市场规模研究汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇市场规模研究范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

篇（1）

一、会计发展的简要历程及会计的本质

（一）会计的简要历程

根据现在已发现的历史资料记载，会计活动最早在古代埃及、古代巴比伦以及古代中国的周王朝已被发现。但是，当时的会计活动均是人们出于对生产的消耗和结果的关心，而做的一些简单的记录与计算。直到1494年，意大利的卢卡·巴其阿勒在他的著作《算术、几何、比与比例概要》中，将威尼斯一带的复式记账法做了全面而系统地介绍，并且做了必要的理论阐述之后，会计才得以在欧洲以及全世界广为传播。其实，这也标志着现代会计的真正开始。所以，1494年被会计学家们誉为会计史上的第一个里程碑。当时间发展到18世纪末，19世纪初的时候，资本主义工业革命率先在英国爆发，这就无可避免地引起了经济社会中生产组织及经营形式的进一步变革。也正是这种变革致使会计又一次产生了质的发展。尤其是股份有限公司的出现，可以说对会计的发展有特殊的意义，为了保证不参与公司管理但又必须关心公司效益的股东们的利益，会计便从企业中分离出来，成为一个独立机构。1854年英格兰的爱丁堡会计协会的成立，被誉为会计发展史上的第二个里程碑。至此，会计的监督职能在经济生活中变得越发重要。但是，会计的理论及其实务方面的方法技巧的基本完善和成熟，却是在十九世纪中叶到二十世纪中叶的一百年间实现的。在这一百年的时间里，社会的经济取得了飞速的发展，这便对会计的发展产生了客观的必要性。加上随后信息产业的高度发展和经济、金融的全球化趋势，会计的作用和重要性必然会被人们越来越重视。

（二）会计职能的演变

纵观会计的发展历程，我们不难看出会计的职能是随着经济的发展而发生相应的演变的。早期的会计，人们只是为了对自己进行的经济活动有一个全面和系统地认识，而做的一些关于经济活动中的必要的、简单的记录和计算，其主要是为了反映生产过程中的实际情况。但随着经济的进一步发展，会计的职能也在随之发展。尤其股份有限公司的诞生，使得会计在生产中不仅要行使反映的职能，还必须对生产过程进行必要的监督。直到现在，在经济的飞速发展过程中，在经济、金融的全球化趋势不断深化的进程中，会计学家对会计职能的认识也在不断地深化。他们认为会计的职能就是通过对经济活动的记录和计算，使得生产活动得到正确反映，进而对整个生产过程进行控制——分析过去，进行预测，进而决策未来。

（三）会计的本质

从会计职能的演变过程中，我们不难对会计的本质有一个深入的认识。会计的具体工作就是对经济活动的记录与核算，而会计对经济活动的控制（具体包括分析、预测、决策）的实质应该归结于会计工作的延伸。所以，会计的本质应该是一种特殊的“语言工具”，即，会计所做的事情就是用会计的语言把经济过程中的各个经济活动记录下来，为经济主体提供一种必要的经济信息，以供其经营和管理之需。其实，也正是会计的这种本质，造成了会计从古至今的发展轨迹的一种必然。

二、市场规模的扩展对会计发展的影响

（一）市场规模的扩展

从古到今，市场规模的扩展总体上可分为四个阶段：第一，小农经济为主体的小规模的交易市场；第二，十二世纪左右，在欧洲的南部兴起了一些城市，如威尼斯、佛罗伦萨、阿姆斯特丹等，在这些地方经常会举办一些商业交易会，这就使得市场的规模得以扩展；第三，1492年的地理大发现，使得市场的规模从欧洲扩展到了美洲，为了满足市场的需求，欧洲随即陆续爆发了工业革命；第四，就是现在的金融和经济的全球化，使得市场的规模扩展到了全世界。结合这市场规模扩展的四个阶段，再看一下会计发展的几个里程碑性的阶段，二者的时间可以说吻合得非常的好。难道这种吻合仅仅是一种巧合吗？其实不是的，在二者之间，是存在着某种必然的联系的。

（二）市场规模对会计的影响

由会计的本质，就决定了市场的规模会对会计的发展形成一种内在的、必然的影响。在小农经济为主体的小规模的交易市场中，经济的组织和经营主体只是一些家庭个体或者小作坊，所以，会计的作用和方法对于这些经济主体来说，往往是比较简单的。但是，随着社会经济的发展，市场规模也随之扩展。为了满足市场的需求，经济组织和经营主体的规模也在跟着相应地扩大，专业化的手工厂开始在社会经济中扮演着越来越重要的角色。正是这种专业化的手工厂对会计的内容和形式有了进一步的要求。于是复式簿记应时而生，会计理论实现了第一次质的发展。在地理大发现之后，资本主义工业革命也随之爆发，为了匹配市场规模的猛然扩展，股份有限公司这种科学、高效的经济组织和经营形式开始出现。这种崭新的、科学的组织和经营方式不仅推动了会计的进一步发展，同时也赋予了会计新的内涵。社会经济发展到现在，金融和经济的全球化已经成为大势所趋。在这样的经济背景之下，会计学家不仅越来越清晰地认识到会计在现今经济中的重要地位，而且，他们对会计理论的认识也越来越深入。会计理论也正在他们的努力之下，变得更加成熟和完善。

三、现代会计发展的趋势

（一）会计的标准化进程

由于会计是一门应用性非常强的科学，所以，会计的标准化就变得格外地重要。现在我就针对会计的标准化进程做一个简要的回顾。会计准则是指会计人员从事会计活动所应遵循的基本规范和标准，也是评价和鉴定会计工作质量的依据。会计准则的发展大致可分为创建时期、成长时期、成熟时期和国际化时期四个阶段。最早的会计准则是美国在20世纪初产生的；而1959—1973被认为是会计准则的成长时期；1973—1989是会计准则的成熟时期；1989年以后会计准则开始走向了国际化。从会计准则的历史发展进程，我们不难得出：会计准则发展趋势的一个主要特点就是它不仅在理论上，而且在范围上都越来越标准化。

（二）我国会计理论发展的简要历程

会计在我国虽然有很早的渊源，但是，真正意义上对会计理论的探索应该是在建国以后开始的。对于建国初期，我国会计理论界对会计理论争论的焦点，是会计是否具有阶级性的问题。由于当时的社会现实和理论界对会计理论认识的不足，导致当时理论界几乎一致认为，会计是具有阶级性的。建国初期的三十年，我国的会计理论研究可以说是非常艰难曲折，直到1962年才由顾准同志首先提出会计主要是一种经济计量系统，是无所谓阶级性的。这种论断的正确性当然也随着我们对会计本质认识的深化，而得到证实。其实，这也是关于会计本质的认识方面的一个较好例证。1978年，中国的经济开始在改革开放、解放思想的推动下，进入了新的发展时代。当然经济的发展必然需要会计的发展来推波助澜，在这种背景下，中国会计学会与1980年成立，至此，我国的会计研究才真正地进入了洋溢着生机的春天。

四、结论

会计的本质应该是，为了给经济主体提供一种必要的经济信息，以供其经营和管理之需，而对经济主体的经济活动所采用的一种“特殊语言”的记录和反映形式。也就是说，会计是经济主体对经济活动的一种记叙和解阅的方式。所以，随着社会经济的不断发展，经济规模相应地不断扩大，企业之间的联系必将越来越密切，这无疑也要求会计这种语言也必须相应地越来越标准化，就像全球化环境下国际语言的出现一样，是交流的必须条件。因此，会计不仅不应该具有阶级性，并且，会计必将在经济规模不断扩展的推动下，走向全球性的标准化。

参考文献：

[1]葛家澍.会计基本理论与会计准则问题研究[M].北京：中国财政经济出版社，2000.

[2]于玉林.现代会计哲学[M].北京：经济科学出版社，2002.

[3]葛家澍.中国会计学会成立以来的我国会计理论研究[J].会计研究，2000，（4）.

[4]李红琨.会计基本理论与实务学习资料[M].云南财经大学，2009.

[5]吴水澎.会计准则理论·会计准则基本概念·会计基本理论[J].上海会计，1999，（7）.

[6]宋小明.会计本质的确证及在会计史研究中的解释性应用[J].中南财经政法大学学报，2007，（1）.

[7]杨智杰，夏文杰.经济学对会计理论发展的影响[J].当代经济管理，2007，（4）.

篇（2）

自20世纪90年代全球性大发展和市场化改革以来，通信业一直被视为最具创新活力及市场竞争力的领域之一，并迅速成长为广泛普及的大众消费服务行业。作为全面支撑经济社会发展的战略先导性行业，通信业已成为世界各国优先发展的关键领域。电信业务总量的增长不仅对经济增长有重要意义，还对其他产业起带动作用，进而也对国民经济发展产生渗透与倍增作用[1]。所以对电信业务总量增长情况及其带动作用显著的因素的研究具有重要且深远的影响。本文在面板数据分析的基础上，对固定电话市场规模、2G市场规模、3G市场规模及互联网市场规模对电信业收入增长的拉动程度进行了实证研究，并以此提出相关的建议。

1 实证分析

面板数据综合了时间序列数据和截面数据的优点，全面的提供了通信业的客观信息，在控制了个体的异质性的同时又达到增大自由度和减小变量间的多重共线性的效果[2]。

本文采用的数据来源于工信部运行监测协调局，采用2012年8月到2013年4月共计9个月的月度数据，截面包括全国共31个省、直辖市、自治区。使用EViews 6.0，Stata 12.0软件进行分析。

1.1 变量

电信主营业务收入主要来源于固定电话市场、移动电话市场（2G/3G）、互联网宽带市场。本文主要研究各市场规模的变化对电信主营业务收入的影响，故变量选择如下：（1）电信主营业务收入。根据工信部提供的电信主营业务收入（累计值），我们计算了每月相应的净增值（单位：亿元）。设该变量为；（2）固定电话市场规模。分析固定电话市场规模及发展趋势时，以固定电话用户数（单位：万户）为表征量；（3）移动通讯市场规模。移动通讯市场处于高速发展期，主流为2G与3G并存。2G与3G市场分别处于成熟期和发展期，市场份额、发展趋势、业务贡献能力等方面都有较大差别，且二者对通信业今后的发展起到的作用也是值得研究的。考虑以上，作者选用2G用户数（单位：万户）和3G用户数（单位：万户）为通讯市场规模的表征量；（4）互联网市场规模。考虑到反映互联网市场的实际数据的可得性、准确性，同时与移动数据市场区分开，以互联网宽带接入用户数（单位：万户）作为互联网市场的表征量，研究其与通信业收入的关系。

1.2 面板数据处理

对来源于工信部运行监测协调局2012年8月到2013年4月共计9个月的月度数据5个变量的分析整理，得到以全国共31个省、直辖市、自治区为截面的平衡面板数据（横截面看，每个变量都有观测值，纵截面看，每期都有观测值）。对每个变量进行对数化处理，消除异方差效应。

