业的简单叠加，更深刻、更本质的作用是进行学科间的交叉、渗透与知识的融合，形成一种多学科交叉汇聚。

（2）国家实施科教兴国战略，高度重视高教事业，为学科交叉提供了资金保障。实施学科交叉是一种新的学科建设管理思路，无论是哪一种学科交叉模式都需要有大量的资金作为学科交叉的保障措施。我国从“九五”初期开始实施科教兴国战略，高度重视教育事业的发展，加大了对教育事业的投入，给予了许多政策支持，为教育事业的发展提供了良好的环境，为学科交叉在非研究型高校中实施提供了资金保障。

（3）当前对研究型大学学科交叉的理论研究和实践，为非研究型高校实施学科交叉提供了许多可借鉴的经验。学科交叉的实施首先需要在理论上进行思考与探索，理论研究需要先行。当前开展的研究型大学学科交叉的许多理论研究与实践，虽然其对象是研究型大学，但许多研究的成果和实践工作具有普遍的指导意义，是可以借鉴的。当然，非研究型高校进行学科交叉的思路当然不能等同于研究型大学，有关学科交叉管理模式也应认真研究。

二、非研究型高校开展学科交叉的建设思路

开展学科交叉活动是一项系统工程。非研究型高校有效开展学科交叉活动主要应做好如下几方面的工作：

1.学校领导的重视

正如其他工作的顺利开展需要有学校领导重视一样，学科交叉活动更是如此。首先，学科交叉作为一种管理活动，它的实施与开展需要政策和资金的支持。这需要学校领导的重视与支持。没有这些，学科交叉活动无从谈起。其次，学科交叉活动作为学科建设的新思路、新做法，高校要结合自身实际进行深入细致的分析，需要学校领导做出正确、合理的决策。另外，要实现行之有效的学科交叉活动，并非为学科交叉而交叉。高校需要精心策化，认真组织，这需要学校领导组织。因此，学校领导是否重视此项工作是学科交叉的先决条件。

2.交叉学科的选取

开展学科交叉，选取开展学科交叉活动的学科是关键。选取开展学科交叉的学科主要应考虑如下几方面因素：首先是学科的实力和水平。能否有效开展学科交叉，学科的实力和水平是基本条件。一个仅仅只能从事教学而没有科研能力的学科毫无交叉的可能。事实证明，各高校的优势学科具有整体实力优势或特色优势或较强的行业背景优势或区域优势，带动了与之进行交叉的相关学科的发展。因此，优势和特色学科是交叉学科选取的一个重要对象。其次是学科自身的交叉活力。学科交叉活力是指一个学科与其他学科进行交叉的宽度和有效性。受国民经济建设发展和社会进步的影响，不同的学科在不同的时期，社会对其人才培养和科学研究的需求也不断发生变化。正如行业可划分为朝阳产业和夕阳产业一样，学科的发展也是如此。这种宏观环境直接影响了学科的发展，在学科交叉上就表现了学科自身的交叉活力。最后是学科队伍的情况。学科交叉的实践者和核心是有学术影响力、威望的学科带头人及其领导的学术团队。学科带头人及其团队的学术水平决定了能否进行学科交叉或学科交叉的起点和水平，决定了学科交叉的深度。总之，交叉学科的选取是实施学科交叉的对象，在交叉学科的选取上要充分考虑以上三方面的因素，认真选准学科交叉活动对象。

3.管理模式的选取

管理模式是管理活动运作的形式。非研究型高校开展学科交叉活动可以借鉴研究型大学的做法。对于学科交叉的管理模式，目前国内研究型大学的做法主要是借鉴美国研究型大学的做法。美国的一些研究型大学积极开展学科交叉研究，在实践中探索出如下几种主要的管理模式，即麻省理工大学模式、密西根大学模式和哈佛大学模式。麻省理工大学模式主要是在解决重大工程科学问题的基础上建立起来的，体现了项目带动学科交叉研究发展的特点。密西根模式强调制度建设，采用联合聘任制与设立学科交叉委员会的做法，是研究型大学促进学科交叉研究的制度创新和政策保障。哈佛模式则注重从科学自身发展的需要出发，通过安排不同学科学者之间的交流自由探索可能出现的学科交叉问题，同时辅之以对学科交叉发展规律的研究，促进学科交叉研究的发展。

