科技创新行业分析汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇科技创新行业分析范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

篇（1）

科技查新的主要主体就是信息服务机构，其发展应用基础是科技信息资源，研究的主要手段就是信息研究，在此基础上提供新颖的科技项目等公开文献为衔接方式，主要是一种查证服务型工作。能够在专家评价科技项目的同时为其提供更为系统客观的文献检索，能够真正的提高专家的评价准确性。

科技查新的主要主体就是信息服务机构，其发展应用基础是科技信息资源，研究的主要手段就是信息研究，在此基础上提供新颖的科技项目等公开文献为衔接方式，主要是一种查证服务型工作。能够在专家评价科技项目的同时为其提供更为系统客观的文献检索，能够真正的提高专家的评价准确性。

一、查新行业管理体制现状

科技查新咨询机构众所周知就是拥有科技查新业务方面规定资质的一种咨询机构，主要是国家科技部和教育部对此类机构进行资格审核。改革开放以来，经济和科技发展迅猛，各类创新主体逐步深入研究和关注科技查新领域，各类大专院校和研究所的科研人员开始重视科技查新咨询的功能。科技查新咨询越来越被更多人认可和推崇，逐步成为一个热门行业。在需求增大的同时也推动创新的发展进程，科技信息咨询一改传统的单一查新工作，开始向科技信息咨询体系完整化方向发展，以科技情报的市场调研、专利的咨询和分析、竞争情报以及科技政策为主要的指导，逐步扩大业务范围。与此同时在在地域分布上也是逐步在各级省市建立，科技查新咨询机构的总体数目正在逐年增加。伴随着机构数量的增多，如何实现各级查新咨询机构的规范有效管理成为了各级政府管理部门面临的重要问题。面对如此众多庞杂，跨学科的不同查新机构，如何实现科学的规范化统一管理已经成为目前的首要问题。

专业素质的良莠不齐也是查新行业管理体制无法实现规范统一的重要原因，在专业知识方面，查新人员面临着种类繁多，涉及范围极广的各类不同查新项目，自身的专业能力和专业学术水平如果不能及时得到提高势必会影响查新工作的质量，随着科技和学术领域信息的不断更新和进步，如何快速掌握陌生专业的不同课题实质和内容要点对于工作人员具有一定的困难，很可能出现信息偏差，理解失误，漏检误检等问题，这都会影响查新结论的准确性和查新资料的参考价值。这些对于查新行业实现管理科学规范都极为不利，亟待解决。

二、查新行业管理制度建议

（一）政府部门参与管理

以省内的科技查新机构管理为分析案例，科技建立起专业委员会，或者以行业协会的形式来对省内的各级别不同领域查新机构进行统一规范化管理，制定统一的行业准则和行业要求，以此方法来达到整体提高科技查新咨询机构服务水平和管理水平的目的。在规范的管理基础上逐步实现服务扩大化，实现机构之间的良性竞争。科技查新咨询工作的主要作用就在于，科研主体申报科技以及科研主体课程鉴定的时候，由科技查新咨询机构出具专业的查新报告，提高科研管理部门的项目审核科学性和专业性，这份科研查新报告使政府实现科学决策的首要关键，查新工作人员要充分了解查新课题的国内外研究现状如何，从而实现有价值的审核项目的顺利实施，实现国家科技资金的高效利用，也防止政府忽视有意义的科技研究课题，实现对其有效的国家资金支持，从而实现资源利用的最大化。科技查新工作无论是工作内容还是工作性质都离不开政府的科技管理部门，只有实现科学管理和政府宏观调控的配合才能实现科技查新服务工作的顺利开展。

（二）各级科技查新机构参与管理

为了给各个学科的科研工作人员提供高质量的准确科研信息，科技查新行业的工作人员必须具有深度知识储备和广泛的学科涉猎，对于新兴学科和技术具有敏感的洞察和理解能力。最近几年来，地方性特色领域科研查新咨询机构不断增加，由此对于传统的单一评价标准就完全不适用了，所以对科技查新员的素质和能力都有了更高的要求，对于管理应该实现参与的基础上提出管理的意见，只有各级科技查新机构积极参与到行业管理制度的制定和审核中，才能保证制度的实际运行达到实效，建立起科学权威的评审标准。从而避免出现外行人员脱离实际的管理规定或者不切实际的政策要求和考评制度，从实践中挖掘真理，从而为科技查新工作人员构建良好的发展和学习空间。

（三）建立健全的查新人员考核制度

根据人员的资质差异和能力不同，只有建立起从业资质级别评定和专业的资质评定制度才能健全查新行业的人员管理制度。为查新行业人员规范化和科学化管理提供良好的人员基础。查新人员要严格执行挂牌上岗制度，实现人员素质透明，用户可自主选择查新人员。由此采取的市场化运作方式可以实现人员质量的保障和人员学习积极性的提高。从传统的一般参考咨询类服务向深入特色化服务转变的同时，要求服务人员从查新的课题和内容入手，针对性的分析所需内容，通过学科和专业特色等不同角度全面评定。现代科学技术的迅速发展要求的就是有重点领域硬实力的专业性科技人才，对于查新人员更是如此，查新机构无论是专业性较强的还是综合性较强的，都应该培养查新人员在单一学科的深入研究，和专业性的突出优势，从而保证查新结果的高质量和专业性，建立健全查新人员专业领域考核与资质评定，从而保证人员高素质的基础上，推动查新市场健康发展。

三、结语

我国的查新行业近几年发展迅速，管理制度的规范和统一是实现更好更快发展的基础和保障，在充分分析我国科技查新管理制度现状的基础上发现，只有规范查新从业资质的审核与评定，同时规范查新人员管理才能引领查新市场的健康有序发展，提高行业信誉，真正实现科技查新在国家科技管理中的重要决策保障作用。

参考文献：

篇（2）

1.1科技查新是科技创新的重要前提

科技查新是一项集信息获取、信息分析于一体的信息咨询工作，是运用手工检索及计算机检索等手段，对某一领域国内外同类研究的情况进行全面了解，通过对比分析，对待查的科研立项或科研成果或专题、专利发明的新颖性做出基于文献对比性结论的过程。目前，交叉学科和边缘学科的研究已经成为科研创新的重要领域。因此，在科研课题申报中，即便是某一领域专家学者也不一定对所有科研信息做到全面的深入了解，可能会对特殊领域中的某些特殊课题的现状把握不够而做出主观性的判断。科技查新是科研创新获得信息资源的重要途径。一份高质量的查新报告可以提供本研究领域的国内外研究动态和发展趋势，已有的研究成果和尚未研究的空白点。科技查新既可以为科研立项提供客观依据，避免低水平、重复性研究，又可以为科技成果的鉴定、转化等提供科学参考。同时，科技查新还可为科技人员进行科研创新提供可靠而丰富的信息，使科研人员可以节省出大量的时间用于科学研究。如设立在河南中医学院的河南省科技查新站拥有如SCI、Pubmed、SpringLink，中国知网、万方数据、中国生物医学文献数据库等综合及医学数据库上百种，通过开展科技查新服务，已经为学校乃至省内的中医药类的科学研究提供了重要的支撑。科技查新已成为我国科技创新体系中不可取少的重要组成部分，科技查新作为科研创新的重要前提，在科研创新中起着重要的引领和支撑作用。

1.2 科研创新对科技查新提出更高的要求

创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力，而科研创新更是尤为重要。随着科学技术的不断发展，科技查新在科研创新体系中所占的比例越来越重。在大数据、互联网高速发展的时代背景下，科学研究的分类呈现精细化发展，数据存储量呈现出爆炸式的增长，从而导致信息资源的获取难度明显加大。如何在浩如烟海的信息资源中寻找有用的信息进行知识积累，并从中寻找空白点和创新点进行科研创新，是摆在科技查新人员面前必须要解决的一个难题。与此同时，科技查新工作也暴露出的问题诸如服务服务意思和理念不强，缺乏竞争和市场化运作机制，查新数据资源不足、信息分析能力不高，服务内容分单一等都严重制约了科研创新的发展。因此，在大数据时代下，科研创新对科技查新提出了更高的要求，促使科技查新工作要顺应时代的发展，与时俱进，不断创新，改变原有的思维模式和运作方式，提高科技査新质量。

2.大数据时代下科技查新的现状

截至2015年初，由国家科技部、卫生部以及教育部批准认定的查新机构，加上各级行政部门认定的查新机构已接近400家。科技查新工作得到了国家科研管理部门的大力支持，受到了科技人员的广泛认可，科技查新用户群在不断地扩大。科技查新为科研课题的立项、科技成果的转化、专家评审等提供了客观依据，为广大科技工作者的科学研究提供了有力的信息保障，有力支撑了科研创新的发展。科技查新工作自身也得到了快速的发展，科技查新数据库资源不断地完善，科技查新工作越来越规范，科技查新的质量也越来越高。经过30年的发展，我国科技查新工作已经形成了一个多行业、多维度的行业格局，步入了良好的健康发展轨道。但与此同时，在新的时代背景下，科研活动呈现出新的特点和发展要求，面对类型多、动态化、价值密度低的海量大数据信息，科技查新工作也面临了一些困难和问题，有待改进与开拓发展。

2.1 查新数据资源建设与共享开发不足

截至目前，我国还没有一个统一、完善的科技查新文献资源数据库系统，国内各科技查新机构由于隶属于不同的管理部门，订购的科技查新数据库也不尽相同，并且查新机构之间的数据不能共享利用，造成资源的重复建设。

在查新数据库资源配置中，期刊及专利数据库较为完善，而其他如会议论文、学位论文、科技成果等较难获取。更为重要的是，面对具有“数据体量巨大、数据类型繁多、价值密度低、处理速度快”特征的大数据信息，单就数据库的查新是远远不够的，不把互联网上海量的信息纳入到科技查新范围，查全率的不足肯定导致结论的片面性。

2.2 科技查新人员的复合素质有待提升

21世纪科学技术研究的一个显著发展趋势就是新技术、新理论不断涌现，不同学科之间的大跨度、多方式的广泛交叉以及边缘学科兴起。科学研究的交叉发展一方面会给人类发展和科技进步带来重大的突破；另一方面也对科技查新人员提出了更高的要求。查新人员若要准确捕捉与把握项目的技术创新点，需要了解各个学科的前沿知识并融会贯通，掌握不同学科的专业术语，制定出科学的检索策略，这就要求科技查新人员除了具备敬业、务实、探索精神外，还要具有广博知识面和专业技术理解能力、文献判读能力、计算机检索能力、写作总结能力、外语翻译能力等。因此，复合型查新人员的引进和素质提升迫在眉睫。

2.3 缺少科技查新质量监控环节

虽然国家相关管理部门制定有《科技查新规范》，对查新合同、查新策略、查新程序、查新报告的撰写等内容做出了规定，但也只限于流程上和格式上的规范，对于科技查新报告内容的质量是无法做出客观评判的。虽然我国的科技查新工作设立了审核员审核机制，但审核员不参与查新过程，也只能对查新报告形式上的东西进行审核。由于缺乏对查新报告内容的质量监督，查新员和审核员仅凭个人道德和职业责任感的内在约束，容易导致失职和不负责任行为，使科技查新流于形式，降低了科技查新的权威性。