对面板数据进行平稳性的单位根检验，避免由于非平稳引起的伪回归问题[3]。由表可知，在1%的显著水平下，对的单位根检验是不平稳的，除了LLC单位根检验外也都表现为非平稳。在一阶差分后四种单位根检验都显示为平稳。因此，可以认为该面板数据存在单位根。模型建立时使用变量对数后一阶差分（如表1）。

1.3 模型选择与实证结果

我们常采用三种方法估计面板数据模型：混合OLS模型、固定效应模型、随机效应模型。选择过程见图1。

1.3.1 个体效应检验

固定效应检验结果如下：F test that all u_i =0：F（30，243）=0.32，Prob>F=0.9998。从检验结果看，F值等于0.32，P值不显著。因此，我们认为固定效应不显著，选择混合OLS模型比固定效应模型好（如表2）。

1.3.2 混合OLS模型（如表3）

根据所得结果，我们得出回归方程：

结果表明，方程各系数均显著，模型整体显著，回归方程有意义。

1.3.3 模型解释

由回归方程可以看出，、、及的回归系数为正，表明固定电话用户数、2G用户数、3G用户数以及互联网宽带用户数的增加会促进电信主营业务收入的增加。由各变量系数大小可以看出，3G用户数的增加对电信主营业务收入增加的拉动效果最明显。固定电话用户数对电信主营业务收入也具有拉动作用，但是和移动电话用户数增加的拉动效果相比，后者更为明显。

2 结论及建议

本文采用2012年8月～2013年4月9个月的面板数据实证了通信业各业务规模的增减变化对电信业务收入的影响。我们比较了估计面板数据的三种模型，最终结果认为，在处理本文面板数据上混合OLS模型优于固定效应模型和随机效应模型。通过混合OLS模型得到的回归方程显示，对于中国的通信业来说，各个业务规模的增长都对增加电信收入有显著影响。如果在各业务市场均未饱和的情况下，增加各个业务的用户规模均对电信收入的增加具有拉动作用。但是，就中国目前的电信业发展情况来看，电话用户规模已快接近饱和状态。但是就回归模型的结果显示，固定电话用户规模的扩大远不如移动电话用户规模的扩大对于电信收入的拉动效果明显。所以，当电话用户数目基本稳定的情况下，加速固定电话用户向移动电话用户的转移，将会显著拉动电信业务收入。其中，3G用户规模增长又显著优于2G用户规模增长对电信业务收入的拉动作用。所以对于通信业来说，加速固定电话用户移动化，2G用户3G化，同时保持互联网宽带接入用户规模的稳定增长，将会显著增加电信主营业务收入，促进我国通信业的整体发展。

本文在上述研究的基础上可以做进一步地优化和改善。考虑到目前3G市场进入高速发展阶段不久，后续研究可以采取更多的时点数进行完整分析，探究其与电信主营业务收入的关系。如果按照通信业发展水平对各省市地区进行分类，针对每个类别进行面板数据研究分析，每个分组可能会得出不一样的模型，对各变量系数的经济意义解释或许会对不同地区的通信业发展提出更有针对性的建议。

参考文献：

[1]赵晓力，杨显佐，杨东亮.我国电信发展对经济增长的乘数效应溢出效应和扩散效应计量检验[J].工业技术经济，2007，26（11）：102-104，121.

篇（3）

目前中国企业债券规模相对狭小，作为直接融资的重要工具，其发展前景值得关注。目前发达国家金融市场中主要的融资工具包括：各类股票、债券、信贷及各类货币市场融资工具。由于各类投融资活动具有一定程度的替代性和风险收益的互补性，因此这些金融工具组成的市场间存在一定的相关性。本文拟采用实证的分析方法，以各国金融市场规模数据为分析对象，研究企业债券规模与其它金融市场规模的关系，探索企业债券规模的形成机制。

一、样本、变量与数据选择

本文样本选自世界186个国家及地区，因各国数据完整性不同，最终选定31-38个国家和地区的数据作为分析样本。采用1990、1995、2000、2001、2002、2003年的6个时间横截面数据资料。本文设计了如下变量：

被解释变量：企业债券率，用PBOND表示，为企业债券市值与国内生产总值的比例，用以表示企业债券的相对规模。按照国际结算银行的统计口径，企业债券包括公司债券与金融债券，但不包括与股权相联结的可转换债券。

可能的解释变量，包括：

STOCK：股票率，为国内股票市值与国内生产总值的比值。

LOAN：信贷率，为银行及其他金融机构信贷总额与国内生产总值的比值。

GBOND：公债率，为各种政府公债与国内生产总值的比值。

INSURE：保险深度，为各种保险额与国内生产总值的比值。

GDP：国内生产总值。

PGNP：人均国内生产总值。

King和Levine（1992）认为金融系统的规模与经济发展水平显著相关。他们采用了银行和非银行机构的流动负债与GDP的比例指标，用该指标来显示一国金融系统规模，发现富裕国家居民该指标明显高于较贫穷的国家，富国拥有更庞大的金融系统，经济绩效驱动金融规模的扩大。因此本文引入了经济指标，其中GDP反映经济总量，PGDP反映经济水平与效率。

GDP、PGDP变量2000-2003年数据来自“世界发展索引库”，1990年、1995年数据分别来自“2004年国际统计年鉴”和吴海英、刘仕国编写的“世界经济统计资料”，STOCK、LOAN、GBOND、INSURE变量数据来自“世界银行金融结构与经济发展数据库”。

二、变量描述性统计分析

数据采集时，发现有企业债券数据的国家，其它市场数据都存在，而有其它市场数据的国家，企业债券数据常有空白。如世界银行金融结构与经济发展数据库中2003年有105个国家和地区有信贷数据，89个国家和地区有股票市场数据，59个国家和地区有保险数据，43个国家和地区有国债数据，仅38个国家和地区有企业债券数据，数据缺失的国家和地区可能没有或很少有企业债券发行。说明世界各国家和地区存在企业债券滞后发展倾向。公债与股票相对优先与企业债券发展。2003年有企业债券数据的38个样本国家和地区中，银行信贷相对规模最大，均值为91%；其后为股票，均值为74%，企业债券率的均值为32%。

为使数据有可比性，我们选择了数据连续的31个样本国家，并以GDP为权重进行加权平均。对比发现，1990年各金融市场中，企业债券在各国的差异度最大，差异度为0.88，说明企业债券规模在各国发展最不平衡。到2003年各国企业债券率差异度下降，为0.44，这是由于过去13年中各国企业债券规模快速扩张，31个样本国家的企业债券率均值由1990年的24%增加到2003年的64%，增加30个百分点，相比其它金融市场，企业债券规模增长最为迅速，增幅为267%。

三、回归分析结果

采用多元线性回归模型，借助SPSS软件，首先对2003年数据进行分析，方程中代入了所有的解释变量。发现GBOND变量与常数项显著性较差，剔除后不影响方程拟合度，因此在方程中剔除GBOND变量与常数项，并对其它年份数据做同样处理，得出6个回归方程。见表1。检验各方程VIF值，并对残差绘图检验，发现方程不存在严重的多重共线性问题，从R2值、F检验的P值情况看，各年度的方程拟合情况较好。

回归结果说明：

说明：VIF为方差膨胀因子，其值均小于10，表明方程变量不存在严重的共线性问题；符号a、b、c表示T值在1%、2%、5%的置信水平上显著。

回归结果显示，信贷率是另一个对企业债券率有较大影响力的变量。各年度方程中信贷率参数值不断增加，到2003年的回归方程中，信贷率已成为对企业债券规模影响最大的变量。这说明信贷与企业债券在各国的发展是相互促进的，而不是竞争的，具有高信贷率的国家，往往也具有高的企业债券率。信贷率是反映出一国金融深度的重要指标，企业债券与信贷率的高相关性说明，企业债券与金融深度呈正相关，足够的金融深化是促进企业债券规模扩张的必要条件。本文认为这种促进关系形成的直接原因：一是促进信贷规模的因素，同样促进企业债券市场规模的扩大，如债权人保护较好、利率市场化、法制规范等；二是因为本分析中的企业债券包括金融债券，而金融债券的规模与金融机构信贷间存在正相关，即金融机构信贷规模扩大带动金融债券的创新发展，使债券规模扩大，这从近年美国、日本、韩国的资产证券的快速发展可以得到映证。资产证券常由金融机构发行，其将金融机构所持的债权资产转化为可转让的证券，大大改善了金融机构资产流动性管理，一定程度促进了其信贷规模的扩大。因此信贷与债券之间存在相互促进的通道与机制。

各年回归方程中股票率参数不显著，且为负值。股票与债券同为资本市场的两种金融工具，对金融市场基础建设有着许多共同的需求，但本回归结果说明股票市场对企业债券规模形成的影响力较弱。

保险深度参数不显著。从各国发展经验看，保险资金、养老基金是资本市场的重要投资来源，拥有大量实力雄厚的机构投资者是资本市场健康成熟的标志之一。保险深度一定程度可以反映债券市场机构投资者的力量。本回归方程中保险参数不显著，且为负值。因此本回归结果不支持保险机构发展有助于企业债券市场的观点。

公债率变量对方程拟合无贡献，在回归方程中被删除。公债是各国政府宏观调控的工具，常有逆市而行的操作。有文献认为公债对企业债券有挤出作用。另外有研究认为公债信誉度高、发行量大、流通性好、变现能力强等特点，所以公债利率常被金融市场参与者认作市场基准利率，从而有助于债券市场的有序发展，因此发达的公债市场有助于企业债券市场规模扩张。但本回归结果表明，企业债券与公债之间即不存在反向关系，也不存在同向关系，公债的优先发展，并不必然促进企业债券的同步跟进或止步不前。

人均国民生产总值PGDP与企业债券率之间存在明显的正向关系，人均国民生产总值的国家对应有较高的企业债券率，两者变化存在一致性，说明经济效率对企业债券规模形成有着正向的关系，随经济效率提高企业债券规模也呈现出较高的水平。纵向看，各年的回归方程中人均GDP均对企业债券率表现出明显的影响力，2003年相比1990年，该变量系数值不断减少，说明其影响力在减弱。King和Levine（1992）认为金融系统的规模与经济发展水平显著相关。本回归结果进一步说明，经济绩效不仅影响金融规模，还影响金融系统的结构与分化。

GDP参数值远小于人均GDP的参数值，说明GDP对企业债券规模影响要小的多。各年回归方程中，GDP对企业债券规模影响力较为模糊，其参数值在2003和1990年的回归方程中不够显著，但在1995、2000、2001、2002年的4个回归方程中均表现出显著性，因此我们仍倾向于认为GDP对企业债券规模有明显影响。

[参考文献]

[1] 陈柳，曾庆久．我国金融发展与经济增长关系的实证分析．经济理论与经济管理，2003，（10）：13-18．

[2] 王维国，张庆君．金融发展与经济增长的相关性分析．渤海大学学报(哲学社会科学版)，2004，26，（5）：79-81．

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中图分类号：F830文献标识码：A文章编号：1672-3198（2007）10-0076-02