这三种管理模式各有其鲜明的特色。哈佛模式对学科交叉的做法与美国高等研究院一样，强调的是这批大师巨匠们在研究思路上的相互启迪，是一种站在世界科学研究制高点寻求思想火花的一种看似无为而治的做法，显然这是非研究型高校因不具备这种高水平的大师群体而无法借鉴的。密西根模式强调制度建设和创新，是一种体制上的规范。制度建设无疑是各种活动基本而又重要的建设活动，是一种经过较长时期建设，积累了较丰富的经验而对学科交叉活动进行的系统总结。进行制度建设的管理对象要有一定数量，具有一定的普遍指导意义。因此，对非研究型高校开展学科交叉活动之初，这一模式也不适用。麻省理工大学模式是通过科研项目来推行学科交叉，这一模式是可以为非研究型高校所借鉴的。非研究型高校一般都承担了许多科研项目，而其中大部分科研项目需要多学科的人员联合完成。以科研项目为媒体，促进学科交叉的起步，并从这些学科交叉的起步过程中增强学科交叉点的实力。在此过程中培养和锻炼队伍，逐渐形成学术团队，培育新的交叉学科。

4.具体的建设措施

非研究型高校开展学科交叉活动可以借鉴目前我国研究型大学的一些具体做法，主要包括如下几方面：

（1）组织人员进行学科交叉理论研究。理论研究是工作实践的指导。因此，开展学科交叉工作先要进行一些理论研究和思考。各高校可以组织高教理论研究人员和高教管理人员进行学科交叉理论研究，也可直接借鉴研究型大学开展学科交叉的成功经验，结合自身情况进行可行性分析，提出学科交叉实施的方案。

（2）对学科交叉研究进行广泛的资金支持。学科交叉作为新生事物，其起步和建设需要资金的支持。高校可以通过多种渠道、多种形式为学科交叉活动筹集资金，包括相关学科的科研经费、学校的政策扶持资金、社会赞助资金等等，为学科交叉活动的进行提供基本的资金保障。

（3）制订相应的扶持政策。由于传统的学术评价制度、固化的学科专业设置等障碍，使得参与学科交叉研究者在工作量的考核、成绩考核、职称评定等方面都带来了风险，成为学科交叉实践的障碍。高校一定要对交叉学科制订科学的、合理的相关政策，对实施学科交叉的学术队伍给予政策上的支持，才能吸引一批人员开展此项工作。

（4）以科研项目为纽带。以科研项目为纽带开展学科交叉活动是麻省理工大学学科交叉管理模式的核心内容，是非研究型高校开始进行学科交叉活动之初的最好选择。其优点在于：它有进行学科交叉活动的载体，使之成为一种实实在在的学科交叉活动；基于现有科研活动，以这种形式实施学科交叉，高校可以根据自身情况，在人力、物力和财力的投入和建设上有较大的弹性；学科交叉能否深入开展，可以根据科研项目的进展情况，适时进行下一步的决策，学科交叉并不是开展科研项目研究的唯一目的，从而不影响其他工作的开展。因此，以科研项目为纽带是非研究型高校开展学科交叉的主要形式。

三、应注意的几个问题

1.学科交叉活动的开展要结合自身情况进行合理决策

正如上面所谈及的，学科交叉活动的有效开展受多方面因素的影响。高校领导对是否开展学科交叉研究、选取哪些学科进行交叉是值得审慎考虑的。不能为了形式，为了业绩，为交叉而交叉，要合理决策高校学科建设的取向。

2.认真选取学科交叉模式，并在实践中不断改进

无论是哪一种管理模式都是各研究型大学结合自身学科发展的历史、学术环境、学科特色而慢慢摸索形成的。虽然前文对非研究型高校实施学科交叉所应采取的管理模式进行了分析，但仅仅是从一般情形来分析的。各高校开展学科交叉活动，选

取何种管理模式要视各校自身情况而定。

3.不能急功近利，要细心培育

实行学科交叉培育新的学科增长点并非是一朝一夕的事情，也不是一年、两年的事情，它有时需要十年、二十年甚至更长时间的培育。学科的建设与发展需要积累，新的交叉学科的产生和发展更是如此。因此，实施学科交叉要有打“持久战”的思想。只有经过精心扶持、培育的交叉学科大树才能绿树成阴，枝繁叶茂。

参考文献：

[1]程莹.研究型大学开展学科交叉研究的问题、模式与建议[J].教育研究，2003，（11）.

