企业技术创新的重要性汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇企业技术创新的重要性范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

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中图分类号：f407.7； f403.6 文献标识码：c 文章编号：1006-1533（2013）03-0049-03

study on innovation ability

of large and medium-sized pharmaceutical enterprises in china

xiang ying， cao yang

（school of international pharmaceutical business of china pharmaceutical university， jiangsu 211198， china）

abstract based on the data of the large and medium-sized pharmaceutical manufacturing development activities in china’s high technology industry statistics yearbook， the input and output of innovation ability in manufacturing technology of the national large and medium-sized pharmaceutical enterprises are analyzed， which reflected the current situation and the trend of change in the technological innovation and objective evaluation of the problems. the corresponding suggestions are practically proposed.

key words pharmaceutical manufacturing enterprise； technology innovation； innovation ability

创新是知识经济的核心，也是提高医药企业竞争力、促进医药企业经济发展的动力，增强自主创新能力已成为推动经济结构调整和转变经济增长方式的中心环节。本文依据《中国科技统计年鉴（2000-2010年）》及《中国高技术产业统计年鉴（2000-2010年）》等相关数据，从创新投入和产出两个视角客观地评述我国大中型医药制造企业技术创新能力的水平及发展方向。

1 技术创新发展现状

截至2010年，我国的1 106家大中型医药制造企业中，有研发机构的企业为670家，占60.58%；开展研发活动的企业为662家，占59.99％，平均每个有研发活动的企业拥有研发人员83人，比上年的77人增长了7.7％。研发经费支出127万元，比上年增长23.1％。可见，大中型医药制造企业越来越重视技术创新。

2 技术创新活动投入分析

2.1 科技人员的投入

科技人员的投入是衡量技术创新资源投入的重要指标之一，是决定技术创新能力的关键因素。投入强度以科技人员占从业人员的比例表示，人员的素质则通过科学家与工程师的占比来反映[1]。2010年，我国大中型医药制造企业从事研发的人员为55 234人，平均每个企业42人，占全部从业人员的9％。其中科学家和工程师人数为28 195人，占科技人员总数的51％。从历年研发人员投入情况来看，企业科技人员的队伍不断壮大的同时呈现出知识化、专业化的良好趋势。2000-2003年，研发人员平均增长速度为4％，而2005年至2010年的平均增长速度为18％（图1）。可见，我国大中型医药制造业技术创新人员的素质在不断提高，这体现出医药制造业是高技术产业的特点。然而，发达国家医药企业研发人员占从业人员的比例均大于或等于30％，我国大中型医药制造业技术创新人员的投入仍不足。企业人才是决定企业技术创新活动成败和技术创新能力的关键因素之一，我国大中型医药制造业要想获得长久的发展，必须重视高科技人才的引进、培养和激励。

2.2 科技活动经费投入

2.2.1 经费结构

了解企业的资金结构，可以知道主导企业研发创新的中坚力量并定位企业的发展方向[2]。我国大中型医药制造企业的研发经费主要来自于企业自身资金，2010年企业资金占全部研发经费的91%。政府资金占7%，与2009年的6%相比，虽然绝对数量有所增加，但在全部研发经费中所占比例仍然很小。由此说明，企业已经成为技术创新投入的主体。

2.2.2 经费投入强度

企业科技活动经费的投入强度是衡量企业技术创新能力的重要指标。从2000-2010年的企业科技经费投入情况来看，企业内部的科技活动呈逐年上升的趋势，而且近年来增长速度有所加快。2010年全国大中型工业企业研发经费合计为122亿元，比2009年增长23.1％，总额首次超过100亿元。研发活动包括基础研究、应用研究和试验发展3类活动。对于我国大中

医药制造企业来说，试验发展活动仍然是研发活动的主体。2010年，大中型医药制造企业用于基础研究、应用研究的支出占研发总经费的31.7％，而试验发展经费占研发总经费的大部分（68.3％）。

然而，与国外著名制药企业相比，我国医药制造企业用于新产品开发的研发投入水平仍然很低。医药制造业是属于研发密度最高的产业[3]，美国、欧洲企业的新药投入占到销售收入的30％以上。我国医药制造业若要获得持续发展，必须进一步加大研发投入的强度。

3 技术创新活动产出分析

3.1 新产品生产及销售情况

技术创新产出能显示企业技术创新能力的综合效果，是评价技术创新能力最重要的指标，而新产品的生产及销售情况能直接反映技术创新产出能力水平。2010年，我国大中型医药制造企业新产品产值和销售收入与2009年相比均有较大幅度增长。共实现新产品产值1 772.2亿元，实现新产品销售收入1 675.5亿元。

从产出效益来看，新产品销售收入呈逐年增长的趋势，占全部产品销售收入的24％左右。2010年新产品出口698.9亿元，占新产品销售收入的41.7％。从这一比例来看，我国大中型医药制造企业的创新效果很好。但创新药品仍主要是仿制药品，出口药品中绝大部分为化学原料药。这一状况表明我国大中型医药制造企业技术创新的含金量低，有待于结构性调整。

3.2 专利申请及拥有情况

专利的数量、水平以及被社会认可和市场接受的程度，最终直接或间接地反映了一个国家的自主技术创新能力和创新竞争力。因此，专利数是国际通用的评价企业自主创新能力和成效的指标。2010年，我国大中型医药制造企业专利申请数量达5 767件，比上一年增加982件，同比增加21％；有效发明专利数5 672件，比上一年增加2 361件，增长率为45％（图2）。2010年平均每个企业专利申请数为4.35件，有效发明专利数为4.28件，拥有的发明专利数逐年上升。分析发现，我国的化学药物专利申请数量较过去几年有明显上升趋势，中药专利虽然申请较多，但质量差，许多是单处方的变更和罗列，缺乏专利申请所要求的创造性。生物药物专利申请数量稳步上升，但发明的创造性和申请的质量与国外相比差距仍较大 。

3.3 技术引进、消化吸收及再创新情况

2010年，我国大中型医药制造企业为引进国外技术共支出4.84亿元，消化吸收经费支出4.99亿元，购买国内技术支出7.12亿元，技术改造支出60.08亿元。与2009年相比，除技术改造费用降低4.4％外均有所增长。涨幅为：引进国外技术增长14.4%；消化吸收经费支出增长18.5%；购买国内技术支出增长8.6%。但是，值得注意的是，消化吸收经费与引进技术支出经费之比为1.03：1，而日韩的一些制药企业这一比例均已达到5：1至8：1，我们国家消化吸收先进技术的能力还有待加强。技术改造支出虽然同比有所下降，但总体趋势上升且所占比重仍然很高。

4 结语

大中型医药制造业是我国医药行业技术创新的主体力量，近年来，我国大中型医药制造业的创新意识和创新能力都在不断增强，越来越重视研发和创新[4]。无论是研发人员投入还是研发经费投入都呈稳步上升的趋势，逐渐成为医药科技创新的主力军。

我国大中型制药企业技术创新方式和途径主要表现为技术的改造创新。拥有自主知识产权的新药很少，大部分新产品为仿制药品，缺乏国际竞争力。要改变这一困境，本文提出几点策略：一是需要国家加大对大中型制药企业基础研究的投入资金比例，切实地制定有利于制药企业投资新药的政策，使企业逐渐实现从仿制药开发到新药研发投资为主体的转变；二是要不断加强对药品专利及商标等知识产权的保护，规范健全我国新药研发的市场机制，建立市场-研发-生产一体化的运行机制，促使我国新药研发进入良性循环；三是加强技术的发展及应用，技术的发展在于应用，两者是相互影响和促进的。单纯依靠引进技术模仿创新、二次创新或只引进不创新，很难紧跟发达国家技术创新的脚步。我国大中型医药制造企业可以加强与发达国家的合作，特别是与国外的企业和机构进行合作研发，切实地参与到技术创新的主导力量中去。

参考文献

[1] 孙利华， 张敏， 左根永. 试论我国医药生产企业的技术创新[j]. 中国药业， 2004， 13（1）： 25-27.

[2] 邹鲜红. 我国大中型医药制造企业的技术创新能力研

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一、石油企业技术创新评价的现状

石油企业技术创新评价在西方的经济发达国家早已存在，其主要是对石油企业技术创新的过程及结果进行监督。但是在我国这样的评价体系还处于刚刚起步阶段，并未建立一套相对比较权威的技术创新评体系。

在经济和社会发展的浪潮中，石油企业的技术创新是推动社会科技进步的主体。同时各石油企业之间也存在着激烈的竞争，而技术创新是各企业竞相追逐的主要目标。不管是新技术的研发还是传统技术的改进，都需要对相关技术进行创新。如今石油企业已经意识都技术创新的重要性，各石油企业都开始加大了对相关技术创新的投入力度，并取得了不错的效果。但是在技术创新的过程中也暴露出了一些问题，主要问题就是对于一些创新成果缺乏科学的评价标准，部分创新刚刚步入市场就出现了夭折，导致大量财力和资源的浪费，给石油企业的发展造成了严重的损失。因此研究出一套适合石油企业技术创新的评价体系是必然的，通过对技术创新进行评价，从中挑选出适合市场发展的技术成果，这可以有效的降低石油企业的市场竞争中所要面临的风险，以获得最大的经济效益和社会效益。

1.忽略了非财务指标在评价系统中的作用

完善的技术创新评价体系可以为石油企业未来的决策提供借鉴。石油企业技术创新评价更多的侧重于对相关财务性要素的评价，忽略了其它要素的影响，例如组织的学习情况、企业员工的个人素质和顾客的满意程度等。石油企业技术创新评价体系对财务要素给予了高度的重视，而并未考虑非财务要素的影响，然而非财务药物在评价体系中的作用要高于财务要素，因此在完善技术创新评价体系时，要更多的考虑财务要素的作用，只有这样才能更好的完善我国石油企业技术创新的评价体系。

2.相关指标体系的设置不合理

如今石油企业技术创新评价的指标体系过多的注重石油企业的短期利益，而几乎完全忽略了中期效益和长期效益，而且评价体系中也并未将风险指标凸显出来。石油企业获得发展的强大动力就是对相关技术的不断创新，因此在设置技术创新成果评价体系时要具有较好的预见性，对我国的基本情况给予重视，并清楚的认识到高新技术在石油企业发展中的作用。在评价体系指标的设计过程中，要对石油企业的技术创新机制给予充分的考虑，使管理创新和科研开发在石油企业发展历程中占据主导地位，以促进石油企业技术创新的发展。

3.评价结果不够系统化

在现存的石油企业技术创新评价体系中，评价的结果一般只包括了客观基础对评价对象的影响，最终评价结果也只能体现出了评价对象的基本实力，而不能很好的体现出一个人的主观能动性，其所产生的激励作用相对比较微弱。这时，可以对所有的评价结果进行总结，以便能够建立一套对评价对象基础条件给予削弱的评价体系，进而真正反映出石油企业技术创新所产生的实际效益，不断提升企业的管理水平，促进国家经济的快速发展。