1引言

国内外大量的实证研究已经得出结论,股票市场的“小盘股效应”确实存在。Siegel(1998)利用纽约证券交易所1926至1996年的数据，研究发现小盘股的年收益率高于大盘股年收益率4%。在解释“小盘股效应”时,Fama和Franch(1996)利用三要素模型来解释小盘股效应，认为小公司是因为它们的规模小和低市值帐面值比，而具有较高水平的收益；而Barberish和Huang(2001)则认为大公司股票在过去通常表现较好,投资人视之为低风险而要求较低的报酬,而小公司则相反。国内学者也证明了我国股市“小盘股效应”的存在并对其提出了各种解释。

本文试图从收益率波动性的角度来解释“小盘股效应”,即如果小盘股具有较高的波动性,则被投资者认为风险较大,也就要求更高的报酬,从而导致“小盘股效应”。同时,随着深圳证券交易所“中小企业板”的建立,针对中小上市公司收益率波动性的研究,无论是对投资者投资中小上市公司股票,还是对监管层制定“中小企业板”交易制度均具有十分重要的作用。本文将用GARCH模型对我国股市不同股本规模的上市公司收益率波动性进行分析,解释其成因并提出“小盘股效应”形成的一个新观点,最后提出相关政策建议。

2研究方法

本文将采用的是GARCH(1,1)模型,其定式分别由如下均值方程和条件方差方程给出。

因此,可以通过比较∑qi=1αi和σ2的值来对序列的收益率波动性进行判断。

3实证研究

3.1样本的选择

为了分析比较不同股本规模上市公司收益率波动性的情况,我们选取万得指数体系中的三个指数作为样本数据,即万得大盘股、中盘股和小盘股指数,选取的样本范围为2000年1月1日至2006年12月31日每日三大指数收盘价分别为LPt,MPt,SPt,每个指数1528个观察值。为考虑个别收益率变动值过大，采用对数值，即LRt=lnLPt-lnLPt-1，MPt,SPt同理计算得到。

3.2ARMA模型的建立

由于三大指数收益率序列存在一定的自相关性、非正态性和异方差性。因此，本文用ARMA模型来描述三个指数收益率序列的自相关性。经过反复筛选,对三个指数分别建立如下的ARMA方程。

从以上三个模型来看,三个指数均与滞后5期、18期、23期和33期正相关,这与国外的实证结果不符。成熟的资本市场效率较高，后期的收益率往往受前期的收益率的影响较大，而且往往滞后一、二期就可以发现其一阶相关性，且呈现为明显的正相关。比较而言,A股市场大盘股的走势较中小盘股的走势更加具有效率。

3.4GARCH效应检验和参数估计

根据ARCH效应检验的结果，以上三个模型均具有明显的ARCH效应。同时残差序列存在高阶的自相关，因此本文用GARCH(1,1)模型来进行估计，估计结果如表。

(1)三个指数的所有系数在5%的水平下均显著,表明三个指数收益率序列具有显著的波动集聚现象,α1+β1

(2)比较三个指数的α1值,可以发现随股本规模的缩小,α1值呈现上升,这说明中小盘股日收益率受前一日的影响(即短期影响)比大盘股明显,而大盘股日收益率的波动更多地受到长期因素的影响；

(3)比较三个指数序列的值,可以发现随股本规模的缩小,值越大,即随股本规模的缩小,股票收益率的波动性在增大。

4解释分析和政策建议

(1)从收益率的波动性来看,随着股本的扩大,股票收益率的波动性逐渐减小,也就是说小盘股在拥有较高收益率的同时,其收益率的波动性也是最大的。也正是因为如此,投资者在购买波动性较大的小盘股时,所要求的报酬也是较高的,这或许就是A股“小盘股效应”显著的一个原因。

(2)A股市场是一个新兴市场,剧烈的价格波动对投机者产生巨大诱惑力，助长了市场投机行为。这也导致我国股市“小盘股效应”明显。在市场处于低点时,中小盘股的市盈率大致为大盘股的两倍左右,而在市场处于高点时,两者之间的市盈率差距甚至可达三倍之多。

(3)“小盘股效应”有一定的合理性,中小上市公司比大型上市公司拥有更大的成长空间、业绩容易出现爆发性增长。但是中小上市公司盈利的稳定性与成长持续性都较差,本文的实证显示在获得高收益率的同时,中小上市公司收益率的波动性也更大,具有更大的风险。孙培源等(2002)的实证研究证明在我国股市中,股票的流通股本大小,以及股票的活跃程度(换手率)是影响投资者逆向选择成本的重要因素。股票的流通股本越大,交易的活跃程度越大,那么其信息非对称的程度就越低,交易中逆向选择风险就越小,交易量对价格的影响就越小。由此可见,中小上市公司的信息不对称情况要比大型上市公司严重,这也导致中小上市公司股票的交易中,投机成分更高。

针对我们的实证结果,我们提出以下政策建议:

(1)针对中小上市公司与大型上市公司收益率波动性的差别,在“中小企业板”以及即将成立的二板市场,监管层应建立区别于主板市场的信息披露和交易制度,以降低中小上市公司信息不对称的程度，降低市场风险。

(2)目前我国机构投资者主要是基金,而目前基金投资趋同性明显,中小上市公司缺乏机构投资者的关注,这也使得中小上市公司成为庄家出没的“乐园”。因此要降低中小上市公司收益率的波动性,就必须考虑多成立以投资“中小企业板”为主的投资基金,大机构的进入将为“中小企业板”提供一个稳定的发展空间。

(3)由于A股市场在信息分布、信息加工和信息传递等方面都存在着许多不足,市场交易者的行为非理性和大量的噪声交易,使证券市场价格产生剧烈波动,市场信息低效率,无法实现证券市场的价值发现功能、优化资源配置功能。针对中小上市公司信息不对称更加严重的情况,应在“中小企业板”的交易制度中,制定可操作性更强的信息披露制度。

参考文献

［1］孙培源,孔爱国.交易机制与市场质量［J］.上证研究,2002,(3):195-248.

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1广州创意产业发展简述

1.1国际城市中心区创意产业发展背景

上世纪90年代开始，欧美国家抛弃了“高耗能+低产出”的传统产品制造模式，将大力发展创意产业列为国家发展重要战略。伦敦、纽约、旧金山、硅谷等城市，逐渐发展成为国际创意之都。而亚洲的东京、曼谷等城市也呈现出蓬勃活力和竞争力。

汤培源、顾朝林等的研究表明：创意环境由硬件设施和软件设施共同组成。硬件设施是激发城市创意的前提, 软件设施则是城市创意能力的“培育基”。在近年来各国创意产业发展实践中，类似“硅谷”模式的城市远郊新型创意产业园由于其缺乏愉悦的生活方式和宜人的生活环境, 正逐步失去其对创意阶层的吸引力。而城市中心区中的旧区、工厂改造型创意园则因其拥有中心区丰富的文化设施和愉悦的公共生活, 富有特色而又精致的空间、以及城市厚重历史沉淀而产生的归属感等软件设施而受到广泛欢迎，著名伦敦曼切斯特旧厂改造创意区、纽约SOHU创意区等都是此类型的典型案例。

1.2广州工厂改造型创意区的发展背景

广州作为近代工业重要发源地之一拥有众多工业文化遗存。近年来在城市更新的过程中，由于城市功能、产业结构的调整导致了局部土地功能调整，广州产生了大量闲置或废弃的工业建筑。2007年以来广州先后出台一批纲领性政策文件，明确将努力把广州建设成为区域“创意之都”，并于2007年和2008年分别出台了《关于广州市区产业“退二进三”工作实施意见》和 “三旧(旧城镇、旧厂房、旧村庄)”改造政策，开始放宽改造政策，允许企业利用旧厂房进行功能置换，自行开发改造，并按规定补交土地出让金。这些举措极大的推动了工厂改造类创意园项目的发展。

2广州工厂改造型创意区发展模式

据不完全统计，目前广州市有33个此类创意产业园，主要分布在荔湾、海珠、天河、白云等中心城区，占地面积约2500万平方米，建筑面积约5000万平方米，每年实现产值约120亿元。笔者挑选了6个最有代表性的创意园项目进行列表对比分析（见下表）：

根据上表，该类创意园的发展模式可总结为：地方政府出台政策规划引导--国企独家或引进开发公司合作开发--商业经营支撑+扶持创意类产业。这些项目均位于城市中心区内，地铁站点周边，大部份分布在荔湾区、海珠区和天河区的珠江沿岸，交通可达性良好。

而从发展特色看，与北京和上海不同，广州各个文化创意园的产业特征十分明显，与产业经济联系更为密切，这当然与其产业开发者的背景有关。而各园区纷纷采用的“商业先行”的开发方式，无疑也受到广州浓厚的商业文化影响。它降低了创意园的门槛，达到了项目前期迅速开发的目的，也使园区与城市和民众充分互动，但无疑同时也带来了一些利益至上的浮躁。

3广州TIT纺织创意园的规划及发展模式

2007年，受纺织工贸集团委托，项目组开展了为期3个月的TIT纺织创意园规划设计工作。在规划及其后的项目发展、实施过程中，笔者体会到，工厂改造类创意产业园的成功发展，不仅涉及到内部物质空间的合理规划设计，更牵涉到园区人文环境的整合、创意活动的组织、项目与周边建筑、城市交通、城市自然人文环境的衔接和契合等诸多方面。下文将以TIT项目为例进行具体分析。

3.1TIT创意园内部空间规划设计

3.1.1物质空间环境

功能设置与项目定位：本项目定位为珠江边的城市展厅和创新源发地，以广义的服装为主要内容的全新文化创意项目。它应以服装创意、时尚休闲、配套服务为主题，围绕“服装”“创新”为核心配置五大功能板块，成为兼服装创意中心、品牌交流中心、时尚休闲中心、配套服务中心的多功能城市文化中心。

规划布局：根据园区的现状地形和路网，确定了“三轴六区多节点”的规划结构：时尚服装轴提供多样的视角和互动show台。长达150米，宽25米的绿荫室外时尚交往轴，形成新电视塔下国际服装盛事交往区。知名品牌商业街与精英文化区的设计工作室与园区原生树木交融，构成商业绿化轴，共同营造顶级时尚文化。时装设计、企业办公、时尚、服装展销、服务配套区等相关功能交叉布置，灵活组合，目的是尽可能提高土地的使用效率，并使各种机能更具合理性和高效性。

建筑改造模式：规划中基地内建筑被分为4类：1红砖外墙＋高敞空间厂房、2水泥外墙＋高敞空间厂房、3红砖外墙层高一般建筑、4水泥/涂料外墙层高一般建筑。根据这四种建筑类型，分别对结构及屋顶、墙面、门窗、层高及夹层处理、房屋周边地面等采取不同的改造建议。从外观修复、屋顶改造、空间利用、设备更新到新能源的利用等方面都应体现能源保护意识，并调和保护和节能改造之间的冲突和矛盾。在建筑保护层面上既有老的保留如红色砖外墙和相应的主体结构，又有新的添改。