篇（9）

中国热带农业科学院橡胶研究所（以下简称橡胶所）是我国唯一以橡胶树为主要研究对象的国家级研究机构。“十二五”以来，根据科技和产业发展要求，橡胶所主要开展天然橡胶遗传育种、栽培生态学及栽培技术、生理生化、热带土壤、热带作物营养、天然橡胶初产品加工工艺与设备研究、天然橡胶产业经济及产业发展策略研究。坚持人才是第一资源的理念，实施“人才强所”战略，把创新型科技人才的凝聚和培育作为事业发展的基础，创新工作机制，人才队伍建设取得较好成效，科技创新能力不断提升。

二、橡胶所在加强人才队伍建设方面的做法及成效

一是制定人才发展规划。为加快实施人才强所战略，根据《国家中长期人才发展规划纲要（2010-2020年）》、《农村实用人才和农业科技人才队伍建设中长期规划（2010-2020年）》总体要求和热科院《“十三五”规划（2016-2020年）》、《中长期人才发展规划纲要（2010-2020年）》总体部署，着眼于为我所事业发展提供人才保障，制定了《中国热带农业科学院橡胶研究所“十三五”人才发展规划》，科学合理地制定培养计划，确定培养目标，根据科研、开发、管理工作发展需要，有针对性科研队伍、管理队伍、科研辅助队伍建设，既要突出科研人才，又要重视行政管理人才和科研辅助人才的培养，既要开发现有人才，也要培养后备人才。

二是将人才培养与所重点学科的建设结合起来。学科建设是科研单位的重要基础，也是实施培养高素质科技人才、取得高层次科技成果的有力保障。重点学科是所根据事业发展需求，择优确定并重点建设的培养创新人才、开展科学研究的重要基地，在学科体系中起着引领和带动作用。此外，学科建设可以有效的推动科研单位的科研活动，在重点学科建设中， 人才培养和科学研究工作的发展对学校高层次人才培养工作和科学研究工作的发展起着重要的促进作用。在重点学科建设中，人才培养与科研研究互为因果，相互促进。一方面， 学科中所培养的高层次人才和众多的科研成果成为重点学科的主要支撑；另一方面， 重点学科又为高层次人才的培养， 高质量科研成果的出现提供了基础园地。各重点学科不但在自身的发展中取得了长足的进步， 而且也带动了学校相关学科和整体科学研究的发展。

三是加强现有人才的培养。鼓励现有科技人员提高学历，通过联合培养博士生、互派访问学者、参加国际学术交流等方式，对岗位业绩优秀、发展潜力大的青年科技骨干，选送到知名院校、科研院所攻读学位或开展博士后研究或学术研修。

四是重视青年人才培养。对40岁以下的科研人员给予科研经费的支持，重视青年人员科研能力的培养。在基本科研业务费项目中设立“人才培养专项”，支持优秀青年科技人员开展自主选题的科学研究。对于一些有申报指标限制的省部级项目（如海南省自然科学基金项目），向青年科技人员倾斜，在同等条件下优先支持。在新进人员项目策划、项目申报、论文撰写等过程中给予指导，促进其快速的成长。

五是建立健全人才激励保障机制。有效的激励保障措施，是引进人才、留住人才和激发人才创新创业热情的重要保证。不断完善培养、引进、使用等激励保障措施。“十二五以来”，我对获得国家、省重大项目和重大成果的科技人员进行重奖。成果获国家自然科技奖、技术发明奖、科学技术进步奖一等奖，热科院每项奖励40万，获二等奖的每项奖励20万。获国家社会科学优秀成果奖一等奖院奖励10万，二等奖5万，三等奖2.5万；中华农业科技奖获特等奖院奖励10万，一等奖5万，二等奖2.5万，三等奖1万；以上奖项我所均按1：0.5配套。此外，项目申报并获准资助100万元以上的国家和省部级科研项目，给予5000元/项奖励；申报并获准资助国家自然科学基金、国家社科基金项目，给予2000元/项奖励；一般科技项目给予500元/项奖励。成果通过会议组织的鉴定、评价，并经省部级科技成果登记公告，鉴定结论为“国际领先”，给予4000元/项奖励；鉴定结论为“国际先进”，给予2500元/项奖励；鉴定结论为“国内领先”，给予1000元/项奖励；鉴定结论为“国内先进”，给予500元/项奖励。论文被SCI收录的影响因子小于3.0的论文，按其源杂志在奖励年度的上一年度影响因子分值进行奖励。奖励标准：1000元+影响因子×500元/篇奖励，若被SSCI收录，增加奖励1000元/篇。