2.4 科技查新的服务模式还比较单一

一直以来，大多数科技查新机构都是被动的服务模式，坐等科研人员上门寻求查新检索服务。工作的内容也局限于对申报的科研课题的新颖性和创新性进行判断，出具科技查新报告供科研管理部门参考。由于服务形式和服务内，容单一，如果科技管理部门没有科研课题立项申报、科技成果鉴定或评奖必须出具科技查新报告的硬性规定，则很少有人自愿、主动地来进行科技查新。在大众创业万众创新的时代环境下，科技查新机构单一的查新服务模式显然已经不能满足科研人员的实际需求，科技查新机构除了常规的新颖性查新之外，还需要在浩如烟海的信息资源中进行有效信息的挖掘，主动为用户提供全方位的信息服务，创新开展多种服务模式，推动科研创新的发展。

3.大数据时代下科技查新推动科研创新的对策

3.1 推动查新机构资源整合，建立科研大数据

3.1.1 成立权威管理机构，推进数据库资源共享

虽然近30年来，我国的科技查新行业发展迅速，但由于这些查新机构分别隶属于不同的管理部门，也导致了我国科技查新行业的发展缺乏统一的指导。特别是国家取消对科技查新机构的行政审批之后，科技查新行业实际上处于自由发展的状态，严重影响了科技查新工作的健康发展，更谈不上数据资源的共享利用。因此，应该建立一个全国性的科技查新行业管理部门，对科技查新机构实行统一管理和动态评估，拟定行业发展规划，积极统筹整合各查新机构信息资源。一方面可以大力推进查新数据库的统一采购或者联合采购。实现数据库源资的共享利用，不仅能节约大量的购买经费，而且也能丰富各查新机构的数据资源，扩大检索数据库范围。另一方面可以建立一个分布式的科技查新成果数据库，各个查新机构负责录人本单位的查新成果，通过统一的检索平台可以实现资源共享。可以实现科研课题的快速，提高科技查新效率。

3.1.2 统筹规划大数据基础设施建设，打造科研大数据

全球范围内，运用大数据推动经济发展、完善社会治理、提升政府服务和监管能力正成为趋势，有关发达国家已经开始实施大数据战略性，大力推动大数据发展和应用。我国也与2015年8月了促进大数据发展行动纲要。就科研创新领域而言，国家有关科技管理部门要抓紧时间落实纲要精神，制定出切实可行的具体办法。统筹规划科研大数据基础设施建设，充分利用现有科研数据资源和设施平台、整合分散的数据中心资源，建立低成本、高效率的建立国家科研大数据统一开放平台。利用大数据技术，深度分析和挖掘海量的互联网信息资源，加强网络信息资源的采集和长期保存工作，提高数据资源的利用和开发能力，构建互联网信息保存和信息服务体系，打造科技查新大数据，为科技查新工作的质量提供基础保障。

3.2 加强科技查新人才队伍的建设

3.2.1 查新机构要提升服务质量，必须重视人才队伍建设

科技查新机构要合理配置查新人员结构，除了引进高层次的图书情报人员之外，还要根据服务学科的不同，引进相应专业的高学历人才，大力培养复合型创新服务人才。毕竟术业有专攻，专业技术人员会更熟悉国内外该领域科学技术发展的状况，在科研查新过程中能更好地与科研人员进行沟通。

3.2.2  开展专业素养+信息分析技能的培训，提升查新人员素养

科研查新人员不仅要具备计算机知识、数据库知识、信息检索技能和必要的外语能力，还包括掌握必要专业领域知识和分析判断能力，了解学科的发展趋势和前沿研究。目前，国内查新员的培训内容往往只注重检索技能的培训是远远不够的，科技查新机构应该根据科技查新人员的知识结构，采取开展专业素养+信息分析技能的培养方式并形成长效机制，努力培养具备多种能力的复合型人才。

3.2.3  推行按专业分工的查新工作模式

目前科研领域的学科分类越来越细，科技查新机构要逐步建立按专业分工的查新模式，即在查新任务的分配上，尽量做到将同一专业或相近专业的课题分配给具有相关专业知识背景的查新人员完成。具备专业知识的查新人员熟悉本领域的科研动态和发展趋势，能够准确捕捉与把握课题创新点，也能更好地和委托人进行沟通联系，制定出科学的检索策略，工作起来也会游刃有余。与此同时，通过长期接触某一专业的查新项目，反过来又可以促进查新人员专业知识的增长，提高查新工作的效率和查新报告的质量。

3.2.4  注重科技查新考核管理，建立激励机制

查新人员和业务素养和工作态度也是决定科技查新质量的一个关键因素。科技查新机构要加强对科技查新人员考核管理，制定合理的工作任务和考核办法，本着公平公正、适时适度的原则，建立精神嘉奖与物质奖励相结合的人才激励制度。从而激发科技查新人员的工作热情，避免职业倦怠感，发挥其主观能动性，提高科技查新质量。

3.3 规范科技查新管理，健全质量控制体系

3.3.1 建立、完善专家咨询制度

查新机构应当根据查新专业的不同建立学科专家库，聘请不同领域的知名专家学者定期到查新机构作咨询指导和查新监督。学科专家专业性强，对其所研究领域具有一定的权威性，将科技查新中遇到的专业上的疑难问题及时向各学科的专家请教，弄清、弄懂课题性质，少走弯路，防止检索出现偏差。因此，建立完善的专家咨询制度也是提高科技查新质量的一个必要措施。

3.3.2  建立定期抽检制度

科技查新的整个工作流程都依赖于查新人员的智力劳动。虽然国内查新报告实行的是审核员签字的审核机制，但由于审核员不参与查新过程，并且也不可能对每个科研领域都很熟悉，缺乏对查新内容的实质性的监督审核。因此，查新机构要定期对查新报告进行抽检，邀请相关领域的专家学者对抽检到的查新报告进行监督检查，从而促使查新人员树立职业责任感，认真做查新，细心写报告，杜绝失职和不负责任行为。

3.3.3 加强科技查新的过程控制

我们知道，在产品质量管理的过程中，可以分为事前的产品质量控制阶段，事中的产品质量过程控制，事后的质量把关与处理阶段。而对于科技査新也按照质量控制三阶段理论进行管理，首先是加强事前控制——与科研人员的建立良好的沟通。良好的沟通有助于科技查新人员能迅速且了解课题内容，把握科研课题的查新点和创新点，确定检索策略和检索范围，为査新工作的顺利开展奠定基础。其次是加强事中控制——查新报告撰写工作。严格按照科技查新的步骤和顺序开展工作，并对每个环节制定相应的量化标准，科学、认真撰写査新报告书。最后是加强事后控制一一査新结果的监督与反馈。定期对科技查新报告的质量进行动态评估，建立査新用户的反馈机制，对查新用户的反馈信息进行综合分析，査找原因并加以改进，从而帮助查新人员改进工作方法，提高科技查新质量。

3.4 将查新工作贯穿科研活动全过程，不断寻求创新服务模式

科技査新机构要改变以往单一的科技查新的服务模式，变被动的检索査新服务为主动的信息服务。查新人员要多与委托人的沟通交流，利用自身的资源优势和检索技能，积极参与科研课题的前期调研、开题立项、成果验收、成果转化等科研活动全过程。通过科技査新把诸多分散的信息资源最大限度的归纳、整理，通过分析研究得出科学结论，帮助科研工作者科学立项。针对特定的用户开展定题服务，定期主动推送与科研项目研究有关的最新信息、收集到的相关文献、国内外最新的研究动态，可使后续科研过程保持科学高效，也为科技管理部门对科研成果鉴定等提供客观、科学的依据。

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DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.08.021

〔中图分类号〕G25262〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-0821（2016）08-0109-04

A Study of Promotion of Scientific Research Innovation by

〔Abstract〕The appearance of big data has provided the guarantee of abundant information resources for scientific research and meanwhile，has brought great challenge to the search，analyses，and ueses of scientific research data.Through analysing the relation between sci-tech novelty retrieval and scientific research innovation，and finding the current problems of sci-tech novelty retrieval，this article especially proposed a series of measures of building big data by integrating resources of novelty search organizations，strengthening the construction of novelty-search talent team，standardizing the management of sci-tech novelty retrieval and perfecting the system of quality control to promote the scientific development of the novelty retrieval work and to further propel the scientific research innovation.

〔Key words〕big data；sci-tech novelty retrieval；scientific research innovation

随着互联网技术的发展，大数据应运而生。就科研领域而言，大数据有望改变或重构传统的科学探索和科技创新模式，大数据一方面给人类的科研数据信息存储和管理带来了巨大挑战；另一方面也给人类创造了数据挖掘和利用的巨大价值和机遇。本文将探索在大数据时代，科技查新机构通过资源整合、打造科研大数据等措施推动科技查新工作的科学发展，实现研究数据共享利用，从而实现科学技术研究的科学选题，避免重复研究，进一步推动科研工作的创新发展。

1大数据时代下科技查新与科研创新的关系

11科技查新是科技创新的重要前提

科技查新是一项集信息获取、信息分析于一体的信息咨询工作，是运用手工检索及计算机检索等手段，对某一领域国内外同类研究的情况进行全面了解，通过对比分析，对待查的科研立项或科研成果或专题、专利发明的新颖性做出基于文献对比性结论的过程[1]。目前，交叉学科和边缘学科的研究已经成为科研创新的重要领域。因此，在科研课题申报中，即便是某一领域专家学者也不一定对所有科研信息做到全面的深入了解，可能会对特殊领域中的某些特殊课题的现状把握不够而做出主观性的判断[2]。科技查新是科研创新获得信息资源的重要途径。一份高质量的查新报告可以提供本研究领域的国内外研究动态和发展趋势，已有的研究成果和尚未研究的空白点。科技查新既可以为科研立项提供客观依据，避免低水平、重复性研究，又可以为科技成果的鉴定、转化等提供科学参考。同时，科技查新还可为科技人员进行科研创新提供可靠而丰富的信息，使科研人员可以节省出大量的时间用于科学研究。如设立在河南中医学院的河南省科技查新站拥有如SCI、Pubmed、SpringLink，中国知网、万方数据、中国生物医学文献数据库等综合及医学数据库上百种，通过开展科技查新服务，已经为学校乃至省内的中医药类的科学研究提供了重要的支撑。科技查新已成为我国科技创新体系中不可取少的重要组成部分，科技查新作为科研创新的重要前提，在科研创新中起着重要的引领和支撑作用。