园区自然环境与景观的设计：规划以最大限度地保留工厂的历史信息，强调废弃工业设施的生态恢复和再利用，发挥和优化厂区内的生态景观，突出工业厂房视觉特点等为设计原则，将园区内的300多棵大树编号保护，并建议保留船坞、厂房、水塔、烟囱等旧厂房构件和机器设备，将废弃机器结合在场地设计中，使之成为重要的景观元素，从而发挥和优化厂区内的人文和生态景观。

3.1.2人文环境的创造

在进行创意产业园区物质空间环境设计的同时，也要注重建构园区的人文环境，而活动设计是营造文化氛围的一个有力途径。TIT已吸引了刘洋、屈汀南等广派服装设计大师在此设置工作室。大师的落户吸引了更多设计人在此聚集，从而牵引出更多新的交流、展示活动。目前已有60多家纺织企业总部落户，并在此成功的举办了2010年度广州岭南服饰文化周等大型时尚活动，已真正成为岭南时尚先锋之地。

3.2TIT创意园与城市外部空间

3.2.1与周围建筑的整合

功能组织：园区与周围建筑的功能组织来自于园区生活的有机性与多样性。这就要求周围的建筑能承担部分园区的功能，在这点上TIT比起其它创意园有更多优势：毗邻广州市纺织服装职业学校，有利于师生与园区设计师们的互动。而创意园附近的中大布艺市场是全国闻名的纺织商圈，这些使各类时尚设计活动有了发展的土壤。新电视塔更加是城市名片，TIT出于以电视塔为起点的城市新中轴线南端上，这一区位实现了创意产业与城市旅游休闲体系的跨界互动，扩大了项目影响力。

视觉形象的融合：创意园的两个主要入口得到了精心设计，采用保留原有红砖砌柱、引进现代感的活水广场和鲜艳的时尚小品等方式，一新一旧，相映成趣，体现出自身形态的完整饱满和与城市整体形象的协调。

3.2.2 创意产业园区与城市交通

交通对创意项目的成败起着决定性作用。TIT直接城市主干路，地铁站点近在咫尺，可达性非常强。而目前广州正在进行新中轴线南段前期规划设计工作，根据规划，TIT纺织创意园区东西两侧都将有城市次干路穿越。目前创意园正力图向政府建议将T.I.T创意园所在区域规划为创意产业带，保护好TIT创意梦工厂景观的完整性，以防止开发性破坏。

3.2.3创意产业园区与城市自然人文环境

篇（6）

2市场前景分析

防风在临床上由于疗效显著，用量不断增加，还出口韩国、日本及东南亚各国。防风在全国中药材市场上为常用大宗药材，是任何其他品种不可代替的。野生防风多年来价格始终居高不下，持续上涨。防风在东北三省及内蒙古地区所产的货叫做关防风，品质优良，药效充足，在全国各地药材市场首屈一指，独领。野生关防风资源越来越少，价格逐年上涨，目前已经达到200元/千克，且仍有上涨之势。关防风在非典时期曾一度缺货，造成价格暴涨达120元/千克，价格之高令人咋舌。多年后的今天，关防风本身的价值已经上涨到了这个价格，目前最好的选片价格已经涨到290元/千克以上。2014年防风价格为14元/千克，2015年价格为13元/千克，2016年价格为30元/千克。2016年地产防风价格为27~35元/千克。地产防风前些年价格从20元/千克上涨到42元/千克。药材加工商四处收购货源，如从内蒙古等地往安国拉运，鲜货、湿货、半干货、干货都要，鲜货价格也在10元/千克以上，然后加工成饮片销售。今年种子比2016年少很多，愿早购种，搞好种子处理，防风好行情将不断持续下去。家种防风价格上涨的本质就是野生货源供不应求，而野生关防风更是少有的几个过200元/千克的品种，十几年来价格一直坚挺上涨。

3现代化关键栽培技术

防风用种子繁殖，直播或育苗移栽。播种期分春播和秋播。春播于4月上中旬，秋播于地冻前播种，次年出苗。现代农业已进入机械化时代，一切机械化让种植生产变得更加方便，省时省力，使防风种植走上稳步发展的道路。下面介绍防风现代化最新种植技术。3.1选地整地防风是深根性植物，主根达40~60cm。防风对土地要求不严，适应性强，一般土壤都可，选地势高燥、向阳、排水良好、土层深厚的沙质土壤为宜。3.2施肥翻地种前先施发酵好的鸡粪、猪粪等粪肥，氮磷钾复合肥亩用50kg，如防蛴螬危害可施10kg硫酸亚铁，采用撒施法，将肥料均匀撒施地面，用大型机械或小型拖拉机对土地进行深翻30cm以上，使肥料和土壤充分混合。然后整平耙细，作成宽1.5~2m的畦，保证排水畅通。3.3择种处理选择纯新、优质、无病害的黄褐色种子是种植成功的关键，出苗整齐，抗病能力强，病虫害少。种子处理：将种子浸泡1天，注意换水，捞出用2倍体积湿沙拌匀，贮存约20天，待出芽时即可播种。也可以用干种子直接播种。3.4播种防风亩用种子3~4kg。直播，将种子和中药材重茬剂搅拌在一起，再播种，可提高产量，增强种子抗病能力，减少病虫害（重茬剂使用可根据产区重茬病重病区，酌情增加用量）。按行距25cm划2cm深的沟，将种子撒入沟内，用大锄覆土1cm，稍加镇压。可用中药材专用播种机，调好宽度、深度，开沟、播种、盖土、压实一次完成，两个人作业1天播种10亩左右，速度快，效率高。也可以用大型机械播种，调好深度和宽度（即行距），一般都是拖拉机带动，适合大面积的种植。播种后浇水，土地湿润的可不用浇水。机械播种比起人工更加简单、省时，现在已经普及。温度适宜，土壤保持湿润，20天左右即可出苗。3.5育苗移栽防风也可以育苗移栽，育苗亩用防风种子10~12kg，可移栽10亩地。春季育苗当年秋季或次年早春移栽，移栽时按行距30cm开沟，沟深7~10cm，采用平栽技术，将苗平摆于沟内，间距10cm，覆土压实，种后平地保墒。可以用中药材专用移栽机移栽，省时、省力。3.6除花蕾防风当年基本不开花，第2年才开花结种子，在华北、南方以及西北地区除留种田外基本不用除花蕾，当年采收。在东北生长2年，第2年（除留种子外）开花需要消耗大量的养分，应及时去蕾。当摘除顶端花蕾时，又萌发侧枝，形成新的花蕾，因此人工除花不仅费工时，而且不易除尽。据实地经验可喷花蕾抑制剂，抑制开花，促进根部发育，效果显著增产，1亩地1袋，喷2次。3.7封闭除草直播地，播种浇水后待地皮稍干可喷封闭药二甲戊灵，禾阔双封，亩用1瓶，能有效防除防风田1年生禾本科杂草和部分阔叶杂草，为后期除草减少麻烦。喷洒农药可用机械喷洒（拖拉机或大型机械带动），现在已经有无人机（小型飞机）喷洒农药，1分钟可喷1亩地。如果种前喷了封闭药氟乐灵，则不需再喷，但据经验看，氟乐灵容易造成土地板结，且其需要混土处理比较麻烦，建议还是使用二甲戊灵。育苗移栽的可以喷二甲戊灵，亩用200mL，比直播加量。

4田间管理

4.1间苗定苗出苗后，苗高5~8cm时间苗、定苗，去弱留强，以不拥挤为宜。发现缺苗及时补苗。4.2中耕除草防风苗期容易受杂草阻碍，出苗后应及时松土、除草。防止土壤板结利于根部延伸。中耕不宜过深，以划破地皮为主。可用中药材除草机松土、除草，走多远除多远，比起人工更加简单方便。为减少人工费用（同时也省力），经大量实验证明，在防风齐苗后（6~8个叶片，苗高10cm以上）可喷防风苗后专用除草剂，禾阔双杀，可除去大部分杂草。喷药方法：打除草剂前，先冲洗喷壶喷管及喷嘴2~3遍，然后用小盆稀释1袋中的3小袋，后倒入注入半壶水的喷壶中，然后注水15kg，这就是二次稀释法，1袋可喷半亩地，亩用2袋；选择晴天无风天打药，傍晚时候打药，气温25℃左右效果最好，超过28℃慎用，地面潮湿有墒情效果好。喷后一天无雨。如果防风在出苗前已经喷过封闭药，在后期再喷1~2次专用除草剂，基本整个生育期都不受杂草危害，而且不影响防风生长。4.3追肥防风在生长期6~8月应进行追肥，有利根部生长，每亩施过磷酸钙20~25kg，或单用10~15kg尿素。沟施行间，可用中药材播种机追肥，可直接盖好土，以增加肥效。施肥后浇水。雨季后可喷叶面肥或根茎膨大素，喷3次，每次间隔20天，有助增产。雨季注意排水，防止倒伏与烂根。4.4病虫害防治4.4.1白粉病6~10月发生，病叶两面生白色粉状物，后期长出小黑点。防治方法：增施磷钾肥，增强植株抗病能力；发病初期用0.2~0.3波美度的石硫合剂或70%的甲基托布津1000倍液防治，或25%的粉锈宁1000倍液喷雾防治。4.4.2叶斑病7月下旬至8月底易发生，病株由基部叶片开始发病，由下而上，由外向内相继发生，初期病斑呈不规则黑褐色小斑点，后期病斑逐渐扩大，最后整个叶片发黑。防治方法：用70%的代森锰锌可湿性粉剂400~500倍液，或75%的百菌清可湿性粉剂500~600倍液喷雾防治，每隔7~10天1次，连续喷施3~4次。4.4.3根腐病该病是在高温多湿季节发生的真菌病害。植株被害后根际腐烂，叶片萎蔫，植株变黄枯死。防治方法：可用3%的广枯灵水剂500~1000倍液喷雾防治，或用75%的百菌清可湿性粉剂600倍液喷雾，加恶霉灵也可。4.4.4黄凤蝶又名茴香凤蝶，一般5月开始危害，以幼虫为害叶、花蕾，严重时叶片被吃光。防治方法：幼龄期用90%的敌百虫800倍液，或高效氯氰菊酯1000倍液加辛硫磷1000倍液喷杀。4.4.5黄翅茴香螟在现蕾开花期发生，幼虫在花蕾上结网，取食花蕾和果实。防治方法：于早晨或傍晚用90%的敌百虫800倍液，或BT乳剂300倍液喷雾防治。