六是实施人才战略科研产出迅速提升。“十二五”以来，科研经费大幅度增加，获批各级各类科研项目450余项，其中科技支撑计划项目2项，973计划课题1项，863计划子课题1项，星火计划项目1项，国家自然科学基金37项，948项目5项；产业体系专项7项；农业科技成果转化项目4项；农业部部门预算项目61项；海南省重点计划项目9项；海南省自然科学基金43项；海南省星火产业带项目3项。获省部级科技奖励17项，其中一等奖6项，二等奖5项；获授权专利295项，其中发明专利74项；审定品种3个；1078篇，其中影响因子3.0以上SCI论文33篇；出版专著22部；制修订国家标准和行业标准7项。

七是优秀人才不断涌现。“十二五”以来，各类人才不断涌现，拥有国家天然橡胶产业技术体系首席科学家1人、岗位专家6人，国务院特贴专家14人，全国优秀科技工作者2人，农业部突出贡献专家2人、中青年有突出贡献专家1人、农业科研杰出人才2人，海南省十大杰出青年1人、突出贡献专家2人、“海南省515人才工程”人选3人、省政府直接联系重点专家1人。

通过实施人才战略，科技人才的总量和结构得到了优化，质量得到了提升，科技人员的内在动力极大地得到了激发。

三、存在的问题

一是领军人才数量不足。我所近年新引进人员力度持续加大，在职在编人员已经增加到200人，学历层次显著提高，研究生以上学历人员占70%。近年来，年轻科技人员增幅较大，目前35岁以下人员占47%，虽然充满活力，但专业技能、知识经验积累不足现象突出。高层次特别是领军人才数量不足问题仍未解决。

二是创新能力不强。目前尽管在橡胶树遗传育种方法与技术、抗逆栽培、营养与施肥、采胶制度与技术、死皮防治等领域处于世界先进地位。但缺乏创新人才战略的实施计划，“论资排辈”现象严重。

三是管理机制和制度有待健全。考核评价和激励约束机制不够完善，目标管理、绩效考核、岗位责任、监督管理等管理体系不够健全，管理能力和水平需进一步提高。

四、对策

一是加快高层次人才引进与培养。注重人才引进与学科建设相结合，依托热科院重要人才引进计划、重点学科建设项目和国际交流合作等平台，加强高层次人才引进力度。通过继续教育、项目合作、联合技术攻关、国外考察等形式，拓展人才培训培养层次类型，提高科技人才队伍整体素质，加快农业科研高层次创新人才培养。

二是重视人才建设路径。加强人才的引育、使用、评价和流动，要育的好、用的对、评的值，打破人才“制度壁垒”和“学科壁垒”，促进农业科技人才在区域、学科和产业方面的均衡分布；发挥职称评审等的人才评价作用，在评价中要不唯学历、不唯资历，确实把业绩好、贡献大的一线科技人员晋升到更高一级的专业技术职务上来，并给予更大的舞台。