12科研创新对科技查新提出更高的要求

创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力，而科研创新更是尤为重要。随着科学技术的不断发展，科技查新在科研创新体系中所占的比例越来越重。在大数据、互联网高速发展的时代背景下，科学研究的分类呈现精细化发展，数据存储量呈现出爆炸式的增长，从而导致信息资源的获取难度明显加大。如何在浩如烟海的信息资源中寻找有用的信息进行知识积累，并从中寻找空白点和创新点进行科研创新，是摆在科技查新人员面前必须要解决的一个难题。与此同时，科技查新工作也暴露出的问题诸如服务服务意思和理念不强，缺乏竞争和市场化运作机制，查新数据资源不足、信息分析能力不高，服务内容分单一等都严重制约了科研创新的发展。因此，在大数据时代下，科研创新对科技查新提出了更高的要求，促使科技查新工作要顺应时代的发展，与时俱进，不断创新，改变原有的思维模式和运作方式，提高科技查新质量。

2大数据时代下科技查新的现状

截至2015年初，由国家科技部、卫生部以及教育部批准认定的查新机构，加上各级行政部门认定的查新机构已接近400家[3]。科技查新工作得到了国家科研管理部门的大力支持，受到了科技人员的广泛认可，科技查新用户群在不断地扩大。科技查新为科研课题的立项、科技成果的转化、专家评审等提供了客观依据，为广大科技工作者的科学研究提供了有力的信息保障，有力支撑了科研创新的发展。科技查新工作自身也得到了快速的发展，科技查新数据库资源不断地完善，科技查新工作越来越规范，科技查新的质量也越来越高。经过30年的发展，我国科技查新工作已经形成了一个多行业、多维度的行业格局，步入了良好的健康发展轨道。但与此同时，在新的时代背景下，科研活动呈现出新的特点和发展要求，面对类型多、动态化、价值密度低的海量大数据信息，科技查新工作也面临了一些困难和问题，有待改进与开拓发展。

21查新数据资源建设与共享开发不足

截至目前，我国还没有一个统一、完善的科技查新文献资源数据库系统，国内各科技查新机构由于隶属于不同的管理部门，订购的科技查新数据库也不尽相同，并且查新机构之间的数据不能共享利用，造成资源的重复建设。在查新数据库资源配置中，期刊及专利数据库较为完善，而其他如会议论文、学位论文、科技成果等较难获取。更为重要的是，面对具有“数据体量巨大、数据类型繁多、价值密度低、处理速度快”特征的大数据信息，单就数据库的查新是远远不够的，不把互联网上海量的信息纳入到科技查新范围，查全率的不足肯定导致结论的片面性。

22科技查新人员的复合素质有待提升

21世纪科学技术研究的一个显著发展趋势就是新技术、新理论不断涌现，不同学科之间的大跨度、多方式的广泛交叉以及边缘学科兴起。科学研究的交叉发展一方面会给人类发展和科技进步带来重大的突破；另一方面也对科技查新人员提出了更高的要求。查新人员若要准确捕捉与把握项目的技术创新点，需要了解各个学科的前沿知识并融会贯通，掌握不同学科的专业术语，制定出科学的检索策略，这就要求科技查新人员除了具备敬业、务实、探索精神外，还要具有广博知识面和专业技术理解能力、文献判读能力、计算机检索能力、写作总结能力、外语翻译能力等[4]。因此，复合型查新人员的引进和素质提升迫在眉睫。

23缺少科技查新质量监控环节

虽然国家相关管理部门制定有《科技查新规范》，对查新合同、查新策略、查新程序、查新报告的撰写等内容做出了规定，但也只限于流程上和格式上的规范，对于科技查新报告内容的质量是无法做出客观评判的。虽然我国的科技查新工作设立了审核员审核机制，但审核员不参与查新过程，也只能对查新报告形式上的东西进行审核。由于缺乏对查新报告内容的质量监督，查新员和审核员仅凭个人道德和职业责任感的内在约束，容易导致失职和不负责任行为[5]，使科技查新流于形式，降低了科技查新的权威性。

24科技查新的服务模式还比较单一

一直以来，大多数科技查新机构都是被动的服务模式，坐等科研人员上门寻求查新检索服务。工作的内容也局限于对申报的科研课题的新颖性和创新性进行判断，出具科技查新报告供科研管理部门参考。由于服务形式和服务内容单一，如果科技管理部门没有科研课题立项申报、科技成果鉴定或评奖必须出具科技查新报告的硬性规定，则很少有人自愿、主动地来进行科技查新[6]。在大众创业万众创新的时代环境下，科技查新机构单一的查新服务模式显然已经不能满足科研人员的实际需求，科技查新机构除了常规的新颖性查新之外，还需要在浩如烟海的信息资源中进行有效信息的挖掘，主动为用户提供全方位的信息服务，创新开展多种服务模式，推动科研创新的发展。

3大数据时代下科技查新推动科研创新的对策

31推动查新机构资源整合，建立科研大数据

311成立权威管理机构，推进数据库资源共享

虽然近30年来，我国的科技查新行业发展迅速，但由于这些查新机构分别隶属于不同的管理部门，也导致了我国科技查新行业的发展缺乏统一的指导。特别是国家取消对科技查新机构的行政审批之后，科技查新行业实际上处于自由发展的状态[7]，严重影响了科技查新工作的健康发展，更谈不上数据资源的共享利用。因此，应该建立一个全国性的科技查新行业管理部门，对科技查新机构实行统一管理和动态评估，拟定行业发展规划，积极统筹整合各查新机构信息资源。一方面可以大力推进查新数据库的统一采购或者联合采购。实现数据库源资的共享利用，不仅能节约大量的购买经费，而且也能丰富各查新机构的数据资源，扩大检索数据库范围。另一方面可以建立一个分布式的科技查新成果数据库，各个查新机构负责录入本单位的查新成果，通过统一的检索平台可以实现资源共享。可以实现科研课题的快速，提高科技查新效率。

312统筹规划大数据基础设施建设，打造科研大数据

全球范围内，运用大数据推动经济发展、完善社会治理、提升政府服务和监管能力正成为趋势，有关发达国家已经开始实施大数据战略性，大力推动大数据发展和应用。我国也与2015年8月了促进大数据发展行动纲要。就科研创新领域而言，国家有关科技管理部门要抓紧时间落实纲要精神，制定出切实可行的具体办法。统筹规划科研大数据基础设施建设，充分利用现有科研数据资源和设施平台、整合分散的数据中心资源，建立低成本、高效率的建立国家科研大数据统一开放平台。利用大数据技术，深度分析和挖掘海量的互联网信息资源，加强网络信息资源的采集和长期保存工作，提高数据资源的利用和开发能力，构建互联网信息保存和信息服务体系，打造科技查新大数据，为科技查新工作的质量提供基础保障。

32加强科技查新人才队伍的建设

321查新机构要提升服务质量，必须重视人才队伍建设

科技查新机构要合理配置查新人员结构，除了引进高层次的图书情报人员之外，还要根据服务学科的不同，引进相应专业的高学历人才，大力培养复合型创新服务人才。毕竟术业有专攻，专业技术人员会更熟悉国内外该领域科学技术发展的状况，在科研查新过程中能更好地与科研人员进行沟通。

322开展专业素养+信息分析技能的培训，提升查新人员素养

科研查新人员不仅要具备计算机知识、数据库知识、信息检索技能和必要的外语能力，还包括掌握必要专业领域知识和分析判断能力，了解学科的发展趋势和前沿研究。目前，国内查新员的培训内容往往只注重检索技能的培训是远远不够的，科技查新机构应该根据科技查新人员的知识结构，采取开展专业素养+信息分析技能的培养方式并形成长效机制，努力培养具备多种能力的复合型人才。

323推行按专业分工的查新工作模式

目前科研领域的学科分类越来越细，科技查新机构要逐步建立按专业分工的查新模式，即在查新任务的分配上，尽量做到将同一专业或相近专业的课题分配给具有相关专业知识背景的查新人员完成[8]。具备专业知识的查新人员熟悉本领域的科研动态和发展趋势，能够准确捕捉与把握课题创新点，也能更好地和委托人进行沟通联系，制定出科学的检索策略，工作起来也会游刃有余。与此同时，通过长期接触某一专业的查新项目，反过来又可以促进查新人员专业知识的增长，提高查新工作的效率和查新报告的质量。

324注重科技查新考核管理，建立激励机制

查新人员和业务素养和工作态度也是决定科技查新质量的一个关键因素。科技查新机构要加强对科技查新人员考核管理，制定合理的工作任务和考核办法，本着公平公正、适时适度的原则，建立精神嘉奖与物质奖励相结合的人才激励制度。从而激发科技查新人员的工作热情，避免职业倦怠感，发挥其主观能动性，提高科技查新质量。

33规范科技查新管理，健全质量控制体系

331建立、完善专家咨询制度

查新机构应当根据查新专业的不同建立学科专家库，聘请不同领域的知名专家学者定期到查新机构作咨询指导和查新监督。学科专家专业性强，对其所研究领域具有一定的权威性，将科技查新中遇到的专业上的疑难问题及时向各学科的专家请教，弄清、弄懂课题性质，少走弯路，防止检索出现偏差[9]。因此，建立完善的专家咨询制度也是提高科技查新质量的一个必要措施。

332建立定期抽检制度

科技查新的整个工作流程都依赖于查新人员的智力劳动。虽然国内查新报告实行的是审核员签字的审核机制，但由于审核员不参与查新过程，并且也不可能对每个科研领域都很熟悉，缺乏对查新内容的实质性的监督审核。因此，查新机构要定期对查新报告进行抽检，邀请相关领域的专家学者对抽检到的查新报告进行监督检查，从而促使查新人员树立职业责任感，认真做查新，细心写报告，杜绝失职和不负责任行为。

333加强科技查新的过程控制

我们知道，在产品质量管理的过程中，可以分为事前的产品质量控制阶段，事中的产品质量过程控制，事后的质量把关与处理阶段。而对于科技查新也按照质量控制三阶段理论进行管理，首先是加强事前控制――与科研人员的建立良好的沟通。良好的沟通有助于科技查新人员能迅速且了解课题内容，把握科研课题的查新点和创新点，确定检索策略和检索范围，为查新工作的顺利开展奠定基础。其次是加强事中控制――查新报告撰写工作。严格按照科技查新的步骤和顺序开展工作，并对每个环节制定相应的量化标准，科学、认真撰写查新报告书。最后是加强事后控制――查新结果的监督与反馈。定期对科技查新报告的质量进行动态评估，建立查新用户的反馈机制，对查新用户的反馈信息进行综合分析，查找原因并加以改进，从而帮助查新人员改进工作方法，提高科技查新质量。

34将查新工作贯穿科研活动全过程，不断寻求创新服务模式科技查新机构要改变以往单一的科技查新的服务模式，变被动的检索查新服务为主动的信息服务。查新人员要多与委托人的沟通交流，利用自身的资源优势和检索技能，积极参与科研课题的前期调研、开题立项、成果验收、成果转化等科研活动全过程。通过科技查新把诸多分散的信息资源最大限度的归纳、整理，通过分析研究得出科学结论，帮助科研工作者科学立项。针对特定的用户开展定题服务，定期主动推送与科研项目研究有关的最新信息、收集到的相关文献、国内外最新的研究动态，可使后续科研过程保持科学高效，也为科技管理部门对科研成果鉴定等提供客观、科学的依据。

4结束语

大数据的出现既为科学研究奠定了雄厚的信息资源保障，同时又为科研数据查找、分析和利用带来了巨大挑战。在新的时代背景下，科技查新工作惟有改变原有的思维模式和运作方式，与时俱进，不断创新发展，才能继续高效发挥科技查新的咨询服务功能，为科研活动提供科学依据和信息资源，从而推动科研创新的发展，为经济社会的发展提供强大的动力支持。

参考文献

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[6]孟婷婷.科技查新服务新模式探索[J].中国高新技术企业，2011，（12）：8-9.

