工程变更风险评估汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇工程变更风险评估范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

篇（1）

工程项目建设是个工期长、技术含量高及投资数量大的复杂工程，尤其是随着我国经济不断发展，工程项目建设规模不断增大，工程项目建设过程存在诸多不确定的模糊风险因素，合同管理作为工程项目建设进度、质量与投资控制的基本依据，合同管理受社会自然环境、规模与投资数量等因素影响较大，存在不确定风险，加强合同管理风险的防范，可有效保障工程项目经济效益。

一、合同风险形式

1.客观合同风险

客观合同风险一般是法律法规、国际惯例与合同条件所规定的，这种风险责任一般是合同双方所回避，而人的主观努力通常无法控制的，诸如合同所规定承包商应该承担的变更风险、时效风险与市场价格风险等。工程变更在15%合同金额内，而承包商无法得到任何补偿，此时即为工程的变更风险；当索赔事件出现后，在28d内承包商应该提出索赔的意向通知，否则索赔就会失效，这种风险发生便是时效风险；市场价格风险则是指合同价格规定不允许调整差价，在市场价格上涨后，承包商就要承担全部的风险。

2.主观合同风险

此种合同风险是由人为因素所引起，不过也可通过人为因素控制。在国内的许多施工合同里，业主运用自身有利条件，将苛刻条件隐含于工程合同条款之中，而有些承包商为承揽工程，制定工程项目合同时，对有利自身权利的理据不敢抗争，或者合同判断仅重视工期与价格，对于其他条款注意不够，在合同签订上存在较大随意性与盲目性，此时便会受制于业主，很容易被业主占据主导地位，合同平等性就很难体现，进而增加合同风险性。还有些承包商很容易轻信业主的许诺，草率签订没有法律效力的合同，当业主因资金不足出现工程拖款情况时，承包商自身经济利益就会受到影响。

二、合同管理风险评估方法

风险评估是指在风险识别后，采取合理科学方法对工程项目风险进行辨别量化，然后按照权重大小进行排序，综合考虑工程项目风险事件可能发生的概率与损失大小。项目风险权重不同，重视程度就应该不同，风险评估是合同管理风险中的重要组成，是合同管理风险控制必不可少的工作。在工程项目中，风险是必然存在的，加强合同风险评估，可有效控制不利风险因素，避免为工程项目建设带来影响，风险评估常用方法有下列几种。

1.模糊评估法

模糊评估法是指运用模糊集的理论对工程项目的风险给予评价，运用三角模拟或者蒙特卡洛等模拟方法对工程项目风险进行度量，通过改变参数，可对工程项目风险进行多次模拟，并运用模拟仿真的统计结果度量项目风险结果。

2.综合评估法

综合评估法是邀请评估专家，评估工程项目合同管理中可能出现的风险事件与风险水平，并依据整体风险水平进行排序，以次来度量合同管理中的风险。

3.外推法

此类评估方法是最常见的，可分成旁推、前推与后推等类型，旁推是运用类似的项目数据对工程项目合同风险给予分析评估，前推是依据历史经验数据对未来事件可能出现的后果与概率进行判断，而后推是没有历史数据状况下，将项目合同未来存在风险事件归结为有数据可查的初始风险事件上，从而对项目合同管理风险进行分析评估的一种方法。

在风险评估方法中，除了以上三种评估法外，还有故障树法、层次分析法等，在风险评估中，亦应考虑因资料不全及环境复杂等因素而使风险评估存在一定偏差的可能性。

三、合同管理风险防范措施

1.提高合同风险意识，加强合同管理

工程项目合同是工程管理的主要法律文件，对项目风险的管理具有保障作用。承包商应有很强的风险意识，尤其是合同风险意识，依据企业原有项目所遇风险问题，对其整理归类，并对其风险出现与影响范围给予分析评价。在新项目合同签订与条约履行中，对每个细节与条款的风险因素进行分析，让所有参与者都要参与，在思想上加强参与者的合同风险意识，在项目建设中，构建施工与企业经营不同层面风险的管理体系，完善合同风险的全过程分析与防范，并采取一定处理机制解除风险，确保工程项目顺利开展。

2.完善工程项目的合同管理制度

在工程项目建设过程中，合同管理的环节较多，主要包含合同洽谈草拟、评估签订、交底学习、履行跟踪与变更终止等，工程企业应不断规范本企业合同管理，将本企业经济利益在合同中尽量最大化体现，避免不必要的合同纠纷，并保障企业社会经济效益的获得，这就需要加强合同管理制度的可行性。

合同管理制度主要有责任分解、合同交底、审查批准与每日工作报送等，其中，责任分解制度是指合同管理者把各合同责任落实到每个工作小组，并明确其工作范围与责任，经过合同任务分解落实到相关责任人员，然后积极配合协调工程合同的履行；当合同签订后，相关管理人员应对各项目管理者与工作负责人实施合同交底，解释并说明合同主要内容，以形成工程项目的合同交底制度；为避免索赔费用不能及时纳入月付款要求的状况，并便于管理者审核进度款，可建立进度款的审查批准制度；每日工作报送制度所指的是每个职能部门把本部门工作状况与未来一周计划送到工程合同管理部门，让合同管理者及时了解项目信息，以便作出准确决策。

3.实施全过程的全面合同管理

工程项目的合同管理应该将合同作为主线来实施规范标准的制度化管理，制定与合同有关的工作规定，尤其是合同管理程序、组织、谈判、起草、签订与检查等工作环节，均要作出明确的规定。工程项目合同整体的实施过程中，每项工作均要严格按规定管理和执行，合同资料要记录收集齐全，尤其是索赔资料的收集。工程项目建设中，难免出现一些不确定风险，一旦发包商不能依照合同来履行责任，承包商就会因合同价款影响延误工期，这时承包商就应依法进行索赔，而索赔成功性主要取决于索赔强有力的证据与解释，加强合同资料收集，可避免一些不必要的合同纠纷，确保企业应得利益。

4.提高合同管理人才培养

工程合同管理者应是高素质的综合人才，不仅要有良好的工程技术素质，熟知相关法律法规与合同业务，还要胜任合同的拟稿、谈判、修改与解释，对工程的合同管理、索赔管理、工程造价与财会账务等也要非常熟悉。同时，合同管理者还要配备精通合同管理与熟悉业务知识的专业人士，以应对有些业主为避免承包商索赔，进而聘请专业工程技术顾问与法律专家来起草项目合同的情况，此类合同条款编制质量较高，隐含许多对承包商不利成份，承包商对业主的这些不利条款要避免盲目接受，应善于转移与限制合同风险，使风险在双方间合理分配。

总结：

随着我国经济不断发展，工程项目规模、工期与投资数量均不断增加，合同管理在工程项目的作用也越来越重要，合同管理风险一旦发生，将会给企业带来巨大损失，采取一定风险防范策略降低合同管理中的风险，可有效保障工程企业的经济利益不受损害，并获得最大经济与社会效益。

参考文献：

[1]钱峰.工程项目风险管理的分析与防范[J].内蒙古科技与经济，2008（12）

篇（2）

2合理控制风险

合理控制风险是本质安全设计的原则，安全设计最根本的原则是合理化降低风险。但合理的度的问题，经常会有争论。国家法律法规和标准规范是合理化控制风险的主要依据，也是最低要求。当然，若企业有更高的风险要求，可以高于国家标准。在化工项目设计时，要考虑事故预防的优先原则，优先降低事故率；也要考虑可靠性、耐用性优先原则以及针对性、可操作性和经济合理性原则。降低工艺风险的4项对策，按优先顺序排列。第一是本质安全性措施，就是在设计时消除危险，采用非危险或低危险性物料及过程条件，如：最小化危险物质、替代高危险物质、弱化不利的工艺条件、简化工艺过程的操作和运行。第二是被动性措施，通过过程和设备的设计特性，来降低事故频率或后果，所谓的“被动性”是指不需要启动任何的设施，如工艺和管道材料的设备选择、防火堤的设置，这些都是比较可靠安全的。第三是主动性措施，采用联锁控制、仪表保护系统及其他工程控制措施。第四是程序性措施，主要用于生产管理中，采用操作控制、管理检查、应急反应和其他管理方案，来防止或减少事故的影响。对于一个化工项目的发展阶段，经历工艺开发、基础设计、详细设计、施工建设、生产操作等几个阶段。想改变工程设计的本质安全性，最关键是工艺开发阶段，也就是在前期工艺研发时，有许多机会考虑怎样提高项目的本质安全性。随着建设项目的发展，改变本质安全性的机会在下降，但是改变外在安全性的机会在上升。

篇（3）

中图分类号：TU997文献标识码： A

Abstract:Security risks exist in the construction of highway bridge has been the focus of supervision industry security. Establish safety risk assessment system in the construction phase, the construction safety of qualitative or quantitative risk estimate, can enhance security risk awareness, keep a major workplace accidents. This article to illustrate the importance of assessment on the construction of actual case, provide a reference for similar projects.