篇（10）

1贵州水利现有科技发展情况

“十五”以来，贵州水利系统各单位承担了省级财政支持的科技计划有科技基金计划、重大专项计划、社会发展计划、农业科技攻关计划项目等等，承担的水利部项目计划有行业公益性科研专项、“948”计划等。附图为贵州水利科技计划体系图。在当前水利建设发展的大好机遇下，贵州水利科技围绕解决喀斯特山区工程性缺水问题，在工程建设重大关键技术、水资源合理调配与高效利用、防灾减灾、新技术新材料新工艺的推广应用、节水灌溉、水土保持治理、水利信息化建设等方面加强研究，为贵州省水利建设事业提供科技支撑。“十一五”以来，以贵州水利建设为依托，共开展了6项水利部“948”项目、公益性行业项目专项、科技推广和项目等应用研究、2项省级重大科研专项、14项省级社会发展科技攻关、农业科技攻关等项目研究，省水利厅自主立项开展了《复杂地基上混凝土高拱坝抗震性能研究》等71个项目的研究工作。获授权实用新型专利31项，软件著作权3项，编制完成1项水利行业标准《砌石坝设计规范》（SL25-2006），完成《全坝外掺氧化镁混凝土拱坝技术规范》（DB52/T720-2010）等2项地方标准，立项开展4项省地方标准《贵州省农业灌溉用水利用率测定技术规程》等编制、参与了水利部行业标准《水土保持工程设计规范》的编制。启动了贵州省喀斯特地区水资源开发利用工程技术中心建设。

2科技计划管理中存在的问题

（1）科技项目立项管理机制不完善。“十一五”以前，由省厅自主立项的科技项目管理立项机制不健全，缺乏专家评议程序和科学决策过程，由于水利科技项目资助力度不足，水利与科技厅、教育厅等各单位间科技项目计划缺乏有效信息共享，也存在项目多头申报重复立项问题，产生效益低下，存在重立项，轻管理现象，顶层设计和统筹协调不够。

（2）承担单位项目前期工作不充分。贵州省水利厅自主立项的科技计划项目有3个中止，占立项数的4%，已完成项目中，有5个不能达到预定计划目标，占立项数的7%，主要原因是负责人更换、项目实施中遭遇自然灾害等问题。未完成预定计划的主要原因是立项时承担单位对项目研究方向调研不够，对拟达到的目标计划制定不切实际，也有对承担单位抗风险能力等方面评估不到位等原因。科研项目执行过程中确实存在不确定性，对科技项目执行中不确定因素估计不足导致项目无法达到预期目标。

（3）项目规范化管理不到位。当前，各级的科技任务多是传统过程管理，主要通过阶段性考核、现场检查、汇报会等方式进行监管。如省科技厅立项的项目，作为行业主管部门的水利厅并没有真正监管权力，仅仅签署任务书时知晓，沟通不畅。项目主管单位受人力时间、专业等多种因素影响，也不可能对所有项目实施全过程动态监管，通常项目出现问题后，再被动进行调整，往往只对省重大专项等项目进行管理和监督，其他项目监管方式也多是中期，年终时，根据项目承担方填报的年度执行情况开展常规检查或者现场抽查等，很难全面深入掌握项目实施过程的情况，项目执行不易到位。科研诚信体系制度也还未建立，缺乏有效的监管，对项目实施中存在较大问题者也没有严格惩罚措施和手段，仅仅只是几年内不予再申报新项目。

（4）项目预算执行不一致。虽然在项目任务安排时都做了预算编制，比如水利部也采取了项目负责人约谈制等方式，加强预算执行管理，但是各来源项目预算执行进度差异较大，进展不均衡，预算编制和实际使用脱节，测算依据不充分，执行过程中变更较多。项目前期工作开展不足，实际情况与预算情况不一致等等，影响资金计划的下达。

3当前科技改革的需求

2014年，国家对深化科技体制改革、实施创新驱动战略进行了系列部署。根据改革方案，政府不再直接管理具体项目，主要负责科技发展战略、规划、布局、评估、监管等。并将对国家层面近40个部门管理、近百个计划（专项、基金等）进行合并整合，避免再出现项目不能聚焦战略目标需求，多头申报、重复资助等问题，使科技项目和资金管理进一步适应创新规律。水利部现有水利科技计划体系是基本完善的，涵盖了科技创新的自主研究、开发、引进消化吸收、科技合作和成果转化推广等各个方面和各个阶段。根据国家改革的统一部署，按照“节水优先、空间均衡、系统治理、两手发力”新治水思路，和《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发[2014]11号）、《关于深化中央财政科技计划(专项、基金等)管理改革的方案》（国发【2014】64号），水利部与各部委共同开展了科技计划管理改革工作，要建立统一的国家科技管理平台，解决科研项目不能聚焦国家重点发展战略方向的等问题。贵州省科技厅也针对省内出现的科技计划碎片化、科研项目取向聚焦不够两个重点问题开展了改革探索，即科技计划的“452”架构，着力四大改革举措，优化五大计划体系，形成两大功能体系，并在2015年的省级科技计划项目申报中开始施行。新申报方式强调按照目前贵州省经济社会发展急需的、重点的科研方向聚集资金，整合资源，集成攻关；同时以后补助支持方式推动从项目管理向创新管理方式转变。“452”架构改革部署，重在强调资源统筹、目标导向、市场导向、功能发挥，参照中央后补助管理方式，依据刚刚出台的《贵州省应用技术研究与开发资金后补助管理暂行规定》，分先备案后补助、后审查后补助、科技服务后补助三种方式进行管理。这些对行业科研管理部门原有的管理方式带来了新挑战，提出了新的要求。在新形势下，如何科学、合理、有效进行科技项目管理，把有限的资金应用在解决水利发展需求的关键问题上，保证项目实施可以产生既定的科技创新或推广目标越发显得迫切和必要，改革现有的管理机制已成为各级科技管理部门亟待解决的问题。