5收获加工

5.1采收防风直播地在南方及西北、华北可1年收获，东北生长时间短，要生长2~3年收获比较好，在10月下旬至11月中旬土地上冻前进行，秋末茎叶枯萎后可用小型割秧机割掉茎叶，比人工采收更加方便。采根时可以用小型拖拉机犁耕采收，也可以用大型中药材收获机采收，1个小时可以收1亩地，100马力带动，全程机械操作，而且根部不易折断，现代化生产已成规模。防风亩产干货300~400kg。5.2加工采挖后去掉茎叶、泥土，晒干，或捆成小把，或直接出售鲜品。

6商品规格

6.1一等干货。根呈圆柱形，表面有皱纹，顶端带着毛须，外皮黄褐色或灰黄色，质松较柔软，断面棕黄色或黄白色，中间淡黄色，味微甜，根长15cm以上，芦头下直径0.6cm以上，无杂质、无虫蛀、无霉变。6.2二等干货。根呈圆柱形，偶有分枝，表面有皱纹，顶端带着毛须，外皮黄褐色或灰黄色，质松较柔软，断面棕黄色或黄白色，中间淡黄色，味微甜，芦头下直径0.4cm以上。无杂质、无虫蛀、无霉变。

7包装与储藏

防风易虫蛀，吸潮后生霉、泛油，受潮品返软，要贮于阴凉干燥处，温度30℃以下，相对湿度保持在70%~75%，商品安全水分11%~14%。

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中图分类号：F207 文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2011）08-219-04

一、引言和文献综述

（一）引言

随着城市化进程的不断推进，城镇化水平进一步提高，中国的城市规模正在不断扩大。然而，城市病频繁爆发，居民生活质量日益下降。欧洲太空总署公布的卫星数据显示，北京汽车废气污染一度较为严重，拥堵使北京成为“全球最大的汽车废气污染沉积中心”。深圳市在建市不到30年的时间，人口总数已经从几十万迅速增长到2009年底的1200多万(其中流动人口占85%)，迅速步入全球超大城市的行列，人口密度位居全球第五、全国第一。与此同时多条河流已经被严重污染，土地资源严重紧张,城市生活垃圾以每年约10%的速度增长，一度出现“垃圾围城”现象。糟糕的空气质量、拥堵的交通状况、令人头痛的住房问题，还有日益紧张的生活节奏，城市规模的不断膨胀带来的似乎是人们生活质量的日益下降。如何应对城市病频发的困境，分析影响城市宜居状况的主要因素，找到城市宜居规模是一个我们急需破解的难题。

城市科学发展的前提是以人为本，因而城市的宜居性是影响城市规模的极为重要的属性。在研究城市宜居规模前，首先要明确城市规模的概念，城市规模是指城市地域空间内聚集的人口、物质、经济要素在数量和层次上的差异，是用以衡量城市大小的数量概念，包括城市人口规模、城市用地规模、经济规模三种指标。其中人口规模指城市人口的数量，是最常用的指标，一般用市区非农人口数量表示。依据经济学的基本假定，经济理性人会做出最有利于自己的选择，不论高端人才还是体力劳动者，都更倾向于选择宜居效用最大的城市生活，会在环境优美、交通便利、安全卫生、商业繁荣、文化底蕴深厚的城市集聚，这些吸引力带来人口的流动将会极大的改变这些城市的规模，最后形成的这个适宜人民居住的城市规模就是宜居规模。

如何衡量城市的宜居性，WHO提出了安全性（safety）、健康性（health）、便利性（convenience）、舒适性（amenity）的居住环境基本理念，这也成为宜居城市评价的重要依据。2007年，由中国城市科学研究会等单位牵头完成的《宜居城市科学评价指标体系研究》通过住房和城乡建设部验收。根据该标准，可从社会文明度、经济富裕度、环境优美度、资源承载度、生活便宜度、公共安全度和综合评价七大项来评价一个城市的宜居程度，综合宜居指数在80以上，就可称之为“宜居城市”。

为了考察宜居和城市规模的关系，本文选取我国长三角地区的16个城市作为样本，进行实证分析和研究。试图通过分析回答以下实际问题：什么样的城市规模最适宜人居？如何改善一个地区的宜居水平，提高一个城市的宜居规模？本文希望通过对这些问题的研究，为我国，特别是长三角地区下阶段的城市化进程提供有益的参考和建议。

（二）文献综述

对宜居和城市规模问题的研究最早可以追溯到Howard（1902）提出的田园都市理论，他提出的最小成本理论被认为是早期最佳的城市规模的理论之一。该理论认为最佳城市规模是成本的函数，而实证中心城市的最优规模是5.8万人，而的“田园城市”的人口最优规模是3.2万人。后来，以米尔斯（1967）、阿隆索（1970）为代表城市规模研究主要的基于集聚和规模经济的城市成本―收益分析逐渐成为研究城市规模问题最普遍的一种方法。Henderson（2005）以中国200多个城市为样本，建模估计了城市集聚的净效益。研究发现中国的城市集聚效应非常高，中小城市的规模只要上升一点，城市工人的实际收入就会明显的增加；即使城市规模到达顶点时，集聚的净效益才会缓慢的下降。

但成本收益角度的研究并不是唯一视角，因为这些研究只以城市为主体，并没有考虑到居民对于城市宜居的感受和城市运行的效率。当然，外国也有学者注意到这个问题，York（1986）通过对中国城市化及城市规模的研究，分析了中国各城市规模与经济发展和宜居性的关系。他指出，外向型的大中沿海城市具有较高的经济水平发展，但并非拥有更好的生活质量即宜居性。但他的研究只是描述性的，并没有深入。国内的研究也很有限，李文宇（2011）对我国26个省会城市规模与宜居程度关系进行分析，得出结论：我国中心城市的规模扩张是以宜居程度下降为代价的，同时也产生了拥挤效应。李虹颖，张安明（2010）运用主成分分析法，从重庆市主城九区的城市经济水平、城市环境状况、城市居住状况、城市保障状况以及生活便捷程度等方面对其宜居性进行评价与分析, 认为重庆市城市宜居性主要受社会经济条件的影响。但是他们没有考虑到城市规模与城市宜居性的关系。孙浦阳（2010）从“城市宜居最优化”的角度来分析城市最优规模问题，用主成分分析法对教育、通讯，交通、环境等9个方面的因素进行评估，得出我国城镇人口增加将增加城市的宜居水平。

二、指标选取

（一）宜居因素

参考前文对宜居的定义和指标设置，本文认为对长三角地区的城市而言，交通状况、环境状况、经济富裕状况和科教文卫事业的水平都是影响城市宜居规模的重要因素。

1.交通状况。现代城市的发展和经济运行越来越依赖于城市内外的交通基础设施的完善程度和发达程度。交通状况的好坏决定了城市以物流、人流、信息流为主要标志的内外部市场容量和市场结构，城市的内外部市场容量和结构又决定其要素和产业的聚集，从而决定着城市的规模。我们发现许多特大城市都存在着极高的拥堵成本，即便耗费巨资拓宽街道，修筑地铁和轻轨等轨道交通设施，甚至使用车辆限行和限购等行政措施，但城市交通始终无法得到改善，其原因在于，城市人口超过一定规模，边际城市交通渠道投资对城市交通通达性呈递减趋势。

2.环境状况。一方面，优美的环境本身对任何人都是一个无法抗拒的吸引力，人们更倾向于在环境优美，气候宜人的地方定居。风景名胜也将吸引成千上万游客的到来，这将给城市的消费和经济带来巨大的帮助，创造许多就业岗位，从而为城市规模增长提供了支持。另一方面，城市环境容量限制着城市规模发展，当达到城市环境所能容纳的污染物最大负荷量，即城市自然环境对污染物的净化能力的极限时，污染物排放就会造成城市生态系统的恶化。因而需要一个合理的城市规模保障城市环境的可持续发展。

3.经济富裕状况。经济富裕状况是一个经济发展水平的综合性指标，包括人均GDP，人均可支配收入，就业岗位数，人均住宅面积等指标。有些地方GDP很高，但是居民并不富裕，因为人均可支配收入等指标并不高，这样的富裕就不是宜居意义上的富裕。居民富裕状况更多的取决于人均收入状况，例如长三角地区的物价水平接近，居民的收入水平越高，他们的生活满足感和幸福度也就相对更高。此外，产业结构对一个地方的经济模式和居民生活方式拥有极其重要的影响，特别是第三产业的发展状况，直接影响居民的生活水平和质量。

4.科教文卫状况。科学技术是第一生产力，是人类文明的标志，有力地推动了经济和社会的发展，科技的进步为人类创造了巨大的物质财富和精神财富。有科技优势或科技水平发展迅速的城市可以吸引高素质人才的集聚，居民也会在科技的应用中得到快乐和方便。教育则是当下家长们最为关注的问题，调查显示，在家庭的意愿支出中，排第一位的就是子女教育支出，可见家庭对教育的重视。文化事业涵盖的领域很广，包括新闻媒体，图书馆、博物馆、剧院、电影院等公共设施，随着人们水平的提高，市民们对文化产品的需求不断提升，影响到注重生活品位的市民宜居感的重要因素。随着我国人口总量的持续增长，老龄化进程加快，卫生服务需求不断提高。一个城市是否拥有适应人民健康需求、比较完善的医疗卫生服务体系，是否能满足当地的医疗卫生需求，成为影响城市宜居性的一大因素。总之，科教文卫体事业的发展不仅关系到人民福祉和国家未来，也是一个城市是否有吸引力，是否宜居的重要指标。

（二）宜居影响因子

基于科学性、全面性、可操作性的原则，依据2.1中的分析，结合长三角地区的实际，从宜居视角出发，本文选取了影响长三角地区城市宜居规模10个指标，编号及对应指标设置如下表1：

三、宜居城市的因子分析

（一）数据来源和方法

虽然采取多指标评价体系能够较为全面的反映长三角各城市的宜居水平，克服单一指标的局限性，但是多个指标之间可能存在高度相关及信息重复。而因子分析法可以使用较少的因子综合反映和描述多个指标之间的联系，它将相关性较高的指标转化成一个因子，通过较少的因子就能反映原始数据的大部分信息，同时能掌握影响因子得分的主要因素。因此，本文将通过构建因子得分模型，综合分析和评价长三角16个城市的宜居水平。

本文通过SPSS17.0软件进行数据分析和处理，数据来自中经网数据库和2009年中国城市统计年鉴。由于数据量纲不一致，所以首先对数据进行标准化处理。进而求得数据相关系数矩阵（表2）。

（二）因子选取

由相关系数矩阵可知，部分指标之间存在一定相关性，同时进行KMO检验发现，KMO=0.86>0.8，适合采用因子分析。进而可求得因子特征值和贡献度表，以及因子载荷矩阵表。由于初始载荷矩阵结构较复杂，各因子的代表变量不明显，导致因子难以命名和解释，所以本文对因子载荷矩阵进行旋转，以简化因子载荷结构，使之易于分析。结果见表3：