二、加强石油企业技术创新的主要措施

1.加强石油企业管理部门对技术创新的重视程度

为了能够更好的提高石油企业技术创新效果，需要企业的管理部门对技术的创新给予足够的重视，并能够清楚的认识到技术创新对于企业发展的重要性，并将其提升到战略层面上。石油企业的管理人员应该熟知和掌握石油企业未来发展的方向，从而制定出与之相应的技术创新。石油企业技术创新效果的好坏完全取决于管理人员对技术创新的认识程度，因此加强企业管理人员创新意识培训，使其正确认识到技术创新的重要性，为企业相关技术的创新提供保障。

2.加大对石油企业对技术创新的投入力度

对于我国的石油企业来说，技术创新的投入以及技术创新的效果之间存在着密切的联系，技术创新投入力度越大其就有可能获得更好的创新效果。不断加强对新设备、新产品的投入力度，是石油企业进行技术创新的最直接体现。石油企业在进行技术创新过程中需要购买大量的先进仪器和设备，对于一些不适宜或阻碍企业发展的设备及产品要及时进行淘汰，避免其对石油企业的发展产生影响。在对国外的一些先进技术及设备引进时，要及时抢占高端产品的市场，以尽可能保持市场竞争优势，为企业技术创新的发展奠定良好的基础。

3.加强技术创新队伍建设

石油企业技术创新不仅需要相关技术理念作为支撑，更需要引进一批相关的技术人才，并加强对高端人才的培养力度，以不断提高企业技术的创新能力，提高企业的工作效率。对石油企业的实际情况进行分析，并制定出一套适合企业发展的创新型人才招聘计划及培育模式。对于高级技术人才的引进与培训，可以加大与国外先进机构的交流力度，并每年选择一批先进人才到世界上一流的科研结构和大学进行进修。对于从国内外引进的先进技术人才，要给予他们的足够的人文关怀，并为他们提供良好的工作条件和生活条件，只有这样他们才更愿意为企业技术创新的发展贡献自己的一切，以便为企业的发展创造更大的经济效益。

三、结束语

综上所述，要想加快我国石油企业的发展，就必须对其已有理念和技术进行创新，并建立一套科学的、合理的评价体系，同时还要加大对技术创新的资金投入、先进人才的引进工作，以更好的促进石油企业的创新与评价。

参考文献：

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2006年，我国创建并改变了原有的发展道路，改为了科技创新型的新时代路径。但是科技创新型的发展道路是需要耗时耗力的一项体系性的建设，而且需要一种适合科技创新的建设环境。经济的发展便是能快速加快科技创新的有利因素之一，拥有一个完善运行的经济体系不但可以创新发展，还能有效减少风险。最近几年，我国很多企业已经建立了有关科技管理、科技创新的行业支持，科技创新和技术的协调发展已经取得了很大的成效，但是，国内的科技管理行业的融资较难、创新的成效不高等方面的缺陷依然存在。

1科技管理对企业技术创新绩效的选题背景及意义

1.1选题的背景

近年来，我国的经济发展有了飞跃的进步，但是这种进步是依靠于廉价的劳动力资源和存在潜力的市场等来提高的，并不是质的提升，所以这种状况是难以维持长久的。培育和发展创新型的企业，是加强科技以及经济紧密结合的作用点，也是技术创新体系建设需要突破的点，不仅是中国建设创新型国家的必经之路，也是提升企业技术创新绩效的有效途径之一。目前的发展也证明了科技管理的发展对企业经济的影响非常大，我国政府在2006的时候便推出了新型的发展计划，在之后我国又将其上升为我国发展的核心目标计划和提高国力的重要方向。加快提高科技科技管理与创新技术是我们建设创新的制度，科技的支持可有效推动企业的发展。

1.2研究的意义

为了使促进我国企业技术创新绩效的提升，很多企业已经创建了许多对企业技术创新绩效有利的举措，比如，增大对科技领域的投资、加强科技创新，等等，这些举措不仅能促进科技的发展，还能推动与企业技术创新绩效的结合成效。当前，国内很多的科技公司都面临着各种情况，由于技术创新的不确定性和风险性，在科技系统向企业提供科技的过程中，科技机构与企业之间存在信息不对称问题，表现在过程中的逆向选择和道德风险。这些行为会降低科技系统向企业投资的意愿。所以，企业创新融资难、创新效率低下等问题却始终存在。加强对科技管理对企业技术创新绩效的影响研究不仅可以解决科技创新与金融缺少的问题，还能促进企业技术创新绩效的提升。

2我国科技管理的内涵及现状

2.1科技管理的概念

科技管理也就是通过采用最佳的途径与方法，根据科技发展的规律，将其与社会、经济融合在一起，发挥其最大的作用，从而有效满足群众对物质、精神、文化的需求，是企业技术开发、产品开发、技术改造、技术合作及技术转让的总称。科技的种类有很多，其分类也没有统一的标准。狭义的科技管理又被称之为科研管理，是一种微观层次的科技管理。科技管理通过运用科学性的方法来调节和控制社会的科学技术活动，是对资源、研究和成果进行相关的管理，职员对企业的工作内容与所创造的效益进行考核，为所制定的目标提供事实依据，并制定新的目标。科技管理可以促进职员进一步确定发展目标，同时保证资源、研究及成果的顺利完成。

2.2我国科技管理的现状

科技管理是对企业人力、物力、财力的优化管理，对于企业的长期发展起到非常重要的作用。长期的科技管理包括了整个企业的整体性、策略性的科技预测与规划，还有促进企业技术、管理的有效方法。尤其是在科学技术成为了第一生产力的时候，越来越多的企业开始认识到科技管理的重要性，科技管理是企业取得效益与长期发展的重要途径与方法，企业需要把科技管理放在重要的位置，一般来说，科技的投入和产出对企业技术创新的绩效来说都有着一定的影响，且科技投入的积极影响会更大，主要是对人才和经费的投入，通过对企业技术的管理让企业快速地发展。当下，很多企业在科技的管理这一方面还存在一些问题，并没有在真正意义上对科技进行有效管理，这也直接影响了企业技术创新的绩效。如何能有效进行科技的管理，最大程度上利用企业技术是广大研究学者们研究的重点内容。很多企业在科技的管理存在的主要问题是管理体制不健全、管理水平低下、管理不合理等，这些情况都会对企业技术的创新绩效产生不利的影响。

3科技管理对企业技术创新绩效的影响

3.1促进企业技术创新绩效的提升

科技管理能很好地促进企业技术创新绩效的提升，有效解决企业技术创新低效的问题。企业对技术有着严格的管理及要求，说明是其创新型企业，创新型企业一般都属于高新技术产业，对科技创新的管理对于企业的发展至关重要。其次，创新型企业的技术能力及水平比较高，还能有效减少风险、发展激励等目的的实现。通过加强对科技的管理可以直接提升企业技术创新绩效的增长。因此，为了能更好地提升企业技术创新绩效，还需不断鼓励和加强员工对科技、和相关技术的了解，同时企业也需要根据自身的优势来合理选择且有效利用对科技的管理。

3.2合理配置技术资源，利于企业发展战略科技

一般情况下，创新型企业会拥有自主知识产权的核心技术，其技术水平会比较高，创新的能力自然很强。科技作为企业重要的战略资源，需要进行相关的管理。经研究发现，在对企业的科技管理中，科技的经费和人员非常重要，这两种因素会对于企业技术创新绩效的影响较大。企业管理人员可以让投资人群利用企业技术来促使技术创新的提高，降低一定的风险，间接提升企业的技术创新绩效。为了能有效地维持科技管理对企业技术创新绩效所带来的优势，需要对科技的管理采用利于企业发展的战略科技，合理配置相关技术资源，这在某种程度上来说，对提升企业技术创新绩效起着非常积极的作用。

3.3促进企业健康、持久的发展

企业绩效是企业活动对企业目标贡献程度的评价，是人们对活动的过程和成果的一种主观评价。企业需要通过一定的学习途径将企业现有的资源和技术进行整合，从而对企业的技术长期绩效产生一定的影响，进一步促进企业持久的发展。科技创新与市场经济是相辅相成的，只有提高市场经济的发展才能促进科技创新领域的发展，它对我国经济的快速发展的作用是巨大的，通过对科技进行管理的方式可以有效提高企业的技术创新绩效，但是很多人员对科技合作组织的方式并不了解，实际操作过程中，由于管理人员没有时刻对科技进行管理，并没有使其发挥出太大的作用。所以，还需加强对企业内部科技的管理，以促进企业长久、健康、有序的发展。

4科技管理对企业技术创新绩效影响的研究结论与相关建议

4.1研究结论

本文主要通过对科技管理来具体介绍和分析企业技术创新绩效，从理论中得到的结论是不仅要重视科技管理在科技创新中的作用，国家也需进行适当的鼓励并重视科技管理的存在。要解决企业科技创新与技术缺少的情况，就要对此领域上的内容进行整理研究，以严谨的态度看待我国科技管理与技术创新绩效的现实情况，并且进行细致的分析，总结以往的规律，发现以往的问题，以促进我国科技创新与金融支持的相互结合发展。

4.2相关建议

对此，对科技创新的研究有了相关建议。中国是一个发展中国家，在科技管理方面还存在很多不足，科技管理对企业技术创新绩效的影响也有所不同。所以，目前我国还需从更深层次的层面来探讨科技管理对企业技术创新绩效的影响研究。由于我国政府的科技管理理论和实践还不够完善及成熟，所以还需在理论体系上不断填充新知识。科技创新要依赖经济、企业技术等之间的协调，运用各种方法和手段进行研究与配合，这样才能树立一个更系统、全面的科技管理体系。

5结语

本文主要系统全面地分析科技管理对企业技术创新绩效的影响。研究表明，科技管理对企业技术创新绩效有重要的正向影响，尤其是创新投入、科技经费投入和科技活动人员。可以得出的结论是，技术创新及高素质的创新人才的重要性，还有需要投入更多的研发专利和新产品，这样才有利于企业技术创新绩效的提升。本文具体介绍了科技管理的含义、我国科技管理的现状及对企业技术创新绩效的影响等。以上就是笔者对科技管理对企业技术创新绩效的影响的具体介绍，由于笔者对其研究的不是太全面，所以还存在一些不足之处，这也是笔者以后继续要学习和探索的方向。

作者:邬亲丹 王媛媛 廖芬 单位:四川大西洋焊接材料股份有限公司

参考文献:

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随着市场竞争的日趋激烈，在某种程度上，技术创新已经成为各个企业提高自身竞争力、提高企业经济效益的关键，因此作为企业的科研部门，尤其是生产加工企业的科研部门的发展成为企业发展的关键，为此，笔者对提高科研经费在此方面的作用和意义进行了分析。

一、加大科研经费投入的必要性

在当前各种高新技术突起，市场对于技术人才各种求贤若渴的现状上看，技术创新已经成为企业经济效益的重要保证。因此，企业的科研部门已经成为企业新的经济增长点的关键部门。在此基础上，要确保企业技术创新的步伐持续有力，就必须要求企业的科研部门对市场进行深度的调查分析，聘请具备高素质的科研人才，同时引进先进的技术设备，如此才能保证企业有不断的科研成果诞生。所以说，科研成果是企业技术创新的基础，而要实现技术创新就必须加大科研单位的投资力度。

