市场规模研究汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇市场规模研究范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

篇（1）

一、会计发展的简要历程及会计的本质

（一）会计的简要历程

根据现在已发现的历史资料记载，会计活动最早在古代埃及、古代巴比伦以及古代中国的周王朝已被发现。但是，当时的会计活动均是人们出于对生产的消耗和结果的关心，而做的一些简单的记录与计算。直到1494年，意大利的卢卡·巴其阿勒在他的著作《算术、几何、比与比例概要》中，将威尼斯一带的复式记账法做了全面而系统地介绍，并且做了必要的理论阐述之后，会计才得以在欧洲以及全世界广为传播。其实，这也标志着现代会计的真正开始。所以，1494年被会计学家们誉为会计史上的第一个里程碑。当时间发展到18世纪末，19世纪初的时候，资本主义工业革命率先在英国爆发，这就无可避免地引起了经济社会中生产组织及经营形式的进一步变革。也正是这种变革致使会计又一次产生了质的发展。尤其是股份有限公司的出现，可以说对会计的发展有特殊的意义，为了保证不参与公司管理但又必须关心公司效益的股东们的利益，会计便从企业中分离出来，成为一个独立机构。1854年英格兰的爱丁堡会计协会的成立，被誉为会计发展史上的第二个里程碑。至此，会计的监督职能在经济生活中变得越发重要。但是，会计的理论及其实务方面的方法技巧的基本完善和成熟，却是在十九世纪中叶到二十世纪中叶的一百年间实现的。在这一百年的时间里，社会的经济取得了飞速的发展，这便对会计的发展产生了客观的必要性。加上随后信息产业的高度发展和经济、金融的全球化趋势，会计的作用和重要性必然会被人们越来越重视。

（二）会计职能的演变

纵观会计的发展历程，我们不难看出会计的职能是随着经济的发展而发生相应的演变的。早期的会计，人们只是为了对自己进行的经济活动有一个全面和系统地认识，而做的一些关于经济活动中的必要的、简单的记录和计算，其主要是为了反映生产过程中的实际情况。但随着经济的进一步发展，会计的职能也在随之发展。尤其股份有限公司的诞生，使得会计在生产中不仅要行使反映的职能，还必须对生产过程进行必要的监督。直到现在，在经济的飞速发展过程中，在经济、金融的全球化趋势不断深化的进程中，会计学家对会计职能的认识也在不断地深化。他们认为会计的职能就是通过对经济活动的记录和计算，使得生产活动得到正确反映，进而对整个生产过程进行控制——分析过去，进行预测，进而决策未来。

（三）会计的本质

从会计职能的演变过程中，我们不难对会计的本质有一个深入的认识。会计的具体工作就是对经济活动的记录与核算，而会计对经济活动的控制（具体包括分析、预测、决策）的实质应该归结于会计工作的延伸。所以，会计的本质应该是一种特殊的“语言工具”，即，会计所做的事情就是用会计的语言把经济过程中的各个经济活动记录下来，为经济主体提供一种必要的经济信息，以供其经营和管理之需。其实，也正是会计的这种本质，造成了会计从古至今的发展轨迹的一种必然。

二、市场规模的扩展对会计发展的影响

（一）市场规模的扩展

从古到今，市场规模的扩展总体上可分为四个阶段：第一，小农经济为主体的小规模的交易市场；第二，十二世纪左右，在欧洲的南部兴起了一些城市，如威尼斯、佛罗伦萨、阿姆斯特丹等，在这些地方经常会举办一些商业交易会，这就使得市场的规模得以扩展；第三，1492年的地理大发现，使得市场的规模从欧洲扩展到了美洲，为了满足市场的需求，欧洲随即陆续爆发了工业革命；第四，就是现在的金融和经济的全球化，使得市场的规模扩展到了全世界。结合这市场规模扩展的四个阶段，再看一下会计发展的几个里程碑性的阶段，二者的时间可以说吻合得非常的好。难道这种吻合仅仅是一种巧合吗？其实不是的，在二者之间，是存在着某种必然的联系的。

（二）市场规模对会计的影响

由会计的本质，就决定了市场的规模会对会计的发展形成一种内在的、必然的影响。在小农经济为主体的小规模的交易市场中，经济的组织和经营主体只是一些家庭个体或者小作坊，所以，会计的作用和方法对于这些经济主体来说，往往是比较简单的。但是，随着社会经济的发展，市场规模也随之扩展。为了满足市场的需求，经济组织和经营主体的规模也在跟着相应地扩大，专业化的手工厂开始在社会经济中扮演着越来越重要的角色。正是这种专业化的手工厂对会计的内容和形式有了进一步的要求。于是复式簿记应时而生，会计理论实现了第一次质的发展。在地理大发现之后，资本主义工业革命也随之爆发，为了匹配市场规模的猛然扩展，股份有限公司这种科学、高效的经济组织和经营形式开始出现。这种崭新的、科学的组织和经营方式不仅推动了会计的进一步发展，同时也赋予了会计新的内涵。社会经济发展到现在，金融和经济的全球化已经成为大势所趋。在这样的经济背景之下，会计学家不仅越来越清晰地认识到会计在现今经济中的重要地位，而且，他们对会计理论的认识也越来越深入。会计理论也正在他们的努力之下，变得更加成熟和完善。

三、现代会计发展的趋势

（一）会计的标准化进程

由于会计是一门应用性非常强的科学，所以，会计的标准化就变得格外地重要。现在我就针对会计的标准化进程做一个简要的回顾。会计准则是指会计人员从事会计活动所应遵循的基本规范和标准，也是评价和鉴定会计工作质量的依据。会计准则的发展大致可分为创建时期、成长时期、成熟时期和国际化时期四个阶段。最早的会计准则是美国在20世纪初产生的；而1959—1973被认为是会计准则的成长时期；1973—1989是会计准则的成熟时期；1989年以后会计准则开始走向了国际化。从会计准则的历史发展进程，我们不难得出：会计准则发展趋势的一个主要特点就是它不仅在理论上，而且在范围上都越来越标准化。

（二）我国会计理论发展的简要历程

会计在我国虽然有很早的渊源，但是，真正意义上对会计理论的探索应该是在建国以后开始的。对于建国初期，我国会计理论界对会计理论争论的焦点，是会计是否具有阶级性的问题。由于当时的社会现实和理论界对会计理论认识的不足，导致当时理论界几乎一致认为，会计是具有阶级性的。建国初期的三十年，我国的会计理论研究可以说是非常艰难曲折，直到1962年才由顾准同志首先提出会计主要是一种经济计量系统，是无所谓阶级性的。这种论断的正确性当然也随着我们对会计本质认识的深化，而得到证实。其实，这也是关于会计本质的认识方面的一个较好例证。1978年，中国的经济开始在改革开放、解放思想的推动下，进入了新的发展时代。当然经济的发展必然需要会计的发展来推波助澜，在这种背景下，中国会计学会与1980年成立，至此，我国的会计研究才真正地进入了洋溢着生机的春天。

四、结论

会计的本质应该是，为了给经济主体提供一种必要的经济信息，以供其经营和管理之需，而对经济主体的经济活动所采用的一种“特殊语言”的记录和反映形式。也就是说，会计是经济主体对经济活动的一种记叙和解阅的方式。所以，随着社会经济的不断发展，经济规模相应地不断扩大，企业之间的联系必将越来越密切，这无疑也要求会计这种语言也必须相应地越来越标准化，就像全球化环境下国际语言的出现一样，是交流的必须条件。因此，会计不仅不应该具有阶级性，并且，会计必将在经济规模不断扩展的推动下，走向全球性的标准化。

参考文献：

[1]葛家澍.会计基本理论与会计准则问题研究[M].北京：中国财政经济出版社，2000.

[2]于玉林.现代会计哲学[M].北京：经济科学出版社，2002.

[3]葛家澍.中国会计学会成立以来的我国会计理论研究[J].会计研究，2000，（4）.

[4]李红琨.会计基本理论与实务学习资料[M].云南财经大学，2009.

[5]吴水澎.会计准则理论·会计准则基本概念·会计基本理论[J].上海会计，1999，（7）.

[6]宋小明.会计本质的确证及在会计史研究中的解释性应用[J].中南财经政法大学学报，2007，（1）.

[7]杨智杰，夏文杰.经济学对会计理论发展的影响[J].当代经济管理，2007，（4）.

篇（2）

自20世纪90年代全球性大发展和市场化改革以来，通信业一直被视为最具创新活力及市场竞争力的领域之一，并迅速成长为广泛普及的大众消费服务行业。作为全面支撑经济社会发展的战略先导性行业，通信业已成为世界各国优先发展的关键领域。电信业务总量的增长不仅对经济增长有重要意义，还对其他产业起带动作用，进而也对国民经济发展产生渗透与倍增作用[1]。所以对电信业务总量增长情况及其带动作用显著的因素的研究具有重要且深远的影响。本文在面板数据分析的基础上，对固定电话市场规模、2G市场规模、3G市场规模及互联网市场规模对电信业收入增长的拉动程度进行了实证研究，并以此提出相关的建议。

1 实证分析

面板数据综合了时间序列数据和截面数据的优点，全面的提供了通信业的客观信息，在控制了个体的异质性的同时又达到增大自由度和减小变量间的多重共线性的效果[2]。

本文采用的数据来源于工信部运行监测协调局，采用2012年8月到2013年4月共计9个月的月度数据，截面包括全国共31个省、直辖市、自治区。使用EViews 6.0，Stata 12.0软件进行分析。

1.1 变量

电信主营业务收入主要来源于固定电话市场、移动电话市场（2G/3G）、互联网宽带市场。本文主要研究各市场规模的变化对电信主营业务收入的影响，故变量选择如下：（1）电信主营业务收入。根据工信部提供的电信主营业务收入（累计值），我们计算了每月相应的净增值（单位：亿元）。设该变量为；（2）固定电话市场规模。分析固定电话市场规模及发展趋势时，以固定电话用户数（单位：万户）为表征量；（3）移动通讯市场规模。移动通讯市场处于高速发展期，主流为2G与3G并存。2G与3G市场分别处于成熟期和发展期，市场份额、发展趋势、业务贡献能力等方面都有较大差别，且二者对通信业今后的发展起到的作用也是值得研究的。考虑以上，作者选用2G用户数（单位：万户）和3G用户数（单位：万户）为通讯市场规模的表征量；（4）互联网市场规模。考虑到反映互联网市场的实际数据的可得性、准确性，同时与移动数据市场区分开，以互联网宽带接入用户数（单位：万户）作为互联网市场的表征量，研究其与通信业收入的关系。