Key words:bridge construction, safety assessment, measures

1.概述

1.1施工安全风险评估简介

1.1.1评估的重要性

公路桥梁和隧道工程施工环境条件复杂，施工组织实施困难，作业安全风险高居不下，一直以来是行业安全监管的重点环节。在施工阶段建立安全风险评估制度，通过定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险防范意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。

施工安全风险评估是公路桥梁和隧道工程设计风险评估在实施阶段的深化和落实，根据项目施工组织设计内容，寻找、辨识和评价该工程施工过程中可能存在的风险源的种类和程度，提出合理可行的安全对策及建议。其基本目的是贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，为公路桥梁和隧道工程施工阶段的安全管理提供科学依据，确保建设项目施工期间实现安全生产，使事故和危害引起的损失最少。

1.1.2评估原则

本次评估以国家现行的有关安全生产的法律、法规及技术标准为依据，以《铜南宣高速公路复工阶段缺陷修复及变更设计两阶段施工图设计》、《各合同段项目施工组织设计》为基础，用科学的评估方法和规范的评估程序，遵循《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南（试行）》有关要求［1］，坚持政策性、科学性、公正性、针对性等原则，以严肃的科学态度开展该工程的施工安全风险评估工作。

1.1.3评估内容

公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估包括总体风险评估和专项风险评估两项内容。

总体风险评估是在桥梁和隧道工程开工前，根据桥梁或隧道工程的地质环境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子，估测桥梁或隧道工程施工期间的整体安全风险大小，确定静态条件下的安全风险等级。

专项风险评估是当桥梁或隧道工程总体风险评估等级达到Ⅲ级（高度风险）及以上时，将其中高风险的施工作业活动（或施工区段）作为评估对象，按照施工组织设计所确定的施工工法，分解施工作业程序，结合工序（单位）作业特点、环境条件、施工组织等致险因子及类似工程事故情况，进行风险源普查，并针对其中重大风险源进行量化评估，提出相应的风险控制措施。

2 评估过程和评估方法

2.1 风险评估过程

2.1.1风险评估总体要求

根据相关规定，风险评估过程一般包括以下几个步骤：

1）准备阶段

（1）成立专项评估小组，明确职责分工，其中小组负责人应当具有5年以上工程管理经验；

（2）明确评估对象和范围，收集国内外相关法律和标准，了解同类工程的事故情况；

（3）现场查勘评估对象的地理、水文、气象条件，收集工程建设有关资料。

2）开展总体风险评估

根据设计阶段风险评估结果（若有），以及类似结构工程安全事故情况，用定性和定量相结合的方法初步分析本项目孕险环境与致险因子，估测施工中发生重大事故的可能性，确定项目总体风险等级。

3）确定专项风险评估范围

总体风险评估等级达到Ⅲ级（高度风险）及以上的桥梁或隧道工程，应进行专项风险评估。其他风险等级的桥梁或隧道工程可视情况开展专项风险评估。

4）开展专项风险评估

（1）按照施工组织设计所确定的施工工法，分解施工作业程序；

（2）选择合适的评估方法，结合工序（单位)作业特点、环境条件、施工组织等致险因子，辨识施工作业活动中典型事故类型，建立风险源普查清单；

（3）对风险源进行风险分析和估测，确定重大风险源及其风险等级。

5）确定风险控制措施

根据风险接受准则的相关规定，明确重大风险源的监测、监控、预警措施及应急预案［2］。

2.2风险评估方法

2.2.1 桥梁施工总体风险评估方法

按照《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估制度与指南解析》推荐的桥梁施工总体风险评估方法，桥梁工程施工安全风险总体评估主要考虑桥梁建设规模、地质条件、气候环境条件、地形地貌、桥位特征及施工工艺成熟度等评估指标［3］。

桥梁工程施工安全总体风险大小计算公式为：R=A1+A2+A3+A4+A5+A6，其中，

A1指桥梁建设规模所赋分值；

A2指工程所处地质条件所赋分值；

A3指工程所处气候环境条件所赋分值；

A4指工程所处地形地貌所赋分值；

A5指桥位特征所赋分值；

A6指施工工艺成熟度所赋分值。

评估指标体系中各指标所赋分值应结合工程实际，综合考虑各种因素的影响程度而定，数值应取整数。评估指标也可以根据工程实际进行相应的增加或删减，同时风险分级标准也须进行相应调整［4］。计算得到总体风险值R后，对照下表确定桥梁工程施工安全总体风险等级。

表2-2-2 桥梁工程施工安全总体风险分级标准

风险等级 计算分值R

等级Ⅳ（极高风险〕 14分及以上

等级Ⅲ（高度风险） 8-13分

等级Ⅱ（中度风险） 5-8分

等级Ⅰ（低度风险） 0-4分

对总体风险等级在III级（高度风险）及以上的桥梁工程，纳入专项风险评估范围。评估小组应根据总体风险评估情况，提出专项风险评估中需要重点评估的风险源。其他风险等级的桥梁工程，视情况确定是否开展专项风险评估。

3.安全评估案例

3.1某桥梁工程概况

（1）交通运输情况

本线所经地区地表水系属长江水系，地表和地下水丰富。根据区域水文地质资料及沿线部分工点的水质分析资料可知，地下水对混凝土无腐蚀性。本线路靠近国道，施工机械、物资等均可由国道引入施工现场，交通方便。公路自然区划为属Ⅳ3、Ⅳ5区长江中游平原中湿区、江南丘陵多湿区。

（2）地形、地质条件

项目沿线为沿江丘陵平原区，由一级阶地、二级阶地两个个微地貌形态组成。本标段无不良地质情况。区域地层区划属扬子地层分区，工程沿线出露的地层为下古生界、上古生界、中生界及新生界地层，缺失前志留系地层，岩浆活动强烈，分布广泛，主要为燕山晚期形成，主要岩体有：高岭刘岩体。本项目内的褶皱形成于印支期，燕山期，喜山早期凹陷盆地也较发育。褶皱轴向为北东向，背斜则相对紧密，向斜及坳陷盆地多开阔。

（3）气候

本项目属于亚热带温润季风气候区，气候特征是：气候温暖湿润，四季分明，雨量充沛集中，光照充足。年平均气温15.7-16.0℃，年极端最高气温41.7℃，年极端最低气温-16.7℃。多年平均降水量1280-1370，降雨年季、年内分配不均，年最小降水量760.8，年最大降水量2100，一日最大降水量为249.9。

（4）地震

根据多年地震资料记载，评估区内未发生破坏性地震。评估区主要受中强地震影响所致。评估区地震活动的强度、频度相对比较低，属于弱发震区。根据《中国地震动参数区划图》(GB18306-2001)，本区属地震动反应谱特征周期为0.35s,地震动峰加速度分区为0.05g（地震烈度Ⅵ度区），桥隧构造物按Ⅶ度设防。

3.2该桥梁总体风险评估

表3-2-1桥梁总体风险评价情况［5］

评估指标 分类标准 标准分值 在建工程实际情况 评估

分值

建设规模(A1) 单孔跨径LK (总长L)超过或达到国内外同类桥型最大单孔跨径LK(总长L) 6-8 桥梁全长336米，单孔跨径30米。 1

LK＜150米或L＞1000米 3-5

100米≤L≤1000米或40米≤LK≤150米 1-2

L＜100米或LK＜40米 0-1

地质条件(A2) 不良地质灾害多发区域（包括岩溶、滑坡、泥石流、空区、强震区、雪崩区、水库坍岸区等） 4-6 桥址区没有对路线有直接影响崩塌、滑坡、泥石流及断裂构造等不良地质现象，区内总体工程地质条件较好，基本不影响施工安全因素。 1