根据对某市30多家工业企业的调查了解发现，这些企业2011年的科研技术研发经费投入占其销售额的4.8%，仅为6502万元。值得一提的是，这30几家企业中13.8%的企业在科研专项资金的设立上尚属空白。而相对的，在相对投入较少的科研经费上，该年度这些企业实现新产品项目70余个，新产品产值同比增长60.3%。通过技术创新，这些企业中八成以上增加了新产品，六成以上针对新产品开拓了新的市场，企业产品质量明显提升、成本显著降低、效率得到了明显提高，实现了企业效益的高增长。

二、企业科研经费投入上存在的问题及对策

增强企业科研经费投入的重要性已经显而易见，创新技术及科研成果取得的巨大价值也更加突出。但是，当前我国各企业在科研经费的投入上仍显“吝啬”，其收入和支出明显不对等，投入明显不足，造成这种情况主要是受以下几方面的因素影响。

1.政府及企业认识不够

就目前来看，导致企业在科研经费投入严重不足的情况，根据销售比例与科研经费投入数额上的对比，除了源于企业自身的经济因素外，主要是企业及政府对科研成果、技术创新的巨大价值认识程度不够，这就导致了企业对科研部门的任务重，奖励轻，而政府虽然制定了一些对研发投入的优惠的政策，但是在具体执行过程中，扶植措施上显得生硬、死板，与企业无法达成一定的默契。

因此，企业应提高技术创新对企业重要性的认识，研究开发是一个长期的过程，但是也是企业获得核心竞争力的主要途径，而政府的相关部门也应极力宣传科技创新的重要性，进一步放宽享受研发投入优惠的条件，并从各方面给予技术创新成果显著的企业一定的优惠政策。

2.创新技术人才缺乏

创新技术人才的缺失是导致企业科研部门经费得不到补充或者扩充的又一重要因素。有些企业虽然认识到了科研部门的重要性，认识到其关乎企业技术创新和产品创新的重要使命，因此不惜投入了大量资金。但是，科研技术人才的缺失，导致收效甚微。这种状况往往叫企业对科研部门心灰意冷，不愿意或是不敢再将巨额资金进行投入，而对于充分认识到技术创新及科研部门重要性的企业则是万分焦急，采取各种手段网络人才，力图打开这种尴尬的局面，但是对于一些特殊的制造企业这种情况显然一时间难以改变。

所以，各企业应抓住这个关键点，在招聘专业的技术科研人才上下足功夫。比如通过制定成功引进科技人才的奖励制度、对科研人员形成的科技成果以股份或现金等多种形式予以激励。

3.企业技术创新模式单一

企业技术创新模式的单一，也在一定程度上对企业科研部门企业经费的投入产生了一定的冲击。一方面，企业过分地倾向于国际上同行业的创新技术，尤其是对于中外合资企业，更多的依赖或者相信于外国的创新技术，进而忽视了对自身相关部门的技术研发，这直接导致企业的科研部门名存实亡。以盛大网络公司为例，作为以网游为主要营业模式高新技术产业公司，其最初是以国外网游公司的产品而出名，结果却遭遇了技术的桎梏，蒙受了巨大损失，一段时期处于非常被动的地位。事实证明了拥有自己的研发团队和技术部门的重要性，因此他们在极其艰难的环境下成了了自我研发团队，结果收获颇丰。这正是技术改变命运的真实案例。由此可见，技术创新就是枪，只有枪杆子才可以出政权。

体现企业技术创新模式单一的另一方面即固步自封。企业没有引进先进的技术设备，尤其是对社会上的可利用资源不屑一顾。比如，企业对于自身相关的科研问题没有和当地的高校和社会组织，或是同行业的大公司建立良好的关系，让本就薄弱的科研队伍更加孱弱，这种技术交流的缺失注定了企业技术创新的局限性，这就造成企业科研部门在短时间很难得到瞩目的成绩。

所以，各企业应建立科研经费的专项资金，有计划有目标的将技术创新作为头等大事来抓，将科研部门的经费列入企业的头等拨款项目，如此才能让企业科研部门厚积薄发，不断创新，进而创造更高的经济效益。

总结：加大科研经费的投入是促进企业的技术创新步伐，提高企业经济效益的重要手段，是关乎企业在当前激烈的市场竞争下利于不败之地的重要保证，也是现代企业体现自身价值，获得一定的社会地位及基业长青的必要投入，因此各企业应给予足够的认识，积极地投入。

参考文献：

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我国国民经济和社会发展“十一五”规划纲要提到：实施科教兴国战略和人才强国战略，强化企业技术创新主体地位，加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制架构。可以预见在不久的将来在我国将掀起一股企业自主创新的浪潮。

进入21世纪以来，以网络和通讯技术为核心的信息技术革命使世界经济进入了以信息、网络和知识等为主要内容的新经济时代，社会经济环境发生了巨大的变化。面对变化迅速且难以预测的买方市场，企业不再只是依赖于对稀缺资源的占有，而是通过不断地学习、知识创造以及提高技术创新能力来获取竞争优势。但是，企业的技术创新活动是一个运用知识改造世界的过程，它必定会与社会的许多层面产生各种复杂的联系，从而给技术创新活动增加了不确定性和复杂性。在此背景下，任何企业仅仅依赖自身拥有的、有限的内部资源已无法满足技术创新对各种资源的需求。因此，为了有效利用企业内、外部资源，原有的生产组织形式和资源配置方式都发生了根本的变化，企业正开始朝着开放、合作、网络和动态整合的方向迈进。

一、从社会资本理论出发来研究企业的技术创新，是技术创新理论进一步发展的要求

技术创新的概念来源于美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特的创新理论，熊彼特于1912年在其德文版著作《经济发展理论》中，首次提出了“创新”概念。他认为经济增长的最重要的动力和最根本的源泉在于企业的创新活动。创新概念包括了五种情况：采用一种新的产品；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；取得或控制原材料或半制成品的一个新的供应来源；实现任何一种新的产业组织方式或企业重组。这个定义一直到现在还有它的积极意义。

自熊彼特提出创新理论以来，随着科技进步在经济发展中的重要性的不断提高及研究的不断深入，国内外学者先后从不同的角度对技术创新理论进行了研究，即从传统的经济学视角转向管理学视角，并向社会学视角演进。

随着技术创新理论的不断深入和发展，技术创新已经成为企业获取竞争优势的关键因素。作为市场竞争主体的企业也逐渐成为技术创新的主体，因此，为了更深入地了解技术创新的本质和特征，理论界和企业界开始从管理学的角度来打开技术创新这一“黑箱”。从企业管理的角度看，技术创新就是从一种新思想的产生剧研究、发展、试制、生产制造到首次商业化和扩散的过程。解释了创新的“过程”与“结果”的重要性。这种观点强调，在这一复杂的过程中，任何一个环节出现问题，都将导致创新的滞后甚至失败。

由于孤立的创新性企业或者高度专业化的研究与开发部门本身很难迅速创新并开发足够多的、能适应市场需求的新产品，它需要在与其它企业或组织建立广泛的社会联系的基础上才能不断进行技术创新活动，因此，当代的技术创新被人们看作是一种广泛的社会过程，即技术创新的社会网络理论。

因此，如何从社会资本理论的角度去研究企业社会资本与技术创新之间的关系越来越受到理论界和企业界的关注和重视。同时，从社会资本理论出发来研究企业的技术创新，也是技术创新理论进一步发展的要求，它可以为技术创新理论自身的“创新”提供—个新的突破口。

技术创新过程面对的是一个不确定性的世界，不确定性的存在既是创新存在的根据，又是创新行为发生的障碍。由于没有历史的惯例可以依循，技术创新的产生、发展以及创新后果的不确定，使企业的创新行为面临较大的风险，在很大程度上也滞缓了企业技术创新的进程。在企业技术创新的过程中存在着诸多不确定性，主要包括以下四个方面：1．技术开发的不确定性。一项技术从科学原理到完全应用于生产，中间要经历多个层次产品，每个层次产品都是在前一层次产品基础上完善的，是前一层次的科技产品生产的继续，目的在于使科学转化为技术，并使技术接近生产，使之成为成熟的生产技术。但在实际的转化中，技术本身可能难以直接应用于生产，而且企业在处理技术的过程中，可能由于信息不对称或自身科研实力不足等诸多原因，相应存在一定程度的不确定性。2．生产实现的不确定性。即使是一项已成功开发并相对成熟的技术，要转化为实际的生产活动，也还存在较大的不确定性。开发或引入的技术对生产的环境、设备的要求，对原料的供给、人员的提供、管理体系等各方面都存在着诸多的不确定性。3．市场销售的不确定性。企业技术创新的产品最终要经受市场需求的检验。创新产品能否为市场所接受是不确定的；同时，市场的竞争程度、经济政策等因素也是企业在推出新产品时难以事先预见的。4．资金支持的不确定性。企业技术创新活动必须要有充裕的资金支持。技术创新属于高投入、高风险、高收益的技术经济活动，在技术开发、设备调整等环节上需要大量的资金注入。如果资金供应无保障，加之企业的财务制度不规范，企业的创新资金将面临着较大的不确定性。

现代社会信息已渗透到各个领域，技术进步加速发展的趋势，使企业利用信息的能力显得更为重要。信息已经成为继资金、技术之后影响企业发展的又一重要因素。增强利用知识和信息的能力，是增强我国企业技术创新能力的一条捷径。将社会资本理论引入到企业的技术创新活动中，能够帮助企业充分有效利用科技知识和信息，缩短技术差距，提高企业的技术创新能力。

二、企业社会资本的主要内容

社会资本一词最早出现在社会学研究中，它特别强调了随时间演变而形成的人与人之间相互频繁、交叉的关系网络对社会发展的重要性，因为这种关系网络为人与人之间建立信任、合作和采取集体行动奠定了基石。目前，随着社会资本理论的不断发展，它已被广泛地用来解释许多社会现象和一个区域或国家的经济繁荣，而且，越来越多的专家和学者已经深刻地认识到，社会资本不仅会影响人力资本和智力资本的发展，更会影响到企业和区域的知识创造、技术创新和经营绩效，甚至影响到一个国家或地区经济的繁荣和社会的发展。

1980年法国社会学家皮埃尔·布迪厄(P．Bourdieu)正式从社会学意义上提出“社会资本”这个概念，他将社会资本定义为：实际或潜在的资源的集合体，这些资源同对大家共同熟悉或认可的制度化关系的持久网络的占有联系在一起。1988年，美国社会学家科尔曼(JamesColeman)在《美国社会学学刊》发表的《作为人力资本发展条件的社会资本》一文中首次在美国社会学界明确使用了社会资本这一概念，分析了社会资本在人力资本产生中的作用，并对社会资本进行了深入的分析。中国社会科学院的张其仔博士对社会资本进行系统研究，他结合了经济学、社会学和人类学等方面的研究成果，将社会资本看作是人与人之间在信任和合作基础上形成的社会网络，将社会网络视为一种最重要的人与人之间的关系，并将其视为资源配置的一种重要方式。尽管上述的学者和专家们对社会资本的定义不尽一致，但是有一点是显而易见的，这就是，他们都认识到社会关系网络作为一种资源对社会活动的重要性，而且一致认为社会资本代表了行为主体借助于社会网络或其他的社会结构来获得各种利益的能力。在推动技术创新和社会经济发展方面，与金融资本、物质资本、人力资本、智力资本等一样，社会资本也起着非常重要的作用。