1.2 面板数据处理

对来源于工信部运行监测协调局2012年8月到2013年4月共计9个月的月度数据5个变量的分析整理，得到以全国共31个省、直辖市、自治区为截面的平衡面板数据（横截面看，每个变量都有观测值，纵截面看，每期都有观测值）。对每个变量进行对数化处理，消除异方差效应。

对面板数据进行平稳性的单位根检验，避免由于非平稳引起的伪回归问题[3]。由表可知，在1%的显著水平下，对的单位根检验是不平稳的，除了LLC单位根检验外也都表现为非平稳。在一阶差分后四种单位根检验都显示为平稳。因此，可以认为该面板数据存在单位根。模型建立时使用变量对数后一阶差分（如表1）。

1.3 模型选择与实证结果

我们常采用三种方法估计面板数据模型：混合OLS模型、固定效应模型、随机效应模型。选择过程见图1。

1.3.1 个体效应检验

固定效应检验结果如下：F test that all u_i =0：F（30，243）=0.32，Prob>F=0.9998。从检验结果看，F值等于0.32，P值不显著。因此，我们认为固定效应不显著，选择混合OLS模型比固定效应模型好（如表2）。

1.3.2 混合OLS模型（如表3）

根据所得结果，我们得出回归方程：

结果表明，方程各系数均显著，模型整体显著，回归方程有意义。

1.3.3 模型解释

由回归方程可以看出，、、及的回归系数为正，表明固定电话用户数、2G用户数、3G用户数以及互联网宽带用户数的增加会促进电信主营业务收入的增加。由各变量系数大小可以看出，3G用户数的增加对电信主营业务收入增加的拉动效果最明显。固定电话用户数对电信主营业务收入也具有拉动作用，但是和移动电话用户数增加的拉动效果相比，后者更为明显。

2 结论及建议

本文采用2012年8月～2013年4月9个月的面板数据实证了通信业各业务规模的增减变化对电信业务收入的影响。我们比较了估计面板数据的三种模型，最终结果认为，在处理本文面板数据上混合OLS模型优于固定效应模型和随机效应模型。通过混合OLS模型得到的回归方程显示，对于中国的通信业来说，各个业务规模的增长都对增加电信收入有显著影响。如果在各业务市场均未饱和的情况下，增加各个业务的用户规模均对电信收入的增加具有拉动作用。但是，就中国目前的电信业发展情况来看，电话用户规模已快接近饱和状态。但是就回归模型的结果显示，固定电话用户规模的扩大远不如移动电话用户规模的扩大对于电信收入的拉动效果明显。所以，当电话用户数目基本稳定的情况下，加速固定电话用户向移动电话用户的转移，将会显著拉动电信业务收入。其中，3G用户规模增长又显著优于2G用户规模增长对电信业务收入的拉动作用。所以对于通信业来说，加速固定电话用户移动化，2G用户3G化，同时保持互联网宽带接入用户规模的稳定增长，将会显著增加电信主营业务收入，促进我国通信业的整体发展。

本文在上述研究的基础上可以做进一步地优化和改善。考虑到目前3G市场进入高速发展阶段不久，后续研究可以采取更多的时点数进行完整分析，探究其与电信主营业务收入的关系。如果按照通信业发展水平对各省市地区进行分类，针对每个类别进行面板数据研究分析，每个分组可能会得出不一样的模型，对各变量系数的经济意义解释或许会对不同地区的通信业发展提出更有针对性的建议。

参考文献：

[1]赵晓力，杨显佐，杨东亮.我国电信发展对经济增长的乘数效应溢出效应和扩散效应计量检验[J].工业技术经济，2007，26（11）：102-104，121.

篇（3）

目前中国企业债券规模相对狭小，作为直接融资的重要工具，其发展前景值得关注。目前发达国家金融市场中主要的融资工具包括：各类股票、债券、信贷及各类货币市场融资工具。由于各类投融资活动具有一定程度的替代性和风险收益的互补性，因此这些金融工具组成的市场间存在一定的相关性。本文拟采用实证的分析方法，以各国金融市场规模数据为分析对象，研究企业债券规模与其它金融市场规模的关系，探索企业债券规模的形成机制。

一、样本、变量与数据选择

本文样本选自世界186个国家及地区，因各国数据完整性不同，最终选定31-38个国家和地区的数据作为分析样本。采用1990、1995、2000、2001、2002、2003年的6个时间横截面数据资料。本文设计了如下变量：

被解释变量：企业债券率，用PBOND表示，为企业债券市值与国内生产总值的比例，用以表示企业债券的相对规模。按照国际结算银行的统计口径，企业债券包括公司债券与金融债券，但不包括与股权相联结的可转换债券。

可能的解释变量，包括：

STOCK：股票率，为国内股票市值与国内生产总值的比值。

LOAN：信贷率，为银行及其他金融机构信贷总额与国内生产总值的比值。

GBOND：公债率，为各种政府公债与国内生产总值的比值。

INSURE：保险深度，为各种保险额与国内生产总值的比值。

GDP：国内生产总值。

PGNP：人均国内生产总值。

King和Levine（1992）认为金融系统的规模与经济发展水平显著相关。他们采用了银行和非银行机构的流动负债与GDP的比例指标，用该指标来显示一国金融系统规模，发现富裕国家居民该指标明显高于较贫穷的国家，富国拥有更庞大的金融系统，经济绩效驱动金融规模的扩大。因此本文引入了经济指标，其中GDP反映经济总量，PGDP反映经济水平与效率。

GDP、PGDP变量2000-2003年数据来自“世界发展索引库”，1990年、1995年数据分别来自“2004年国际统计年鉴”和吴海英、刘仕国编写的“世界经济统计资料”，STOCK、LOAN、GBOND、INSURE变量数据来自“世界银行金融结构与经济发展数据库”。

二、变量描述性统计分析

数据采集时，发现有企业债券数据的国家，其它市场数据都存在，而有其它市场数据的国家，企业债券数据常有空白。如世界银行金融结构与经济发展数据库中2003年有105个国家和地区有信贷数据，89个国家和地区有股票市场数据，59个国家和地区有保险数据，43个国家和地区有国债数据，仅38个国家和地区有企业债券数据，数据缺失的国家和地区可能没有或很少有企业债券发行。说明世界各国家和地区存在企业债券滞后发展倾向。公债与股票相对优先与企业债券发展。2003年有企业债券数据的38个样本国家和地区中，银行信贷相对规模最大，均值为91%；其后为股票，均值为74%，企业债券率的均值为32%。

为使数据有可比性，我们选择了数据连续的31个样本国家，并以GDP为权重进行加权平均。对比发现，1990年各金融市场中，企业债券在各国的差异度最大，差异度为0.88，说明企业债券规模在各国发展最不平衡。到2003年各国企业债券率差异度下降，为0.44，这是由于过去13年中各国企业债券规模快速扩张，31个样本国家的企业债券率均值由1990年的24%增加到2003年的64%，增加30个百分点，相比其它金融市场，企业债券规模增长最为迅速，增幅为267%。

三、回归分析结果

采用多元线性回归模型，借助SPSS软件，首先对2003年数据进行分析，方程中代入了所有的解释变量。发现GBOND变量与常数项显著性较差，剔除后不影响方程拟合度，因此在方程中剔除GBOND变量与常数项，并对其它年份数据做同样处理，得出6个回归方程。见表1。检验各方程VIF值，并对残差绘图检验，发现方程不存在严重的多重共线性问题，从R2值、F检验的P值情况看，各年度的方程拟合情况较好。

回归结果说明：

说明：VIF为方差膨胀因子，其值均小于10，表明方程变量不存在严重的共线性问题；符号a、b、c表示T值在1%、2%、5%的置信水平上显著。

回归结果显示，信贷率是另一个对企业债券率有较大影响力的变量。各年度方程中信贷率参数值不断增加，到2003年的回归方程中，信贷率已成为对企业债券规模影响最大的变量。这说明信贷与企业债券在各国的发展是相互促进的，而不是竞争的，具有高信贷率的国家，往往也具有高的企业债券率。信贷率是反映出一国金融深度的重要指标，企业债券与信贷率的高相关性说明，企业债券与金融深度呈正相关，足够的金融深化是促进企业债券规模扩张的必要条件。本文认为这种促进关系形成的直接原因：一是促进信贷规模的因素，同样促进企业债券市场规模的扩大，如债权人保护较好、利率市场化、法制规范等；二是因为本分析中的企业债券包括金融债券，而金融债券的规模与金融机构信贷间存在正相关，即金融机构信贷规模扩大带动金融债券的创新发展，使债券规模扩大，这从近年美国、日本、韩国的资产证券的快速发展可以得到映证。资产证券常由金融机构发行，其将金融机构所持的债权资产转化为可转让的证券，大大改善了金融机构资产流动性管理，一定程度促进了其信贷规模的扩大。因此信贷与债券之间存在相互促进的通道与机制。

各年回归方程中股票率参数不显著，且为负值。股票与债券同为资本市场的两种金融工具，对金融市场基础建设有着许多共同的需求，但本回归结果说明股票市场对企业债券规模形成的影响力较弱。

保险深度参数不显著。从各国发展经验看，保险资金、养老基金是资本市场的重要投资来源，拥有大量实力雄厚的机构投资者是资本市场健康成熟的标志之一。保险深度一定程度可以反映债券市场机构投资者的力量。本回归方程中保险参数不显著，且为负值。因此本回归结果不支持保险机构发展有助于企业债券市场的观点。

公债率变量对方程拟合无贡献，在回归方程中被删除。公债是各国政府宏观调控的工具，常有逆市而行的操作。有文献认为公债对企业债券有挤出作用。另外有研究认为公债信誉度高、发行量大、流通性好、变现能力强等特点，所以公债利率常被金融市场参与者认作市场基准利率，从而有助于债券市场的有序发展，因此发达的公债市场有助于企业债券市场规模扩张。但本回归结果表明，企业债券与公债之间即不存在反向关系，也不存在同向关系，公债的优先发展，并不必然促进企业债券的同步跟进或止步不前。

人均国民生产总值PGDP与企业债券率之间存在明显的正向关系，人均国民生产总值的国家对应有较高的企业债券率，两者变化存在一致性，说明经济效率对企业债券规模形成有着正向的关系，随经济效率提高企业债券规模也呈现出较高的水平。纵向看，各年的回归方程中人均GDP均对企业债券率表现出明显的影响力，2003年相比1990年，该变量系数值不断减少，说明其影响力在减弱。King和Levine（1992）认为金融系统的规模与经济发展水平显著相关。本回归结果进一步说明，经济绩效不仅影响金融规模，还影响金融系统的结构与分化。