4对加强科技计划项目管理的建议

（1）创新申报项目方式。根据改革的要求，国家将近百项科技计划（专项、基金等）整合成五类：自然科学基金、科技重大专项、重点研发计划、技术创新引导专项（基金）、基地和人才专项。省级层面的基础研究计划、科技支撑计划、科技重大专项等三类计划，都强调将自上而下的战略研究和自下而上的产业创新相结合，强调创新目标、技术产出、服务经济社会等指标，从而形成创新功能体系；科技成果应用及产业化计划、科技平台及人才团队建设计划，以企业创新行为的绩效以及各创新要素服务企业的绩效为主要考核指标，从而形成成果转化体系即后补助功能体系。作为省级行业部门，更应该根据当前水利建设的需求，加强顶层设计，整合行业内科研力量，改变原来分散申报的模式，结合需求提出重点能解决水利建设中存在的重点问题，促进产学研结合的，能推动提高整合行业科技贡献率的项目。

（2）加强项目监控和评价体系。为了保证项目立项、监管科学、客观、公正，各单位都有相应的管理办法，但更需要引入项目全过程管理的思路，开展科学的项目评估和监控评价体系。如：完善科技项目评估程序，建立健全专家咨询库，发挥行业内专家的决策支持作用。可以通过同一个问题引入竞争机制确定承担单位，也可以通过需要解决的关键问题，通过邀请招标等确定。在中期评估体系上，关键是现场考核、时间进度和验收管理上，应加强未结题项目管理，对不能整改、不能按时结题的单位记录信用管理体系，视情况减少今后项目的立项数。

（3）建立专业机构管理具体项目的模式。科技项目的监管评估需要非常专业的技术水平，在当前科技体制改革的大环境下，可通过政府购买服务的方式，让有专业背景的中介组织替代政府部门延伸行使部份管理职能，参与项目跟踪反馈，在独立调查分析基础上对计划项目进行客观公正的评价可加强项目实施过程中的动态监管。

（4）推进科技计划信息化管理。改变传统人工评审时在时间、地域等方面的限制，根据顶层设计的目标，建设项目管理信息数据，包括立项审批、合同管理、预算申报管理、中间进度实施控制、项目验收、成果登记等用信息化管理方式提高科技项目管理效率，并可实现资源共享。贵州水利厅也根据当前科技改革的情况，组织开发了贵州水利科技项目管理系统，系统主要建立了水利科技业务数据库，在项目申报、专家论证、审批立项、进度跟踪、验收等环节实现网上管理，可方便地实现水利系统的相关文档和资料统计、查询、管理，并可提供科技信息、科技成果服务。当前，贵州水利建设“三大会战”正在实施，水资源“三条红线”管理要求和生态保护要求在工程建设的同时使有限的水资源发挥最大的效益，还存在着喀斯特山区水利工程建设中的科研难题和新技术推广需求。在新的形势下，科技计划管理也要统筹衔接水利基础研究、应用开发、科技成果转化和经济社会发展等各环节工作，以水利科技的不断创新和进步来引领各项水利事业的又好又快发展。

参考文献

[1]梅伟.对科技项目管理的探讨与研究[J].江苏科技信息，2009，（6）.