笔者认为，企业的社会资本可以分为以下两个部分，即内部和外部的社会资本。1，企业内部的社会资本。技术创新是一个过程，它从一个新构思出发，先后经过研究发展、工程设计、生产试制、市场营销等等过程。因此，企业的技术创新能力不仅仅取决于企业的研究发展部门，而且还取决于企业的生产制造部门、市场营销部门、财务管理部门等等。尤其是研究发展部门、生产制造部门和市场营销部门的有效合作是企业提高技术创新能力的关键。2．企业外部的社会资本。知识创新是技术创新的基础和源泉，而知识的创新主要依赖于大学和科研机构，这些机构的主要功能是知识的生产、转移和传播。培训机构和信息咨询机构的主要功能是传播知识和培养人才。由于技术创新的来源不仅仅限于企业内部，企业的外部资源也是技术创新的有效来源，因此，企业既要加强与纵向部门(如销售商和供应商)的联系，也要加强与横向部门(如竞争对手)的联系，更要重视与用户之间的联系，通过企业良好的社会资本，以提高企业技术合作和技术创新的效率。

在我国，由于个人、企业和政府之间缺乏信任而导致各种合作失败的案例时常发生。因此，社会资本已经成为技术合作和科技创新能否成功的一个关键因素，而深入研究社会资本与技术创新的关系对提高企业技术创新能力具有重要的理论和现实意义。

三、从社会资本视野看企业技术创新

随着世界经济向全球化方向的快速发展，企业之间的国际竞争日趋激烈，而国际竞争的实质就是科技实力和技术创新能力的竞争。因此，为了在未来的国际竞争中获得竞争优势，企业(尤其是跨国公司)都试图通过不同的方式来提高企业的技术创新能力。但由于科学和技术的发展日新月异，经济全球化带来的竞争压力、投资风险的不断增加、产品和工艺生命周期的缩短、竞争对手的增加、企业内部资金及人才等各方面资源的约束，再加上知识和资源互补性的不断增加，单靠企业自身实力来提高企业的技术创新能力和国际竞争能力日趋困难。因此，与竞争对手进行技术合作、联盟的方式越来越受到企业的重视。

社会资本根植于本地的文化、宗教和意识形态，是难以流动的资源。由于社会资本的这一特性，使得企业只有加强人与人、企业与企业之间的相互信任，提高知识的交流和沟通的速度，才能掌握较高的社会资本，获得更多的隐性信息资源，这对企业自身来说无疑是一笔财富。隐性的信息资源并不是在公开的市场里可以买卖的，它需要通过信任和类似的价值观、忠诚等高社会资本来获得。一个具有高度信任的企业才可能拥有较高的社会资本，高度的信任可以减少交易成本，从而提高企业的经济效益，并能使企业生产出更多的新产品或创造出更多的价值。

企业在参与竞争的过程中，所依赖的主要资源不再是资本，而是信息。企业技术创新与信息息息相关，企业应积极搜集和充分利用信息，来减少技术创新过程中的不确定性，以提高创新能力。企业技术创新将需要如下各类信息：1．市场信息。市场信息是技术创新的诱因。为避免因信息不灵或信息不准而导致立项失误所带来的损失，技术创新就必须首先从市场信息调查抓起，促进创新与需求的协调和产销的衔接，避免创新的盲目性。2．科技信息。为避免因信息闭塞而导致创新的失败，技术创新必须有科技信息的支持。例如专利信息、成果信息和工程信息等。只有掌握了雄厚的科技信息，才能使本来前景难断的创新项目转变为成功在握的可控工程。3．政策信息。政策信息是企业确立创新战略的指南。了解税收政策信息、熟悉产业政策信息、研究采购政策信息、掌握科技政策信息和通晓金融政策，企业才能得到国家的支持，避免一些不利于企业技术创新的因素产生。在国家政策指导下，使企业技术创新的指向与国民经济和社会发展总体目标相一致。

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一、技术创新与技术创新能力的含义

（一）企业技术创新概念的提出

1912年，约瑟夫・阿洛伊斯・熊彼特在《经济发展理论》中指出，企业技术创新是指“企业家对生产要素所做的新的组合”。企业的生产要素大致可分为人力要素、财力要素和物力要素，它们可以以不同的方式进行组合，并不是所有的组合都是企业需要的创新，创新是在满足消费者需求的同时，或提高质量或加快速度，或兼而有之，要素的组合方式并不是一种随意的行为，而是一个系统的过程：首先，要根据市场的需求，结合企业自身的生产要素占有情况，明确的基础创新的目标；其次，人力要素运用科学理论、数学模型、真实数据等，进行测算分析，估计项目的可行性；最后，在人的指导下，将需要的物力要素及财力要素投入到具体的技术创新过程中，进行创新实验。创新是不断尝试的结果，每一次的尝试的失败都是为了创新的成功做铺垫。

（二）技术创新能力的提出

不同的学者对技术创新能力的界定是不同的，一些学者从能力本身来界定技术创新能力。这一观点认为，企业技术创新能力是由于企业的特性所决定的，是企业本身所具有的，不具有模仿性。由于不同企业拥有的要素资源、财力支持、企业文化、管理水平等硬件及软件不同，企业中的技术人员的专业知识水平、采用新工艺、新方法的决策不同，所以在改善质量或提高速度的效率和效果上也会有所不同，这用差异就是体现了不同企业在运用资源整合时的技术创新能力。

另一些学者从过程的层面来定义技术创新能力。这种观点强调技术创新是一个多人参与、集体协作、集思广益的思考与实践的过程，它强调过程的重要性，认为由组织生产某种新式的、能满足人们需求的产品的过程即为技术创新能力的体现，侧重对过程的把握与考核。有学者认为“组织通过不断学习，从而为企业革新带来新的思路与想法，为企业经营绩效产生催化作用”，这也是从过程这一角度阐述了技术创新能力。

有了从过程的角度定义技术创新能力，就会有从结果层面考量技术创新能力。顾名思义，从结果的角度则更注重产出效应，即在投入企业拥有的生产要素的同时，配以新思维、新想法创造出更先进的、不同于现有的产品或服务以体现时代的进步和社会的发展。

二、技术创新能力的评价指标

基于对上述技术创新能力的不同定义，其评价的指标也有所不同，下面将分别进行论述：

（一）基于从能力本身定义技术创新能力，技术创新能力是企业自身所具有的，从其根源方面看，它是企业中各种要素能力的组合，所以要评价技术创新能力，就要从企业所拥有的各种要素资源入手，前面说过企业的资源大致可分为三类：人力资源、物力资源、财力资源。人力资源能力不仅包括是指企业中参与创新人员的专业技术水平，而且包括管理人员的决策水平以及其他不直接参与创新的人员的间接支持；物力资源包投入的物质生产要素，如主要原材料、能源等；财力资源则主要是资金的支持。技术创新的能力，只有企业中各个要素相互配合、取长补短，才有可能实现创新。近年来，通过不断的实践研究，事实证明，除了企业内部，企业外部的环境要素对企业技术创新能力发挥着越来越重要的作用，外部环境也可以从上述三方面提供能力支持，以促进企业技术创新能力的增长，人力方面提供外部有专业知识的专家咨询，物力方面提供专利技术和专项设备，财力方面从国家和政府的角度提供专项资金，这些外部环境要素与内部能力要素本身的能力组合就是企业技术创新能力的体现。

（二）从过程角度定义技术创新能力。如前所述，这一说法本身强调技术创新是一个由多个环节组成的、有序联系的动态发展过程，每一个子环节都会对最后的技术创新结果做出不同程度的贡献。因此，从这一方面对技术创新能力进行评价，就要评价其各个运行过程，其评价指标可包涵要素投入过程、生产制造过程、改良更新过程、管理评价过程等，由于企业技术创新能力方面既存在共性，也存在个性，因此各个组成部分所占的权重比例也不同，同时赋予各个组成过程以相应的权重，让后进行加权，得到的数值也不能真实反映企业的技术创新能力，因为企业是一个开放的系统，各个要素并不是单纯的叠加，就能体现整体的效用，当然，这种方法对于粗略评价企业的技术创新能力还是有一定帮助的。

（三）从结果的角度定义技术创新能力。当技术创新实现成果转化时，其能力体现在具体的产品或服务上，我们就把能力这一无形的要素转变为有形的要素。那么对产品或服务的评价也就可以代替对企业技术创新能力的评价，对于评价产品和服务，这一领域的研究比较成熟，如对其质量、客户口碑、市场占有率、顾客满意程度等进行相应评价，然后运用层次分析法、综合指数法等将数据进行汇总，最后的出最产品或服务的综合评价，即刻粗略的出企业技术创新的能力水平。

三、对于现有技术创新能力评价方法的思考

上文从企业技术创新能力的含义入手，介绍了三种主要的评价方法，仔细观察，不难发现，其本是都是对不同要素进行评价，只是三种方法从不同的方面定义技术创新能力，因此，其选取的要素指标也不同。从中，我们可以发现其存在的两个主要问题：第一，要素的选取存在一定困难，不仅在选择本身，还在选择的数量上，要素的选取必须体现科学合理有针对性上，同时选择过多会增加评价的成本，而选择过少，不能准确评估技术创新能力；第二，选择评价要素后，运用哪种方法进行要素整合也是一个难题，这本身比要素的选择更重要，因为技术创新是一个由多方面因素共同配合的结果，因此选取的方法要考虑到各个因素之间的促进与抵消作用。

四、结论与展望

综上所述，虽然国内外学者在技术创新能力评价方面已经取得了长足的进步，但仍存在突出性问题，因此，在以今后的研究中，应重点关注上述所列举的问题，以期对企业技术创新能力进行更精确的评价，为企业的长远发展做贡献。

参考文献：

[1]熊彼特.经济发展理论.北京：商务印书馆，1990：80

[2]魏江，许庆瑞.企业新能力概念、结构、度量与评价.科学管理研究，1995（5）：5055

[3]王立新，高长春，任荣明.企业创新能力的评价体系和评价方法研究.东华大学学报，2006（3）：3437

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［中图分类号］F272 ［文献标识码］A ［文章编号］1005-6432（2012）6-0071-02

1 引 言

技术创新能力评价是一项对企业技术创新行为进行监督与管理的新制度,评价能够通过充分地揭示企业技术创新发展过程的规律,从而降低企业进行技术创新的风险,确保企业实现长远发展目标。所以,科学评价高新技术企业的技术创新能力,对把握高新技术企业的技术创新活动规律、提升企业技术创新成功率、推动高新技术企业技术创新活动有序地发展具有重要的现实意义。

目前,我国技术创新能力评价研究主要从以下几个方面入手：创新的投入―产出、创新技术绩效、创新行为的过程、R&D投入强度、创新的效益和创新的标准定位等。其中,从投入产出方面来衡量创新主体的技术创新能力更为科学合理,有利于企业整体的技术创新能力水平的提高,因而获得了广泛的应用。而技术创新评价方法主要有：密切值法、因子分析法、层次灰色综合评判法、模糊综合评价法、人工神经网络、平衡计分卡和DEA方法等。其中,数据包络分析DEA是以相对效率概念为基础而发展起来的一种效率评价方法。DEA方法不仅能有效地避免评价过程中的主观因素、简化算法和减少计算误差,而且对于非DEA有效单元也给出较为合理与丰富的管理决策信息。因此,文章采用DEA评价方法对高新技术企业技术创新能力进行有效合理的分析与评价。