GDP参数值远小于人均GDP的参数值，说明GDP对企业债券规模影响要小的多。各年回归方程中，GDP对企业债券规模影响力较为模糊，其参数值在2003和1990年的回归方程中不够显著，但在1995、2000、2001、2002年的4个回归方程中均表现出显著性，因此我们仍倾向于认为GDP对企业债券规模有明显影响。

[参考文献]

[1] 陈柳，曾庆久．我国金融发展与经济增长关系的实证分析．经济理论与经济管理，2003，（10）：13-18．

[2] 王维国，张庆君．金融发展与经济增长的相关性分析．渤海大学学报(哲学社会科学版)，2004，26，（5）：79-81．

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中图分类号：F830文献标识码：A文章编号：1672-3198（2007）10-0076-02

1引言

国内外大量的实证研究已经得出结论,股票市场的“小盘股效应”确实存在。Siegel(1998)利用纽约证券交易所1926至1996年的数据，研究发现小盘股的年收益率高于大盘股年收益率4%。在解释“小盘股效应”时,Fama和Franch(1996)利用三要素模型来解释小盘股效应，认为小公司是因为它们的规模小和低市值帐面值比，而具有较高水平的收益；而Barberish和Huang(2001)则认为大公司股票在过去通常表现较好,投资人视之为低风险而要求较低的报酬,而小公司则相反。国内学者也证明了我国股市“小盘股效应”的存在并对其提出了各种解释。

本文试图从收益率波动性的角度来解释“小盘股效应”,即如果小盘股具有较高的波动性,则被投资者认为风险较大,也就要求更高的报酬,从而导致“小盘股效应”。同时,随着深圳证券交易所“中小企业板”的建立,针对中小上市公司收益率波动性的研究,无论是对投资者投资中小上市公司股票,还是对监管层制定“中小企业板”交易制度均具有十分重要的作用。本文将用GARCH模型对我国股市不同股本规模的上市公司收益率波动性进行分析,解释其成因并提出“小盘股效应”形成的一个新观点,最后提出相关政策建议。

2研究方法

本文将采用的是GARCH(1,1)模型,其定式分别由如下均值方程和条件方差方程给出。

因此,可以通过比较∑qi=1αi和σ2的值来对序列的收益率波动性进行判断。

3实证研究

3.1样本的选择

为了分析比较不同股本规模上市公司收益率波动性的情况,我们选取万得指数体系中的三个指数作为样本数据,即万得大盘股、中盘股和小盘股指数,选取的样本范围为2000年1月1日至2006年12月31日每日三大指数收盘价分别为LPt,MPt,SPt,每个指数1528个观察值。为考虑个别收益率变动值过大，采用对数值，即LRt=lnLPt-lnLPt-1，MPt,SPt同理计算得到。

3.2ARMA模型的建立

由于三大指数收益率序列存在一定的自相关性、非正态性和异方差性。因此，本文用ARMA模型来描述三个指数收益率序列的自相关性。经过反复筛选,对三个指数分别建立如下的ARMA方程。

从以上三个模型来看,三个指数均与滞后5期、18期、23期和33期正相关,这与国外的实证结果不符。成熟的资本市场效率较高，后期的收益率往往受前期的收益率的影响较大，而且往往滞后一、二期就可以发现其一阶相关性，且呈现为明显的正相关。比较而言,A股市场大盘股的走势较中小盘股的走势更加具有效率。

3.4GARCH效应检验和参数估计

根据ARCH效应检验的结果，以上三个模型均具有明显的ARCH效应。同时残差序列存在高阶的自相关，因此本文用GARCH(1,1)模型来进行估计，估计结果如表。

(1)三个指数的所有系数在5%的水平下均显著,表明三个指数收益率序列具有显著的波动集聚现象,α1+β1

(2)比较三个指数的α1值,可以发现随股本规模的缩小,α1值呈现上升,这说明中小盘股日收益率受前一日的影响(即短期影响)比大盘股明显,而大盘股日收益率的波动更多地受到长期因素的影响；

(3)比较三个指数序列的值,可以发现随股本规模的缩小,值越大,即随股本规模的缩小,股票收益率的波动性在增大。

4解释分析和政策建议

(1)从收益率的波动性来看,随着股本的扩大,股票收益率的波动性逐渐减小,也就是说小盘股在拥有较高收益率的同时,其收益率的波动性也是最大的。也正是因为如此,投资者在购买波动性较大的小盘股时,所要求的报酬也是较高的,这或许就是A股“小盘股效应”显著的一个原因。

(2)A股市场是一个新兴市场,剧烈的价格波动对投机者产生巨大诱惑力，助长了市场投机行为。这也导致我国股市“小盘股效应”明显。在市场处于低点时,中小盘股的市盈率大致为大盘股的两倍左右,而在市场处于高点时,两者之间的市盈率差距甚至可达三倍之多。

(3)“小盘股效应”有一定的合理性,中小上市公司比大型上市公司拥有更大的成长空间、业绩容易出现爆发性增长。但是中小上市公司盈利的稳定性与成长持续性都较差,本文的实证显示在获得高收益率的同时,中小上市公司收益率的波动性也更大,具有更大的风险。孙培源等(2002)的实证研究证明在我国股市中,股票的流通股本大小,以及股票的活跃程度(换手率)是影响投资者逆向选择成本的重要因素。股票的流通股本越大,交易的活跃程度越大,那么其信息非对称的程度就越低,交易中逆向选择风险就越小,交易量对价格的影响就越小。由此可见,中小上市公司的信息不对称情况要比大型上市公司严重,这也导致中小上市公司股票的交易中,投机成分更高。

针对我们的实证结果,我们提出以下政策建议:

(1)针对中小上市公司与大型上市公司收益率波动性的差别,在“中小企业板”以及即将成立的二板市场,监管层应建立区别于主板市场的信息披露和交易制度,以降低中小上市公司信息不对称的程度，降低市场风险。

(2)目前我国机构投资者主要是基金,而目前基金投资趋同性明显,中小上市公司缺乏机构投资者的关注,这也使得中小上市公司成为庄家出没的“乐园”。因此要降低中小上市公司收益率的波动性,就必须考虑多成立以投资“中小企业板”为主的投资基金,大机构的进入将为“中小企业板”提供一个稳定的发展空间。

(3)由于A股市场在信息分布、信息加工和信息传递等方面都存在着许多不足,市场交易者的行为非理性和大量的噪声交易,使证券市场价格产生剧烈波动,市场信息低效率,无法实现证券市场的价值发现功能、优化资源配置功能。针对中小上市公司信息不对称更加严重的情况,应在“中小企业板”的交易制度中,制定可操作性更强的信息披露制度。

参考文献

［1］孙培源,孔爱国.交易机制与市场质量［J］.上证研究,2002,(3):195-248.

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1广州创意产业发展简述

1.1国际城市中心区创意产业发展背景

上世纪90年代开始，欧美国家抛弃了“高耗能+低产出”的传统产品制造模式，将大力发展创意产业列为国家发展重要战略。伦敦、纽约、旧金山、硅谷等城市，逐渐发展成为国际创意之都。而亚洲的东京、曼谷等城市也呈现出蓬勃活力和竞争力。

汤培源、顾朝林等的研究表明：创意环境由硬件设施和软件设施共同组成。硬件设施是激发城市创意的前提, 软件设施则是城市创意能力的“培育基”。在近年来各国创意产业发展实践中，类似“硅谷”模式的城市远郊新型创意产业园由于其缺乏愉悦的生活方式和宜人的生活环境, 正逐步失去其对创意阶层的吸引力。而城市中心区中的旧区、工厂改造型创意园则因其拥有中心区丰富的文化设施和愉悦的公共生活, 富有特色而又精致的空间、以及城市厚重历史沉淀而产生的归属感等软件设施而受到广泛欢迎，著名伦敦曼切斯特旧厂改造创意区、纽约SOHU创意区等都是此类型的典型案例。

1.2广州工厂改造型创意区的发展背景

广州作为近代工业重要发源地之一拥有众多工业文化遗存。近年来在城市更新的过程中，由于城市功能、产业结构的调整导致了局部土地功能调整，广州产生了大量闲置或废弃的工业建筑。2007年以来广州先后出台一批纲领性政策文件，明确将努力把广州建设成为区域“创意之都”，并于2007年和2008年分别出台了《关于广州市区产业“退二进三”工作实施意见》和 “三旧(旧城镇、旧厂房、旧村庄)”改造政策，开始放宽改造政策，允许企业利用旧厂房进行功能置换，自行开发改造，并按规定补交土地出让金。这些举措极大的推动了工厂改造类创意园项目的发展。

2广州工厂改造型创意区发展模式

据不完全统计，目前广州市有33个此类创意产业园，主要分布在荔湾、海珠、天河、白云等中心城区，占地面积约2500万平方米，建筑面积约5000万平方米，每年实现产值约120亿元。笔者挑选了6个最有代表性的创意园项目进行列表对比分析（见下表）：

根据上表，该类创意园的发展模式可总结为：地方政府出台政策规划引导--国企独家或引进开发公司合作开发--商业经营支撑+扶持创意类产业。这些项目均位于城市中心区内，地铁站点周边，大部份分布在荔湾区、海珠区和天河区的珠江沿岸，交通可达性良好。

而从发展特色看，与北京和上海不同，广州各个文化创意园的产业特征十分明显，与产业经济联系更为密切，这当然与其产业开发者的背景有关。而各园区纷纷采用的“商业先行”的开发方式，无疑也受到广州浓厚的商业文化影响。它降低了创意园的门槛，达到了项目前期迅速开发的目的，也使园区与城市和民众充分互动，但无疑同时也带来了一些利益至上的浮躁。

3广州TIT纺织创意园的规划及发展模式

2007年，受纺织工贸集团委托，项目组开展了为期3个月的TIT纺织创意园规划设计工作。在规划及其后的项目发展、实施过程中，笔者体会到，工厂改造类创意产业园的成功发展，不仅涉及到内部物质空间的合理规划设计，更牵涉到园区人文环境的整合、创意活动的组织、项目与周边建筑、城市交通、城市自然人文环境的衔接和契合等诸多方面。下文将以TIT项目为例进行具体分析。