篇（4）

1 调研目的

通过调查分析济南市中小企业对科技文献数据库的购置、使用及其需求情况，寻求本单位对中小企业提供科技文献资源数据库服务的必要性和可行性。

2 调研结果

本次调研的样本是从申报2014年度济南市企业自主创新计划的中小企业中所选取，总共有180家。通过调查发现购置科技文献数据库的企业为0家，而根据企业对科技文献数据库的使用情况及其获取科技文献的渠道分为以下3类：

（1）直接上网查资料，但没有购买和使用任何网络文献数据库的账号。此类型的企业总共有86家，占所调查企业的45%。

（2）有一个或者多个网络文献数据库的账号，其付费方式多为充值。此类型的企业总共有16家，占所调查企业的9%。

（3）没有购买和使用任何网络文献数据库的账号，但采用其他方式获取科技文献，如咨询专家、借用大学图书馆、与同行业交流、订阅专业类书籍期刊、咨询科技情报服务部门等。此类型的企业总共有88家，占所调查企业的46%。

另外，调查中95%以上的企业表达了对科技文献资源的强烈需求，而仅有7家企业表示目前不需要。

3 调研结果分析

（1）所调查的济南市中小企业基本未购置任何科技文献数据库资源，而是通过购买账号或者其他渠道获取科技文献资源。这与科技文献数据库购置所需花费不菲的价格有关。

（2）有45%的企业只是通过网上搜索来获取科技文献信息，这样只能看到很少免费文献的全文，绝大多数科技文献的全文看不到，影响了企业对数据、研究方法和内容的获取，不利于企业开展研发和市场竞争。且有部分小企业认为额外支出的文献资源使用费用，增加了企业的成本，加重企业的负担。

（3）有46%的的企业通过专家咨询、借用大学图书馆等方式获取科技文献资源，这些获取科技文献资源方式比较繁琐，影响效率，而且具有片面性和局限性，不如直接从科技文献数据库中获取资源。

（4）只有9%的企业具有网络文献数据库的账号，其中大部分还是企业员工自己所有。由于是采用单个数据库、单个账号充值的方式，不利于获取大量科技文献资源的获取，具有局限性。深入了解这类企业，发现这类企业注重高新技术应用，新产品研发，其创新研究意识强，对文献资源需求大，利用率高，但未实现资源共享，造成资源和成本的浪费。

（5）所调查企业中绝大部分企业表达了对科技文献资源的强烈需求，说明企业对科技文献资源的需求高，但仅有部分企业使用网络文献数据库和大学数字图书馆文献数据库获取资源，说明科技资源的重要性还未引起企业的足够重视。

（6）部分企业表示当前暂时不需要获取科技文献资源，经了解发现，这部分企业有的正处于起步阶段，有的专注于专利技术等。

4 对策及建议

4.1 提高对科技文献资源重要性的认识

科技部门应加大宣传力度，提高政府和企业对科技文献信息资源对中小企业发展重要性的认识，引起政府和企业的重视。科技文献数据库不仅为学术界进行科学研究提供便利，也是企业进行科技创新的一个重要催化剂。对于中小企业来说，利用现有的研究成果和最新进展进行研发和生产，是具有显著经济效益的方式之一。

4.2 整合资源，建立服务于中小企业的科技文献数据库平台，实现资源共享

由于现有科技文献数据库在文献收录方面各有偏重，比如最为权威最常用的知网、万方、维普，知网在期刊和专利收录更新方面最有优势，期刊收录最全且更新及时；万方的优势数据库为论文库；维普中文期刊数据库是多年来科技查新行业最为常用的数据库。而企业所购买账号往往只偏重于某个数据库，文献资源获取渠道单一，不能满足对文献的需求，不能实现资源共享，造成资源和成本的浪费。整合上述科技文献资源，建立起一个开放的、使用便利的、涵盖各类科技文献资源的网上文献检索和获取平台，为济南市的科研、技术创新提供有效的科技文献支持和保障。

4.3 申请财政专项资金支持，加强公益。

篇（5）

中图分类号：F83 文献标识码：A

收录日期：2014年3月17日

农业科技创新风险投资是在一定制度背景下，由专门的投资机构向具有潜力的农业科技型企业提供股权资本，并为其提供经营管理和咨询服务，以期获取资本增值的行为。风险资本注定是追逐利益的，同时农业的弱质性又使得农业科技风险投资具有更高的风险性和更低安全性，如何将农业科技创新与金融资本紧密结合在一起，这就产生了对风险补偿的需求。

一、建立农业科技风险投资的风险补偿机制的需求

（一）农业科技创新比其他行业具有更高的科技风险。首先，高新技术的研发存在科技风险。科技企业或研发机构在研发、生产、销售或者其他经营管理活动中，由于研发人员变动、经费不足、管理失误，或者技术变迁、市场变化等原因，会面临财产损失、人身伤害、研发中断、民事赔偿等各种各样的风险，这种风险就是科技风险。科技风险又分为两种基本类型，一种是一般的风险，包括一般的财产和人员风险；另一种是特殊的风险，包括关键设备的风险，关键研发人员的人身安全、流失等风险，研发中止风险，研发失败风险，高新技术产品责任风险，高新技术产品出口风险等；其次，农业高新技术又因为农业的弱质性特征而具有更高的风险。这不仅表现为农业生产的周期性，同时易受自然环境影响，更被我国农业金融的不发达、农业生产规模小所限制。

（二）农业科技成果转化和产业化过程本身的复杂性造成的转化率不高。一方面我国农业科技含量低。我国农业科技发展水平落后发达国家10～15年，科技进步在农业中的贡献率低于20～40个百分点，低于发达国家平均水平；另一方面我国每年有大量的科技成果问世，但真正转化为产品投入市场并取得良好经济效益的成果还比较少，科技成果转化率大约为40%，真正实现产业化的不足20%，与发达国家的80%转化率差距甚远。

农业不同于其他行业，高科技的转化需要高资金投入，农业弱质性的特征，使得风险资本不会轻易介入风险大、安全性差、缺乏资产抵押、尚未建立信用体系等情况的农业产业。

综上所述，我们可以以DNA分子双螺旋结构形象的描述风险补偿机制的作用：科技和金融如同DNA分子双螺旋结构中的两条“主链”，农业科技创新和金融资本是两条“主链”上的“碱基对”，“碱基对”之间通过“氢键”链接，保持横向的稳定性。建立风险补偿机制，就如同加强“碱基对”之间的“氢键”链接，对遗传信息的表达起着至关重要的作用。

二、建立多层次农业科技风险投资的风险补偿机制的建议

（一）多层次农业科技风险投资的风险补偿机制的设计目标。农业科技的公益性决定了农业科技创新需要政府提供更多专门的、高效的公共服务以及资金投入，仅仅靠政府的力量无法承担风险补偿所需的全部资金，引入市场主体成为了必然选择，创新金融服务方式，提供更新的金融工具，服务农业科技，增进农业科技创新对金融资本的吸引力，以政府为主导，引入市场机制组建多层次的风险补偿机制成为了可行的选择。

政府主导下的多层次农业科技风险投资风险补偿机制的具体目标有：（1）减轻风险补偿给政府造成的财政负担；（2）减轻农业科技风险对农业科技研发和推广的负面影响；（3）保证科研机构和农业科技企业获得科技保险。

（二）多层次农业科技风险投资的风险补偿机制的设计思路

1、农业科技风险投资风险补偿机制中各主体的角色分析和定位

（1）政府的定位。首先，机制创立之初，政府需要通过有明确的政策导向。应当支持农业科技风险投资的发展，出善的支持政策体系，对机制的设立和运行有明确的设计；其次，机制设立伊始，政府应当考虑提供资金的方式和程度。政府提供的资金应当视具体国情乃至市场的成熟程度而定，不应过度承担风险或者风险承担不足；再次，机制在运行过程中，政府主要承担两个方面的责任：一是政府应当率先进入农业科技创新行业，这是由农业高新科技具有的公益性与高风险性共同决定的，做好农业科技风险投资的带头作用；二是制定税收、立法、投资等优惠政策，使风险补偿基金得以积累和有效利用。

（2）市场的定位。市场是资源配置最有效率的主体，只有将培育完善的农业科技风险投资机制再交还给市场，才是政府介入的最终目标。一方面保险公司在风险补偿基金的管理和运营中发挥了重要作用，保证了低成本、高效率，充分利用现有的保险公司机构和管理可以使建立风险补偿机制更加容易和节约成本，这是风险补偿机制的良好起点；另一方面再保险公司和资本市场在风险补偿机制中发挥重要的风险转移功能，最终农业科技风险投资的完善与否可以是否被市场所认可来评价。

（3）社会资本的定位。应当鼓励社会资本参与到风险补偿基金的运作中，可以主要通过税收优惠等手段鼓励社会资本加入到完善的风险补偿机制中，社会资本在该机制中处于对政府和市场作用的额外补充。

2、农业科技风险投资风险补偿机制的层次构成。具体到我国的实际国情，一个多层次风险补偿机制需要政府、市场、中介机构以及其他社会机构的共同合作，具体的设计思路是：首先，政府制定好完善的农业科技风险投资方面的政策规范，明确鼓励农业科技创新，出面建立引导基金，率先进入一部分高风险的农业科技项目；引导市场开发农业科技保险，确定保险系统是否盈利；设立风险补偿基金，该基金的作用是全额接收保险公司收取的扣除手续费的农业科技保险，其中一部分为风险承担，接着按市场占有比例分保给保险公司和再保险公司，与此同时，以风险补偿基金为发起人设立SPV发行债券，对保险和再保险之外的超额风险进行分担；此外，对发生的损失由补偿基金吸收一部分，另外通过税收优惠等手段吸收社会捐助进行补偿。（图1）

3、农业科技风险投资风险补偿机制的资金筹集和运作。由于农业科技的公益性和农业的弱质性导致的农业科技创新的高风险性，引导基金的设立需要政府积极的投入，提振投资者的信心，安抚科研机构和处于科技创新中的农业科技企业。甚至在农业科技风险投资未形成的初期，政府可以从现有的急需资金的农业科技项目中选择一些优秀的项目率先扶持，如果必要，可以提供更多的政策及服务支持，将项目做大做强，以期达成模范示例。