2 石油企业技术创新能力评价指标体系构建

根据企业技术创新能力评价指标体系的构建原则,结合高新技术企业的具体特点,可以将高新

3 基于DEA的高新技术企业技术创新力评价模型

3.1 DEA模型

评价的依据是决策单元中的投入指标数据和产出指标数据,用DEA来分析和判断其有效性,对于已选定的决策单元,为了更方便的应用,引用松弛变量可以得到以下线性规划的对偶规划：

θ为模型单元DMU0投入―产出的有效利用程度,即有效值,其经济含义为：

(1)当θ＜1,此时决策单元为DEA无效,即在这n个决策单元组成的经济系统中可将投入降到原投入x0的θ比例而保持原产出y0。不减。此时,将各有效单元连接起来形成一个效率边界,以此边界作为衡量效率的基础,可以衡量各非DEA有效单元的“投入冗余”和“产出不足”。

(2)当θ=1且s-≠0或s+≠0时,则称DMU0为DEA弱有效,即在这n个决策单元组成的系统中对于投入x0可减少s-而保持原产出y0。不变,或在投入x0不变的情况下可将产出提高s+；

(3)当θ=1且s-=0,s+=0时,此时的决策单元j0为DEA有效,即DMU0为DEA有效,在这n个决策单元组成的经济系统中在原投入x0的基础上所获得产出y0。己达到最优,其中s-表示产出的“亏量”,s+表示投入的“超量”；

3.2 基于DEA的相关数据分析

根据DEA评价模型中DMU的概念,可以把参与技术创新能力评价的高新技术企业视为决策单元DMU。对于评价中的每一个决策单元,可以根据已建立的高新技术企业技术创新能力评价指标体系,将指标分为投入和产出两类,即投入类指标：投入能力A1、管理能力A3、营销能力A5；产出类指标：研发能力A2、生产能力A4、制造能力A6。

根据已收集6家高新技术企业的相关数据,利用模糊评价方法,对技术创新能力二级指标进行处理,可以确定高新技术企业技术创新能力评价体系的一级指标,具体如表1所示。

根据以上数据,利用相关软件,通过DEA分析,可以得出所选取的高新技术企业技术创新能力评价结果,如表2所示。

根据以上数据分析,所调查的6家高新技术产业里有两家企业的DEA是有效的,其有效的DEA企业占所选样本空间的33%,而其余的4家企业其DEA是无效的,占所选样本空间的67%。所以,综上所述,该地区高新技术企业技术创新能力一般。

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当前，相对于发达国家，我国企业的技术创新水平还比较落后，主要依靠对发达国家先进技术的吸收和引进，模仿创新的比例很大，缺乏自主创新。由于技术创新本身具有风险性（不确定性）与复杂性等特征，在创新过程的每一个环节如稍有不慎就可能导致创新失败。作为后发国家，如何提高我国企业技术创新能力、创新成功率并保持可持续的竞争优势一直是我国企业发展所面临的核心问题。作为一种新的生产要素，知识与创造知识、应用知识以及管理知识的能力，已经成为企业提升技术创新能力、获得核心竞争力和保持可持续竞争优势的关键性战略因素。知识管理是知识经济时代企业所面临的一种全新的管理模式，在这个依靠科技创新推动经济社会发展的时代，如何通过有效的知识管理来提升企业的技术创新能力是一个值得研究的重大问题。

1 理论综述

知识经济虽然在上世纪末才被正式提出来，对知识管理与技术创新领域的研究也是从上世纪90年代才成为学者研究的焦点，但由于受到诸多领域学者的关注，其研究成果已不在少数，但不同领域的学者由于学科背景及知识结构等因素的不同，所提出的理论也不尽相同。欲从知识管理角度对企业技术创新能力进行深入分析，对已有的典型理论进行分析就十分必要。

奎塔斯认为，知识管理（knowledge managemant）就是一个管理各类知识的连续不间断的过程，探求现有已获取的知识资源以满足目前以及未来的需要。他认为知识管理主要包括5个方面：①知识使组织内部的每个成员都能获得；②有效地开发新知识；③鼓励从组织外部获取知识；④使新知识在组织内部进行扩散；⑤推进新知识的有效应用以及开发新知识［1］。

迈克尔•波兰尼（Michael Polanyi，1958）将知识分为隐性知识（implicit knowledge）和显性知识（explicit knowledge），认为隐性知识就是未被符号系统明确表达出来的知识，显性知识就是以一定的符号系统清晰明确表达出来的知识。日本知识管理学者野中郁次郎将组织中知识的创造与传播分为4个阶段（即SECI模型）：社会化（socialization）外在化（externalization）组合化（combination）内在化（internalization），见图1［2］。知识在SECI模型中流动的过程同时也是知识管理促进组织技术创新能力提升的过程。

图1 SECI模型

马霍特拉研究指出，知识管理就是当企业组织面对一种日益快速增长而又非连续性的社会环境变化时，其组织为了提高自身适应这种环境变化的生产力和竞争力所采取的一种应对措施，它的本质就是将个体的发明创造能力与信息技术对信息处理的能力两方面进行有机统一的过程。

基于知识管理角度来看,企业进行知识的获得、整合、创新、应用的过程同时也是企业进行创新的过程。即是说企业技术创新的过程，同时也是一个利用吸收的外部环境知识（显性知识）与企业内部知识（隐性知识）有机结合的过程。因此，在企业技术创新过程中，有效地进行知识管理就可以提升企业技术创新能力。

知识管理就是通过对知识学习、知识吸收、知识共享、知识整合、知识创新、知识应用这些环节进行有效管理来提升企业技术创新能力，知识管理的每个环节都有隐性知识与显性知识的流动（见图2）：①知识学习是企业内部成员通过开放式的学习获取新知识并且使新知识应用到企业发展中的过程。②知识吸收就是企业从企业外部环境中获得新的有价值的知识并在企业内部合理应用这些知识的过程，企业对其外部知识的吸收能力越强，就越有机会比竞争对手获取更多的竞争优势。③知识共享就是知识在企业内部把合适的知识传递给最佳成员以及员工个人将知识转化为企业知识的流动过程。④知识整合即是企业对其内部不同部门之间现有知识以及新的知识进行协调的过程。⑤知识创新是企业通过其自身固有的内部知识与获取的外部知识的整合应用获取新的生产技术、新的生产流程或者新的管理模式的过程。⑥知识应用就是在前面几个环节的基础之上将知识应用到企业生产经营管理中去并使之商业化的过程。

图2 知识管理模型

可以说，知识管理就是企业为了获得长期利益最大化而以信息技术为手段将其企业组织中的知识通过知识学习、知识吸收、知识共享、知识整合、知识创新、知识应用等过程中将知识资源与其他资源有机结合的能力，企业可以通过知识管理提升其技术创新能力，获得预期的可持续竞争优势。

2 知识管理对企业技术创新能力提升的作用机制

企业技术创新过程中知识管理对提升技术创新能力的作用不可估量，知识管理对企业技术创新能力提升的影响是全方位、深层次的，它可以开发企业现有的知识，促进企业成员与知识的整合，激励企业成员进行知识创新并提高对企业外部社会环境变化的反应速度等，可以说知识管理就是企业技术创新能力提升的加速器。知识管理对提升企业技术创新能力的作用主要有学习机制、激励机制、文化机制、共享机制与技术机制，正是这五大机制共同构成了知识管理提升企业技术创新能力的主体框架（见图3）。从系统论角度来看，学习机制是基础，激励机制是动力，文化机制、共享机制、技术机制是保障。

图3 知识管理提升企业技术创新能力的作用机制

2.1 知识管理下的学习机制

知识经济的运行与学习有着密切的联系，现代信息技术的发展在改变了隐性知识与显性知识之间界限的同时，也增加了发展中组织获取各种知识的重要性。学习是企业进行知识生产、知识创新前必要的“资本积累”， 是企业不断增加内部知识量与吸收企业外部知识的有效手段。在知识成为经济社会发展中最重要资源的当今社会，不断地学习对于适应知识经济社会的发展十分必要。企业组织是企业内部所有成员的集合，知识管理的学习机制就是让企业的每个成员参与到学习中来，有效的学习机制可以统一企业成员的学习目标，提高成员的学习能力，使整个企业形成奋发向上、不断创新的企业氛围。通过学习，企业成员可以获取知识，提高个人素质和技术能力，为企业技术创新能力的提升提供知识与技术的积累。企业只有不断学习、不断地生产知识和吸收知识，才能不断根据内外部环境改变组织结构以及管理模式，提升技术创新能力和保持可持续的竞争力。

2.2 知识管理下的激励机制

知识管理下的激励机制是企业进行技术创新的动力，当然也是企业技术创新能力提升的助推器。激励就是企业通过设立奖励制度和创建良好的工作环境，借助于信息交流，以一定的行为规范来激发企业成员的创新行为，以达到成功实现企业创新目标的活动[4]。作为社会个体的企业成员在心理上都有追求物质与精神利益的欲望，企业建立合理有效的激励机制，可以不断刺激内部成员进行技术创新：①进行奖酬激励，提高成员工资薪酬，设立各类奖金、福利等；②进行竞争激励，建立企业内部公平有序的竞争制度，优胜劣汰，促使员工不断学习创新；③进行荣誉激励，对于有贡献的员工给予精神上的荣誉奖励；④建立合理的处罚制度也是有效的激励机制中一个不可或缺的部分。有效的激励机制一旦形成，就会影响到企业技术创新活动的整个过程且会形成良性循环，成为促进企业知识创新、提升企业技术创新能力的重要推动力量。

2.3 知识管理下的文化机制

企业文化就是一个企业在长期的产品生产、企业经营、企业创新等实践过程中形成的管理模式、管理理念以及绝大部分员工所认可的思维方式与行为准则的总称。企业文化对企业发展的影响已经取得公众认可，有效的文化机制可以为企业技术创新提供良好的环境。良好的企业文化对企业进行创新活动具有导向、激励、规范等功能。当然，一个企业独特的文化机制是其在长期发展过程中形成的。文化机制的形成主要来源于企业内部作用，但是企业外部文化的作用也是不可或缺的。正是在企业内外部环境共同影响下，企业才会在长期的发展中形成独具特色的企业文化。一种尊重知识、平等交流、相互信任、鼓励创新的企业文化机制会使知识管理得到有效的实施，为企业技术创新能力的提升带来可观的成效。