存在不良地质灾害，但不频发或存在特殊性岩土，影响施工安全及进度 1-3

地质条件较好，基本不影响施工安全因素 0-1

气候环境条件(A3) 极端气候事件多发区域〔洪水、强风、雨雪、台风等） 4-6 I类环境，属于温带季风气候 1

气候环境条件一般，可能影响施工安全，但不显著 2-3

气候条件良好，基本不影响施工安全 0-1

地形地貌条件(A4) 山岭区 峡谷、山间盆地、山口等险要区域 4-6 平原微丘区 1

一般区域 0-3

平原区 0-1

桥位特征(A5) 跨江、河、海湾 通航等级1级-3级 4-6 跨河，无通航要求 1

通航等级4级-6级 2-3

通航等级7级及等外 0-1

陆地 跨线桥〔公路、铁路等）及其他特殊桥 3-6

施工工艺成熟度(A6) 新技术、新工艺，新设备国内首次应用 2-3 施工工艺十分成熟，国内有相关应用，本项目的技术人员大部分都参与过类似桥梁的施工。 0

施工工艺较成熟，国内有相关应用 0-1

根据桥梁工程安全总体风险大小计算公式计算风险值R：

R=A1+A2+A3+A4+A5+A6=5

根据桥梁工程施工安全总体风险分级标准，该大桥为等级为Ⅱ级，属中度风险。不需要进行专项风险评估［6］。

4.结语

通过对该桥梁建设资料进行梳理的基础上，根据同类或相似工程建设过程中发生的若干安全事故特点，辨识该桥梁施工过程中各项作业活动、作业环境、施工设备、危险物品等所潜在的风险，并对其进行定性、定量分析，明确各类危险源的种类及危害程度，进而从安全技术和组织管理等方面提出可行的安全对策和实施措施，提高工程项目施工期间的安全度，实现安全生产。

参考文献：

1.张磊.成安渝高速公路龙泉山二号隧道安全风险评估分析.[J].《路基工程》，2013年.O3期：142~147

2.董路钰.复杂地质条件下轨道交通隧道施工风险评估研究.[D].2012年.重庆大学

3.郭东尘钢--混结合连续梁桥施工阶段风险评估研究.[D].2012年.北京交通大学

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中图分类号：F062.5 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2013）06-0100-02

随着计算机信息系统在各军工企业的科研、生产和管理的过程中发挥巨大作用，部分单位提出了军工数字化设计、数字化制造、异地协同设计与制造等概念，并开展了ERP、MES2～PDM等系统的应用与研究。这些信息系统涉及大量的国家秘密和企业的商业秘密，是军工企业最重要的工作环境。因此各单位在信息系统规划与设计、工程施工、运行和维护、系统报废的过程中如何有效的开展信息系统的风险评估是极为重要的。

一、风险评估在信息安全管理体系中的作用

信息安全风险评估是指依据国家风险评估有关管理要求和技术标准，对信息系统及由其存储、处理和传输的信息的机密性、完整性和可用性等安全属性进行科学、公正的综合评价的过程。风险评估是组织内开展基于风险管理的基础，它贯穿信息系统的整个生命周期，是安全策略制定的依据，也是ISMS（Information Security Management System，信息安全管理体系）中的一部分。风险管理是一个建立在计划（Plan）、实施（D0）、检查（Check）、改进（Action）的过程中持续改进和完善的过程。风险评估是对信息系统进行分析，判断其存在的脆弱性以及利用脆弱性可能发生的威胁，评价是否根据威胁采取了适当、有效的安全措施，鉴别存在的风险及风险发生的可能性和影响。

二、信息系统安全风险评估常用方法

风险评估过程中有多种方法，包括基于知识（Knowledge based）的分析方法、基于模型（Model based）的分析方法、定性（Qualitative）分析和定量（Quantitative）分析，各种方法的目标都是找出组织信息资产面临的风险及其影响，以及目前安全水平与组织安全需求之间的差距。

1、基于知识的分析方法

在基线风险评估时采用基于知识的分析方法来找出目前安全状况和基线安全标准之间的差距。基于知识的分析涉及到对国家标准和要求的把握，另外评估信息的采集也极其重要，可采用一些辅的自动化工具，包括扫描工具和入侵检测系统等，这些工具可以帮助组织拟订符合特定标准要求的问卷，然后对解答结果进行综合分析，在与特定标准比较之后给出最终的报告。

2、定量分析方法

定量分析方法是对构成风险的各个要素和潜在损失的水平赋予数值或货币金额，当度量风险的所有要素（资产价值、威胁频率、弱点利用程度、安全措施的效率和成本等）都被赋值，风险评估的整个过程和结果就都可以被量化。定量分析就是从数字上对安全风险进行分析评估的一种方法。定量分析两个关键的指标是事件发生的可能性和威胁事件可能引起的损失。

3、定性分析方法

定性分析方法是目前采用较为广泛的一种方法，它具有很强的主观性，需要凭借分析者的经验和直觉，或国家的标准和惯例，为风险管理诸要素的大小或高低程度定性分级。定性分析的操作方法可以多种多样，包括讨论、检查列表、问卷、调查等。

4、几种评估方法的比较

采用基于知识的分析方法，组织不需要付出很多精力、时间和资源，只要通过多种途径采集相关信息，识别组织的风险所在和当前的安全措施，与特定的标准或最佳惯例进行比较，从中找出不符合的地方，最终达到消减和控制风险的目的。

理论上定量分析能对安全风险进行准确的分级，但前提是可供参考的数据指标是准确的，事实上随着信息系统日益复杂多变，定量分析所依据的数据的可靠性也很难保证，且数据统计缺乏长期性，计算过程又极易出错，给分析带来了很大困难，因此目前采用定量分析或者纯定量分析方法的比较少。

定性分析操作起来相对容易，但也存在因操作者经验和直觉的偏差而使分析结果失准。定性分析没有定量分析那样繁多的计算负担，但却要求分析者具备一定的经验和能力。定量分析依赖大量的统计数据，而定性分析没有这方面的要求，定量分析方法也不方便于后期系统改进与提高。

本文结合以上几种分析方法的特点和不足，在确定评估对象的基础上建立了一种基于知识的定性分析方法，并且本方法在风险评估结束后给系统的持续改进与提高提供了明确的方法和措施。

三、全生命周期的信息系统安全风险评估

由于信息系统生命周期的各阶段的安全防范目的不同，同时不同信息系统所依据的国家标准和要求不一样，使风险评估的目的和方法也不相同，因此每个阶段进行的风险评估的作用也不同。

信息系统按照整个生命周期分为规划与设计、工程实施、运行和维护、系统报废这四个主要阶段，每个阶段进行相应的信息系统安全风险评估的内容、特征以及主要作用如下：

第一阶段为规划与设计阶段，本阶段提出信息系统的目的、需求、规模和安全要求，如信息系统是否以及等级等。信息系统安全风险评估可以起到了解目前系统到底需要什么样的安全防范措施，帮助制定有效的安全防范策略，确定安全防范的投入最佳成本，说服机构领导同意安全策略的完全实施等作用。在本阶段标识的风险可以用来为信息系统的安全分析提供支持，这可能会影响到信息系统在开发过程中要对体系结构和设计方案进行权衡。

第二阶段是工程实施阶段，本阶段的特征是信息系统的安全特征应该被配、激活、测试并得到验证。风险评估可支持对系统实现效果的评价，考察其是否满足要求，并考察系统运行的环境是否是预期设计，有关风险的一系列决策必须在系统运行之前做出。