根据我国目前的国情，我国的农业科技风险投资的风险补偿基金可以由政府部门和商业保险公司合作建立，两者在基金中应该以不同的方式参与，做出各自的贡献并承担相应的责任：既可以利用政府的政权优势，又可以利用商业保险公司现有的销售渠道和工作效率。操作机构本质上都不是普通的公司，而是公共机构或政府机构，这些机构在法律上都具有合法化的公共性质，但在管理结构上却与商业性质的公司一致。

风险补偿基金建立起来以后，它的运作过程涉及到农业科技保险的销售、理赔、宣传推广以及发行债券来进一步转移分散风险等工作。这些工作需要依靠参与基金的商业保险、再保险公司现有的广泛的销售渠道和高效精简的专业团队，而这本身离不开保险、再保险市场的不断发展与成熟。

通过政府的积极扶持和引导，保险公司及其他机构的积极参与，吸收和高效利用募集的资金建立完善农业科技风险投资的风险补偿机制，再结合社会资本的补充，促使高效的金融资本参与培育起一批农业高新科技企业、壮大一批农业科研机构，强力推动农业科技创新，提高科技在农业产业的贡献率，才能有助于实现农业现代化的目标。

主要参考文献：

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一、中小企业科技情报信息服务现状与需求

一方面由于部分中小企业对科技情报信息的重视度还不够，另一方面由于自身经济条件及人员能力的限制，大部分中小企业内部没有设立专门的科技信息部门及单独的经费，中小企业获得的科技信息常常落后于市场，从而增加了自主研发、科技创新的难度，严重制约了企业的发展。

在竞争日趋激烈的市场经济环境下，企业要想立于不败之地，就要充分利用科技情报信息，同时企业科技信息服务工作也是整个国家科技信息服务体系的重要组成部分。随着经济全球化步伐的加快，技术创新周期缩短。市场瞬息万变。作为科技创新主体的中小企业对信息的需求将会愈来愈强烈。

目前。中小企业对科技情报信息的需求主要集中在以下几点。

（一）竞争环境情报需求

竞争环境情报需求主要包括以下三种：一是国际环境情报，即国际政局变化，以及贸易对象国的经济增长、收入分配、消费偏好、市场前景、金融汇率走势、关税及贸易体制变更等；二是国内环境情报，即政策法规、市场需求、国民收入及分配、物价指数、利息变动以及产品客户、供应商、中介商等；三是科技动态情报，即基础研究、技术开发、成果专利、标准和人才等各方面信息，企业有效地了解和掌握竞争环境情报，就能大大减少环境变化带来的不确定性，准确地判断未来竞争环境的变化，保证决策的正确性。

（二）竞争对手情报需求

中小企业需要知道竞争对手在产品设计、技术标准、生产工艺、研究开发、扩展计划、产品价格、促销策略、知识产权、网络建设和使用等各方面的情报需求，这些信息对于企业的发展战略来说至关重要。

（三）战略实施情报需求

战略实施情报是指在把握竞争环境和内部条件的基础上，做出长期的、主动的、全局性的战略行动后所反映出来的情报信息。这类信息关系到企业在竞争中的策略和行动，具有较强的综合性、动态性和博弈性，通常包括竞争对手的战略意图、行动计划、实施步骤、反馈机制等，以及实施竞争行为后竞争环境变化、其他竞争者反应和竞争态势的格局重组等方面的内容。

此外，企业内不同层次人员对信息需求的侧重点也不一样，决策者需要的是综合性信息，比如政策法规信息、专利文献、新产品信息和市场需求趋势等。以便制订企业生产规划，使决策和管理更加科学合理；科研人员、生产人员则最需要研发、新产品、技术成果专利、标准等各方面的信息，以保证企业的生产科研活动处于最佳状态：市场营销售人员需要的是产品或技术的市场信息、项目和产品进出口信息等，以确保产品畅销，企业获得良好的经济效益。

二、中小企业科技情报信息服务中存在的问题

现如今，国内面向中小企业的科技情报信息服务普遍存在着以下问题。

（一）服务功能链不完整，产业化程度不高

与发达国家相比，我国科技信息服务行业的产业化程度不高。由于基础建设没有得到有效地开发和利用，资源配置不够合理，目前仍以文献的收集、分析为主，虽然在方向上有所延伸，但缺乏有深度的产品。另外，由于没有成熟的产业体系和模式，机构之间各自为政。重复建设，不能有效整合信息资源，尚未形成低成本、高效率的整体科技中介服务链。

（二）服务机构竞争地位被动，公共信息零散

当前各地的科技信息服务市场单一，大部分服务机构仍是坐等企业上门，现有的科技信息产品远远不能满足科技型中小企业的需要，在与国外机构的竞争中经常处于被动地位。此外，缺少具有实用价值、能反映地方产业特色的科技信息资源，行业之间、地区之间的公共信息资源往往处于分散状态，不能有效共享。

（三）从业人员服务水平亟待提高

科技信息服务要求对情报进行持续监测、跟踪、并深度分析，但目前科技信息服务从业人员的素质良莠不齐，许多从业人员的专业背景单一，没有经历长期、循环的培训，还有对市场的把握能力不足，难以开展深层次的定向咨询服务，因而导致了科技信息服务与企业日益增长的个性化需求之间脱节的局面。

三、解决中小企业科技情报信息服务存在问题的对策

随着社会、经济的转型，科技信息服务业的重要性会进一步提升，内涵也将更加丰富，伴随互联网络的迅猛发展，科技信息服务产业孕育了大量的机会，该行业即将迎来持续发展的繁荣期。为此，针对目前存在的主要问题，提出以下思路对策。

（一）中小企业

中小企业对科技情报信息工作的重要性应该更加重视，只有充分了解市场，了解竞争对手，才能不断自主创新，生产出拳头产品，使自己充满生机。因此，不但要加强企业内部科技信息建设，培养专业人员，还要更多地借力社会科技信息服务机构，购买相关产品及服务，及时把握行业最新动态和市场趋势。

（二）地方政府

政府应加大科技资源基础投入。建设由地方政府引导、中小企业和科技信息服务机构参与的公共信息平台、科技成果信息库、区域内专利信息库、企业技术需求信息库等。实现本地区内信息资源共享：协调与国内其他地区的信息交流沟通，帮助企业了解最新行业动态，避免与市场脱节的供求。同时，大力培养本地科技信息服务龙头企业，鼓励其作大作强，与国际知名咨询机构接轨。提供有深度和广度的战略咨询等。

（三）科技信息服务机构

作为提供服务的主体，科技信息服务机构是整个链条上最为关键的一环，应该在服务机制、对策、网络和方式等方面进行改革和创新，不断为企业提供具有前瞻性、科学性和实用性的科技情报信息，所以不仅要从意识上改变，力求使自己适应市场，还要不断提高人员的业务水平。

1.强化主动服务意识、适应开放竞争的环境

由于用户需求有多样性、时效性、个性化等特点，服务机构应积极走访基层，开展广泛调研，随时跟进中小企业的要求变化。实时调整服务内容，开展个性化服务。例如。可以进行科技查新、知识产权查询、重点科技动态跟踪、信息分析与预测、行业决策情报等，并提供项目申报指导、项目查新、项目评估论证、编制可行性研究报告、编撰申报材料等多种形式的产品，全方位地服务于中小企业，使科技信息工作在区域科技创新支撑体系中得到有效配置和共享，改变原来科技信息机构被动服务的局面。

2.强化与相关单位的协同工作机制

第一，加强与行业协会的协同交流。行业协会在整合行业资源方面具有得天独厚的优势，自诞生之日起，行业协会就与本行业内的高校、科研院所、企业等保持着密切的联系，具备了较大的影响力和号召力。科技信息服务机构应联合行业协会的组织优势，将分散在不同单位的本行业科技信息资源有效整合，形成系统、完整的行业科技信息资源体系，并建立行业内科技信息资源共建共享机制。

第二。加强与高校、科研院所的互通合作。随着知识经济时代的到来，企业与高校和科研院所产、学、研结合的趋势越来越明显，但是现阶段企业和高校之间的渠道还不够畅通，科技信息服务机构可以抓住这个机会，寻找切入点，帮助两者建立有效的信息交流，促进科技成果的转化。

第三，与其他地区建立情报网。与外地科技信息服务机构加强联系，建立跨地区信息共享服务网络，互通工作信息和动态，提供层次更多。范围更广的科技情报信息。

3.丰富服务内容，为中小企业提供特色资源和特色服务

篇（7）

科技创新包括3个部分：①科学发现和技术发明的原始性知识创新；②在引进先进技术的基础上，消化、吸收并再创新；③使各类相关技术有机结合，形成具有市场竞争力的产品以及产业的集成创新。科技创新的主体是企业，与高校和独立的科研机构不同，企业的创新活动更加接近生产领域，更加有利于创新成果转化为实际的生产力。企业是科技创新的主体，而创新型小企业是其中极为活跃的力量。目前，许多国家都十分重视小企业特别是创新型小企业的发展，将它们视为技术创新的主要载体。美国有70%以上的专利是由小企业发明的，小企业的平均创新能力是大型企业的2倍以上。在我国，小企业提供了全国60%以上的发明专利、70%以上的技术创新、80%以上的新产品开发，已经成为技术创新的重要力量和源泉。资本是企业发展的重要资源之一，融资问题是科技产业发展中最为突出的问题，其他例如人才引进、市场化和产业化等问题的本质都可以归结为融资问题。企业在科技创新各环节须要投入大量的资金。及时、持续和稳定的资本来源成了决定企业成败的核心关键，尤其是科技型企业，其高成长性决定了它对资本的大量需求。而资本的供给涉及到整个国家或地区的金融体系，成熟发达的金融体系为科技型企业由小到大发展的过程提供了高效的资本支持。总体而言，在企业科技创新的各个阶段，科技创新与资本之间存在着一个动态的交互过程。从实践规律看，在种子期的种子资本主要用于研发人员的工资支出，以及创新产品商品化所需要的资金。随着创新有了成型的产品和明确的市场后，创新就进入了创业期。此时，需要导入资本用于企业的发展。企业平稳过渡到成长期后，需要成长资本来开拓市场，逐渐地形成自身的市场定位。当企业进入扩张期时，企业已经具备了一定的市场地位，为了进一步开拓市场，企业就需要发展资本助力企业扩张。最终，企业进入到成熟期，整体运营稳定，利润较好的情况下，企业为了能够收回前期的投资，就要进行资本回收。如果企业进入衰退期，则需要及时地退出资本来规避风险。由此可见，资本对科技创新至关重要，没有资本的支撑，科技创新就不能成功转化为生产力；没有资本的支撑，科技创新就无法推动科技型企业的转型升级；没有资本的支撑，科技创新就不能带动经济的腾飞。