3.1TIT创意园内部空间规划设计

3.1.1物质空间环境

功能设置与项目定位：本项目定位为珠江边的城市展厅和创新源发地，以广义的服装为主要内容的全新文化创意项目。它应以服装创意、时尚休闲、配套服务为主题，围绕“服装”“创新”为核心配置五大功能板块，成为兼服装创意中心、品牌交流中心、时尚休闲中心、配套服务中心的多功能城市文化中心。

规划布局：根据园区的现状地形和路网，确定了“三轴六区多节点”的规划结构：时尚服装轴提供多样的视角和互动show台。长达150米，宽25米的绿荫室外时尚交往轴，形成新电视塔下国际服装盛事交往区。知名品牌商业街与精英文化区的设计工作室与园区原生树木交融，构成商业绿化轴，共同营造顶级时尚文化。时装设计、企业办公、时尚、服装展销、服务配套区等相关功能交叉布置，灵活组合，目的是尽可能提高土地的使用效率，并使各种机能更具合理性和高效性。

建筑改造模式：规划中基地内建筑被分为4类：1红砖外墙＋高敞空间厂房、2水泥外墙＋高敞空间厂房、3红砖外墙层高一般建筑、4水泥/涂料外墙层高一般建筑。根据这四种建筑类型，分别对结构及屋顶、墙面、门窗、层高及夹层处理、房屋周边地面等采取不同的改造建议。从外观修复、屋顶改造、空间利用、设备更新到新能源的利用等方面都应体现能源保护意识，并调和保护和节能改造之间的冲突和矛盾。在建筑保护层面上既有老的保留如红色砖外墙和相应的主体结构，又有新的添改。

园区自然环境与景观的设计：规划以最大限度地保留工厂的历史信息，强调废弃工业设施的生态恢复和再利用，发挥和优化厂区内的生态景观，突出工业厂房视觉特点等为设计原则，将园区内的300多棵大树编号保护，并建议保留船坞、厂房、水塔、烟囱等旧厂房构件和机器设备，将废弃机器结合在场地设计中，使之成为重要的景观元素，从而发挥和优化厂区内的人文和生态景观。

3.1.2人文环境的创造

在进行创意产业园区物质空间环境设计的同时，也要注重建构园区的人文环境，而活动设计是营造文化氛围的一个有力途径。TIT已吸引了刘洋、屈汀南等广派服装设计大师在此设置工作室。大师的落户吸引了更多设计人在此聚集，从而牵引出更多新的交流、展示活动。目前已有60多家纺织企业总部落户，并在此成功的举办了2010年度广州岭南服饰文化周等大型时尚活动，已真正成为岭南时尚先锋之地。

3.2TIT创意园与城市外部空间

3.2.1与周围建筑的整合

功能组织：园区与周围建筑的功能组织来自于园区生活的有机性与多样性。这就要求周围的建筑能承担部分园区的功能，在这点上TIT比起其它创意园有更多优势：毗邻广州市纺织服装职业学校，有利于师生与园区设计师们的互动。而创意园附近的中大布艺市场是全国闻名的纺织商圈，这些使各类时尚设计活动有了发展的土壤。新电视塔更加是城市名片，TIT出于以电视塔为起点的城市新中轴线南端上，这一区位实现了创意产业与城市旅游休闲体系的跨界互动，扩大了项目影响力。

视觉形象的融合：创意园的两个主要入口得到了精心设计，采用保留原有红砖砌柱、引进现代感的活水广场和鲜艳的时尚小品等方式，一新一旧，相映成趣，体现出自身形态的完整饱满和与城市整体形象的协调。

3.2.2 创意产业园区与城市交通

交通对创意项目的成败起着决定性作用。TIT直接城市主干路，地铁站点近在咫尺，可达性非常强。而目前广州正在进行新中轴线南段前期规划设计工作，根据规划，TIT纺织创意园区东西两侧都将有城市次干路穿越。目前创意园正力图向政府建议将T.I.T创意园所在区域规划为创意产业带，保护好TIT创意梦工厂景观的完整性，以防止开发性破坏。

3.2.3创意产业园区与城市自然人文环境

篇（6）

2市场前景分析

防风在临床上由于疗效显著，用量不断增加，还出口韩国、日本及东南亚各国。防风在全国中药材市场上为常用大宗药材，是任何其他品种不可代替的。野生防风多年来价格始终居高不下，持续上涨。防风在东北三省及内蒙古地区所产的货叫做关防风，品质优良，药效充足，在全国各地药材市场首屈一指，独领。野生关防风资源越来越少，价格逐年上涨，目前已经达到200元/千克，且仍有上涨之势。关防风在非典时期曾一度缺货，造成价格暴涨达120元/千克，价格之高令人咋舌。多年后的今天，关防风本身的价值已经上涨到了这个价格，目前最好的选片价格已经涨到290元/千克以上。2014年防风价格为14元/千克，2015年价格为13元/千克，2016年价格为30元/千克。2016年地产防风价格为27~35元/千克。地产防风前些年价格从20元/千克上涨到42元/千克。药材加工商四处收购货源，如从内蒙古等地往安国拉运，鲜货、湿货、半干货、干货都要，鲜货价格也在10元/千克以上，然后加工成饮片销售。今年种子比2016年少很多，愿早购种，搞好种子处理，防风好行情将不断持续下去。家种防风价格上涨的本质就是野生货源供不应求，而野生关防风更是少有的几个过200元/千克的品种，十几年来价格一直坚挺上涨。

3现代化关键栽培技术

防风用种子繁殖，直播或育苗移栽。播种期分春播和秋播。春播于4月上中旬，秋播于地冻前播种，次年出苗。现代农业已进入机械化时代，一切机械化让种植生产变得更加方便，省时省力，使防风种植走上稳步发展的道路。下面介绍防风现代化最新种植技术。3.1选地整地防风是深根性植物，主根达40~60cm。防风对土地要求不严，适应性强，一般土壤都可，选地势高燥、向阳、排水良好、土层深厚的沙质土壤为宜。3.2施肥翻地种前先施发酵好的鸡粪、猪粪等粪肥，氮磷钾复合肥亩用50kg，如防蛴螬危害可施10kg硫酸亚铁，采用撒施法，将肥料均匀撒施地面，用大型机械或小型拖拉机对土地进行深翻30cm以上，使肥料和土壤充分混合。然后整平耙细，作成宽1.5~2m的畦，保证排水畅通。3.3择种处理选择纯新、优质、无病害的黄褐色种子是种植成功的关键，出苗整齐，抗病能力强，病虫害少。种子处理：将种子浸泡1天，注意换水，捞出用2倍体积湿沙拌匀，贮存约20天，待出芽时即可播种。也可以用干种子直接播种。3.4播种防风亩用种子3~4kg。直播，将种子和中药材重茬剂搅拌在一起，再播种，可提高产量，增强种子抗病能力，减少病虫害（重茬剂使用可根据产区重茬病重病区，酌情增加用量）。按行距25cm划2cm深的沟，将种子撒入沟内，用大锄覆土1cm，稍加镇压。可用中药材专用播种机，调好宽度、深度，开沟、播种、盖土、压实一次完成，两个人作业1天播种10亩左右，速度快，效率高。也可以用大型机械播种，调好深度和宽度（即行距），一般都是拖拉机带动，适合大面积的种植。播种后浇水，土地湿润的可不用浇水。机械播种比起人工更加简单、省时，现在已经普及。温度适宜，土壤保持湿润，20天左右即可出苗。3.5育苗移栽防风也可以育苗移栽，育苗亩用防风种子10~12kg，可移栽10亩地。春季育苗当年秋季或次年早春移栽，移栽时按行距30cm开沟，沟深7~10cm，采用平栽技术，将苗平摆于沟内，间距10cm，覆土压实，种后平地保墒。可以用中药材专用移栽机移栽，省时、省力。3.6除花蕾防风当年基本不开花，第2年才开花结种子，在华北、南方以及西北地区除留种田外基本不用除花蕾，当年采收。在东北生长2年，第2年（除留种子外）开花需要消耗大量的养分，应及时去蕾。当摘除顶端花蕾时，又萌发侧枝，形成新的花蕾，因此人工除花不仅费工时，而且不易除尽。据实地经验可喷花蕾抑制剂，抑制开花，促进根部发育，效果显著增产，1亩地1袋，喷2次。3.7封闭除草直播地，播种浇水后待地皮稍干可喷封闭药二甲戊灵，禾阔双封，亩用1瓶，能有效防除防风田1年生禾本科杂草和部分阔叶杂草，为后期除草减少麻烦。喷洒农药可用机械喷洒（拖拉机或大型机械带动），现在已经有无人机（小型飞机）喷洒农药，1分钟可喷1亩地。如果种前喷了封闭药氟乐灵，则不需再喷，但据经验看，氟乐灵容易造成土地板结，且其需要混土处理比较麻烦，建议还是使用二甲戊灵。育苗移栽的可以喷二甲戊灵，亩用200mL，比直播加量。

4田间管理

4.1间苗定苗出苗后，苗高5~8cm时间苗、定苗，去弱留强，以不拥挤为宜。发现缺苗及时补苗。4.2中耕除草防风苗期容易受杂草阻碍，出苗后应及时松土、除草。防止土壤板结利于根部延伸。中耕不宜过深，以划破地皮为主。可用中药材除草机松土、除草，走多远除多远，比起人工更加简单方便。为减少人工费用（同时也省力），经大量实验证明，在防风齐苗后（6~8个叶片，苗高10cm以上）可喷防风苗后专用除草剂，禾阔双杀，可除去大部分杂草。喷药方法：打除草剂前，先冲洗喷壶喷管及喷嘴2~3遍，然后用小盆稀释1袋中的3小袋，后倒入注入半壶水的喷壶中，然后注水15kg，这就是二次稀释法，1袋可喷半亩地，亩用2袋；选择晴天无风天打药，傍晚时候打药，气温25℃左右效果最好，超过28℃慎用，地面潮湿有墒情效果好。喷后一天无雨。如果防风在出苗前已经喷过封闭药，在后期再喷1~2次专用除草剂，基本整个生育期都不受杂草危害，而且不影响防风生长。4.3追肥防风在生长期6~8月应进行追肥，有利根部生长，每亩施过磷酸钙20~25kg，或单用10~15kg尿素。沟施行间，可用中药材播种机追肥，可直接盖好土，以增加肥效。施肥后浇水。雨季后可喷叶面肥或根茎膨大素，喷3次，每次间隔20天，有助增产。雨季注意排水，防止倒伏与烂根。4.4病虫害防治4.4.1白粉病6~10月发生，病叶两面生白色粉状物，后期长出小黑点。防治方法：增施磷钾肥，增强植株抗病能力；发病初期用0.2~0.3波美度的石硫合剂或70%的甲基托布津1000倍液防治，或25%的粉锈宁1000倍液喷雾防治。4.4.2叶斑病7月下旬至8月底易发生，病株由基部叶片开始发病，由下而上，由外向内相继发生，初期病斑呈不规则黑褐色小斑点，后期病斑逐渐扩大，最后整个叶片发黑。防治方法：用70%的代森锰锌可湿性粉剂400~500倍液，或75%的百菌清可湿性粉剂500~600倍液喷雾防治，每隔7~10天1次，连续喷施3~4次。4.4.3根腐病该病是在高温多湿季节发生的真菌病害。植株被害后根际腐烂，叶片萎蔫，植株变黄枯死。防治方法：可用3%的广枯灵水剂500~1000倍液喷雾防治，或用75%的百菌清可湿性粉剂600倍液喷雾，加恶霉灵也可。4.4.4黄凤蝶又名茴香凤蝶，一般5月开始危害，以幼虫为害叶、花蕾，严重时叶片被吃光。防治方法：幼龄期用90%的敌百虫800倍液，或高效氯氰菊酯1000倍液加辛硫磷1000倍液喷杀。4.4.5黄翅茴香螟在现蕾开花期发生，幼虫在花蕾上结网，取食花蕾和果实。防治方法：于早晨或傍晚用90%的敌百虫800倍液，或BT乳剂300倍液喷雾防治。