第三阶段是运行和维护阶段，本阶段的特征是信息系统开始执行其功能，一般情况下系统要不断修改，添加硬件和软件，或改变机构的运行规则、策略和流程等。当定期对系统进行重新评估时，或者信息系统在其运行性生产环境中做出重大变更时，要对其进行风险评估活动，了解各种安全设备实际的安全防范效果是否有满足安全目标的要求；了解安全防范策略是否切合实际，是否被全面执行；当信息系统因某种原因做出硬件或软件调整后，分析原本的安全措施是否依然有效。

第四阶段是系统报废阶段，可以使用信息系统安全风险评估来检验应当完全销毁的数据或设备，确实已经不能被任何方式所恢复。当要报废或者替换系统组件时，要对其进行风险评估，以确保硬件和软件得到了适当的报废处置，且残留信息也恰当地进行了处理，并且要确保信息系统的更新换代能以一个安全和系统化的方式完成。对于是信息系统的报废处理时，应按照国家相关保密要求进行处理和报废。

四、基于评估对象，知识定性分析的风险评估方法

1、评估方法的总体描述

在信息系统的生命周期中存在四个不同阶段的风险评估过程，其中运行和维护阶段的信息系统风险评估是持续时间最长、评估次数最多的阶段，在本阶段进行安全风险评估，首先应确定评估的具体对象，也就是限制评估的具体物理和技术范围。在信息系统当中，评估对象是与信息系统中的软硬件组成部分相对应的。例如，信息系统中包括各种服务器、服务器上运行的操作系统及各种服务程序、各种网络连接设备、各种安全防范设备和产品或应用程序、物理安全保障设备、以及维护管理和使用信息系统的人，这些都构成独立的评估对象，在评估的过程中按照对象依次进行检查、分析和评估。通常将整个计算机信息系统分为七个主要的评估对象：（1）信息安全风险评估；（2）业务流程安全风险评估；（3）网络安全风险评估；（4）通信安全风险评估；（5）无线安全风险评估；（6）物理安全风险评估；（7）使用和管理人员的风险评估。

在对每个对象进行评估时，采用基于知识分析的方法，针对互联网采用等级保护的标准进行合理分析，对于军工企业存在大量的信息系统，采用依据国家相关保密标准进行基线分析，同时在分析的过程中结合定性分析的原则，按照“安全两难定律”、“木桶原理”、“2/8法则”进行定性分析，同时在分析的过程中，设置一些“一票否决项”。对不同的评估对象，按照信息存储的重要程度和数量将对象划分为“高”、“中”、“低”三级，集中处理已知的和最有可能的威胁比花费精力处理未知的和不大可能的威胁更有用，保障系统在关键防护要求上得到落实，提高信息系统的鲁棒性。

2、基于知识的定性分析

军工企业大多数信息系统为信息系统，在信息系统基于知识分析时，重点从以下方面进行分析：物理隔离、边界控制、身份鉴别、信息流向、违规接入、电磁泄漏、动态变更管理、重点人员的管理等。由于重要的信息大多在应用系统中存在，因此针对服务器和用户终端的风险分析时采用2/8法则进行分析，着重保障服务器和应用系统的安全。在风险评估中以信息系统中的应用系统为关注焦点，分析组织内的纵深防御策略和持续改进的能力，判别技术和管理结合的程度和有效性并且风险评估的思想贯穿于应用的整个生命周期，对信息系统进行全面有效的系统评估。在评估过程中根据运行环境和使用人群，判别技术措施和管理措施互补性，及时调整技术和管理措施的合理性。在技术上无法实现的环节，应特别加强分析管理措施的制定和落实是否到位和存在隐患。

篇（5）

中图分类号： U49 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2015）05（a）-0000-00

地质灾害评估，包含明晰的评估逻辑。建构在风险评估根基之上的评估技术，应当针对灾害独有的特性。例如：地质灾害独有的属性，包含易发属性、承载体关涉的易损毁属性。辨识二者特有的耦合状态，依托着地理平台，完成区段之中的风险评估。风险评估选出来的最优技术，应能为接续的减灾防灾，提供最佳指引。

1定性定量解析

1.1定性解析评估

地质灾害潜藏着的风险属性，应当经由定性评析，明晰它的根本属性。评析之中的侧重点，包含受灾体特有的时空布设概率、灾害潜藏着的可能性、灾害附带着的损失层级。在这之中，灾害特有的易损性，是在设定好的区段以内，某一范畴的承灾体，表征出来的损伤程度。如区域范畴内的居民、公共特性的建筑物。承灾体特有的抗灾属性，包含本体自带着的这种属性、测定出来的灾害强度。

真正评价时，应当明晰承灾体特有的布设位置、灾害分布凸显出来的彼此关系。例如：在滑坡发生之时，人体特有的抵挡能力，是带有差异的。公共特性的建筑，固有的抗灾层级，也会凸显差异。地质灾害的延展状态，也会不断变更。这种情形之下，若要辨识量化态势下的易损性，是很艰难的。只能依托统计得来的数值，确认相对定量。

1.2定量解析评估

带有区域特性的、突发状态之下的地质灾难，应当依循死亡人数特有的概率数值、财产损耗表征出来的总概率，予以统计解析。现有的定量辨析，应当依循测定得来的数值，描画明晰的评估图。

在这之中，灾害特有的损失状态，是灾情辨识必备的评估，它被涵盖在总体范畴内的风险评估。根据调研得来的损失状态，预测得来的未来灾情，整合了危险属性、对应着的危害属性，属于快速评估。

1.3明晰评估前提

首先，发生过的事件，对未来时段的类似事件，带有凸显的指引价值。为此，发生过的、某区域以内的地质灾害，也会带有指引的价值。调研累积史料，能够推测得来大致态势下的灾害趋向。

其次，若某区段现有的地形，很近似调研归结出来的灾害地形，那么这种区段，也潜藏着灾害隐患。真实运用中，这种假定通常适宜。然而，也不应忽略掉例外状态。例如：历史时段中，渐渐形成的区段滑坡，变更了原初的地貌。但建构滑坡必备的地质状态，已经消失了。

再次，地质灾害关联着的根本要素，应能被辨识出来。风险特有的构成要点，包含量化架构下的表达路径、评估范畴中的易发等级、潜藏着的风险等级。整合定性定量，以便描画出这样的危险。

2细分的评估层级

地质灾害评判得来的精准数值，对应着设定好的制图等级。为便于比对，应当创设多层级架构下的评价精度。

例如：现有的评价，把细分出来的风险层级，分成三至五个。不同层级以内的评价结果，应与对应情形下的分级数量，保持同一。如把指标范畴之中的易发程度，分成细化的四个层级，那么对应着的危险性、风险评判得来的数值，也可分成四种层级。

为便利接续的制图，保证整体架构的美感及协调，细化以后的分区，应能添加同一颜色。依循从低至高这样的次序，渐渐加深颜色。

3制图必备比例尺

不同层级特有的比例尺，对应着制图范畴的多样类别。地质灾害特有的调查编录、灾害表征出来的易发性、威胁特性、设定好的风险区划，都对应着差异数值下的成果精度，也拟定了差异特性的运用范围。为了辨识区划特有的水准，地质灾害评判预设的分区，应当采纳适宜情形下的比例尺，妥善予以编绘。最优的比例尺，是在设定好的底图之中，对应着不同特性的评价分区。

依据调研特有的进展状态，在全国范畴内，或者省区范畴内，选出来的比例尺，应被限缩在1比20万以内。这样的比例尺，对于评判灾害特有的易发性、关联着的其他属性，都是很适宜的。然而，偏小数值下的比例尺，很难确保期待中的评估精度。偏大数值特有的比例尺，适宜查验危险性，或者编录等。此外，风险区划特有的制图流程，适宜筛选出来的重要城区、国家拟定好的侧重工程。

4采纳新颖技术

伴随技术拓展，遥感特性的技术路径、GIS特有的技术，在查验地质灾害之时，凸显出重要实效。这是因为，GIS协同下的遥感测定，能够辨识细化的灾害态势。它整合了查验及评估这样的全程，涵盖着调查编录的制备、建构起来的数据库、空间预测得来的评价数值、带有监测特性的预警数值、防治及管控等。数据特有的更新流程、信息互通及分享、地质范畴的信息布设，都适宜建构可视化特性的多重功能。

GIS架构下的风险评估，适宜突发态势的预测评价、应急状态之中的排查。它支撑了长时段的、动态特性的跟踪查验，评价得来的精准结果，便利风险管控。但从现状看，熟识GIS特有技术的人员，仍旧占到少数。未来时段中，有必要依托努力，不断更替偏旧的评估测定途径，采纳新颖技术。

5结语

从现状看，地质灾害关联的风险评判，累积了领域以内的珍贵经验，获取了凸显实效。但未来时段中，仍应接纳先进技术，针对调研得来的区域特性，采纳适宜情形下的评估方式，提升预测属性。

参考文献：

[1]龚士良. 中国地质灾害风险评估集对态势分析方法[J]. 安阳工学院学报，2009（01），02：83-87.