2.4 知识管理下的共享机制

在知识经济时代，知识管理下的知识共享是企业创新的重要条件。知识创造是企业发展的生命源泉，而知识共享则能使新知识在企业内部不同层次、不同范围上得以重复利用，从而为企业发展做出贡献［5］。企业是由员工组成，个人知识就是企业知识的基础，但是企业也要有自身的知识，这就要求个人之间与企业之间的知识互相流动。知识共享就是知识在企业内部把合适的知识传递给最佳成员以及员工个人将知识转化为企业知识的流动过程，同时也为隐性知识与显性知识的转化提供了平台。知识在交流中可以得到新的整合而产生新的知识，可以说，知识共享的过程同时也是知识增值的过程，它可在最大程度上使知识在共享的过程中得以整合与升华。而为这些知识流动提供平台的就是知识共享机制，它可以为企业技术创新能力的提升提供新知识和新方法。

2.5 知识管理下的技术机制

技术机制是企业技术创新能力提升的技术保障，现代信息技术的发展为企业技术创新能力的提升提供了重要支撑。技术机制在支持隐性知识与显性知识的生产、共享、创新以及在技术交流与技术交易过程中都扮演着重要角色。企业通过信息网络基础设施的建设来建立知识库和知识地图，企业依靠信息技术建立的知识库与知识地图对企业进行有效知识管理的作用重大。知识库可以对企业以及成员的知识进行合理归类，进而有效地进行知识整合，知识地图就是将企业的各种知识分门别类地编辑到地图中，这样作为知识搜索引擎的知识地图就可以方便地指引知识使用者又快又准地找到需要的知识。技术机制在为企业增加知识存量与技术积累的同时，也为企业知识学习、知识共享、知识创新提供良好的技术平台，这样就可以加快知识整合的速度，提高知识吸收能力，进而提升企业技术创新能力。

3 基于知识管理提升企业技术创新能力的建议

3.1 构建学习型企业

学习型组织就是一种精于知识创造、知识吸收、知识应用的组织，具有知识结构扁平化、组织交流信息化、组织结构开放化的特点，组织中员工与管理者由隶属转变为伙伴关系且组织可以不断调整内部结构关系[6]。目前，知识的更新速度日益加快，对于企业提升技术创新能力和保持竞争优势而言，不断提升企业学习能力显得极为关键。构建学习型企业是提高企业学习能力的前提，学习型企业给内部成员提供一个良好的学习环境，加强对员工的教育培训，培养员工自我学习意识，以不断提升企业学习能力，为企业技术创新能力的提升提供“资本积累”。

3.2 建立与知识管理相适应的企业文化制度

企业文化是知识管理的基石，它是企业知识管理系统的软环境，是提升企业技术创新能力的重要因素。先进的企业文化可以强化企业成员的责任感、归属感、认同感以及企业的向心力与生命力。和谐的企业文化制度会使员工更加轻松地进行知识的交流与共享，也会对员工起到更好的激励作用。企业文化建设是一个全面的系统工程，建立与自身企业知识管理相协调的奋发向上、团队合作、积极创新的企业文化是企业进行知识管理成功的关键，同时也是提升企业技术创新能力的重要因素。

3.3 完善企业信息网络建设

知识管理思想的进步以及知识管理模式的升级都与信息技术的发展密不可分。知识经济时代，信息竞争日趋激烈，谁能超前地获取有价值的信息谁就能掌握市场的主动权，就能指引企业的技术创新方向，获得市场竞争优势。企业知识管理的功能之一就是使知识能够及时准确地传递到需要知识的部门与个人，这些要通过信息网络才能更好地实现。企业信息网络设施是知识传递与共享的硬件约束条件，建立完善的企业信息网络设施会给企业技术创新带来规模性的效益。

3.4 加强知识产权保护，创造企业知识管理的良好环境

知识与物质的最大区别就是知识是一种无形资产，它易于被复制、传播，这就决定了加强知识产权保护对有效地进行知识管理以提升企业技术创新能力的重要性。知识产权制度为企业构建良好的知识管理环境起到了支持和保护作用――它保护创新者利益，激励企业成员的创新行为，又为知识交易和技术交流提供了制度保障。加强知识产权保护可以鼓励企业进行知识创造，提升企业技术创新能力，推动全社会经济发展。

参考文献：

[1] 齐建国. 知识经济与管理.北京:社会科学文献出版社,2001:132-133.

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[4] 苏新宁. 组织的知识管理.北京:国防工业出版社,2004:205-206.

[5] 史富文. 知识管理研究进展评析.技术经济,2008,27(8):39-41.

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(1)技术发展驱动。技术发展驱动技术创新最早是由Schumpeter于20世纪50年代提出来的。Schumpeter认为，技术创新或多或少是一种线性过程，从来自应用研究的科学发现到技术发展和企业中的生产行为，并最终导致新产品进入市场都是逐步向前推进的。Schumpeter还指出，新技术的发明和出现驱动企业家进行技术创新，更多的研究与开发就等于更多的创新。

(2)市场需求驱动。1966年,美国经济学家Schmookler首先提出“需求拉动模型”，该模型强调市场需求的拉动是技术创新的主要驱动力。美国麻省理工学院的Myers和Marquls教授在1969年所做的一项重要的实证工作支持Schmook-ler的观点，两位教授对5个产业的567项技术创新项目进行了抽样调查，发现其中3/4的技术创新是由市场需求为出发点，1/4的技术创新是以技术本身的发展为来源。最后Myers和Marquls得出结论，在技术创新中，市场需求是一个比技术发展更重要的驱动因素。

(3)技术和市场需求联合驱动。20世纪80年代后期Mowery和Rosenberg认为，技术创新可以是由技术发展驱动的，也可以是广义需求驱动的，成功的技术创新往往是二者共同作用的结果。加拿大学者Mumro和Noori对加拿大900多家企业的技术创新进行了调查，调查发现18%的技术创新靠技术驱动，26%技术创新靠市场需求驱动,56%的技术创新靠技术与市场需求共同驱动。

(4)政府政策驱动。ClaytonChristensen(1995)以计算机行业为例，认为一项新技术只有在合适的政策环境下才能生存和发展。XuliaGonzalez和ConsueloPazo(2008)指出，企业技术创新离不开政府对企业技术创新活动的财政支持。Romer(1990)认为最好的政策是对技术创新进行直接补贴。Porter(1995)认为合理设置的环境政策能够刺激企业技术创新。Mayer(2010)提出了美国州政府的科技政策对企业技术创新的促进作用。

(5)企业家精神驱动。Schumpeter认为，技术创新的主要驱动力量是企业家，而企业家精神最根本的特质就是推动创新。Drucker也认为企业家精神的一项特殊功能就是创新，企业家精神的核心为技术创新精神。企业家精神就是一种革新行为，这种行为为现有资源赋予了新的创造财富的能力。MichaelJMartin、HowardHStephenson、Da-vidEGrote等学者也认为，企业家精神对技术创新驱动有重要的影响作用。从以上文献梳理可以看到：技术创新驱动因素经历了从单一因素到多元因素演化的过程；国外学者侧重于考察各独立的因素对技术创新的驱动关系，缺乏整合性研究；对驱动企业技术创新的深层次因素需要继续探讨，尤其对企业技术创新内部驱动因素研究有待进一步深入。国内一些学者基于心理学和组织行为学的视角分析技术创新的内在驱动力，代表人物有项保华、万君康、王开明、许小东等。更多学者基于技术创新驱动因素视角，对技术创新驱动进行综合性研究，将技术创新驱动分为企业内部驱动因素和企业外部驱动因素，内外部因素共同驱动企业的技术创新，但具体内外部驱动因素却呈现不同的研究结论。例如，陈晓阳认为，技术创新外部驱动因素包括：市场竞争、市场需求、国家政策；内部驱动因素包括：企业主体创新意识和企业主体创新能力；而孙冰认为，技术创新外部驱动因素包括：市场需求、市场竞争、技术推力和政府政策；内部驱动因素包括：企业利益、企业家精神、企业文化、企业激励机制和企业创新能力。现有文献中，专门针对科技型中小企业技术创新驱动因素的研究很少，而基于逼真质性数据的多案例研究更为缺乏。因此，本研究或可弥补已有研究成果与科技型中小企业技术创新驱动实践方面的缺口。

2研究方法

案例研究是对管理实践中涌现的现象和问题经剖析后进行理论构建的有效方法。本文研究的是“哪些关键因素驱动科技型中小企业技术创新”的问题，属于探索性研究。根据Yin、Eisenhardt及其他研究者的建议，为了从重复归纳的过程中得出共性结论，本研究采用了多案例研究设计。多案例研究能对不同案例中得到的发现进行验证，确认共同特征，放弃特有的特征。另外，多案例研究比单案例研究更具信度和效度。

2.1案例选择

在界定研究问题后，需要根据研究问题及要开发的理论进行案例选择。本文选择案例样本的标准为：(1)所选企业必须是科技型中小企业，符合国家2003年《科技型中小企业划分标准》条例中对我国科技型中小企业的界定。(2)考虑到案例的代表性，选取北京中关村科技园和天津华苑科技园区2个国家首批创新科技园内的科技型中小企业为研究对象。(3)选择企业经营超过5年，进入发展期的科技型中小企业。Eisenhardt(1989)、Yin(2009)认为，案例研究的目的是归纳理论，而不是计算频率，选择的案例不需要遵循抽样原则，只要案例本身具有足够的典型性和代表性即可。同时，结合Sanders(1982)建议进行多案例研究时最佳的案例数目为3~6个。最终，本文确定了4个研究案例,其中北京、天津各2个。

2.2案例概况

根据前面的案例选择标准,本文以4家科技型中小企业作为研究对象。应企业的要求,本文在后续的分析过程中分别以A、B、C、D来代表各个企业。企业基本信息如表1所示。

2.3数据收集

本研究采用一手资料和二手资料相结合的数据收集方式。一手资料包括：先后对4家企业的总经理、副经理、总工、技术总监、研发人员、一般工作人员进行了多次访谈，并对每次的访谈进行录音、记录，形成研究所需的定性及定量素材。二手资料包括：企业内外部期刊、出版物、网络资源、公司网站、公司档案材料、领导讲话等。二手资料也是案例研究三角证明的重要来源。

2.4数据分析与编码

数据分析主要是通过定性分析方式进行，包括详细阅读参与式观察的笔记、访谈记录与手稿和文件资料，然后形成有关研究主题的记录性文字材料。扎根理论方法最早由Glaser和Strauss提出，是分析定性资料的一种常用研究范式。本文借鉴扎根理论所采用的编码方法，对收集到的资料进行分析。首先，对收集到的数据进行编码，对于一手资料，分别把6位高层受访者编码为：M1~M6，研发人员编码为：R1~R8，一般工作人员统一编码为G0，二手资料统一编码为SH。对同一来源内容相同的表述合并为1条条目。通过对一手和二手资料的一级编码，4家企业得到了296条一级条目库。然后，按照原生编码准则，以概念形式对资料逐句进行译码，把相近含义的词汇和语句进行归纳、提炼更具有概括性的概念形成初始范畴。在此基础上，进一步对初始范畴进行二次编码，其目的是挖掘范畴间的关系和逻辑次序，形成主范畴。最终形成4个主范畴是：企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规。编码结果如表2所示。