5收获加工

5.1采收防风直播地在南方及西北、华北可1年收获，东北生长时间短，要生长2~3年收获比较好，在10月下旬至11月中旬土地上冻前进行，秋末茎叶枯萎后可用小型割秧机割掉茎叶，比人工采收更加方便。采根时可以用小型拖拉机犁耕采收，也可以用大型中药材收获机采收，1个小时可以收1亩地，100马力带动，全程机械操作，而且根部不易折断，现代化生产已成规模。防风亩产干货300~400kg。5.2加工采挖后去掉茎叶、泥土，晒干，或捆成小把，或直接出售鲜品。

6商品规格

6.1一等干货。根呈圆柱形，表面有皱纹，顶端带着毛须，外皮黄褐色或灰黄色，质松较柔软，断面棕黄色或黄白色，中间淡黄色，味微甜，根长15cm以上，芦头下直径0.6cm以上，无杂质、无虫蛀、无霉变。6.2二等干货。根呈圆柱形，偶有分枝，表面有皱纹，顶端带着毛须，外皮黄褐色或灰黄色，质松较柔软，断面棕黄色或黄白色，中间淡黄色，味微甜，芦头下直径0.4cm以上。无杂质、无虫蛀、无霉变。

7包装与储藏

防风易虫蛀，吸潮后生霉、泛油，受潮品返软，要贮于阴凉干燥处，温度30℃以下，相对湿度保持在70%~75%，商品安全水分11%~14%。

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中图分类号：F272

文献标识码： A

文章编号：1003-7217(2007)03-0106-05

一、引言

市场调查的一个重要环节是调查数据分析。顾客感觉如何，怎样看待企业的竞争对手及其产品与服务，通过市场调查数据进行分析，有利于提升企业竞争力。市场调查数据分析常用统计方法，其中描述性分析是调查公司最常使用的方法，它操作简单，通过百分比计算比较分析以发现市场特征。由于得到的结果要借助于分析人员的相关专业理论知识和经验才能翻译成有信息价值的语言，该方法主观性较强。此外，其它统计分析方法，如参数检验、回归分析、因子分析和主成分分析等也常用于市场调查数据分析。这些方法各具特色，但使用它们或者需要假定数据总体符合一定的分布，或者要求数据有较强的相关性。由于市场调查多采用问卷调查形式，它的数据常呈现小样本、噪声大的特点，且定性数据多，难以找出数据的统计分布规律，因而使用这些统计方法的前提条件很难保证。

数据分组处理方法(Group Method of Data Handling，简称GMDH)是一种新兴的数据挖掘方法，它由乌克兰科学院A.G.Ivakhnenko院士于1969年提出［1］。GMDH建立在人类生存历史中最古老、最富有成效的试探法则选择学说基础之上，它将黑箱思想、生物神经元方法、归纳法和Gdel的数理逻辑方法有机地结合起来。GMDH具有揭示经济对象构成因素的功能，能从众多对经济对象有影响的因素中筛选出有重要影响的因素；对于有噪声的小样本数据，它通过建立非物理模型，能给出较准确的拟合与过程预测。上世纪90年代，德国学者J.A.Mueller和软件专家L.Frank将GMDH的基本思想用于其它数据挖掘方法，建立了非参数GMDH，并编制了功能强大的Knowledge Miner软件，使GMDH从理论、方法和应用诸方面上了一个新的平台［2］。非参数GMDH由GMDH的思想运用于其它数据挖掘方法构成，它包括：自组织模糊规则归纳（Self-Fuzzy Rule Induction using GMDH ，简称FRI）、客观聚类分析（Objective Cluster Analysis，简称OCA）、相似体合成（Analog Complexing ，简称AC）［3］。非参数GMDH既保持了GMDH的适于有噪声的小样本数据分析建模预测的优点，又具有相应的数据挖掘方法的功能，它用于经济、金融、生态等复杂系统领域的建模分析已有许多成功实例，但未见有用于市场调查数据分析的研究。市场调查数据具有小样本、有噪声且定性数据多的特点，正好适宜使用非参数GMDH方法。因此，以下研究拟将FRI方法用于企业市场调查数据分析，以期给市场调查数据分析提供一条新的有效途径。

二、FRI方法在市场调查中的运用

FRI本质上是一种规则归纳的方法，应用对象特点是输入输出变量模糊化具有实际意义，其用于市场调查数据分析主要是通过算法提取市场中不同消费者的特征规则。用这一特征规则来作为消费者特征的描述，它的应用分为以下几个步骤：

1．数据的预处理。市场调查的数据一般是通过调查问卷的形式取得，原始数据都是问题的选项，不能直接用于建模，必须进行预处理。首先从调查问卷中选取企业关心的问题和因素，将这些问题转化为变量，并将每个消费者（样本）对于问题的选择转化为对应的变量值。调查问卷的问题一般包含三种形式：选择题（包括单选和多选）；填空题；打分和排序。对于单选题每一个选项转换为一个0-1二值变量。被调查者选择了哪一项，则对应的变量值为1，其余项对应的变量值均为0。如果多选和打分，则每个问题转化一个变量，前者的值是被调查者选项的序号，后者则是打分的值。对于填空题，则直接将所填数值作为变量值。

2． 消费者群体的划分和研究对象的选定。这由FRI算法本身的特点所决定的，FRI 算法是一种规则归纳的方法，它是通过不同群体的对比找出某一群体的主要特征，如果没有群体的划分，算法就不可能实现。在细分消费者群体后，可以根据实际情况选择感兴趣的群体进行研究。

3．数据的模糊化。这里需要分别对输入变量和输出变量进行模糊化。一般将所要研究的消费者特征属性对应的变量作为输入变量，而以类别标志变量作为输出变量。对于输出变量一般构造二三个等级的模糊子集进行模糊化，比如对于某一因素的评价值对应的三个等级模糊子集为{重要}、{一般}和{不重要}。对于输出变量 对应的模糊向量 可以通过第二步中的消费者群体的划分得到，对于第t个样本的输出变量yt对应于一个m维的模糊向量( m表示划分的消费者群体的数量，其中 表示样本对于第j类群体的隶属度。在实际的运用中，一般都简单地取为0或1，即如果第t个样本划分到了第j个群体中，则 。

4．规则的提取及分析验证。数据经过模糊化以后，就可以运用FRI算法提取规则，分析消费者特征。假设将消费者细分为a和b两类群体，通过算法得到规则:

IF

m&n or h

THEN

a

这里可将逻辑符号OR连接的各部分分别称为一个子规则，比如在上面提取的这个规则中，财经理论与实践(双月刊)2007年第3期2007年第3期(总第147期)谷月东，郑明翠：模糊法则归纳法在市场调查分析中的应用研究就分别有m&n和h两个子规则。这里需要引入一个支持度(S)的概念，它代表规则的显著程度。一般的数据挖掘中将支持度定义为：如果有规则AB,则支持度S是A∪B的事务占所有事物的百分比。这里将支持度定义为：对于子规则k，它的支持度Sk为一类样本中符合规则k的样本数占该类样本总数的百分比［4］。之所以要引入这一概念是因为在实际的市场分析中，如果支持度较低，则说明具有该种规则特点的消费者占总体的很小一部分，因而对这部分消费者进行研究就没有多大意义。在计算出每个子规则的支持度后，这里假设子规则m&n的支持度为α%，子规则h的支持度为β%，则a类消费者的特征可以这样阐述：α%的a类消费者具有m&n的特点，β%的a类消费者具有h的特点。同时需要强调的是运用FRI分析得出的消费者的特征是关键性特征，即在所研究的消费者群体中比较明显而在其它消费者群体中不太明显，而对于不同的消费者中间共同特征，该算法在规则提取的过程中已经舍去，这点与其它的数据挖掘方法是有区别的，需要注意。

5．相关建议的提出。进行市场调查的目的就是为企业的决策提供建议。因此，对于数据的分析最终还是要落实到为决策者提供关于市场和消费者的相关信息和有价值的建议。

三、移动长话市场实证分析

通过移动长话的实证分析可以发现，对于在细分市场差异比较明显时， FRI方法可以有效提取出不同细分市场各自独有的特征。为了增强实证分析的说服力，选用了两个具有代表性的市场进行分析。

(一)西安市手机长话细分市场特征分析

以西安市手机长话市场调查数据为基础得到23个方面的问题形成35个输入属性变量。有140个样本数据,其中有103个是直拨的消费者和37个是使用IP卡的消费者。根据上述信息提取西安市市场直拨消费者和使用IP卡的消费者的特征信息，以供企业作营销决策。

随机选取120个样本作为学习集，20个样本作为验证集 根据上述的步骤，运用软件Knowledge Miner提取规则得到以下IP卡消费者和直拨消费者的特征规则。

对于规则（1）在学习集中17个分类错误，正确率为85.44%，在验证集中3个分类错误，正确率为85%，可以用来描述IP卡使用者的特征。

规则（1）的解释为：对用IP卡拨打国内长途的费用比较了解（N―X1）并且对手机国内漫游的费用组成比较了解的消费者（N―X2）或是认为使用IP卡相对于座机打长话便宜的消费者（P―X4）或文化程度较高（P―X10）、经常使用短信减少话费（N―X6）、认为使用IP卡相对座机打长途方便（N―X5）的年轻消费者（N―X9）是IP卡的使用者。