[2]吴树仁，石菊松，张春山，王涛. 地质灾害风险评估技术指南初论[J]. 地质通报，2009（05），08：995-1005.

篇（6）

近年来江苏地区电网建设取得了巨大的成效，目前已经建设输电线路8.5万千米，每年新开工输电线路约2800千米。已经建设35千伏及以上变电站2943座，每年新开工变电容量约2500千伏安。随着电力工业的快速发展，我国电网项目建设的水平和要求越来越高。“十三五”期间是我国能源电力发展方式转变的关键时期。“十三五”电网规划和电力建设主管部门要求要提高电力投资的效率，满足经济社会可持续发展的电力需求。在这一背景下，全面提高成本计划的科学性，有效防控电网项目造价风险，有效提高投资效益成为新的课题。

一、研究综述

近年来电网项目造价风险管控越来越受到行业和学术界的重视。2011年工程量清单计价规范逐渐应用到电网项目的招投标和结算之中，市场化因素更加明显。限额设计、工程造价信息化管理和全寿命期造价管控有效降低了电网项目概算超可研、预算超概算、结算超预算的风险。钟波等（2004）统计了电网项目的风险因素和管理问题，提出了电力建设项目的风险管理策略①。安磊等（2014）结合故障树法对电网项目的建设风险进行量化和评估②。谢传胜等（2001）通过风险识别、风险指标体系构建和风险评估，系统地分析了电力项目风险③。刘超等（2006）对水电工程造价进行了评估和预测，研究风险大小对水电项目造价的影响程度④。章昀玥等（2016）建立了电网工程造价风险评估体系，分析了引起电网项目造价偏差的影响因素⑤。雷碧涛（2007）等采用了模糊分析法研究了不同风险对公路工程的影响程度⑥。

二、电网项目造价特点

电网项目主要由变电项目、送电线路项目和通信项目组成，包括建筑工程、电气安装、设备调试、通信工程和系统启动调试等多个子项。电网项目造价特点决定了电网项目的风险识别和评估。超高压变电项目建设的标准工期一般是13—15个月，造价管理主体多样，有电力主管部门，还有施工单位、设计单位、监理单位、材料供应单位等参与主体。投资能够达到几个亿，工程可能跨越几个省份的不同地形和地貌，建设的技术要求很高。电网项目造价的主要特点有以下几个方面：

（一）造价管理环节传递性

为确保电网项目建设工程造价管控的科学性和合理性，保证工程造价在每个阶段的可控性，电网项目造价管理要经过决策设计阶段、招标采购阶段、建设施工阶段和竣工验收阶段等十几个造价管控环节。不同的管控环节有不同的管理规范和工作要求，也面临了不同的造价管控风险。不同阶段的管理要求具有传递性，造价管控风险也会相互影响。

（二）造价管理控制动态性

电网项目造价控制要经过可研估算、初步设计概算、施工图预算、施工结算和竣工决算等主要阶段。同时会受到技术方案变化、设计变更、招标工程量清单开列不准确和现场签证等因素的影响，造价管理控制具有动态性。

三、电网项目工程造价风险等级评估

按照风险大小将电网项目造价风险等级划分为四级，分别为：低风险、一般风险、较高风险和高风险。电网项目造价风险一般发生在决策设计阶段、招标采购阶段、建设施工阶段和竣工验收阶段的各个环节，按照电网项目风险等级内涵、接受准则和电网项目造价风险矩阵，通过对参与过电网项目造价风险管控的专家进行访谈和发放问卷调研，对江苏地区2012年以来投产的220千伏新安至邢柏线路工程等41个输电线路项目和江苏天目湖500千伏变电站扩建主变工程等45个变电站项目进行造价风险管控情况分析，采用模糊数学理论对问卷数据进行处理，通过整理、汇总，对电网项目工程造价风险等级进行评估.

四、电网项目造价风险影响因素分析

电网项目造价风险等级为高风险和较高风险的主要是在初步设计、编制结算书、审批施工结算、编报结算报告和项目结算监督阶段。所对应的主要风险因素是初步设计概算结余率过高、重大工程变化未履行手续、签证内容不合理承担施工单位费用、土建工作量确认不真实、材料认质认价不规范、物资领退料环节不规范。

（一）初步设计概算结余率过高和重大工程变化未履行手续

初步设计概算结余率过高一方面是按规定增值税不计入项目实际投资等政策因素导致。另一方面是因为招标设计费用结余、工期缩短产生的建设期贷款利息结余和勘察设计深度及质量不足导致概算过高等技术和管理因素导致。在施工过程中，项目建设管理人员对现场实际情况不了解，现场管理不到位，完全依赖施工单位和现场监理人员对变更设计的审核把关，对招标情况与实际施工情况疏于核对，导致设计变更要求形同虚设，对应该履行设计变更手续的未履行审核手续，多支付施工单位费用，从而导致重大的电网项目造价风险。

（二）签证内容不合理、项目建设管理人员未对现场及招投标合同进行确认，直接签署意见

对施工合同、施工工艺不熟悉，对理由不充分、不成立的项目准予签证。签证办理时间和周期过长，给承办人和利害关系人暗箱操作留下隐患。为规避一些工程方面难以处理费用的处理，或者规避一些复杂费用处理程序，采取违规变通形式进行虚假签证。甚至与施工单位串通，认可不合理签证或虚报的工程量，为施工单位谋取非法利益。

（三）实际工作量和损耗

如土建工作量确认不真实。对于涉及工程造价的隐蔽工程，施工方更愿意绕开相关管理程序，以联系单、图纸会审、会议纪要、竣工图的形式，作为办理竣工结算的依据。若现场管理不到位，极易失实造成重大损失和造价风险。材料认质认价不规范。认价形式不规范，未详细说明品牌、规格等能够确定价格的关键信息。对非暂定价材料进行重新认价。可以套定额确定综合单价的，以独立费的形式进行了认价。材料认价粗放，价格高于同期信息价等因素导致电网项目造价风险。物资领退料环节不规范。电网项目，特别是输电线路工程物资计划上报不准确，结余物资通过其余多个工程中转、领用、报废，导致了造价风险的存在。

五、电网项目造价风险管控措施

（一）初步设计概算结余率管控

电网项目投资规模大、建设工期长、社会影响面大、建设面临复杂多变的环境和各种不确定因素，应适度考虑预度。为有效降低工程投资结余率，合理控制工程造价，提高投资效率，造价管理工作应向两端延伸。一是要深入研究，参与确定工程可行性研究投资估算编制，最大化利用往年建设管理经验，配合新建变电站站址、线路路径方案优化比选，为费用预估提供合理化建议，减少工程估算与实际投资偏差。二是落实初步设计管理要求，发挥勘察设计质量、监理质量的后评估成效，实现初步设计达到施工图深度，避免在工程建设实施阶段产生重大方案调整，减少工程概算与实际投资产生重大偏差的可能性。

（二）重大工程变化造价管控

重大工程变化造价管控应加强重大工程变更的审核审批，认真判断责任归属，严格区分业主单位工程质量提升而变更、施工单位因不平衡报价后企图多结算费用而提出变更和设计深度不够而提出变更等情形，切实控制重大变更和工程造价风险。项目建设管理人员要加强对招标工程量审核管理，对于安全质量要求以及其他工程管理要求在招标工程量审核时予以添加，对需要设计变更的严格履行设计变更手续，对设计变更规范性严格把关。