3研究发现

3.1企业家精神对科技型中小企业技术创新的驱动影响

企业家精神是驱动技术创新的关键所在。通过案例分析发现：企业家精神对科技型中小企业技术创新的驱动主要表现在三个方面：创新、进取心和风险承担。Drucker提出企业家精神的一个重要特征就是创新。Schumpeter指出，创新体现在“采用一种新生产方法”、“开发一种新产品”、“开辟一个新市场”、“组建一种新的组织”等。如企业D面对电子产品行业的激烈竞争，通过技术创新，研发出流媒体、服务软件、专用磁盘等新产品，这些新产品的成功研发，进一步增强了企业的核心竞争力，取得了竞争优势，从而使企业成为行业的领头羊。进取心使得企业家不满足于企业已有的现状,渴求变革，积极去实现创新目标。企业C围绕建成国内一流的耐磨材料生产厂家的目标，不断开拓进取，改进技术，追求品质。在访谈中，负责人多次表达了立志做一流企业的雄心壮志，这种进取心使企业多次取得技术创新的重大突破。企业A是中国第一家专业从事制卡材料研究、开发与产业化的高新技术企业“，做国际制卡业最优秀的材料供应商”是企业发展的宗旨。进取心激发企业家的创新意识，使企业对以前未被认识到的市场机会保持警觉性。1997年，全世界只有两家公司生产制卡产品，一家是英国的Apollo公司，另一家是美国的Cilik公司，但这两家公司的产品价格都很高，企业A看到了市场机会。正如企业A负责人所说，“我们提出要在3~5年内模仿国外最先进的产品，在10~20年内让国外也来模仿我们的产品。尽管当时的想法，略显轻狂，但总的思路是对的，现在与信用卡相关的产品在国内的占有率大约是70%，国外也占了相当大的份额”。企业家精神还体现出能承担相关风险，RichardCantillion和FrankKnight两位经济学家，将企业家精神与风险或不确定性联系在一起，企业家应有甘冒风险和承担风险的魄力。伴随环境的变化，技术创新过程中往往面临更大的不确定性，如企业B所处的腐蚀检测行业技术升级快，产品更换周期短，企业实施技术创新不确定性大。负责人表示，整个行业技术水平在不断提高，新的技术一旦出现，原有技术就会贬值。尽管技术创新存在较大风险，一旦不创新，生产的产品将逐渐失去市场，长期下去企业将难以存活，为了生存和发展冒险也是必要的。基于以上分析，本文提出如下命题：命题1：企业家精神是技术创新的灵魂，并通过创新、进取心、风险承担来驱动科技型中小企业进行技术创新。企业家精神越强，就越能驱动科技型中小企业开展技术创新。

3.2研发能力对科技型中小企业技术创新的驱动影响

科技型中小企业是由技术本身支撑起来的,其持续的技术创新依靠研发能力作为保障，而研发能力的根本在于拥有由一群技术研发人员组成的研发团队。研发团队是科技型中小企业技术创新的实施者。企业吸引和拥有大量优秀的技术研发人员，就等于掌握了技术创新的核心资源。技术研发人员的人力资本中的稀缺性资源。在本文研究的4个案例中，每个企业研发团队都拥有高层次、高水平的研发人员。企业A在新型制卡材料的研究开发与产业化方面有丰富积淀，拥有以年轻博士、硕士为骨干的技术研发中心，具备从产品设计、开发到产业化的完整能力。企业每年在研发上都下大力气投入，企业的很多技术和产品处于行业领先水平，且具有完全自主的知识产权。企业C的研发人员均是海外留学归国人员，核心研发人员都具有博士学位，且毕业于澳大利亚国立大学、皇家墨尔本理工大学、德国亚琛工业大学等国际知名院校。高水平的研发人员加上研发的高投入，企业的研发能力强，技术创新成果显著，拥有发明专利20多项。企业D的研发团队由多位硕士和博士组成，其中高级研发人员毕业于清华大学、复旦大学、浙江大学的计算机、信息技术、通信工程等专业，专业扎实，创新能力强，形成智力合力。研发团队成员的合力促进了技术知识交换和整合能力的提高，从而加速了新产品开发进程。傅家骥在综合大量国内外研究成果的基础上，发现成功的创新是以人为核心的，高水平的技术人员在技术创新中起着关键作用。Dewar和Dutton(1986)认为，在一个企业里，专业人员以及专职群体的人数不同会使知识的深度及广度产生变化。专家越多，知识基础就越广泛，而且大量的专家可以使新技术新思想更易于理解。企业B的研发人员主要来自北京航空航天大学、天津大学、东北大学等国内知名院校，具有硕士及以上学历。其中公司总经理就是技术出身，北京航空航天大学硕士，是一位懂技术的管理者。由于技术升级快，需要掌握大量的新知识，企业一方面需要从国内高校招聘优秀的技术研发人员来充实研发团队，另一方面要在人事制度上把“激活”与“培训”结合起来，努力建设“学习型组织”，企业每年需拿出一定经费举办各种学习活动鼓励研发人员积极参与，提升他们的研发能力，增强技术创新的速度。基于以上分析，本文提出如下命题：命题2：研发团队是科技型中小企业技术创新的实施者，研发能力是科技型中小型企业技术创新驱动的保障。研发能力越强，就越有助于驱动科技型中小企业实施技术创新。

3.3市场需求与竞争对科技型中小企业技术创新的驱动影响

科技型中小企业技术创新与市场是密切相关的。市场需求是科技型中小企业技术创新的原动力。企业A遵循“以客户为中心，以技术创新为基石”的理念承诺：提供给顾客的产品100%符合相应标准及合同中约定的特殊要求，对顾客反馈的信息100%给予及时回复，不断开发更合乎客户需要的产品，不断改进和提高已有产品性能。企业B坚持以市场开拓为导向，专注于管道行业的技术装备市场，业务覆盖我国28个省市区，广泛引进吸收国外先进技术和设备，加强技术研发，现已成为腐蚀检测评价领域国内技术领先的专业企业。企业C为电力、煤炭、钢铁、机械等行业提供工业耐磨材料，企业注重用户需求，在新技术开发前，技术总监带领部分研发人员深入用户调研，倾听他们对产品技术要求的意见和建议。经过几年的发展，企业产品出口至意大利、德国、智利、乌克兰等多个国家。企业D紧跟市场需求，找准研发方向，研发了以IPTV流媒体服务器和机顶盒嵌入式软件为核心技术的产品体系，形成互动电视媒体服务器、无线移动流媒体服务器等8个产品；企业还为海尔电视提供模卡电视业务中间件等。企业的客户群体遍及全国各地和欧美、非洲部分海外市场。4家案例企业实践表明，科技型中小企业以市场需求为导向，积极开展技术创新，开发出满足客户需求的产品，获得更多的市场份额，获取更多潜在的收益。市场竞争迫使科技型中小企业开展技术创新。企业A的总工谈到，企业如果不能通过技术创新提高产品技术含量，长期下去必死无疑。市场竞争让科技型中小企业产生危机感、紧迫感，从而使压力变为动力。由于市场竞争激烈，科技型中小企业通过与高等院校、科研院所等机构建立产学研合作，开展合作创新。如企业B与天津大学、大庆油田设计研究院、中海油工程技术研究院等开展技术合作，企业D与清华大学网络多媒体实验室、美国卡耐基梅隆大学、美国麻省理工大学等多所国内外著名院校开展项目合作，与国际、国内先进技术接轨。Blundell(1999)发现，技术创新与市场的竞争程度呈正相关。企业C的总监在访谈中也表示科技企业要想在竞争中取胜，就要通过技术创新来实现差异化，且要比竞争对手更快、更好地开展技术创新，企业的产品才能在市场竞争中脱颖而出，并获得良好的行业声誉。基于以上分析，本文提出如下命题：命题3：市场需求意味着潜在的收益，驱使科技型中小企业进行技术创新；市场竞争对企业的生存与发展形成压力，进一步驱使科技型中小企业开展技术创新。

3.4政府的政策与法规对科技型中小企业技术创新的驱动影响

政府的相关政策支持科技型中小企业技术创新。政府对科技型中小企业技术创新多给予税收优惠和项目基金支持，这极大地调动了企业技术创新的积极性，创新成果丰硕。企业A研发项目多次获得国家和天津市政府基金支持，成功开发了水基层压油、数字印刷基片、层压型制卡带胶膜、纳米氧化铝等多种核心产品，多项产品获得国家级新产品证书。企业B在2004年、2008年两次国家科技部中小科技企业创新基金的支持下，完成了埋地管道腐蚀与防护地理信息系统(CPGIS)、埋地管道外防腐层检测数据处理软件(ESTECxp)、阴极保护静态数据记录仪(CIPS-Logger)等产品的开发和技术升级。企业C获北京市科委科技发展基金公关项目资助，获得国内第一个“热喷涂粉芯丝材”发明专利、国内第一个“非晶电弧喷涂涂层”发明专利。企业D在2009年获得国家核高基项目的资助后，着力技术研发，产品技术创新活动大幅提升，不仅获得国家发明专利5项，而且凭借领先技术优势，还为后期开拓国外市场奠定了坚实的基础。Audretsch和Link(2012)提出，技术创新在政府公共政策的大力支持和对创新的极力推广下，对经济的发展产生了重大影响，尤其对中小企业的技术创新，是很有价值的。科技型中小企业技术创新的整个过程都是伴随在一定的社会法律环境中进行的，政府的相关法律法规对科技型中小企业的技术创新成果提供保护作用，如知识产权保护法、技术合同法、专利法等。周寄中认为，知识产权和技术创新之间存在联动关系，知识产权能激励企业技术创新。如企业D在产品研发过程中获得多项软件著作权和专利证书：“流媒体服务器软件V1.0”计算机软件著作权登记证书，“自适应网络带宽的多媒体传送系统”专利证书，“适应于带时移IPTV直播服务器的专用磁盘读写系统”专利等，明确的法规使企业的专利具有合法性，从而有力地促进了企业开展技术创新的积极性。Nord-haus研究发现，强的专利保护还会导致更多的研发投入。Barney认为拥有异质性的资源是企业竞争优势的来源，专利是企业技术创新的成果，是能为企业带来持续竞争优势的重要资源。科技型中小企业比传统企业对专利有更高的要求，更需要法律法规的保护。由此，本文提出如下命题：命题4：政府的相关政策为科技型中小企业技术创新提供支持，政府的相关法律法规为科技型中小企业技术创新的成果提供保护。政府政策支持越大，法规越完善，驱动科技型中小企业技术创新的积极性就越高。

4结论

4.1研究结论

本文通过案例分析发现：企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规是科技型中小企业技术创新的关键驱动因素，为了更清晰地把握这4个关键因素对技术创新的驱动作用，在总结前文得出的4个命题基础上，构建了科技型中小企业技术创新的驱动因素模型，简称ERGM模型，其中E、R、M、G分别代表企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规。企业家精神、研发能力是内驱变量（内部驱动因素），市场需求与竞争、政府政策与法规是外驱变量（外部驱动因素）。企业家是技术创新的倡导者、组织者；企业家精神是科技型中小企业技术创新的灵魂。企业家精神感召、激励研发团队实施技术创新，研发团队是科技型中小企业技术创新的实施者；研发能力为科技型中小企业实施技术创新提供了保障。市场需求意味着技术创新带来的潜在收益，驱使科技型中小企业积极开发新产品，当企业的产品在市场上面临竞争时，科技型中小企业就必须通过技术创新来增强其竞争力。政府的相关政策为科技型中小企业开展技术创新提供支持，政府的相关法规保护科技型中小企业技术创新成果，政府政策与法规进一步驱动科技型中小企业开展技术创新。