规则（1）归纳出IP卡使用者的三种特征。通过市场调查数据得出具有这三种特征的消费者占IP卡的使用者的构成为：48.64%的消费者对于手机用IP卡拨打国内长途的费用（N―X1）和国内漫游的费用（N―X2）组成比较了解；10.81%的消费者认为使用IP卡相对于座机打长话便宜（P―X4）；51.35%消费者是文化程度较高（P―X10）、经常使用短信减少话费（N―X6）、认为使用IP卡相对座机打长途查拨号方便（N―X5）的年轻人（N―X9）。

2. 直拨消费者的特征规则

IF ZO―X9

OR

P―X1 & N―X4

THEN N―Y

（2）

对于规则（2）在学习集中24个分类错误，正确率为80%，在验证集中3个分类错误，正确率为85%，模型精确度比较高，说明用模型提取的规则来解释直拨消费者的特征是可行的。

规则（2）解释为：中年消费者（ZO―X9）或是对于手机用IP卡拨打国内长途的费用不了解（P―X1）并且认为直拨相对座机打长途比较方便的消费者（N―X4）是直拨消费者。由此可归纳出直拨业务的使用者的两种特征。通过已有的市场调查数据得出具有这两种特征的消费者占直拨消费者的构成为： 46.60%消费者属于中年人（ZO―X9）；77.67%消费者对于手机用IP卡拨打国内长途的费用不了解（P―X1）并且认为直拨相对座机打长途比较方便（N―X4）。

由（1）和（2）可以分析出，在西安市移动长话业务市场的消费者中，使用直拨的消费者和使用IP卡的消费者的特征是不同的：其一，使用IP卡消费者多数是文化层次较高的年轻人，使用IP卡主要是为了节省话费（占IP卡使用者的51.35%）。如果陕西省电信公司想要争夺这部分消费者，则应在该群体的集中地，例如高校开展营销活动，同时推出相应的业务时应该把价格放在首位，并在拨打的方便性上做文章。其二，对于直拨的消费者来说，这个群体主要是中年人（占直拨消费者的46.60%），并且由规则可知，中年人一般都使用直拨。他们考虑的主要是方便性，对于价格或是不太在意，或是不太了解（占直拨消费者的77.67%）。如果电信想进入这个消费群体，则应该着重在提高服务质量、增加消费者的使用方便性方面下工夫。(二)宝鸡市长话市场分析

以宝鸡市手机长话市场调查数据为基础得到23个方面的问题形成35个输入属性变量，有140个样本数据，其中有103个是直拨的消费者和37个是使用IP卡的消费者。根据上述信息提取宝鸡市市场直拨消费者和使用IP卡的消费者的特征信息，以供企业作营销决策。

随机选取60个样本作为学习集，27个样本作为验证集(NL=60,Nv=27），运用软件Knowledge Miner提取规则得到IP卡消费者和直拨消费者的特征规则。

1. IP卡消费者的特征规则

IF P―X5

OR

N―X3 & N―X81& N―X9

THEN P―Y

（3）

对于规则（3）在学习集中6个分类错误，正确率为90%，在验证集中5个分类错误，正确率为81.48%，模型精确度比较高，说明用模型提取的规则来解释IP卡消费者的特征是可行的。

对于规则（3）的解释为：认为使用IP卡相对座机打长途不太方便（N―X5）的消费者或是认为固定电话拨打与手机长话拨打相比通话质量较好（N―X3），对用IP卡拨打国内长途的费用比较了解（N―X1）的年轻消费者（N―X9）是IP卡的使用者。

规则（3）归纳出IP卡使用者的两种特征，通过调查数据得出具有这两种特征的消费者占IP卡的使用者的构成为：1)4.76%的消费者认为使用手机IP卡打长途不如使用座机方便（N―X5）；2)66.67%%的消费者认为固定电话拨打长话比手机拨打通话质量好（N―X3），对用IP卡拨打国内长途的费用比较了解（N―X1）的年轻人（N―X9）。

对于特征1)来说，具有这种特征的消费者比例较小，可以将它忽略，因而宝鸡市的IP卡消费者主要是具有特征2)所描述的特征。

2. 直拨消费者的特征规则

IF P―X3

OR

P―X1 & P―X8 OR

ZO_X9

OR

P―X1 & N―X7

THEN N―Y

（4）

对于规则（4）在学习集中有5个分类错误，正确率为91.67%，在验证集中5个分类错误，正确率为81.48%，模型精确度也比较高，可以用来描述IP卡使用者的特征。

规则（4）解释为：认为固定电话拨打与手机长话拨打相比通话质量较差的消费者（P―X3），或是对于手机用IP卡拨打国内长途的费用不了解（P―X1），并且使用手机的同时不用小灵通（P―X8）的消费者或是中年消费者（ZO―X9），或是离开本地到异地时仍然使用手机拨打或接听电话（N―X7）并对于手机用IP卡拨打国内长途的费用不了解（P―X1）的消费者是直拨消费者。规则（4）归纳出直拨业务的使用者四种特征，通过市场调查数据得出具有这四种特征的消费者占直拨消费者的构成为： 1)3.03%的消费者认为固话拨打与手机长话拨打相比通话质量较差（P―X3）；2)72.73%消费者对于手机用IP卡拨打国内长途的费用不了解（P―X1），并且使用手机的同时不用小灵通（P―X8）；3)52.42%的消费者属于中年人（ZO―X9）；4)78.79%的消费者离开本地到异地时仍然使用手机拨打或接听电话（N―X7）并对于手机用IP卡拨打国内长途的费用不了解（P―X1）。

对于特征1)来说，具有这种特征的消费者比例较小，可以将它忽略，因而宝鸡市的直拨消费者主要是具有2)3)4)所描述的特征。

由（3）和（4）可以分析出，在宝鸡市移动长话业务的消费者中，使用直拨的消费者和使用IP卡的消费者各自的特征大体上与西安市一致。使用IP卡消费者多数是年轻人，使用IP卡主要是为了节省话费（占IP卡使用者的66.67%）。对于直拨的消费者来说，主要仍是中年人（占直拨消费者的52.42%）。稍有不同的IP卡的使用者中有66.67%的消费者认为手机IP卡通话质量不如座机，因而电信如要争夺宝鸡市的这个消费群体，则可以大力宣传座机打长途的通话质量。而对于直拨消费者也发现了两个新的特征，78.79% 的消费者离开本地到异地时仍然使用手机拨打或接听电话，72.73%的消费者使用手机的同时不使用小灵通，说明宝鸡市的这类消费者是手机的坚定使用者，陕西省电信公司通过推出小灵通进入这个细分市场非常困难。

四、结 论

通过上面对西安市和宝鸡市电信长话市场用FRI方法提取规则的分析，可以得出两个消费者群体特点：直拨消费者以中年人为主，IP卡的消费者以年轻人为主。用FRI方法建立的模型精确度较高（在学习集和验证集上的分类精度都达到80％以上）。FRI方法提取了直拨消费者以中年人为主，IP卡的消费者以年轻人为主等特征（在IP卡的消费者中，年轻人所占比例为西安市81.08%，宝鸡市90.47% ，在直拨消费者中，中年人所占比例为西安市46.60%，宝鸡市52.42%）。这些特征在直拨和IP 卡两个细分市场的差异是明显的，说明如果不同的消费群体特征差异明显，可以很好地利用FRI方法来提取各个群体消费者的特征。

参考文献：

［1］刘普寅, 吴孟达. 模糊理论及其应用［M］.长沙： 国防科技大学出版社，1998.

［2］张永生.厂商规模无关论理论与经验证据［M］.北京:中国人民大学出版社，2003.

［3］何跃. 模糊法则归纳法及GDP主要影响因素研究［J］. 电子科技大学学报，2002，31（1）.

［4］郑明翠, 贺昌政.自组织数据挖掘与回归分析方法的比较研究［J］.系统工程与电子技术，2005，27（10）.

附录1：

X1-.是否知道手机用IP卡拨打国内长途的费用组成：

1……知道

2……不知道

X2-.是否知道目前手机国内漫游的费用组成：

1……知道

2……不知道

X3-.固话拨打与手机长话拨打相比：

1……通话质量较好

2……通话质量较差

X4-.手机长话拨打与固话拨打相比：

1……话费较贵

2……话费较便宜

X5-.手机长话拨打与固话拨打相比：

1……查拨号方便

2……查拨号不方便

X6-.经常用手机短信方式来避免或减少手机长话：

1……是

2……偶尔用

3……不用

X7-.离开本地到异地时，是否使用手机拨打或接听电话：

1……是

2……否

X8-.使用手机的同时，是否也使用小灵通呢：

1……是

2……没有

X9-.被访者的年龄：

1…青年人（35岁以下）

2…中年人（35-50岁）

3…中年人（50岁以上）

X10-.受教育程度：

1…初中以下

2…高中（中专/技校/职高）

3…大专以上

The Study on the Application of Fuzzy Rule Induction in the

Market Research Analysis GU Yuedong1,ZHEN Mingcui2

篇（8）

关健词： 矿压分布规律；数值模拟；FLAC-3d

Key words： rock pressure distribution law；numerical simulation；FLAC-3d

中图分类号：TD82 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）08-0024-03

0 引言

煤层大面积机械化开采具有高效、自动化程度高等特点，但由于煤层往往与岩层成近水平层状分布，高强度开采回程中势必引起煤层和围岩的应力变化，而整个矿山系统的运营系统位于其中，必然收到采动应力的影响，并诱发冒顶、片帮等破坏现象。综合对比常规研究手段，本文采用FLAC-3d数值软件建立矿区开采仿真模型，对研究采掘区域的压力释放和转移规律进行研究。

1 工程及地质概况

石沟驿矿区位于宁夏回族自治区西南部，矿区所在位置为低缓的半沙漠、丘陵地带，地势四周高、中间低，一般高差为30m。石沟驿井田为一宽缓的向斜构造，即石沟驿向斜，向斜两端抬起，中间开阔呈一椭圆对称的鱼盘状向斜构造。目前石沟驿煤矿技改井S136已经进入回采阶段，S146正处于开掘阶段，从现场调查的情况来看，影响巷道稳定的主要问题为巷道顶板下沉，掉包、帮部的片帮和底部的底鼓现象。S136，S146巷道所处位置煤层直接顶与直接底均为泥岩，由于开采煤层较薄，使得开掘致使巷道破顶（破底），使泥岩直接暴露在外，而泥岩强度较低，稳定性差，节理发育。为此研究开采过程中采场、围岩矿压变化对于对石沟驿矿软岩巷道围岩控制、保证矿山高效、经济、安全生产具有意义深远。