（三）现场签证管控

一是签证时认真核对招投标文件和合同规定，投标人已报价费用和应该考虑的项目措施费不应签证，并做好核对记录，加强技经人员对签证流程把关审核力度。二是正确判断发承包双方责任，加强业务学习，应由施工方负责的费用不予签证。三是将变更签证申报的真实性、准确性纳入履约考核，在合同条款中增加对施工单位变更签证存在虚报、假报等行为的经济处罚条款。四是对设计变更签证事项实行“事前审批、一项一签、一事一单”原则，杜绝事后补签。

（四）实际工作量和损耗管控

对土建工作量要确认管控。电网项目管理中参建各方要认真履行职责，牵涉重大造价调整的隐蔽工程，相关的会议纪要、联系单、隐蔽工程验收记录等，均应严格管理程序，确保隐蔽结算内容可控、有序、真实。重大签证工程量需附图并注明尺寸、标高，并应具有计算过程，附影像等支撑材料，签证附件作为计量依据，要有参建四方会签确认。对材料认质认价要管控。在材料认质认价方面建立规范的认价流程，完善认价机制，充分利用市场询价、比价等手段，公开、公平、合理地确定材料价格，有效控制工程造价，防范电网项目造价风险。对物资领退料要管控。一是在每个工程建设过程及最终投产时对物资上报计划及结余进行对比并形成分析文件台账，对上报物资结余较大的进行详细分析，并查明原因。二是严格物资计划填报要求，确保计划准确。三是开展每批次物资计划内审、外审情况的管控，通过审查减少物资领退料风险。四是加强对设计深度的管理，有效控制物资结余量偏差。电网项目工程造价风险可能出现在决策设计阶段、招标采购阶段、建设施工阶段和竣工验收阶段的十三个造价风险环节。本文通过电网项目造价风险矩阵建立和访谈调研，采用模糊数学理论对问卷数据进行处理，对电网项目工程造价风险等级评估，明确了初步设计、编制结算书、审批施工结算、编报结算报告和项目结算监督阶段的较高风险等级。

结合

电网项目造价管控实践分析初步设计概算结余率过高、重大工程变化未履行手续、签证内容不合理承担施工单位费用、土建工作量确认不真实、材料认质认价不规范、物资领退料环节不规范的造价风险因素，并提出电网项目造价风险管控措施，能够有效管控电网项目工程造价风险，有助于江苏地区“十三五”期间电力投资效率的进一步提升。

注释：

①钟波.基于软计算理论的电力系统可靠性评估模型与算法研究[D].重庆:重庆大学,2004.

②赵志刚.基于网络分析的电网工程项目风险评估方法研究[D].北京:华北电力大学,2014.

③谢传胜,侯文甜.基于列和求逆的电力工程项目风险模糊评价[J].北京:科技和产业,2001.

篇（7）

对于建筑行业的很多领导者和员工来说，他们控制财务风险的意识较弱，导致建筑企业控制财务风险的系统和制度不够完善，当遇到风险时，不能有效的抵抗风险，使得企业遭到财务上的损失。

（二）没有专业的控制项目财务风险的人员

对于我国的很多建筑企业来说，缺少专业控制想财务风险的人才是大部分企业的共性。很多企业就算聘用专门的项目财务风险控制人员，但这些人员都缺乏不同程度的专业知识，导致他们所作出的政策或方案不能再实际操作中起到真正的作用。

（三）没有科学、合理的项目财务风险控制系统

由于企业控制项目财务风险的意识较弱，再加上又没有专业的项目财务风险控制人员，所以建筑企业就没有科学的项目财务风险控制系统，使得企业在开展项目时没有依据，对风险也不能及时、准确的意识到，给企业带来财务损失。

（四）合同规定不够详细，造成财务损失

在施工之前，建筑企业在编制合同时，不够详细，忽略了一些细节，而当双方发生纠纷时，没有充分的证据维护自身的利益。

（五）预算编制不够全面，导致施工过程中资金损失

对于建筑行业来说，预算的编制是很重要的。但是大部分建筑企业由于缺乏专业的财务风险控制人员，导致在预算编制时考虑不够周到，在节约成本上没有真正的起到作用，再加上预算的执行力度不够强，最终导致建筑企业资金损失。

（六）缺乏规范化的成本管理

对建筑企业来说，成本管理是控制项目财务风险的重点。而成本管理的重点在于材料使用的控制，而大部分的建筑企业在材料使用方面是很随便的，没有进行详细的记录，导致材料使用超过预计，给建筑企业带来巨大的财务损失。

二、强化建筑行业项目财务风险控制的方法

（一）强化项目投标时的财务风险控制

1.选择风险最低的发包商，尽最大可能避开财务风险对建筑企业来说，选择最合适的发包商是很重要的。建筑企业在确定所合作的发包商之前要对发包商的实际情况进行详细的调查，对发包商的财政状况和信誉进行风险评估，选择风险最低的发包商，为建筑企业带来最大利益。对于需要招投标的项目，建筑企业应着重评估发包商项目法律法规方面的风险，例如发包商是不是拥有土地使用权的一方；而对于不需要招投标的项目，建筑企业应着重对发包商项目资金的来源进行调查，并评估发包商在项目实施过程中所能提供的周转资金的数目。

2.构建投标风险评估部门，专门评估投标项目的风险程度在投标之前，建筑企业应将所获得的投标文件交给投标风险评估部门，由该部门进行全方面的风险评估。投标风险评估部门不仅要预估该项目所需要的人力、物力和财力，还要详细的审核施工图纸，投标风险评估部门需要向领导层提供评估报告，建筑企业根据投标风险评估部门所提供的评估报告，再综合自身所具备的生产力、劳动力和抵抗风险的能力，选择最合适的投标方式。同时，在决定投标之前，建筑企业还应进行全面的成本预算，预计项目进行时租用设备、购买和运输材料所需要的周转资金等，增强企业抵抗风险的能力。

3.在严格遵守相关法律规定基础上签订合同建筑企业在项目中标后，双方要签订合同。在签订合同时，合同中的一切条例都必须以国家相关的法律为背景来开展，合同必须明确指出双方的责任、义务和权力，双方都必须仔细的阅读合同中的所有条例，在签订合同之前双方可以提出不满和疑问并进行修改。合同必须明确规定工程验收时间、工程结款时间和结款方法，并且明确材料购买方、缴纳税款方等，双方应该将一切细节都拟定在合同中，避免发生纠纷。

4.选择能力强的分包商建筑企业除了要选择最合适的承包商，还要选择最合适的分包商。因为分包商要想建筑企业支付一定数目的质量保证金，所以分包商可以为建筑企业分担财务上的压力，使得建筑企业有更多的资金来进行投资，不断发展企业。建筑企业在确定分包商之前需要对分包商的施工成本的垫付能力进行评估，选择资金雄厚的分包商。

（二）项目施工期间的财务风险控制

1.制定多个施工方案，从中选择最好的一种方案一个项目要想顺利的开展和进行的话，必须要有最完美的计划方案与之附和。建筑企业应在项目施工之前制定最完美的施工方案，建筑企业要在制定施工方案之前到施工现场多次勘察，结合施工的实际条件、环境和规模来制定方案，在最大限度节约施工成本的同时还能保证施工的质量。施工时要严格执行建筑企业所制定的施工方案，向建筑企业定期提供报告，做好事中的及时反馈，企业要及时根据报告作出准确的调整，增强企业控制风险的能力，为企业带来最大利益。

2.创建预算管理委员会，专门编制预算建筑企业在每年的年初要对企业的资金进行全面预算，企业不仅要有足够的投资项目资金，还要有更多的资金来进行周转和作为项目成本。建筑企业财务部门要根据投资的项目来调整企业的资金结构，不断优化企业长期与短期的资金比率，借入、借出和自由的资金比率，同时，建筑企业还应提升企业的偿还财务能力，为企业建设好的形象，提供企业的信誉程度。建筑企业可以通过创建预算管理委员会，专门编制项目预算方案，并严格监督项目事中的预算执行和事后的预算审核和评估，为企业构建庞大的信息系统，逐年强化预算的编制、执行、审核等操作，通过预算提升建筑企业控制风险的能力。