4.2理论贡献

本文的理论贡献：(1)借鉴扎根理论研究方法，提炼出科技型中小企业技术创新的驱动因素模型——ERMG模型，该模型给出了企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规4个主范畴，同时还给出了每个主范畴的详细构成因子。(2)研发能力这一关键驱动因素在已有的相关研究中鲜有涉及。技术创新由研发团队实施，研发能力是技术创新的保障，是驱动科技型中小企业技术创新的关键因素之一。(3)依据本文表2的编码数据，可以得出模型中各驱动因素的相对重要性。4个主范畴的相对重要性排序为:企业家精神(85)﹥研发能力(76)﹥市场需求与竞争(70)﹥政府政策与法规(65)，括号内数字为依据访谈语句统计的驱动因素对科技型中小技术创新的因果关系条目数。数字越大表示该因素对科技型中小企业技术创新的驱动作用越大。

篇（10）

现代社会已经进入知识经济的时代，而知识经济是高新技术经济、高文化经济、高智力经济，是区别于以前的以传统工业为产业支柱、以稀缺自然资源为主要依托的新型经济。高新技术产业是知识经济的支柱产业，而高新技术产业化的承载主题是高新技术企业。在知识经济时代里，高新技术的产品创新对一个国家乃至一个民族来说，是关系其兴衰成败的关键问题，作为企业命脉的产品，其创新也同样关系到企业的生死存亡。

如果说高技术创业企业是从一粒“种子”开始萌生并发展成长为国家经济发展的高技术行业群体，那么作为它赖以生存的土壤、阳光、空气等外部环境系统则起到了关键性作用。环境因素是高新技术企业创新活动的外部条件。高新技术企业创新除了受创新运行机制本身条件的制约之外，还要受经济、政治、军事、文化、教育、观念、自然环境等外部条件的制约。政策法律、市场环境、资源支撑环境等多种不确定因素构成了高新技术企业创新客观存在的外部环境。

一、高新技术企业技术创新的宏观政策环境

1.财政税收政策

财政政策能对企业技术创新起到直接引导作用。财政政策通常包括财政资助与税收优惠。财政资助直接作用于企业，它的作用对象是有选择性的，如基础研究；税收优惠是一种间接支持，作用领域更广，是普惠的，并且税收优惠带有更多的激励性。税收优惠政策通过影响风险投资者和风险企业的利益，间接引到了民间资金投入企业的技术创新活动。

2.金融政策

金融政策以4种作用形式对高新技术企业创新提供直接和间接的支持。(1)直接融资政策。企业直接融资离不开资本市场，为此，相关政策主要作用于发展以证券市场为主的资本市场，包括发展股票市场、债券市场和投资资金等，为高新技术企业技术创新提供宽松的金融政策环境，适应越来越多的高新技术企业创新直接融资的需要。(2)“一条龙”的信贷政策。即对企业优秀创新项目和产学研联合创新工程实施科技开发贷款―技术改造贷款―流动资金贷款配套投入，也是为高新技术企业技术创新项目的商业化全过程提供强有力资金支持的直接作用力之一。(3)金融资金向高新技术企业技术创新倾斜的扶持政策。即以贴息、担保等方式鼓励商业银行增加对高技术开发的贷款额度。(4)金融支持企业出口创汇。对技术含量高、创汇能力强、经济效益好的产品出口提供出口卖方信贷、出口买方信贷以及外汇贷款、融资服务，并将出口信贷与出口信用保险有机结合，间接增强企业的国际竞争力和创汇能力，为企业加大科技投入创造更好的条件与实力。

3.政府采购

政府采购是面向市场需求的一项政策工具，在产品同等条件下优先采购高技术产品，为高新技术企业技术创新直接提供销售渠道。政府采购减少了企业技术创新所面临的风险。

4.知识产权保护

知识产权保护是高新技术企业技术创新的一个必要条件。有法律制度决定的产权形式是一种外力，一经确定，就会转化为高新技术企业技术创新的内在因素，因而是一种间接的动力。

二、高新技术企业技术创新的市场环境研究

1.高新技术企业技术创新市场环境的构成

2.高新技术企业技术创新市场环境的诸要素作用力分析

(1)市场环境中直接导致技术创新的要素及其条件

消费者偏好导致的显在需求：消费者偏好的变化要求企业积极采用新科技，努力调整产品结构，以适应市场需求结构的变化； 差异化竞争：企业面临激烈的市场竞争，常常运用差异化战略，这要依靠技术创新来提高劳动生产率、节约生产成本、开发新产品。 市场竞争要素：市场竞争要素对企业技术创新活动的直接作用体现在生产要素价格、资源的稀缺等对企业创新习惯行为产生的挤压作用，例如生产要素相对价格的变动压力。

(2)市场环境中间接推动技术创新的要素及其条件。 社会需求：技术创新是企业的个体行为，而企业个体又存在于社会经济整体之中。生活水平、人口数量、经济发展水平、环保要求等社会大系统的一系列属性，其变动都可能造成对企业技术创新活动的影响，从而起到间接推动作用。 消费者偏好导致的潜在需求：潜在需求与显在需求不同，这种“潜在”可能是以存在于消费者偏好中，但尚未显露出来，因此未被企业发觉；也可能是在消费者偏好中尚处于萌芽阶段，未完全成熟，需要来自于社会需求甚至是企业个体的外部力量加以激活，因此这种潜在需求只能以循序渐进的诱导方式来间接作用于企业的技术创新活动。 战略联盟：合作博弈对技术创新推动作用的核心体现是战略联盟。战略联盟从不协调中创造协调，通过共生合作关系建立双赢环境。企业在技术创新过程往往会发现，在竞争环境中所要取得的战略目标与自有资源和能力之间存在缺口，这个缺漏的存在客观上决定了战略联盟的必要性。

三、高新技术企业技术创新的资源支撑环境研究

1.高新技术企业技术创新的资金支撑环境

(1)高新技术企业技术创新的风险性

高新技术企业技术创新不同于企业一般的生产经营活动，它充满各种风险，其实只是企业的一种风险投资活动。高新技术企业技术创新按其所处阶段的不同，存在着三大类风险： 技术风险。技术风险主要来自于技术创新的构思和实施阶段。 技术创新的商务风险。商务风险主要来自于创新的技术成果转让或转化阶段。 技术创新的社会风险。技术创新的社会风险实际上来自两个方面，一是创新的技术能否真正符合市场需求，把技术商品投放到市场才能得到最后检验；二是社会其他因素的变动，例如国家的宏观调控等，同样会给技术创新带来风险。

(2)风险投资在高新技术企业技术创新中的作用

风险投资对于高新技术企业技术创新起着重要作用。它不仅提供技术创新所需的资金，促进创新成果转化，还间接推动技术创新的管理升级。在美国，风险投资推动了高技术产业的腾飞，培育出了苹果电脑、微软公司、联邦速递、遗传因子公司、程控设备公司等一系列高新技术公司，它们的成长成为美国股市的神话。我国高新技术企业技术创新同样需要风险资金的支持。

2.高新技术企业技术创新的人才资源环境

技术创新可以说等于人才资源的开发。技术创新作为企业的一种特殊行为，需要的人才资源也具有特殊性。高新技术企业技术创新需要的三大类人才：(1)科技人才。在技术创新活动中，高学历、高素质、高创新能力的科技人才是直接推动高新技术企业创新的动力之源。科技精英依靠知识的力量为企业的技术创新事业奠定了坚实的基础。(2)风险企业家。企业家是技术创新的助教，其作用在于价值创造，及风险企业家敢于创新，直接领导了创新的方向。从这个角度上来说，风险企业家是一种特殊的资源的投入。(3)风险投资家。风险投资家的作用在于价值发现，兼有投资者和管理者的双重身份。因此风险投资家的知识水平、资金状况、经营风格、做事风格、人格直接决定技术创新的成败。

3.高新技术企业技术创新的技术协生条件

高新技术企业技术创新的技术协生条件是指与推动企业技术创新活动所需技术资源的产生、获得、流动和应用具有直接正相关作用的各要素的总和及其互动作用。具体包括：(1)软件协生要素――科研成果。科研成果为技术创新直接提供了科学技术知识基础和可以直接加以物化的科学技术原理，为实现科学技术原理的物化、实现技术发明的商业化应用提供所需要的知识、技术和方法。(2)前提条件――科研成果转让欲望。科研成果的存在固然为技术创新活动提供了软件协生要素，但科研成果向创新成果的质变转化还依赖科研部门具有强烈的成果转让欲望，从而推动企业技术创新活动的发展，最好的方法就是以成果产生的利益为纽带，形成产学研共同体。(3)催化剂――科技成果转让服务。技术服务是技术创新活动所设计的企业和研究开发机构等实体之间的粘结剂和创新活动的催化剂，是促使这些活动迅速展开，促成技术合作，推进技术的即使开发、应用和转移，取得并扩大创新效益的有力保障。(4)硬件协生要素――企业技术设备。高新技术企业的技术装备水平影像技术创新的新颖性。企业的技术装备水平高，其技术创新的成功性。

4.高新技术企业技术创新中的信息支撑环境

在信息社会中，信息成为社会资源，只要掌握信息，就可以在经济生活中纵横驰骋。良好的内外信息沟通对技术创新获得成功具有极大的重要性。从某种程度上说，技术创新可以被看成围绕其不确定性所展开的信息处理过程。运用现代的信息技术可以达到减少创新时间90%，降低创新成本75%，减少创新风险60%的效果。

四、高新技术企业技术创新的文化环境

高新技术企业技术创新系统的文化环境是相对于技术创新系统而言的，是指存在于技术创新系统周围并影响技术创新系统活动的各种精神文化条件状况的总和。由于文化的长期积淀，其自身形成的道德、风俗、习惯、价值观等，在广泛和深层的范围内，影响着技术创新系统的价值选择和行为习惯。无论是作为主体的企业，还是其宏观指导作用的政府、技术创新源泉的科研机构，任何技术创新的决策选择与项目实施，不得不依从既有的文化价值规范，力求得到社会的普遍认同。因此，文化环境对技术创新系统的演化方向、演化进程、演化结果等产生重大影响。

当前，我国处在改革开放、体制转轨的时期，传统文化与现代文化、东方文化与西方文化的碰撞表现得很明显。尤其是在高新技术企业内，人们的价值观、文化习俗、思维方式、行为规范、道德准则受到西方文化和现代文化的猛烈冲击。经济主导型文化、现代性文化、竞争型文化和理性文化在逐步取代过去的政治主导型文化、伦理型文化、保守型文化和非理性文化的主导地位。各种文化的冲突、交融，在未达到有序之前，是一片混沌。企业经营者必须目光敏锐，站在历史潮流的前头，明辨各种文化的积极作用和消极影响，以中华名族优秀的传统文化为本，并融其他一切优秀文化为一体，积极倡导进取、开拓、创新、求变精神，抓住时机，才能够塑造出一种有利于企业技术创新的企业文化。

参考文献：