1硅谷科技创新的现状

硅谷是迄今为止最成功的高科技园区，其主导产业包括计算机和通讯硬件、电子元件、软件、创意和创新服务业等。在硅谷这个面积约为19000km2的小区域里，诺贝尔奖获得者总数达到50多名，比美国之外的任何国家都多。硅谷有包括苹果、谷歌和facebook等众多明星科技企业，是全球创新、科技和新行业创业的聚集地。在这片区域仅仅居住着700万人，但是估值超过10亿美元的科技公司却超过150家。硅谷的人口不到美国全国的1%，2015年GDP达9074亿美元，占2015年美国GDP的5.05%.硅谷注册专利数每年不断增加，2014年达到19414件（2012年为15065件，2013年则达到16975件）。2014年专利占最大比例（40.5%）的是数据处理、信息存储和计算机，通讯领域也有较大占比（25.6%）。对比2009年数据，硅谷地区在计算机、数据处理和信息存储领域获得的专利数实现翻倍，在2014年达到7857件，硅谷注册专利数占美国总数比重达到15%.硅谷的成功必然与其科技创新的成果密不可分，硅谷从原来美国一个经济不是很发达的地区蜕变成美国乃至全世界的科技创新的中心，在这一过程中，硅谷优良的金融资本体系起到了非常重要的作用。在科技创新企业从种子期到发展期再到成熟期的整个过程，硅谷提供了强有力的资本环境支持。在种子期有众多的风险投资机构和个人投资者，在扩张期有硅谷银行提供不同期限的贷款保驾护航，在成熟期有以达斯达克为代表的多层次资本市场为企业上市和风险资本退出提供平台。硅谷作为迄今为止最成功的科技创新园区，其完善的多层次资本市场和科技银行体系，以及高度成熟的风险投资网络，为科技创新铺平了道路。优良的资本环境有效地将投资和科技生产力转化行为有机地融合在一起。

2成熟的风险投资网络

根据美国风险投资协会的定义，风险投资是由职业金融家投入到新兴的、发展迅速的、有巨大发展潜力的企业中的一种权益资本投资。风险投资与科技创新是相互支撑的，没有风险投资的支撑，科技创新不能成功地转化为生产力，没有优良的科技项目的支撑，风险投资行业也不能实现稳健、快速的发展。同时，风险投资作为一种金融支持手段，具有很强的溢出效应，从而能够激励社会资本也以同样的模式来运行，提高资源利用效率，促进企业科技创新。硅谷科技创新公司电动汽车特斯拉在创建初期，其联合创始人计划从ACPropulsion公司获得Tzero车型的技术授权，然后用莲花Elise跑车的底盘作为车身一部分，不经过经销商直接面向消费者直销。基于这些初步计划，特斯拉开始寻找风险投资。在得到指南针技术伙伴公司和SDL风司的支持后，仍有700万美元的资金缺口需要填补，特斯拉才能造出第一辆原型车。而这时，马斯克以650万美元的资本注入成为特斯拉最大的持股人和董事长，马斯克的天使投资给特斯拉带来的是一场颠覆性的革命，科技与风险投资的深度交互和融合，为培育和提供新技术、新产品、新业态灌注了不竭的动力，从而为激活消费、创造需求、引导市场打下了坚实的基础。风险投资有助于科技型企业的增长，风险投资是硅谷成功的经济引擎。风险投资机构和天使投资机构深植于硅谷，他们在硅谷比在世界任何地方都要更加深入和富有。几乎所有1960年以后在硅谷成立的价值10亿美元以上的公司都有风险投资的支持，只有少数例外。根据全美风险投资协会统计，2015年，最大的风险投资机构几乎都在硅谷，硅谷占了风险投资资金很大比例。如表1所示，硅谷占2015年度全美风险投资总额的46.4%，甚至多于排名其后的3个地区的总数。硅谷吸引的风险投资金额每年都在增长，2015年投向硅谷的风险投资金额达到133.4亿美元。在2015年，硅谷风险投资金额分别占到加州和美国的73%和42%.风险投资家之间的合作是硅谷的标志，这也是硅谷成功的原因之一。风险投资家和风险投资机构都经历过硅谷科技创新产业发展的历程。因此，在他们之间形成了一个高度相连的互联网络。由于风险投资公司经常与其他公司一起投资于相同的初创公司，所以，其依赖于彼此的成功。硅谷的风险投资行业不是在投资一家公司，而是在投资整个硅谷。硅谷的风险投资公司都有很强的技术能力，这种能力或直接来自其合作伙伴，或间接来自其顾问队伍。针对不同领域的科技创新项目，或不同阶段的科技创新项目，风险投资及其管理团队追求通过加强针对性来提高风险投资管理的有效性。随着科技创新项目的发展而不断完善风险投资管理，而科技型企业能够按照风险投资管理的要求，逐步规范科技创新活动，并随着风险投资管理的深入，最终能有效提升科技创新的效率和成果水平。风险投资家培育初创公司，打造其管理结构，并在每个发展阶段都提供指导，它们依靠高科技专家和知识型员工组成的非正式关系网络为硅谷的科技型企业在初期的发展提供了有效的支持，并为硅谷科技创新生态圈注入了活力。

3独特的科技银行体系

科技银行是将科技创新与金融创新结合起来，围绕创新型企业、高技术企业和创投企业、创投项目等较为独特的发展周期和需求特点服务的专业性银行金融机构的统称。硅谷银行是美国最成功的科技银行，占据了美国创业风险贷款的大部分市场份额。对美国科技银行的研究其实主要就是对硅谷银行的研究。因此，本部分主要通过研究硅谷银行来探讨美国科技银行对硅谷科技创新起到了重要的作用。美国硅谷银行目前是一家专为科技型创业企业、创业投资机构提供综合性金融服务的控股集团。在全球拥有33个办事处、3家国际分公司，为全球3万多家科技型企业以及550多家创业投资和私募基金公司提供了服务，提供了26亿美元的贷款，并在纳斯达克市场上市。在科技银行中最成功的当属美国硅谷银行，其主要特点包括：①专业精确的定位；②分阶段为企业提供个性化金融产品；③债权与股权的结合；④直接投资与间接投资的结合。硅谷银行的核心定位就是具有风险投资支持的科技型创业企业。因为硅谷银行目前是多达200多家风险投资公司的股东或合伙人，这层特殊的战略合作关系使硅谷银行能够获取一手资料并对申请贷款的企业的情况十分了解，这大大降低由于科技型企业创业初期模糊的盈利模式导致的高风险。硅谷银行采用的是较高利率与期权收益结合的模式。科技型企业的风险较高，根据“风险收益配比”原则，科技银行所索取的贷款利率也较高。而硅谷银行针对科技型企业的创业贷款收取比基准利率还要高的利率。硅谷银行既以高于市场一般借贷的利息将资金借出，又同时与创业企业签订协议，获得创业企业的部分股权或直接认购股权。此外，硅谷银行也会将资金投到风险投资公司，并由风险投资公司另行投资，取得回报再将资金回流，这样硅谷银行不会与科技型创业企业有直接的交集，这种间接投资的模式与常规的直接投资结合，能有效控制风险。硅谷银行为科技型企业提供了良好的资本保证。在第一阶段，即加速器时期，企业处在初创期，还处在产品研发阶段，企业亟需资金来完成前期建设。在这一阶段，硅谷银行主要为企业与风险投资机构牵线搭桥，使其能顺利地得到风险投资；第二阶段是成长期阶段，此时企业处于发展壮大阶段，这时硅谷银行主要为创业企业提供各种个性化的贷款方案，为企业的发展保驾护航；第三阶段是成熟期阶段，此时企业已经成熟，硅谷银行主要为企业提供资产管理和证券服务，为企业的上市或并购和风险投资的退出提供咨询服务。科技型企业不但能够从硅谷银行获得资本支持，并且可以通过硅谷银行获得关于企业发展各方面的咨询服务，可以说硅谷银行为科技型企业提供了完善、全方位的金融服务，从而为硅谷科技创新企业的壮大给予了强有力的支持。

4完善的多层次资本市场

资本市场使知识资本或人力资本的价值评估成为可能，因为资本市场能够帮助建立有效的股权激励机制，以此来激励科技和管理人员，并吸引优秀人才，而科技创新的源动力就是知识资本和人力资本。所以，高效的资本市场能够促进科技创新的发展。同时，资本市场能够推动科技创新的产业化。此外，资本市场也是风险资本自由进入和退出科技型企业的重要载体。在美国的多层次资本市场体系中，有以纽交所为代表的主板市场、以纳斯达克为核心的二板市场、包括场外电子柜台交易市场（OTCBB）和场内交易市场的三板市场，以及四板市场区域性股权交易市场。硅谷科技创新的成功离不开美国高度成熟发达的多层次资本市场体系。以纽约证券交易所为主的主板市场，为硅谷科技创新企业的发展壮大铺下了坚实的金融基础。专门针对科技型企业的纳斯达克市场，市场内部进一步区分为4个层次：①纳斯达克全国性市场，在全国性市场上交易的股票需要符合较严格的上市要求，其目的是要在纳斯达克市场中建立一个最高上市标准的市场与纽约证券交易所竞争。②纳斯达克小型资本市场属于第二层次，上市标准较低，没有业绩要求。纳斯达克市场因其上市条件相对宽松，发展迅速，吸引了大批创业者，为科技型企业在发展期和成熟期的融资提供了有力的支持，对扶持高新技术产业、鼓励风险投资，起到了巨大的作用。纳斯达克市场为硅谷公司上市创造了有利的条件，促进了硅谷科技型企业的发展。③场外电子柜台交易市场（OTCBB）是全美证券商协会管理的一个电子报价系统。OTCBB为处于研发期和种子期，达不到主板市场和纳斯达克上市条件，但急需资金的中小企业提供股权交易。基础层次的OTCBB是支撑硅谷科技创新的重要根基，也是大量创投项目从成熟的企业退出创投资金的主要渠道。美国OTCBB可以说是纳斯达克的预备板，大量风险科技项目首先在此市场经受考验。美国庞大的OTCBB的证券数量约占全美证券交易量的3/4，是世界上最大的场外股票证券交易市场。这就为硅谷的科技型企业在初期的发展起到了重要的作用，不仅提高了科技型企业股票的流动性，还改善了科技型企业的融资环境。④区域性股权交易市场指的是地方柜台交易市场，地方柜台交易市场在各个地区独立运行，并且通过当地的经纪人进行柜台交易。这个市场一般是为州内的中小型公司发行小额股票。四板市场极大地促进了美国创业风险投资的发展，为科技创新提供了充裕和优质的资金。美国资本市场体系庞大、功能完备、层次多样，既有统一、集中的全国性市场，又有区域性的、小型地方交易市场，使得不同规模、不同需求的企业都可以有效地利用资本市场进行股权融资，获得发展的机会，这无疑有力地推动了硅谷科技创新的发展。对于硅谷的科技型企业而言，美国的多层次资本市场主要为企业成熟期的上市以及风险资本的退出提供了平台，使资本在科技创新的后期能够平稳地着陆并构成一个资本的良性循环。