3.规范化建筑企业成本管理，节约成本，提高设备利用率建筑企业的项目风险管理重点在于成本管理，规范化的成本管理能够大幅度的提升企业控制风险的能力。而建筑企业成本管理的重点在于节约成本，提高设备的利用率。建筑企业应该制定材料使用制度，并要求员工严格执行，增强企业施工人员节约材料的意识，对超额使用材料的部门和人员给予一定的惩罚，严格执行需要多少材料就用多少材料的制度。同时，施工时应计划好大型设备的使用时间，尽量将大型设备的可使用时间用满，提高设备的利用率。

（三）工程结款阶段的财务风险控制

1.做好竣工后的签证工作，最大限度巩固工作成果工程竣工后，建筑企业应以最快的速度进行签证工作，签证工作必须在相关法律基础上开展，签证工作必须明确劳务费、工程的增加量或减少量、材料的用量和费用，在发包商代表作出书面的签证后，建筑企业要进行严格的审核，审查签证的签证人是否有权力进行签证工作等，在签证工作结束后，还要审核签证所授予权力的期限和范围，保证签证工作的真实性、可靠性和有效性，并依照之前合同所规定的竣工时间和工作量等来保障建筑企业的权利。

2.保存好施工的所有资料，保障自身利益建筑企业应该保存好施工的所有资料，例如材料使用记录、所有会议记录、暂停工程通知单、施工调整签证单等，充足的材料能够在发生纠纷时提供足够的证据，保障企业自身的利益，避免不必要的损失。

3.工程变动是要做全面备案，保障自身合法权益根据国家相关法律规定，施工工程中的工程变更并不列在之前签订的合同中，需要重新备案。所以工程变更时要经过双方的协调后才能进行，建筑企业应做好备案工作，保障自身的权利。

篇（8）

在大型建设项目发展过程中，对项目金融风险进行评估是必不可少的重要工作环节。找到最佳的金融风险评估方式更是刻不容缓。

1）大型建设项目金融综合评估式。所谓综合评估式就是对大型建设项目各类金融风险，进行综合处理，将全部的金融风险根据不同的标准，进行量化统一选对。对处理后的金融风险采用阙值归一算法，相互比对，相互运算，在整体风险中进行综合归纳。在进行风险评估运算法则中，最简洁、最方便的运算方法就是概化综合评估式。概化综合评估式最适用于大型建设项目中的复杂金融风险领域，风险结构越复杂，评估的风险指数就越趋向于精准。但是，大型建设项目金融风险防范工作，面临着大量的不确定因素，由于施工中突发状况多频，未知因素根式不确定，导致概化综合评估式在运用过程中受到约束。

2）大型建设项目金融贝叶斯方法。考虑到其他方式的利弊各异，特别是针对于在大型建设项目金融风险评估时，风险评估领域必定会掌握有相当程度的经验与数据资料档案。但是，处在大量不确定因素的金融市场环境中，手握再多的评估资料，也不足以评判与断定多变的建设工程金融风险现状，只是在评估风险过程中把经验中的体会集中表现整理出来，为评估后人做方向上的指引工作。在已知的各类金融风险领域中，提取具有代表性制的风险因素，整理聚合，为接下来的金融风险评估工作做引导工作，整个过程是：预处理-特征提取-分类-后处理，也称贝叶斯金融风险评估方法（如图1所示）。特别是在大型建设工程发展中，项目融资的加入为工程顺利发展提供了最根本的经济保障。项目融资作为国际金融市场中的一项新型融资模式，它的产生为全国各大项目带来了巨大的影响作用。项目融资在传统融资意义，增加了改善功能，大幅度提高了项目自身的资本拥有量，同时扩展了项目对资本贷款、债务解决能力，在根本上解决了项目本身的资金困难，并在此基础上为项目发展、项目收益都作出了杰出贡献。项目融资的顽强生命力，扶持了全世界各大型建设项目工程的发展，尤其是对处在发展中的中国，其发挥的经济价值体现更是淋漓尽致。中国经济建设发展的速度虽然名列世界前茅，但是由于发展历史时间相对尚短，管理体系还未做到足够的成熟，大型建设项目的自有资本能力更是不足，所以说：项目融资模式的应用结合，在根本上，为中国大型建设项目提供了经济发展保障，推动了大型建设项目的稳固发展，保证了项目顺利的进行。

但是，项目融资为大型建设项目带来诸多贡献意义的同时，也相对带来了一定程度上的金融风险。了解到项目融资对建设工程的重要性，以及项目融资本身非常复杂、要求技术水平更是极高的活动。项目融资活动在经历漫长的建设周期、未知因素大量存在的金融环境里，给项目融资带来了非常大的风险挑战。综合以上观点，研究项目中的金融风险，制定合理科学的建设方案，做好缜密的金融风险防范工作，为了后续整项大型建设项目顺畅发展，创造了一个无风险、无阻碍的平稳发展空间。

2大型建设项目融资风险应对措施

大型建设项目工程，建在当下、利在千秋。当面对各大型建设项目中普遍存在的金融风险问题时，积极主动采取一切可以应对和管理的措施，是大型建设项目在发展过程中的基本保障工作。本文针对当下在大型工程建设项目融资中产生的各种风险，提出了以下几点应对防范建议：

1）防范金融风险，规避风险爆发。在工程建立之前，为金融政治风险设保投保。联合中国各大保险公司，例如中国保险、平安保险等国有保险，以及外汇信贷机构和各类保险机构，为中国大型建设项目金融提供风险保障。二者之间相互监督，有利于金融风险的防范工作。

2）结合政府部门，利用拥有财政、管理及调控多功能于一身的政府部门，为大型建设项目提供信誉保障。由此一来，大型建设项目中可能爆发的政治风险、金融汇率变更等，在政府的支持辅助下，可以提前做好防范准备工作，不至于对突如其来的金融风险而手忙脚乱。

3）做到建设项目金融国际化。与世界项目金融接轨，与时俱进，掌握更多的国际一手信息、拥有更多实战能力，结合国外较为先进的管理模式，应用于我国大型建设项目工程中。

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中图分类号：TV512 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2016）03（b）-0034-02

水利工程项目与其他工程项目相比，具有水利工程专业性强、风险源多、监管困难等特点。水利工程项目风险是指在整个项目周期中可能会对项目进度、环境、项目双方利益等产生不良影响的事件。近年来，社会稳定风险评估逐渐引起了学术界的广泛关注，对工程项目建设社会稳定风险评估的研究也逐渐展开。研究指出，构建社会稳定风险评估机制有利于促进重大工程项目科学决策、民主决策、依法决策，有利于从源头上预防和减少社会矛盾。文章针对水利工程项目风险性的特点，采用模糊层次分析法对工程项目的风险性进行评价。

1 模糊层次分析方法

1.1 模糊层次法分析步骤

FAHP是通过比较两两影响因素，构造模糊判断矩阵，由判断矩阵来求解权重，它将判断矩阵调整成模糊一致矩阵，由于模糊一致矩阵满足一致性的检验条件，所以可以直接利用它来求得最后的权重。其具体步骤是：建立递阶层次分析结构构造模糊一致矩阵计算各指标的组合权重建立指标隶属函数，计算隶属度进行综合评价。关于如何确定aij的值，Saaty等建议引用数字1～9及其倒数作为标度。

1.2 模糊判断矩阵的建立和一致性的调整方法

表示元素和相对于上一层次元素进行两两比较时，元素和元素具有模糊关系，“有比B重要的多”的隶属度。采用三标度法定量描述任意的两个方案相对于上层准则的相对重要程度，且容易两两比较。这样能够使专家很容易对两两因素做出谁相对重要的决策，而且改造调整后的模糊一致性矩阵满足一致性条件，无需再进行一致性检验。

1.3 隶属函数的确定

2 应用实例

2.1 工程概况

M水电站工程位于汉江一级支流旬河上游的镇安县境内，川河口下游5.3 km处旬河干流；厂址位于坝址下游9.26 km，月河口上游0.76 km处旬河干流。该水电站工程占地分为永久征地和临时用地两个部分，总计占地面积329.98亩。枢纽布置方案由碾压砼重力坝、右岸发电引水隧洞、调压井、电站厂房及月河引水工程等主要建筑物组成。