由表3可知，前3个因子的累计贡献率达到84.44%＞80%，这说明这三个公因子可以基本反映样本的大部分信息，因此可以用这3个因子代替原来的10个指标进行分析，这使得对城市宜居性的综合评价得以简化。对上表进行旋转之后，得表4：

由表4可知，第一个因子中人均绿地面积（X2）、煤气天然气用户比（X4）、职工平均工资（X5）、第三产业占GDP比重（X10）的载荷较大，而这些指标主要反映了城市的经济发展水平，因此第一个公共因子可以命名为“城市经济发展水平”。而第二个因子中人均教育经费支出（X1）、人均医院床位数（X6）、互联网用户数占比（X7）的载荷较大，而这些指标主要反映了城市的公共服务水平，因此第二个公共因子可以命名为“城市公共服务水平”。第三个公共因子中人均铺装道路面积（X3）、人均房地产投资额（X9）的载荷较大，而这两个指标主要反映了城市基础设施建设水平，因此第三主成分可以命名为“城市公共基础设施状况”。即公共因子1、2、3分别为“城市经济发展水平”、“城市公共服务水平”、“城市公共基础设施状况”

（三）因子评分

下面将计算各主因子得分，并以各自贡献率为权数进行加权平均，得到各城市的工业经济效益综合得分及排名。根据表3，得到因子得分模型：

Fj=αiXi+εi,i=1……14（1）

同时可得综合得分函数：

F=0.45*F1+0.36*F2+0.19*F3（2）

依据综合得分函数，对长三角16市的三个主成分进行因子评分，并计算总得分排名，结果表略。

由有关数据可知：1.长三角16个城市中，宜居水平最高的是上海，其次分别是南京、苏州、无锡与杭州。上海作为宜居城市的主要优势是其发达的经济水平，包括较高的城市职工平均工资、良好的能源消费结构、良好的三次产业结构、较高的人均城市绿地面积。此外，上海的城市公共服务水平也非常优秀，仅次于杭州与苏州，其原因在于上海的人均医院床位数、人均教育经费支出和互联网用户数占比都是16个城市中最好的。而上海的城市公共基础设施状况并不好，显示上海在人均铺装道路、人均住宅投资方面并不突出，这也说明上海有限的“硬件设施”成为了限制上海宜居水平或人口进一步增加的主要因素。南京城市宜居水平较高的原因主要是由于其较高的职工平均工资、良好的产业结构，苏州和无锡则主要依赖于良好的城市公共服务以及完善的城市基础设施，杭州的最大优势也在于城市公共服务。

2.长三角16个城市中，宜居水平最低的是南通，其次是台州、湖州、扬州和泰州等。虽然南通在第二公共因子“城市公共服务水平”表现尚可，但是其在第一、第三因子得分都最为落后，这显示限制南通宜居水平提升的主要原因是经济发展水平较为落后且城市公共基础设施不完备。而台州、湖州这两个浙江城市宜居水平的主要短板在于城市公共服务水平落后，扬州和泰州则表现出与南通类似的特征，这也显示了浙江与江苏两省在城市化发展过程中表现出的特征，浙江更加注重民间与资本的力量，而江苏则更多体现了政府的推动力。

3.分项来看，在城市经济发展水平优势较为明显的城市包括上海、南京、无锡、舟山等；在城市公共服务方面优势明显的城市包括杭州、苏州、上海和宁波；而在城市基础设施方面，排名靠前的城市则是苏州、无锡、南京和绍兴。而保持这些优势，补足自身短板是城市宜居规模发展的必由之路。

四、综合评价分析

1.城市宜居规模和效率分析。为探究不同规模城市的规模效率如何，土地、资本和劳动力的使用效率如何,本文选择了7个指标来反映不同规模的城市资本、土地、劳动力的利用情况,进而体现出城市宜居规模。反映投入产出效率的指标有：人均GDP，人均固定资产投资，单位固定资产投资产出；反映土地利用状况的指标有人均建成区土地面积和土地产出效率；反映劳动力利用状况的是就业人口比重和职工平均工资。人口规模根据长三角地区实际，划分为四个等级，即0~100万人，100~200万人，200~300万人，300万人以上。各指标的计算结果表略。

由有关数据可知：在人均GDP方面，大规模城市产出水平相对较高，其中人口在200~300万的城市人均GDP最高。投入产出的效率方面，规模越大城市一般单位投资的产出更高，这可能是由于大城市的集聚效应更强造成的。在就业方面，人口规模大于300万的大城市的就业人口比重最大，职工的平均工资也最高，大于100万的三个等级的城市出现了约1000元的收入差，说明在规模越大的城市，收入水平越高，这也是人们涌入大城市的一个主要原因。但在土地产出效率方面的差别却很大，规模大于300万和规模在200~300万的城市的效率分别是200万以下城市的三倍和两倍，说明大于200万的城市土地利用效率更高。

结合3因子评分的结果，我们发现，长三角16个城市中，宜居水平最高的是上海，其次分别是南京、苏州、无锡与杭州。这五个宜居水平最高的城市，恰好是城市规模相对较大的城市，除上海外，其余四个城市的人口水平介于200~500万之间。这样的城市规模能够支持较高的产出水平，较快的经济发展速度和就业与工资，在集聚效应和规模效应方面也有一定优势。同时，宜居水平相对较低的南通、台州、湖州、扬州和泰州等城市，人口规模主要集中在100~200万人之间。限制这些城市宜居水平提升的主要原因是经济发展水平较为落后，城市公共基础设施不完备及城市公共服务水平落后，各种资源的利用效率较低，导致现有的城市规模无法最有效的支持经济发展水平和人民生活需要，宜居性有待提高。

综合而言，我们发现200万人是长三角效率提升的一个门槛人口，大于200万人口的城市一般具有较高的投入产出效率和土地利用效率，宜居性也更强，人民生活的舒适度满意度高。因而在实践中，要鼓励有条件的城市努力迈上200万人这一门槛，以便进入高效发展的快车道，提升宜居水平，寻找到适合城市最有发展的宜居规模。

2.综合评价。本文将影响城市规模的因素分成了三个方面，并通过因子得分模型对宜居规模因素进行了重点分析。总体而言，长三角地区的城市在其现有规模的宜居性方面，各有优劣。综合分析结果表明上海、南京、苏州、无锡和杭州等城市的宜居水平较高，说明在现有条件下，这些城市的规模基本符合居民的宜居需要。本章分析结果和其他一些机构的研究虽然选取指标的角度不同，但结果基本相近。中国城市竞争力研究会选出的2009年十大宜居城市中，苏州排名第二，宁波排名第五名，且两地在该会的评选中连续多年名列前茅。而中国社会科学院住房绿皮书《中国住房发展报告（2009-2010）》综合各地的经济情况、房地产发展情况以及具体地理位置，得出了居住环境前10名城市中，上海、杭州也榜上有名。

虽然我们找出了这一地区基于现有规模的宜居城市，但要指出的是，这些宜居城市在某个主成分方面仍存在一定短板。例如上海由于人口规模较大，导致其公共基础设施的发展无法满足人们的要求，虽然在收入和公共服务方面的优势增加了居民的宜居感，但仍面临着一定的人口规模过大而导致的公共基础设施不足的问题。从更纯粹意义上的宜居看，城市公共服务和城市基础设施状况是与城市规模相关更为紧密的主成分，也更贴近居民的生活感受。在一定时期内，道路、医院、图书馆、学校等的数量不会急剧变化，而人口的快速增加则会降低人均拥有的公共服务和基础设施，这两项仅有苏州和无锡的得分均为正值，这从一个侧面说明在现有的条件下，他们的规模最为符合长三角地区的宜居规模，巧合的是，苏州和无锡的市辖区非农人口数均在230~240万人这个区间，这个区间应该就是除去上海这个中心城市外，同类城市宜居规模的一个标准值。

如果一个城市提高了其公共服务提供水平，改善了基础设施状况，他们就能拥有一个更大的宜居规模。而且如苏州这样的城市，仍需要在提高居民收入水平上面下功夫，提高城市居民的整体宜居感。这个评价只代表当前的状况，随着时间的变化，评价的结果也将有所变化。但从宜居的视角寻找合理的城市规模，分析其中影响要素，却为现有的研究和实践提供了一个贴近民生的新思路。

五、政策含义

1.转变经济发展方式，提高经济发展水平。本文的研究发现，城市宜居性与经济发展水平，经济运行效率密切相关。如何在宜居的前提下提高小城市规模，这需要加快长三角地区产业的转型升级，积极促进生产业、新能源产业、生物医药产业、高新技术产业等的发展，提高第三产业在沿海发达地区的比重。在地区经济发展的同时，注重居民收入水平的提高，减轻居民的生活和工作压力，使城市成为一个高效宜居的场所。

2.控制城市蔓延，实现精明增长。随着长三角地区经济的不断发展，城市规模的扩展似乎也无法避免，如何达到或保持宜居规模，关键在于城市规模如何增长。要改变城市规模的粗放式增长，防止城市范围的不断扩大，就要确立城市精明增长的概念，严格控制城市蔓延，合理引导城市增长。所谓精明增长，就是在节约土地、基础设施和公共服务成本的基础上，充分利用城市存量空间，加强对现有社区的重建，对废弃和污染的工业用地重新开发，密集组团，尽量拉近生活和就业单元距离。要实现精明增长，就要提高土地使用效率，通过科学的规划平衡资源保护与经济增长之间的关系，设置城市成长边界，对绿地，农田和敏感区域保护。

3.改善基础设施条件，提高公共服务水平。要改善城市基础设施建设水平，一方面要提高公共设施的人均占有量，另一方面，还要提高公共设施的可达性，促进公交发展。基础设施建设方面，不仅要满足当前城市规模的需要，还要在科学预测的基础上有一定的超前性。要注意不同城市间基础设施的衔接与合作，还要加强长三角与其周边区域重要交通通道的衔接。科教文卫事业一直是城市政府公共服务的主业，城市政府要重视这些与民生相关的行业，促进其和谐发展，改变对城市GDP的过分追求，合理分配财力，提高公共服务水平和质量。此外，长三角地区的城市，政府也需要实现职能向服务型政府转变，着力将长三角地区造成文化底蕴深厚、国际化环境较好的世界宜居区域。

4.疏堵结合，补足短板是大城市病的药方。如何解决本文绪论中提到的城市病问题，一方面要解决城市自身存在的问题，例如上海要努力补足其在基础设施建设方面的短板，改善城市交通和住房状况，提高城市的宜居属性。另一方面，控制人口的过快增长，要构建政府规划、市场调控、信息共享的外来人口管理体系，减少人口盲目流动对城市经济和稳定带来的冲击。通过合理规划进行疏导，通过发展超大城市周围次一级城市，建设卫星城和开发区有效疏导城市中心区的人流，从而减轻超大城市的压力。只有解决城市发展不均衡的问题，在全国范围内形成多个合理城市群体系，才能有效减轻个别超大城市的膨胀压力。