5启示

硅谷的成功与其科技创新的进程是紧密相连的，而硅谷高度成熟的风险投资网络主要为科技型企业在种子期的发展提供支持，使其获得足够的资金来完成产品的研发，主要特点是风险投资公司和风险投资家之间的合作，共同打造了硅谷科技创新的生态圈。科技银行体系主要为科技型企业在扩张期的发展，提供不同期限的贷款，使企业在拓展业务，扩大市场的阶段有足够的资金保障。不仅如此，无论是风险投资公司，还是科技银行，它们的职责和功能都已经覆盖了科技型企业发展的各个环节，从种子期到扩张期，再到成熟期，都给予企业全方位的咨询服务，包括管理、研发、财务等一系列企业发展有关的核心问题。由此可见，硅谷的风险投资公司和硅谷银行在为企业提供资本支持的同时，担当了重要咨询公司的功能。科技型企业因此能够逐渐规范其发展模式，从而有效地提升科技创新的效率和成果水平。而美国整体的多层次资本市场主要是为科技型企业在成熟期资本的退出提供了一个高效的平台，与为企业在不同发展阶段的融资提供了一个良好的平台。硅谷科技创新的资本路径从风险投资和硅谷银行到多层次资本市场，与科技型企业共同构成了一个科技创新生态圈。

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篇（8）

随着中国经济迅速与世界接轨，国内企业的各种技术水平也与世界接轨，国内企业原先所秉持的引进消化吸收再创新模式的作用空间也将越来越小。国内企业应率先改变创新模式，以人才为核心要素加强知识创新与探索的力度，实现企业以创新为驱动力的发展方式转型。

沙钢集团作为全国最大民营钢铁企业、国家创新型企业和世界500强企业，其科技创新战略的成功经验就在于凸显人才核心要素的作用，强调知识创新、原始创新在企业创新体系中的地位，打造沙钢式知识创新模式。2007年，江苏省（沙钢）钢铁研究院成立，着力进行低成本、高性能的先进钢铁材料及其成套生产技术的开发和利用，涉及工艺优化、质量控制与改进、高附加值钢材的开发、品种钢的研发与理论探究和建模分析等多个领域。为保证研究院达到“国内领先、接轨国际”的先进水平，沙钢特聘请国际著名冶金专家江见俊彦教授出任院长，并成立了由4名中国工程院院士、7名教授或教授级高工组成的技术委员会以及管理委员会。钢研院成立以来，充分发挥人才集聚优势，取得了一系列自主创新成果，为沙钢集团结构调整和转型升级提供了重要的科技研发支撑平台。

以人才为核心的知识创新战略是沙钢企业核心竞争力得以提升的关键，为企业实现新的发展战略目标提供强有力的人才保障，是沙钢能够在复杂的经济环境中逆流而上的成功经验，是企业发展不竭动力的来源，是传统产业改变发展方式的有效途径。

二、以技术创新为支点，加快实体经济转型升级

随着我国经济发展长期积累的深层次矛盾日益突出，我国将进入以转型升级促进工业持续健康发展的新阶段。短时间内让企业被动式地实现从传统行业向新行业的跨越，构建并适应新的技术结构、组织结构、布局结构和行业结构，将超出一般企业的承载能力。而若以技术创新作为原发性冲动，按照创新需求主动进行要素配置，企业将可以实现技术结构、组织结构、行业结构和地区布局等的自然过渡，从而实现转型升级的目标。

“十一五”期间，沙钢多次承担省级及以上科技项目。其中，“大型链篦机一回转窑赤铁矿氧化球团生产的关键技术开发和应用”项目，改善了圆筒造球机内球团运动学和成球动力学条件，提高了产量及生球落下强度，填补了我国圆筒造球工艺的空白，各项指标均优于传统工艺，三年来实现累计总产值122.4亿元，利润11.02亿元，该项目获2010年度国家科学技术进步二等奖；铁钢工序界面铁水“一包到底”流程的研发及应用项目，创造性地实现了从高炉到转炉“一包到底”的生产工艺，使生产节奏明显加快，减少铁水热损和倒包时的环境污染，节约了人力、能耗和生产成本，也节约了厂房空间；“高炉炉顶摄像装置的开发与应用”项目，使高炉不再是黑匣子，为高炉操作人员准确判定炉况进行合理调剂创造了条件；围绕企业转型升级，沙钢积极开展“两化”融合，先后实施了“面向节能降耗的钢铁企业物料流程优化调度系统”项目、“现代化的5M宽厚板集成制造执行系统的开发与应用”项目、“钢铁企业冶金煤气动态预测与优化调度技术”项目、“X80管线钢、焊管、管件制造及集成技术”项目、“大壁厚高强韧性管线钢的开发及批量生产”项目、“面向多产线的钢铁生产集成化制造执行系统研发与应用”项目等。

技术创新为沙钢的发展找到了新的途径，是企业摆脱传统产业桎梏的成功经验，是传统实体经济转型升级的着力点和支点。

三、以管理创新为杠杆，提升实体经济管控能力

面对信息技术的迅猛发展和国际市场的激烈竞争，单纯的知识创新与技术创新根本无法满足企业发展的需求。企业管理创新已成为决定企业生存与发展的关键，它如同杠杆一样，将企业发展的源动力以一定的形式，通过一定的技术手段进行传导，从而达到资源优化配置的目的。

有效的创新管理体系是提升和发展创新能力的重要保证，沙钢结合企业的实际，围绕提高工作效率，大力建设“产、学、研、用”为一体的创新体系。公司先后制定了《科技管理制度》、《小改小革四新应用管理制度》、《产品开发管理制度》、《研究院科技项目管理规定》等，明确对技术创新的管理办法，组织开展各层次的技术难题攻关、QC、指标攻关、小改小革等项目立项评审、成果评定，为员工展示创新能力搭建平台。沙钢研发机构采取扁平化矩阵式管理模式，以保证各类研发活动和质量改进活动快速、高效地开展。对于研发和质量改进项目采取任务制和项目责任制，每个研究人员都有短期和长期研究项目。采用矩阵式的研究体系，即项目组成员来自不同的条线，同时项目组还负责研究成果在沙钢尽快实现工业化应用。为了营造创新的良好氛围，激励广大员工的创新热情，沙钢出台了《项目奖管理制度》、《关于实行干股奖励的暂行规定》、《关于发表科技论文的奖励规定》等制度和规定。每年召开表彰大会，重奖创新有功人员，并将员工发明和总结的先进操作法以员工名字命名，如“华德明冶炼时间管理法”、“梅成跃控制卷形操作法”等，增强了员工的荣誉感，进一步激励员工岗位创新。

管理创新为沙钢营造了和谐的创新空间，维系着企业创新的方方面面，将各种创新要素紧密而有序地联系在一起，是沙钢创新效率得以提升的成功经验，是提升实体经济管控能力，实现资源有效配置的保障。

四、突破瓶颈，解决难题，重塑实体经济

科技创新是企业发展的基础，是企业提升核心竞争力的手段。但这并不意味着企业拥有了创新就将一片坦途，不再遇到难题。宏观经济的影响、生态环境的瓶颈、地区级别的差异，一直是困扰沙钢发展的难题。

企业性质决定宏观经济的影响长期存在。2012年，中国钢铁工业遭遇了30年不遇的“寒冬”，全行业进入了微利甚至亏损的时代。面对行业的不景气，沙钢采取了开辟海外基地、减少产量，以及灵活多变的价格和市场策略等措施最大程度地提升主业效益；通过资本市场的大手笔运作，涉足物流、证券、新能源、新材料等领域，在分散企业运行风险的同时加快企业转型升级。

篇（9）

在国家不断加大对科学技术发展扶持力度的同时，我国银行融资策略也在逐渐得到调整。但是由于当前我国科技型中小企业自身存在着很多问题，如轻资产运营、规模较小、产品销量存在较大不确定性等等，导致我国科技型小企业在经营与发展过程中，很难从商业银行获得到充足的信贷资金。因此，从银行融资方面着手，分析研究科技型小企业的发展特征，同时从当前的融资环境出发，提出能够推动科技型小企业获得充足发展资金的银行融资可靠策略，引导小企业真正实现科技转型，最终促进科技型小企业不断发展与壮大。

一、当前银行融资环境下我国科技型小企业所呈现的发展特征

（一）初创期的科技型企业不易获得银行贷款

在科技强国政策的指导下，我国科技创新行业获得了快速的发展，那些以研发制造科技创新产品为主营业务的企业，相较以前能够获得更多的政策支持。但是当前政府扶持资金并未真正落实到位，非银行贷款等行业的发展并未完全成熟，如风投等行业仅仅在部分地区得到初步发展，这些渠道不能充分满足科技型小企业发展过程中对资金的需求。

处于初创期的科技型小企业未来的发展普遍面临较大的不确定性，如果其技术或产品获得客户的认可，那么这些技术或产品就能够帮助企业在市场竞争环境中占据有利地位，从而为企业赢得更为丰厚的利润；但如果新技术或新产品的市场反响不理想，则企业将损失前期研发投入的经费从而导致亏损，商业银行作为追求稳健回报的金融机构，遵循流动性与安全性优先于效益性的原则，因此难以主动将信贷资金投向风险较高的初创期科技型小企业。

（二）轻资产运营的特点使得科技型小企业难以获得长期贷款

科技型小企业普遍具有轻资产运营的特点，其厂房普遍为租赁而非自有，甚至有些企业的机器设备都由自己的技术人员研发因而难以进行合理的评估测算，这类企业的主要资产为现金、原材料存货及知识产权或专利等，而当前我国的商业银行信贷政策对担保方式的限制较为严格，中小企业需要依靠抵押担保或者优质客户的应收账款质押，才能够获取银行的贷款资金。因此，以轻资产运营模式为主要特征的科技型中小企业通常只能以管理层的个人资产进行抵押从银行等金融机构的手中获得小额的短期贷款。但是在实际的发展过程中，科技型小企业需要获得大额贷款以及长期性的贷款资金的支持，以此实现企业的长远发展或者支撑较大的技术资金投入。在这样的情况下，科技型小企业一方面需要通过短期或者小额贷款融资方式，获取到能够维持日常周转的资金；另一方面也需要通过长期或者大额贷款，以实现企业的生产性经营，或者实现企业的规模化、持续性发展。长期贷款或大额贷款偿债的风险性较高，商业银行对于长期的项目贷款采用严格的担保政策及还款来源测算方式。对于那些轻资产即无法提供价值较高抵押物品的科技型小企业，则难以达到商业银行设定的长期借款要求。由此可见，科技型小企业若希望获取长期信贷资金还需要政府及风险投资机构与银行进行合作，联合开展融资业务，实现金融创新。