2 数值模拟方案

2.1 数值模型建立 以神华宁煤集团石沟驿煤矿S136工作面地质与技术条件为背景，对六煤层综采工作面三维采场的宏观力学行为进行研究，通过数值模拟手段来揭示覆岩移动规律以及采场矿压的特征，回采引起的巷道变形发展规律，为石沟驿矿区六煤层开采和现场安全生产提供可以借鉴的理论依据。根据技术部门提供的地质及开采资料建立模型图如图1。

2.2 模型力学参数及边界条件 通过现场取样并进行力学试验，结果显示，当矿压达到岩层的最大承受值时，岩体发生塑性流动变形，但其残余强度仍然存在。所以，我们在通过计算对岩体的破坏进行判断时，采用了莫尔-库仑（Mohr-Coulomb）屈服准则：

f■=σ■-σ■■-2c■ （1）

在公式（1）中，σ1是最大主应力，σ3是最小主应力，φ代表摩擦角，c表示粘结力。如果fS>0，材料将出现变形以及应变软化，并且出现剪切破坏。考虑到岩体抗拉强度在一般情况下会很低，我们在判断岩体有无拉破坏时可以以抗拉强度准则（σ3？叟σT）为依据。

通过对现场的地质情况进行调查，并在对岩石进行力学试验的基础上，综合岩石尺度效应因素，我们适当降低了相关的岩体力学参数以用于模拟计算。（见表1）。

在采空区，垮落材料的特点是不可逆压缩变形和具有宏观连续性。在各向同性压力作用下，垮落矸石将造成应变硬化和永久性体积缩小现象。我们用体积硬化模型来对这种体积硬化力学行为进行描述（图2）。

在回采面向前推进的过程中，采空区会出现矸石冒落的情况。宏观上看，作为一种松散介质，我们可近似地用变形不可逆支撑体来对矸石支撑顶板的力学作用进行描述。需要注意的是，在工作面不断推进的过程中，覆岩的作用会对矸石起到压实的效果。随着时间的推移，材料的泊松比υ、密度ρ、弹性模量E都会出现增加。根据现有研究结果，我们可以用下面公式来表述ρ、E和ν的变化规律：

ρ=1400+800（1-e-1.25t）（kg/m3） （2）

E=15+200（1-e-1.25t） （MPa） （3）

ν=0.05+0.2（1-e-1.25t） （4）

在上面公式中，以年作为时间t的单位。公式（2）～（4）反映了随着时间的变化，ρ、E和ν呈现出指数增长的变化关系，并最终达到恒值。

根据神华宁煤集团石沟驿煤矿S136煤层埋藏深度（H=200～300m）和平均岩体容重（γ=2300kg/m3）推算。由于构造应力也会带来一定影响，因此，沿煤层倾向的水平主应力以及沿走向方向的水平应力，应该分别取垂直应力的1.2倍和0.8倍。

2.3 计算过程 岩体的力学行为以及变形发展与开采的过程和历史有着密切的关系，这种关系也体现了采矿工程的力学特点。本计算通过下面的步骤，对石沟驿S136综采面煤层的采场围岩应力分布进行模拟：

①计算在给定边界与位移条件下模型的初始状态；②模拟开掘S136回风巷和运输巷；③分步模拟开采S136工作面煤层。

3 计算结果分析

3.1 综采煤层应力分布 分析显示，由于工作面位置不同，S136综采面煤层内的应力分布形式、集中程度也会不同。综合来看，在分布范围和强度上，工作面回风巷以上的应力分布窄、力度较小，而运输巷以下则分布较广、力度较大，最大值达22MPa。工作面前方支承压力峰值作用位置走向上距离工作面约5.3m，最大垂直应力值约17.6MPa，是原始应力的2.8倍（图3）。

应力集中较大的位置在工作面顺槽两侧5m处。沿工作面倾斜方向，采面下部（下部剖面运输巷煤帮2.97m）支承压力最大，采面上部（上部剖面回风巷煤帮2.69m）次之，采面中部最小（图4～图5）。

采空区内部应力较低，距采面9.5m范围内垂直应力降低较小，垂直应力随着距采面距离的增大而保持在1.5MPa的水平。随着工作面远离，侧向煤体边缘压力峰值逐步稳定（图6）。

3.2 沿工作面走向围岩应力场特征 沿工作面走向方向，工作面中部岩体、煤壁在工作面前方5.3m范围处于低应力状态，最大主应力在煤壁前方5.3m达到最大值18.3MPa（图7～图8）。

图9～图10分别给出走向剖面综采面中部围岩垂直应力、水平应力和剪应力等值线场。

三种应力的峰值基本在工作面前方相同的位置。通过剪应力图我们注意到，煤层中剪应力在工作面前方变化梯度较大（图11），剪应力在顶板岩层中也比较高，它们是造成工作面前方煤层和顶板岩层剪切破坏的主要原因。

4 结论

依据神华宁煤集团石沟驿煤矿S136综采工作面工程地质和开采技术条件，运用非线性大变形有限差分数值计算软件FLAC3D，具体探析采场煤层分布规律，从而掌握工作面煤层及其周围岩体的三维应力场分布规律，进而力学场分布及其变化规律的分析就变得有据可循：

①沿煤层倾斜剖面，工作面上方存在应力拱结构。位于沿煤层倾向工作面回风巷顶部岩体是上拱脚的分布位置，而下拱脚则位于沿煤层倾向工作面下端煤层以及周围底板岩层中，应力拱中的最大主应力大于拱内外岩层中的应力。应力拱是主要承载体，通过应力拱，上覆岩体荷载及压力可以传输至工作面上下隅角，进而在上运输巷附近形成支承压力。综采面位于低应力区，处在应力拱保护之下，这是其特有的力学特征。

②在岩体应力集中区，剪切应力、垂直方向与水平方向的应力一般会同时达到峰值，由此引起的围岩破坏多为拉剪复合破坏，而不仅仅是拉破坏或剪切破坏，因此，我们应该根据力学参量的特点采取有针对性的措施，才能对岩层实施有效的控制。

③由于围岩内应力释放和受工作面采动影响综合作用的结果，S136工作面回风巷两帮岩层中的水平应力在与工作面距离很远的地方应力值就已达到一定的高度，且会随其与工作面距离的缩短而逐渐升高，与工作面相距5米处达到峰值。综合考虑巷道应力场分布特征，可以得到在巷道下帮以及靠近下帮侧的顶板是破坏易发生区，应加强支护。

参考文献：

篇（9）

建立生态补偿机制是贯彻落实科学发展观的重要举措之一，有利于推动环境保护工作和推进资源的可持续循环利用，加快资源节约型和环境友好型社会建设，实现不同地区、不同利益群体的和谐发展。就贵州而言，有助于促进森林生态建设和石漠化治理，正确地处理好人与自然的关系，促进人与自然和谐相处。

一、生态补偿机制概述

目前，对于“生态补偿机制”并没有准确而又权威的定义，百度名片的解释是，“以保护生态环境、促进人与自然和谐为目的，根据生态系统服务价值、生态保护成本、发展机会成本，综合运用行政和市场手段，调整生态环境保护和建设相关各方之间利益关系的环境经济政策”[1]。可见。这种观点认为，从目的来看，生态补偿机制是为了保护人类赖以生存的生态环境，最终促进人与自然的和谐相处；从评价标准来看，是根据生态系统的服务价值、环保成本、机会成本等进行参考评价；从调整对象来看，主要是为了调整生态环境保护与利益关系；从性质和表现形式来看，这是一种环境经济政策；最后，从手段或方式来看，主要是运用宏观调控和市场机制两手来运行。

与百度名片的说法相似，有研究认为，“生态补偿机制是以保护和可持续利用生态系统服务为目的，以经济手段为主调节相关利益关系的制度安排”[2]。无论是行政干预、经济政策还是制度安排，都表明生态补偿机制是一种以市场调节为基础的一种政策，也是一种制度安排。

那么，谁才是应该进行生态补偿的责任人呢，一是由生态破坏者向生态受害者进行补偿；二是由受益者向生态系统服务提供者的补偿。目前，我国正在着手建立和完善森林生态补偿制度并逐步推行下去。

二、贵州石漠化概况

石漠化是我国南方湿润石灰岩岩溶地区特有，是在脆弱的喀斯特地貌基础上形成的一种荒漠化生态现象。有资料表明，贵州是中国石漠化灾害的主要地区之一，与云南和广西2省区一道，成为我国石漠化灾害最严重的三个地区。

2003年9月，全国政协副主席钱正英在考察后指出：贵州突出的生态灾害是石漠化，应当从可持续发展和全面建设小康社会的战略高度来认识和重视石漠化问题。有数据显示，截止2003年底，贵州省森林覆盖率达到34.9%。对此，水利部水土保持司司长刘震认为，这个森林覆盖率尽管是经过了国家和当地大量的投入才获得的，但它仍然远远不能满足生态环境的要求。2004年11月22日，《贵州都市报》消息：“截至目前，贵州省因强度石漠化失去生存条件，需异地移民搬迁的约有45万人。”2004年12月8日，水利部水土保持司司长刘震在接受《新周报》记者提问时指出，目前，我国贵州省的石漠化灾害是最为严重的，无论是灾害程度还是受灾面积都占有绝大多数的比例。2004年12月8日《新周报》消息，据统计，贵州省被石漠化的土地面积达35920平方公里，占贵州省国土总面积的20．39％，而且土地石漠化正以每年900平方公里的惊人速度扩展。

石漠化灾害不但造成了受灾地区水土流失、森林植被锐减、生态恶化，而且也加剧了当地居民的贫困，甚至直接威胁到长江流域和珠江流域的生态建设。2011年上半年来长江流域出现的大旱灾，已向我们敲响了生态危机的警钟：如果再不注重加快长江流域生态建设和石漠化治理，生态危机将会越演越烈。而贵州处于长江中上游地区，是长江流域的重要屏障，因而，搞好贵州森林植被建设和石漠化治理，还具有全局性的意义。

三、贵州石漠化成因

石漠化是贵州生态环境中最坏最恶劣的一种生态现象，对于贵州经济社会发展的影响是致命的。贵州石漠化的成因，既有自然因素的作用，也有人为因素的破坏。就其实质来看，“贵州石漠化主要是喀斯特地区的石质荒漠化”[3]。在自然因素方面，主要是阳光、空气、水灾和旱灾等自然因素的长期作用，形成了独特的地质。另外，长期以来人们不合理的开发和利用，比如毁林开荒、植被减少、水土流失严重，使得原本就脆弱的森林生态环境变得更加脆弱，这种脆弱的生态环境加剧了人与自然的矛盾，形成了长期的恶性循环。

四、森林生态补偿机制与石漠化治理

1、森林生态补偿机制与石漠化治理的关系

目前，石漠化治理的对策措施不少，其中一个重要的方面就是通过建立健全森林生态补偿机制，实现对环境的治理和恢复。

从石漠化产生的主要原因来看，是由于人类不合理的活动对森林生态进行破坏，进而导致水土流失的结果。就森林的作用来看，森林是主要的陆地生态系统，不仅能提供很多的林产品，而且还为人类提供了重要的服务功能。可见，要治理与恢复石漠化生态环境，离不开对森林生态进行治理与修复，其中，建立健全森林生态补偿机制是一个重要的对策与措施。

2、森林生态补偿机制就遵循的原则

针对贵州目前生态环境恶化导致的石漠化加剧这一现实，在进行治理时，离不开实行森林生态补偿机制的建设。搞好这一建设，需要坚持以下几个方面的原则：

第一、谁开发，谁保护。开发与保护是一对矛盾，是对立统一的双方。按照权利与义务的关系，在进行森林生态补偿机制建设时，要坚持开发与保护并重和谁开发谁负责的原则。

第二、法制化原则。为了使森林生态补偿机制建设得到不断的完善，应当将其制度化、法律化，真正做到有法可依，有法必依，执法必严，违法必究。切实履行依法治国方略，这也是建设社会主义和谐社会的重要内容和基本要求之一。

第三、规范化原则。森林生态补偿机制，需要将补偿标准、实施办法等项目细化和具体化，与国际接轨进行规范化操作，使这一机制得到有效的运作，促进森林生态系统的治理与恢复。

第四、透明化原则。森林生态补偿机制要真正落到实处，需要进行工作计划以及预决算的公开化、透明化管理，避免出现贪污和腐败。

3、森林生态补偿机制的建设

由于森林的地位和作用，以及贵州石漠化形成的原因，决定了贵州石漠化的治理离不开森林的生态建设。而森林生态建设，离不开生态补偿机制的建设。在森林生态补偿机制问题上，主要从以下几个方面进行建设。

第一、高度重视森林生态补偿机制建设

森林生态补偿机制非常重要，是由于它解决了权利与义务、责任与受益之间的问题。因而，政府及相关部门领导、社会各行各业都要加大宣传与教育，各级政府和企事业单位以及个人，都必须高度重视对这一机制的建设，从长远和整体思维去关注森林生态的建设，形成森林建设，人人关注、人人有责、人人受益的理念。

第二、责、权、利明确

按照谁开发，谁保护、谁负责的原则，森林生态补偿机制的建设，需要明确各权利义务主体之间的权利与责任义务，做到公正公平，共同促进森林生态补偿机制的建立和完善，促进森林生态系统治理与恢复。

第三、加大财政支持力度

我国的税收是取之于民，用之于民的新型税收。财政的巨大作用之一是促进环境保护与建设，因而，要建立健全森林生态补偿机制，离不开政府财政的大力支持。比如在贵州石漠化比较严重的地区，需要转移安置贫困群众，需要对石漠化区域进行治理和修复，都需要巨额的资金，离开中央和地方财政的支持，是根本不可能做到的。

除了国家财政大力支持外，还应该呼吁社会各界积极行动起来，以各种方式筹集资金，促进森林生态补偿机制的建设。

第四、重点突出，整体推进，区域联动。

贵州各地森林破坏情况不同，因而石漠化灾害情况也存在差别，在有限的人力物力和财力面前，只能是集中优势力量解决重点受灾地区的森林建设，然后以重点带动其他点线面工作的开展，从而实现整体推进。另外，就石漠化的成因分析来看，重点是要大力进行植树造林、封山育林，恢复植被。就贵州实际来看，一个重点项目就是实施退耕还林工程，“该工程是生态建设的龙头和核心工程，对25度以上陡坡耕地实行还林还草，以改变不合理的土地利用和耕作方式 ，恢复和扩大林草植被，有效遏制水土流失和石漠化”[4]。同时，在能源供应困难的地方，要开展沼气工程建设，修建蓄水池等措施，综合发挥整体治理功能。

另外，就贵州周边情况来看，贵州、云南与广西3省区是全国森林生态较为脆弱的地区，也是石漠化受灾最严重的三个区域，因而，这3个地区在进行森林生态补偿机制建设和进行石漠化治理时，要相互联合起来，共同合作，使资源和经验得到共享，共同促进这三个地区森林生态补偿机制建设与石漠化治理。

第五、完善生态立法

依法治国是我党的治国方略，要使森林生态补偿机制建设和运行好，离不开法律的保障。为此，“必须加强生态补偿立法工作，从法律上明确生态补偿责任和各生态主体的义务，为生态补偿机制的规范化运作提供法律依据”[5]。通过建立健全相关法律，使森林生态补偿机制与石漠化治理纳入法制化轨道。

总之，搞好森林生态补偿机制建设，是搞好贵州石漠化治理的重要对策与措施，对于促进贵州生态建设和反贫困建设、对于打造长江流域绿色生态屏障，都有着积极、紧迫而又现实的指导意义。

参考文献：

[1]百度百科.生态补偿机制[OL]. baike.省略/view/2391788.htm

[2]李文华，李世东，李芬，刘某承.森林生态补偿机制若干重点问题研究[J].中国人口・资源与环境，2007年第2期.

篇（10）

当前在我国建立社会主义市场经济的体制的影响下，从学校与社会发展的适应性、学校与学生身心发展的适应性、学校与社会环境的适应性出发，不断地探索新形势对学校管理提出的新的要求，使学校素质教育常规管理系统发挥其应有的功能，提高素质教育常规管理的效率，增强素质教育运行机制的活力，这是实施素质教育过程中带有根本性的必须解决的大问题。

在中小学实施素质教育，它的运行机制，其系统内部应不断地进行协调，使之从无序向有序转化。其转化的直接成果表现为：学生整体优良素质的养成，教师素质的提高。对中小学素质教育的常规管理，只是学校管理的一部分，是一种基础管理，要提高素质教育的水平、质量和效益，还应使素质教育的运行机制不断完善，真正建立起素质教育正常的工作秩序和正常的教学秩序，这是学校常规管理的基本使命。

通过实验研究，总结出中小学素质教育常规管理规范化的典型，以推动基础教育由应试教育向素质教育的转变，创造出较高水平的有代表性的中小学素质教育常规管理规范化的新模式。

二、素质教育实验研究的设想和基本原则

变应试教育为素质教育，是教育领域内一场深刻的革命，也是一项复杂而艰难的系统工程。

在实施素质教育的实践中探索、补充、完善素质教育内涵、任务、目标、运行机制等理论与实践问题。同时要把素质教育的理论转化为学校的办学和改革的机制，这就要以常规管理的改革为突破口，构建以学生素质发展为中心的新型的管理模式，从管理方式、方法、内容、机制等诸多方面进行综合改革。具体说从以下五方面实行突破：一要转变教育观念，充分认识应试教育的片面性弊端，坚持基础教育的基础性和全面性；重视基础教育的育人功能，通过每个人的个性发展的培育实现基础教育的社会功能；重视基础教育对提高整个民族素质的作用。二要从素质教育常规管理和各种制度建设入手，完善保证素质教育的落实。三要改革和完善基础教育的评估标准、方式和运行机制。四要改变教学方式和教师的行为模式，提高教师的素质。五要重视基础教育教学内容的基础性，真正教育学生学会做人，学会生活，学会学习。常规管理规范化实验研究要遵循下列原则：

（一）社会主义方向性原则

学校管理必须坚持社会主义办学方向。根据党和国家的教育方针、政策，从学校的实际出发，实施素质教育，改革同社会主义现代化不相适应的教育思想、内容、方法，培养有理想、有道德、有文化、有纪律的全面发展的一代新人。

（二）整体性原则

把学校视为整体，坚持统一规划、统一指挥，合理组合，争取最佳效果。做到把总目标分解落实到各部门、层次和个人；机构设置要合理，做到统一指挥，分工明确，协调运作；做到以学生素质发展为中心全面安排，领导统筹全局，做好协调工作。

（三）全面性原则

面向所有学校，面向所有的学校领导和教师，面向所有学生，面向学校工作的各个方面，以学生素质发展为中心来研究常规管理工作。

（四）基础性原则

即从培养学生掌握基本知识，具体基本能力，培养基本修养出发，来构建常规管理的评估体系和标准。

（五）社会性原则

学校与社会有着密不可分的关系，学校管理要贯彻社会性原则。学校通过沟通与协调同社会的关系，把社会上各种有利于学校教育的因素都调动起来，进行整体研究；建立家庭、社会和学校互相联系的网络，形成正合力；不断提高学校的教育教学质量，赢得社会的信誉。

（六）发展性原则

教育的最终目的是实现全体学生诸方面素质与个性的充分发展，只有坚持发展性原则，才能真正实现素质教育。

三、实验研究的内容

传统的“应试教育”学校管理模式，没有把学生的思想素质、道德素质、智能素质、心理素质、身体素质、劳动素质、审美素质等进行全面管理，没有把主要精力放在学生全面发展上，这严重阻碍着素质教育的实施。为此，要构建一个以素质发展为中心的学校管理新模式，在实施管理过程中，把主要精力放在学生素质全面发展的分析、研究和评价上，对学生素质全面发展进行系统管理，建立一个综合的、全面的、开放的、多元的管理系统，从而对学生的素质情况进行学校的、家庭的、思想的、道德的、生理的、心理的、智力的、体力的全面管理。

一是以学生素质发展为中心建立对学生的科学评价标准，并以此标准为基准，建立和完善各层次的管理职能。对学生的评价主要包括科学文化素质评价（包括智力因素、非智力因素、学习情况等），身体心理素质评价（包括体质发展情况和心理状况等），思想道德素质评价（包括思想观念、道德认识、行为习惯、生活能力），劳动素质评价（包括劳动观念、态度、习惯和劳动技能等）。

二是为进行素质教育而设立相应的管理机构。要配备相应的管理人员，制订相关的管理目标和管理制度，以及奖惩办法方面的管理。