[注：单位固定资产投资产出=GDP/固定资产投资，土地产出效率=GDP/土地面积。资料来源：中经网数据库和2009年中国城市统计年鉴。]

参考文献：

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8.李文宇.我国中心城市规模与宜居程度关系研究:基于26个省会城市面板数据的分析[J].西部论坛，2011（1）

9.李虹颖，张安明.宜居城市的主成分分析与评价：以重庆市主城九区为例[J].中国农学通报，2010（24）

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中图分类号：U664.9+2 文献标识码：A

引言

随着工业社会的发展，水体污染已经严重的影响了地球的生态环境，动植物生存环境日趋恶化，水污染成为当前社会急需解决的一大难题。在我国的污水排放比例中，城市污水的排放量占到了总排量51%，因此城市的污水处理工作就显得尤其重要。我国直到90年代末才开始对污水处理业加以重视，而本世纪的发展尤其显著，从2005年底到2010年底之间，我国增加的投入运营的污水处理厂达到了近3000座，污水处理能力从6000万m3/d增加到1.3亿m3/d，目前我国城镇污水处理率已提高到了82.3%，并呈逐年递增的趋势。

一、城市污水处理厂运营监管的现状

受经济实力与城市圈效应的影响，我国的污水处理厂集中分布在沿海城市与中部城市，且以大中型污水处理厂为主，而西部的污水处理厂较少，以中小型污水处理厂为主。就污水处理能力而言，由于大型污水处理厂的配套更健全、设备更先进、工艺更多，因此以大中型污水处理厂为主的地区的污水处理能力在采用中小型污水处理厂的地区之上。如大型污水处理厂分布较多的广东、江苏、山东省的污水处理能力都达到了1000万t/d。

我国采用的污水处理工艺主要有活性污泥法类、 及其改良、氧化沟类、SBR、百乐克、人类湿地、生物膜类等8种工艺。其中在城市污水处理厂中又以 及其改良、氧化沟类、SBR为主，占到了总体的80%，采用这三种处理工艺的污水处理厂的处理能力都较大，能够满足大城市治污的需要，但同时其耗电量也略高于采用其他5种处理工艺的厂。

当前我国城市污水处理厂的运营主体以政府或国有公司投资为主，民营企业也在逐步进入，运营方式包括建设-经营-转让、收购-经营-转让等方式，但少有融资或是转包给私人、外企的情况。

二、污水处理厂运营监管存在的问题与分析

1 污水处理能力与污水处理率不协调

城市与城镇的差异使得两者的污水处理能力与污水处理率相应具有很大的差别。对城市而言，污水处理厂设计时通常会给一个设计系数，使得污水处理厂的设计处理能力大于其实际需要处理的污水量，即使随着城市的发展，需处理的污水总量增加，很多大型污水处理厂仍然能力过剩，污水处理设备闲置。而对于城镇，由于近年国家大力推进城镇化建设，城镇增速加快，很多城镇的管道网线覆盖面积有限，污水收集系统配备不完善，使得城镇的污水并不能高效的收集进入污水处理厂，使得城镇的污水处理效率偏低。

2 再生利用率低

2011年我国污水再生利用率仅为6.2%，作为一个水资源严重分布不均，北方水资源匮乏的国家，这是不合理的。经过污水处理后达标的水体得不到良好的应用不仅会造成资源的浪费，也会使得污水处理厂的经济指标下滑。同年我国的污泥利用率仅为11.01%，大量污泥没有得到再利用，而不得不采用填埋处置。采用填埋处置时又面临着是否会污染新的水体、处置资金成本等其他问题，得不到合适处置的污泥又会造成新的环境问题。

3 处理水质不达标

处理后水质不达标的问题广泛存在于多个城市的污水处理厂中，例如在2013年的昆明市第七污水处理厂处理水质的除磷率仅为69%。据2012年大连市第一季度的的统计数据显示，该市处理后的水质达标率也只有75%。根据国家规定，未达标的水质不能在进入家庭或工农业循环应用，这不仅白白浪费了污水处理厂的资源，还需再增加资金用于二次处理。

4 效费比低

与美国相比，我国污水处理厂的平均电耗比美国多0.1KW・h/ m3，截至2010年底，我国城市污水处理能力为1.3亿 m3/d，污水处理厂该年耗电总量已经超过了100亿KW・h，当年比美国高出的污水处理成本约为30亿元，成本耗费偏高。耗电量的增加不仅使得治污成本居高不下，也不符合当前“节能减排”的政策要求。

5管理经营模式不足

立法滞后，分工不明、监督不力使得我国污水处理事业进展缓慢，效率低下。长期以来，政府都扮演者投资、建设、监管的角色，管理复杂混乱，存在交叉管理与三不管的现象，严重制约了治污经济的健康发展。

相比国外的经营模式，国内的经营主体单一，建设-经营-转让与收购-经营-转让的方式并不能得到良好的实现，缺乏竞争机制，经济效益低下，有的甚至需要政府或企业自己埋单，无法使得污水处理行业得到良好的发展。

三、规范城镇污水处理厂运营监管模式对策研究

1 合理分配污水处理设施

根据城市与城镇自身的特征合理分配污水处理设施。对于城市，在建设新的污水处理厂时，应根据其实际需要处理的污水总量来设计其污水处理能力，并预留一定的余量和改造空间，使其能合理调整自身的产能，提高对复合型污水的处理能力。对于城镇，应扩大污水收集管网的覆盖面积，提高污水收集能力，根据地形区域合理建设污水处理厂，提高污水处理率。

2 增加再生利用率

对于处理后达标的水体，应积极以政府或民间的渠道加以推广，将这些水体从新引入到生活、工农业生产中去，加强水资源的循环利用。对污水处理后的污泥，除了再生利用外，没有得到妥善处置的污泥应寻求新的安置办法，根据其泥质选择对应的处置措施。

3 提高治污工艺

不同的污水处理工艺适用于不同水质的污水，在城市的污水系统中，工业生产排出的污水水质各不一样，许多工厂排出的污水都具有鲜明的特征，在处理时，可以对症下药，这一方面可以提高处理后水质的合格率，又能避免占用其他不合理的、低效的工艺处理工程。总之，污水处理厂以避免采取过于单一的污水处理工艺，而应一专多能，并提高治污工艺的水平。

4 降低治污成本

在降低治污成本方面，可以引进国外污水处理厂的经验，一方面需要合理设计污水处理厂处理能力、配套设施、处理工艺，避免资源的浪费外，还需要建设更加先进的污水处理厂，研究更加先进的污水处理办法，使治污能跟上工业前进的步伐。

5 管理经营改革

实施立法、明确分工、加强监管、引进资金、合理融资、扩大宣传、提高全民对治污的认知，改变冗杂低效的管理方式，采用高效具有竞争力的经营方式，都能综合提高污水处理的效益。

四、实例分析

截至今年12月26日，由成都市兴蓉投资有限公司承建的“惠民行动”项目中3座污水处理厂已提前建成通水，另有6座有望后天前建成，还有一座也正抓紧施工。这是成都市继2004年一举建成3座污水处理厂以来，又一次大规模实施，高质量、高效率推进水环境综合整治的重大举措，将为成都市加快推进城乡统筹发展、构建“环境友好型、资源节约型”社会做出重要贡献。

五、结语

我国的城市化步伐进一步加快，水资源的负担也愈发沉重。积极分析当前污水处理工作中存在的问题，研究对策，从根本上解决问题，提高污水处理行业的治污能力，改善周边的水态环境，对我国的可持续发展有着重要的意义。

篇（9）

建立生态补偿机制是贯彻落实科学发展观的重要举措之一，有利于推动环境保护工作和推进资源的可持续循环利用，加快资源节约型和环境友好型社会建设，实现不同地区、不同利益群体的和谐发展。就贵州而言，有助于促进森林生态建设和石漠化治理，正确地处理好人与自然的关系，促进人与自然和谐相处。

一、生态补偿机制概述

目前，对于“生态补偿机制”并没有准确而又权威的定义，百度名片的解释是，“以保护生态环境、促进人与自然和谐为目的，根据生态系统服务价值、生态保护成本、发展机会成本，综合运用行政和市场手段，调整生态环境保护和建设相关各方之间利益关系的环境经济政策”[1]。可见。这种观点认为，从目的来看，生态补偿机制是为了保护人类赖以生存的生态环境，最终促进人与自然的和谐相处；从评价标准来看，是根据生态系统的服务价值、环保成本、机会成本等进行参考评价；从调整对象来看，主要是为了调整生态环境保护与利益关系；从性质和表现形式来看，这是一种环境经济政策；最后，从手段或方式来看，主要是运用宏观调控和市场机制两手来运行。

与百度名片的说法相似，有研究认为，“生态补偿机制是以保护和可持续利用生态系统服务为目的，以经济手段为主调节相关利益关系的制度安排”[2]。无论是行政干预、经济政策还是制度安排，都表明生态补偿机制是一种以市场调节为基础的一种政策，也是一种制度安排。

那么，谁才是应该进行生态补偿的责任人呢，一是由生态破坏者向生态受害者进行补偿；二是由受益者向生态系统服务提供者的补偿。目前，我国正在着手建立和完善森林生态补偿制度并逐步推行下去。

二、贵州石漠化概况

石漠化是我国南方湿润石灰岩岩溶地区特有，是在脆弱的喀斯特地貌基础上形成的一种荒漠化生态现象。有资料表明，贵州是中国石漠化灾害的主要地区之一，与云南和广西2省区一道，成为我国石漠化灾害最严重的三个地区。

2003年9月，全国政协副主席钱正英在考察后指出：贵州突出的生态灾害是石漠化，应当从可持续发展和全面建设小康社会的战略高度来认识和重视石漠化问题。有数据显示，截止2003年底，贵州省森林覆盖率达到34.9%。对此，水利部水土保持司司长刘震认为，这个森林覆盖率尽管是经过了国家和当地大量的投入才获得的，但它仍然远远不能满足生态环境的要求。2004年11月22日，《贵州都市报》消息：“截至目前，贵州省因强度石漠化失去生存条件，需异地移民搬迁的约有45万人。”2004年12月8日，水利部水土保持司司长刘震在接受《新周报》记者提问时指出，目前，我国贵州省的石漠化灾害是最为严重的，无论是灾害程度还是受灾面积都占有绝大多数的比例。2004年12月8日《新周报》消息，据统计，贵州省被石漠化的土地面积达35920平方公里，占贵州省国土总面积的20．39％，而且土地石漠化正以每年900平方公里的惊人速度扩展。

石漠化灾害不但造成了受灾地区水土流失、森林植被锐减、生态恶化，而且也加剧了当地居民的贫困，甚至直接威胁到长江流域和珠江流域的生态建设。2011年上半年来长江流域出现的大旱灾，已向我们敲响了生态危机的警钟：如果再不注重加快长江流域生态建设和石漠化治理，生态危机将会越演越烈。而贵州处于长江中上游地区，是长江流域的重要屏障，因而，搞好贵州森林植被建设和石漠化治理，还具有全局性的意义。

三、贵州石漠化成因

石漠化是贵州生态环境中最坏最恶劣的一种生态现象，对于贵州经济社会发展的影响是致命的。贵州石漠化的成因，既有自然因素的作用，也有人为因素的破坏。就其实质来看，“贵州石漠化主要是喀斯特地区的石质荒漠化”[3]。在自然因素方面，主要是阳光、空气、水灾和旱灾等自然因素的长期作用，形成了独特的地质。另外，长期以来人们不合理的开发和利用，比如毁林开荒、植被减少、水土流失严重，使得原本就脆弱的森林生态环境变得更加脆弱，这种脆弱的生态环境加剧了人与自然的矛盾，形成了长期的恶性循环。

四、森林生态补偿机制与石漠化治理

1、森林生态补偿机制与石漠化治理的关系

目前，石漠化治理的对策措施不少，其中一个重要的方面就是通过建立健全森林生态补偿机制，实现对环境的治理和恢复。

从石漠化产生的主要原因来看，是由于人类不合理的活动对森林生态进行破坏，进而导致水土流失的结果。就森林的作用来看，森林是主要的陆地生态系统，不仅能提供很多的林产品，而且还为人类提供了重要的服务功能。可见，要治理与恢复石漠化生态环境，离不开对森林生态进行治理与修复，其中，建立健全森林生态补偿机制是一个重要的对策与措施。

2、森林生态补偿机制就遵循的原则

针对贵州目前生态环境恶化导致的石漠化加剧这一现实，在进行治理时，离不开实行森林生态补偿机制的建设。搞好这一建设，需要坚持以下几个方面的原则：

第一、谁开发，谁保护。开发与保护是一对矛盾，是对立统一的双方。按照权利与义务的关系，在进行森林生态补偿机制建设时，要坚持开发与保护并重和谁开发谁负责的原则。

第二、法制化原则。为了使森林生态补偿机制建设得到不断的完善，应当将其制度化、法律化，真正做到有法可依，有法必依，执法必严，违法必究。切实履行依法治国方略，这也是建设社会主义和谐社会的重要内容和基本要求之一。

第三、规范化原则。森林生态补偿机制，需要将补偿标准、实施办法等项目细化和具体化，与国际接轨进行规范化操作，使这一机制得到有效的运作，促进森林生态系统的治理与恢复。

第四、透明化原则。森林生态补偿机制要真正落到实处，需要进行工作计划以及预决算的公开化、透明化管理，避免出现贪污和腐败。

3、森林生态补偿机制的建设

由于森林的地位和作用，以及贵州石漠化形成的原因，决定了贵州石漠化的治理离不开森林的生态建设。而森林生态建设，离不开生态补偿机制的建设。在森林生态补偿机制问题上，主要从以下几个方面进行建设。

第一、高度重视森林生态补偿机制建设

森林生态补偿机制非常重要，是由于它解决了权利与义务、责任与受益之间的问题。因而，政府及相关部门领导、社会各行各业都要加大宣传与教育，各级政府和企事业单位以及个人，都必须高度重视对这一机制的建设，从长远和整体思维去关注森林生态的建设，形成森林建设，人人关注、人人有责、人人受益的理念。

第二、责、权、利明确

按照谁开发，谁保护、谁负责的原则，森林生态补偿机制的建设，需要明确各权利义务主体之间的权利与责任义务，做到公正公平，共同促进森林生态补偿机制的建立和完善，促进森林生态系统治理与恢复。

第三、加大财政支持力度

我国的税收是取之于民，用之于民的新型税收。财政的巨大作用之一是促进环境保护与建设，因而，要建立健全森林生态补偿机制，离不开政府财政的大力支持。比如在贵州石漠化比较严重的地区，需要转移安置贫困群众，需要对石漠化区域进行治理和修复，都需要巨额的资金，离开中央和地方财政的支持，是根本不可能做到的。

除了国家财政大力支持外，还应该呼吁社会各界积极行动起来，以各种方式筹集资金，促进森林生态补偿机制的建设。

第四、重点突出，整体推进，区域联动。

贵州各地森林破坏情况不同，因而石漠化灾害情况也存在差别，在有限的人力物力和财力面前，只能是集中优势力量解决重点受灾地区的森林建设，然后以重点带动其他点线面工作的开展，从而实现整体推进。另外，就石漠化的成因分析来看，重点是要大力进行植树造林、封山育林，恢复植被。就贵州实际来看，一个重点项目就是实施退耕还林工程，“该工程是生态建设的龙头和核心工程，对25度以上陡坡耕地实行还林还草，以改变不合理的土地利用和耕作方式 ，恢复和扩大林草植被，有效遏制水土流失和石漠化”[4]。同时，在能源供应困难的地方，要开展沼气工程建设，修建蓄水池等措施，综合发挥整体治理功能。

另外，就贵州周边情况来看，贵州、云南与广西3省区是全国森林生态较为脆弱的地区，也是石漠化受灾最严重的三个区域，因而，这3个地区在进行森林生态补偿机制建设和进行石漠化治理时，要相互联合起来，共同合作，使资源和经验得到共享，共同促进这三个地区森林生态补偿机制建设与石漠化治理。

第五、完善生态立法

依法治国是我党的治国方略，要使森林生态补偿机制建设和运行好，离不开法律的保障。为此，“必须加强生态补偿立法工作，从法律上明确生态补偿责任和各生态主体的义务，为生态补偿机制的规范化运作提供法律依据”[5]。通过建立健全相关法律，使森林生态补偿机制与石漠化治理纳入法制化轨道。

总之，搞好森林生态补偿机制建设，是搞好贵州石漠化治理的重要对策与措施，对于促进贵州生态建设和反贫困建设、对于打造长江流域绿色生态屏障，都有着积极、紧迫而又现实的指导意义。

参考文献：

[1]百度百科.生态补偿机制[OL]. baike.省略/view/2391788.htm

[2]李文华，李世东，李芬，刘某承.森林生态补偿机制若干重点问题研究[J].中国人口・资源与环境，2007年第2期.

篇（10）

当前在我国建立社会主义市场经济的体制的影响下，从学校与社会发展的适应性、学校与学生身心发展的适应性、学校与社会环境的适应性出发，不断地探索新形势对学校管理提出的新的要求，使学校素质教育常规管理系统发挥其应有的功能，提高素质教育常规管理的效率，增强素质教育运行机制的活力，这是实施素质教育过程中带有根本性的必须解决的大问题。

在中小学实施素质教育，它的运行机制，其系统内部应不断地进行协调，使之从无序向有序转化。其转化的直接成果表现为：学生整体优良素质的养成，教师素质的提高。对中小学素质教育的常规管理，只是学校管理的一部分，是一种基础管理，要提高素质教育的水平、质量和效益，还应使素质教育的运行机制不断完善，真正建立起素质教育正常的工作秩序和正常的教学秩序，这是学校常规管理的基本使命。

通过实验研究，总结出中小学素质教育常规管理规范化的典型，以推动基础教育由应试教育向素质教育的转变，创造出较高水平的有代表性的中小学素质教育常规管理规范化的新模式。

二、素质教育实验研究的设想和基本原则

变应试教育为素质教育，是教育领域内一场深刻的革命，也是一项复杂而艰难的系统工程。

在实施素质教育的实践中探索、补充、完善素质教育内涵、任务、目标、运行机制等理论与实践问题。同时要把素质教育的理论转化为学校的办学和改革的机制，这就要以常规管理的改革为突破口，构建以学生素质发展为中心的新型的管理模式，从管理方式、方法、内容、机制等诸多方面进行综合改革。具体说从以下五方面实行突破：一要转变教育观念，充分认识应试教育的片面性弊端，坚持基础教育的基础性和全面性；重视基础教育的育人功能，通过每个人的个性发展的培育实现基础教育的社会功能；重视基础教育对提高整个民族素质的作用。二要从素质教育常规管理和各种制度建设入手，完善保证素质教育的落实。三要改革和完善基础教育的评估标准、方式和运行机制。四要改变教学方式和教师的行为模式，提高教师的素质。五要重视基础教育教学内容的基础性，真正教育学生学会做人，学会生活，学会学习。常规管理规范化实验研究要遵循下列原则：

（一）社会主义方向性原则

学校管理必须坚持社会主义办学方向。根据党和国家的教育方针、政策，从学校的实际出发，实施素质教育，改革同社会主义现代化不相适应的教育思想、内容、方法，培养有理想、有道德、有文化、有纪律的全面发展的一代新人。

（二）整体性原则

把学校视为整体，坚持统一规划、统一指挥，合理组合，争取最佳效果。做到把总目标分解落实到各部门、层次和个人；机构设置要合理，做到统一指挥，分工明确，协调运作；做到以学生素质发展为中心全面安排，领导统筹全局，做好协调工作。

（三）全面性原则

面向所有学校，面向所有的学校领导和教师，面向所有学生，面向学校工作的各个方面，以学生素质发展为中心来研究常规管理工作。

（四）基础性原则

即从培养学生掌握基本知识，具体基本能力，培养基本修养出发，来构建常规管理的评估体系和标准。

（五）社会性原则

学校与社会有着密不可分的关系，学校管理要贯彻社会性原则。学校通过沟通与协调同社会的关系，把社会上各种有利于学校教育的因素都调动起来，进行整体研究；建立家庭、社会和学校互相联系的网络，形成正合力；不断提高学校的教育教学质量，赢得社会的信誉。

（六）发展性原则

教育的最终目的是实现全体学生诸方面素质与个性的充分发展，只有坚持发展性原则，才能真正实现素质教育。

三、实验研究的内容

传统的“应试教育”学校管理模式，没有把学生的思想素质、道德素质、智能素质、心理素质、身体素质、劳动素质、审美素质等进行全面管理，没有把主要精力放在学生全面发展上，这严重阻碍着素质教育的实施。为此，要构建一个以素质发展为中心的学校管理新模式，在实施管理过程中，把主要精力放在学生素质全面发展的分析、研究和评价上，对学生素质全面发展进行系统管理，建立一个综合的、全面的、开放的、多元的管理系统，从而对学生的素质情况进行学校的、家庭的、思想的、道德的、生理的、心理的、智力的、体力的全面管理。

一是以学生素质发展为中心建立对学生的科学评价标准，并以此标准为基准，建立和完善各层次的管理职能。对学生的评价主要包括科学文化素质评价（包括智力因素、非智力因素、学习情况等），身体心理素质评价（包括体质发展情况和心理状况等），思想道德素质评价（包括思想观念、道德认识、行为习惯、生活能力），劳动素质评价（包括劳动观念、态度、习惯和劳动技能等）。

二是为进行素质教育而设立相应的管理机构。要配备相应的管理人员，制订相关的管理目标和管理制度，以及奖惩办法方面的管理。