（三）企业生命周期对银行贷款投向影响并不显著

一般来说，按照企业生命周期的不同，可以将企业划分为以下几种类型：初创期、成长期、成熟期和衰退期。在上述提到的几种企业类型中，除去上文中提到的初创期科技型小企业由于前景难以确定，较难获得银行融资之外，其余几类企业在商业银行信贷政策中并无明显差异。对于一些传统行业而言，处于衰退期的企业虽然在近些年内并没有进行科技创新，但是凭借其原有的生产基础和市场占有率优势，这类企业在某些情况下反而更加容易获取银行的信任，从而成功得到融资贷款资金。这是因为，银行对企业进行授信测算时，主要是以其经营性现金流和能够抵押的固定资产为依据，而衰退型企业经过长期的经营与发展之后，已经积累了一定的销售渠道和固定资产，因此，银行在对其进行评估时，认为这些企业能够提供更多、更优质的抵押资产以及至少在短期内不会大幅下降的销售收入，也就认定这些企业具有良好的商业信用和较强的偿债能力。所以说，衰退型企业相比于其他企业而言，获得商业贷款资金的难度不大。而相比之下，科技型企业的经营与发展规模一般都较小，固定资产比较少，并且其资产种类主要是专利技术等无形资产，商业银行在对科技型小企业进行评估时，无法将其固定资产作为评估依据，而针对科技型小企业所具有的创新能力以及未来的发展潜力，基层商业银行又普遍缺乏具备评估技能的科技方面的专家，因此难以对其进行有效的评判。这就导致了部分成长期的优质科技型小企业的信贷资金资源被一些处于衰退期的传统企业挤占，在某种程度上造成“劣币驱逐良币”的后果。

二、推动科技型小企业发展的银行融资策略分析

（一）强化市场信用机制，构建融资配套机制

为了改善科技型小企业的融资环境，为科技型小企业赢得更多的发展空间，政府有必要从获取银行贷款的条件出发，强化建设科技型小企业市场信用评估与管理的机制。具体做法包括以下几个方面：首先，要建立市场信用体系，构建企业信用管理平台，将企业的税收、财务状况、工商信息等信息进行汇总、整理，并将之纳入到银行征信管理体系中，促使银行能够对企业的信用状况进行全面了解。另外，还应该做好税收、抵押登记费用信息的管理工作，帮助企业获得信用担保机构的支持，同时降低企业的担保费用。第三，要构建知识产权抵押贷款机制，严格知识产权评估制度，提高知识产权评估及质押登记工作的有效性，促进科技型小企业知识产权得到有效利用。第四是设立科技产业园区的担保基金，为科技小企业获取银行贷款提供一条新的担保路径。

（二）构建直投+贷款的综合化融资服务

商业银行业务在逐步扩展的同时，开始着手建立属于自己的投资银行，并建立了直接投资平台，以进一步发展直投产业。商业银行可以通过直投+贷款的方式，为科技型小企业提供更加全面、适宜的融资贷款服务，并从实际操作的过程中，为科技型小企业的发展提供更为直接的投资支持。对于不具备发展投行业务的小型商业银行而言，则应该积极参与到风险投资机构的合作中，寻求与风投相互配合的融资模式，或者直接将用于支持小型科技企业的信贷资金投放给风险投资机构，并监督风投将贷款逐笔投资给科技型小企业，既达到支持科技型小企业的目的，又能够分散信贷风险。

（三）构建风险预警机制，提高科技型小企业风险应对水平

科技型小企业在经营与发展过程中，往往遇到很多风险，包括经营风险、市场风险、政策风险等。因此，科技型小企业必须针对可能发生的风险，建立相应的风险监控机制，通过合理的风险预防和控制措施，降低发生风险的概率。商业银行应该协助科技型小企业，做好贷款监督管理事宜，做好对市场情况的评估和预测工作，以此提升小企业抵御风险的能力。

（四）吸引专业人才加入商业银行融资团队

我国的商业银行普遍倾向于招聘应届毕业生，各行业的专业人才往往仅在银行总部的行业研究部门工作，且较少直接接触基层行的信贷业务。事实上，商业银行可以在分支机构聘任兼职的科技人才作为融资顾问，以便于更加科学的评判科技型小企业发展趋势及技术优势。

总结

为了更好地促进科技型小企业融资环境得到改善，政府、商业银行应重视科技型企业在我国经济社会发展过程中所发挥的作用，构建适合小企业发展的融资平台，通过多种方式，促进科技型小企业得到更大的发展。

参考文献：

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2统计结果与分析

2.1查新项目数量

2007—2008年福州大学查新站共完成了356项科技项目的查新。其中,2007年完成93项,2008年完成263项。通过对查新项目数量的分析,可以从侧面反映出科研技术的发展速度。

从查新数量上看,2008年的查新项目数量较2007年有大幅度的增加,主要原因:1)福州大学查新站成立于2007年初,在建站之初,对查新站的宣传力度不够,很多人不知道福州大学有这项业务范围。随着查新站不断为查新客户提供了形式多样的优质服务,查新工作为越来越多的科研人员所认可,查新项目数量有了大的提高。2)近年来,科学技术突飞猛进,在当前国家积极倡导科技创新的大环境下,科技查新业务的需求也逐年增多。

2.2查新项目学科分布

参考《中国图书馆分类法》对所完成的查新项目进行学科分类统计,根据学科分布比重可分为机械、仪表工业,化学、化学工业,自动化技术、计算机技术,无线电电子学、电信技术,电工技术,轻工业、手工业,医药、卫生,生物科学,交通运输,管理学,环境科学、安全科学,建筑学和物理学等。详情见表1。

统计结果表明,查新项目大部分主要集中在机械、仪表工业,化学、化学工业以及自动化技术、计算机技术等学科领域,比重分别为23.0%,18.3%和15.7%。由此,可判断福建已形成以机械制造、精细化工、电子信息等高新技术为主导的经济发展格局。

2.3查新项目范围及级别

根据完成的年度分析,2007年完成的93项查新项目中,国内查新75项(80.6%),国外查新目18项(19.4%);国家级项目15项,省级项目61项,地市级项目4项,其他项目13项。2008年完成的263项查新项目中,国内查新225项(85.5%),国外查新目1项(0.4%),国内外查新目37项(14.1%);国家级项目45项,省级项目171项,地市级项目36项,其他项目11项(如图1、2所示)。

从查新项目的范围和申请级别上看,大部分查新项目主要是进行国内查新,委托单位大多数为企业,申报的课题主要是中小企业创新基金、企业新产品、新技术、新工艺研发项目等省、市级项目。国内外查新项目的委托单位主要是各高校,申报的课题主要是高等学校博士学科点专项科研基金、科技部支撑计划等国家级项目。由此,也说明了高校承担了国家大部分的前沿科研项目,而企业的角色一般是科研成果转化的实施者。

2.4查新项目委托单位

将356项查新项目的委托单位按照大中专院校、研究机构、企业、中小学、其他单位等5个类别进行统计,如表2所示。2007—2008年福州大学查新站承接的查新项目委托单位中,企业198项,占55.6%;大中专院校130项,占36.5%;研究机构13项,占3.7%;中小学13项,占3.7%;其他单位2项,占0.5%。通过查新项目委托单位的分析,可以了解科研单位的分布现状,发现不同单位的科研实力。

统计结果表明,福建省企业、大中专院校的查新项目数量较多,研究机构等其他单位查新项目数量较少。这说明高校在福建省科技创新,特别是基础研究方面发挥着重要的作用。此外,值得关注的是,福建省企业,特别是高科技企业也具有较强的科研开发实力,正成为科研创新的主力军。

2.5查新项目地区分布

通过分析查新项目的委托单位(以行政区域为单位)分布,可以了解我省各个地区科研开发的基本情况,揭示各地区科研创新能力的大小,为国家统一协调项目研究的力量分布和项目分布提供参考。按福建省行政区域进行划分,分为福州地区、厦门市、莆田地区、三明地区、泉州地区、漳州地区、南平地区、龙岩地区和宁德地区。如图3所示,2007—2008年福州大学查新站共完成的356项查新项目中,福州地区244项,占68.5%;泉州地区102项,占28.7%;三明地区3项,占0.8%;南平地区3项,占0.8%;莆田地区1项,占0.3%;龙岩地区1项,占0.3%。

统计结果表明,查新项目主要分布在福州地区和泉州地区,地区分布的差异与各地区的学术水平和经济发展水平密切相关。福建省大部分大中专院校都集中在省会福州,其科研人员的学术水平、科研力量都比较高。同时,福州、泉州和厦门三个地区在福建省经济发展中扮演着重要角色,因此,这些地区的查新项目比较多,是符合客观实际的。其中,由于厦门市科技情报研究所和厦门大学查新站都有资质开展科技查新,可承接厦门市的查新项目,因此,福州大学查新站有关厦门市的查新项目比较少。

2.6查新项目类型

将查新项目按其类型分为立项、成果、报奖、新产品和其他查新5种类型进行统计,见表3。统计结果表明,科研立项类的查新项目占据了重要的份额,这与近年来国家大力扶持科技创新,促进企业积极争取各级政府科技立项的政策是分不开的。立项查新一方面可以避免低水平的重复性研究;另一方面可以帮助科研人员确立研究项目时选择正确的研究方向,争取项目申报成功。

2.7加急查新项目

从2007年和2008年查新项目的加急情况来看,2007年加急项目45项,占当年查新项目的48.4%,2008年加急项目120项,占当年查新项目的45.6%,2008年的加急查新项目所占比例比2007年略有下降。由于查新项目申报时间的限制,查新委托人一般都有加急心态,希望查新时间越短越好,甚至某些查新委托人认为上午委托查新,下午就能拿到查新报告。主要原因是查新委托人对科技查新不熟悉,误把查新工作等同于简单的检索。事实上,科技查新是一项严密的科技情报工作,对查新项目要进行理解、检索、分析、比对、判断等过程,需要适当的时间。为了保证质量,查新项目的完成一般要保证至少5个工作日以上的时间。新晨

3建议

科技查新作为科技管理的一项基础工作,是实现科技创新的基础,在科研立项,科技项目评估、验收、奖励,专利申请,技术交易与入股,科学研究和产品开发等活动中发挥着重要的作用。在当前国家积极倡导科技创新的大环境下,科技查新业务的需求不断增大,因此,我们应该从加强科研主管部门对科技查新工作的管理,建立完整的查新制度,尽可能按学科分配查新项目,加大查新机构宣传力度等方面加强科技查新工作的完成,以保证科技创新更上一个新台阶。

3.1加强科研主管部门对科技查新工作的管理

科研项目管理和科技查新密切协作,将有利于创造良好的科研环境[2]。一方面科技查新部门结合专业特点,长期关注和跟踪一些技术和项目,并且定期反馈给科研项目管理部门,作为立项的参考依据;另一方面科研项目管理和科技查新协作,共同资助一些好的项目去申报和立项,这样可以提高申报成功率。

3.2建立完整的查新制度

健全的规章制度和完善的管理体制是确保查新工作质量的重要保障[3]。为了促进科技查新工作的进一步发展,查新机构应建立完整的查新制度,包括查新业务咨询受理、查新工作流程制度、查新审核制度、查新人员培训、考核制度、查新档案管理制度、查新人员激励机制等。

3.3尽可能按学科分配查新项目

查新机构管理人员应根据课题专业和学科类型,统一协调分配查新任务,确定将查新课题分配给相应学科专业的查新人员[4]。这样,有利于查新人员与查新委托人之间的交流和沟通,同时也保证了查新工作的质量和效率。

[参考文献]

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