2.2 工程项目风险性评价指标体系

根据现有文献，分别按照水利工程建设的社会系统脆弱性、水利工程项目风险识别对象两个方向来评价指标体系。该文根据水利工程项目风险识别方法理论，建立M水利工程项目建设风险集A即风险层次评价指标体系，包括设计技术风险C1，社会风险C2，施工风险C3。通过对设计技术风险层C1包括：水文地质勘查风险、设计质量风险、设计变更风险等；社会风险层C2包括：交通条件集散地状况、当地治安状况、行政干预风险等；施工风险层C3包括：施工质量风险、费用超支风险、施工风险等三个层次的指标进行综合分析计算。

2.3 工程项目建设风险性评价

在得到各工序的隶属度和权重的计算结果之后，用综合评价模型进行模糊运算，即×

×。越大表示发生的概率越小。风险发生率用表示。各分项风险概率计算结果具体为：C1=0.420 4，C2=0.685 7，C3=0.893 9根据结果可知，在水利工程建设项目中，施工风险概率最大，社会风险次之，相对设计风险最小，这就引导人们在建设过程中有针对性的做好防范工作。

3 结语

（1）该文以基于模糊数学的模糊层次分析的方法理论对水利工程项目风险性进行了分析和评价。用模糊层次分析法（FAHP）来确定权重，并且建立了比较适合的风险性评价指标体系，最后用工程实例M水电站验证了该方法的合理可行性和适用性。（2）模糊层次分析法在水利工程项目风险性评价中，计算方便，工作量小，可结合计算机软件设计算法，实现输入原始数据既得评价结果，数据获取容易，通过实际测量定量各评价指标，使得评价结果客观性更强。

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电力是社会经济运行发展中一项极为重要的基础设施。随着电力需求与日俱增，新增电力工程数量庞大，同时对电力工程的要求也不断提升。电力工程由于其特殊性，在设计、施工建设以及运营维护等各个阶段都蕴含着大量风险因素。传统电力工程比较注重施工和运营阶段的风险控制，但并没有以全生命周期的视角来看待风险管理，特别是在造价阶段对风险缺乏足够的重视。因此，本文借鉴现代风险管理理念，来完善电力工程造价风险管理。

1现代风险管理理念

现代风险管理理念提倡全面和全生命周期的风险管理。首先，根据美国著名安全工程师海因里希（Heinrich）提出的法则，每当存在300个隐患时，就必然要发生29起轻微事故，在这29起轻微事故中，必然有1起重大事故。因此，现代风险管理要求对风险隐患进行全面的排查，对潜在风险毫无觉察或是麻木不仁，将必然导致无法挽回的损失。其次，现代风险管理强调全生命周期的持续风险管理，主要流程包括：风险识别、风险评估、风险应对措施、风险监控。四个环节构成一个连续的循环，贯穿于项目或生产运营的全过程。因此，按照现代风险管理理念，需要对电力工程造价的全过程进行全面的风险识别、评估和应对措施的制定。

2电力工程造价风险识别

风险识别是风险管理的首要步骤。对一个项目而言，不仅要确定有哪些潜在风险，还需要分析引起这些风险的主要原因、可能引起的后果以及风险的触发条件等。本文采用流程分析法来识别风险，即对电力工程造价流程中的各个环节进行风险分析。电力工程造价通常包含可行性研究、初步设计、施工图设计、招投标、建设施工、工程收尾、生产运行计价管理等阶段，结合工作实际，分析得到以下几个方面的风险：在初步设计阶段，总体方案的选择和设计至关重要。如果方案选择不理想，或者设计精度太低，容易导致后续阶段的方案变更，对工期和成本影响较大。在施工图设计阶段，常常由于工程量大、时间紧迫、设计人员缺乏经验等原因，导致施工图设计出现错误或者超出限额，造成施工图局部修改。在招投标阶段，由于电力工程专业性较强，参与招投标的企业较少，如果其中有企业因资质不够、标书不合规等问题退出招投标，则会导致废标，拖延工程进度。在施工建设阶段，如自然灾害和社会突发事件等不可抗力影响工程工期和成本；如果因为意外因素导致工程变更，甲乙方之间会出现纠纷和索赔问题；如果在施工过程中，实际人工费上涨，将导致工程成本上升。在工程收尾阶段，如果法规发生变化，会影响工程验收；如果部分工程验收不通过，将导致工程价款的结算和支付纠纷，给企业造成比较严重的经济损失。

3电力工程造价风险评估

PI矩阵是简单实用的风险评估工具，通过分析风险的发生概率和影响程度，从而评估风险等级。例如，发生概率高、影响程度严重的风险就是需要重点关注的高等级风险。电力工程造价风险的PI矩阵中，初步设计精度低、施工过程中的不可抗力以及纠纷是等级较高的风险，方案选择和法规变化是中等风险，施工图修改、人工费上涨以及废标是较低风险。可以看出，电力工程造价的关键风险集中在初步设计、施工过程以及验收结算阶段。

4电力工程造价风险应对措施

常见的风险应对措施包括风险回避、风险转移、风险预防、风险减轻以及风险自留五种，而且对于不同等级的风险，侧重采取的措施也有所不同。对于电力工程造价，风险应对措施的选择主要是：

4.1对于初步设计精度低的问题，应采取风险预防措施，包括：在设计前开展充分的调研、可行性研究和项目论证，提高设计准确性；聘请有经验的设计人员来带领设计团队，或通过系统内外部的培训来提升设计人员的设计水平；建立设计咨询制度，聘请企业外部专家对项目提供评估和咨询；尽量采用成熟的、标准化的设计流程、方法和软件，提高设计稳定性。

4.2对于方案变更以及验收结算所引起的纠纷，同时采取风险预防和风险减轻措施，例如：提高设计和造价质量，减少方案变更的出现；完善合同中的风险条款，在合同中事先约定意外情况对施工的影响以及解决方案，减少纠纷的出现；与合作方建立良好的沟通机制和伙伴关系，及时稳妥地处理纠纷问题，减少双方的损失。

4.3对于自然灾害和社会突发事件等不可抗力，同时采用风险回避、风险分散以及风险减轻措施：首先应采取风险回避措施，加强电力工程区域的环境调查和风险预测，及时与业主沟通，避免在高风险环境下建设施工；其次，采取风险分散措施。由于电力工程对资质和质量要求高，业务外包难度大，因此风险分散的主要办法是为关键设施购买保险，在遭遇不可抗力时通过保险赔偿降低损失；此外，还应采取风险减轻措施，即建立和完善应急预案，在遭遇突发事件时，利用现代信息通讯系统，及时调动设计、施工、抢修等各部门协同应对灾害，减少损失。同时加强日常的预案演练，提高应急预案反应速度和执行效果。

4.4对于法规变化，采取风险分散与风险减轻并行的对策：一方面，在签订合同时，将法规变化因素纳入合同，约定其造成的影响由甲乙双方共同分担。另一方面，当法规发生变化时，及时与业主沟通协商，说明情况，并及时对工程做出调整。

4.5对于施工图修改、人工费上涨以及废标等较低风险，采取风险自留并加以监控的措施。例如，对施工图设计错误进行记录，达到一定界线时纳入设计人员考核；对人工费进行监控和及时的反馈，及时与业主沟通并调整方案；对于废标情况，则事先预留重新招投标的时间。综合上述分析，电力工程造价风险应对措施可以归纳为三个重点：一是完善工程设计体系，减少由于设计变更产生的风险；二是完善合同中的风险条款，减少纠纷和损失；三是完善与合作方的沟通机制，处理好合作伙伴关系，及时协商处理风险，将损失降到最低。

5结束语

本文基于现代风险管理理念，按照电力工程造价流程进行风险识别，运用PI矩阵进行风险评估，并提出了一系列风险应对措施。总体而言，对于现代电力工程造价，必须提高风险管理意识，完善风险管理制度，并在实践中不断完善和优化风险管理体系，才能从根本上提高电力工程的建设效率和质量，推动电力工程向着现代化不断发展。

参考文献: